Санкции. Экспертиза
11.6K subscribers
203 photos
8 videos
12 files
2.81K links
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
加入频道
🇨🇦🇷🇺9 июня 2022 года Королевская конная полиция Канады (федеральная полиция Канады) заявила о том, что с 24 февраля по 7 июня 2022 г. Канада заморозила активы на сумму 123 млн долл. и заблокировала транзакции на сумму 289 млн долл. в соответствии с режимом санкций в отношении России.

В отчете от 12 мая сумма таких замороженных активов оценивалась в 85 млн долл., а заблокированных транзакций - в 253 млн долл. То есть за месяц размер замороженных активов увеличился примерно на 45%.📈

На сайте ведомства опубликовано соответствующее заявление с обновленными данными, которое также содержит напоминание о том, что все лица, проживающие в Канаде, и все граждане Канады, находящиеся за ее пределами, обязаны сообщать Королевской канадской конной полиции об имуществе, контролируемом ими, которое может предположительно принадлежать попавшему под санкции лицу.

#ЗаморозкаАктивов #Канада
⬆️А вот и реакция на проблемы с транзитом через Литву.
🇺🇸🇷🇺 14 июня OFAC выпустил новую генеральную лицензию. Она разрешает осуществление транзакций, связанных с энергетикой, со следующими российскими банками 🏦: ВЭБ.РФ, Открытие, Совкомбанк, Сбербанк России, Банк ВТБ, Альфа-Банк, ЦБ РФ. Генеральная лицензия действительна до 5 декабря 2022 г.

В связи с этим OFAC также опубликовал ответы на часто задаваемые вопросы. Главные моменты:

📍Под транзакциями, связанными с энергетикой, понимаются операции, связанные с добычей, производством, переработкой, сжижением и т.д. нефти и ее производных;

📍Если к моменту окончания срока действия лицензии физическое или юридическое лицо не успеет закончить сделку, связанную с энергетикой, с лицом из России, OFAC выпустит специальную лицензию, разрешающую планомерное свертывание деятельности;

📍Сделки, связанные с новыми инвестициями в энергетический сектор РФ, не подпадают под действие лицензии и запрещены американским законодательством;

📍Новая лицензия разрешает осуществление определенных транзакций с участием иностранных финансовых учреждений, несмотря на принятую ранее Директиву 2 в рамках указа 14024, которая подобные транзакции запрещает.
Forwarded from Ватфор | Автострадный think tank (Sergei Poletaev)
Россия пока очень аккуратно муссирует тему блокады калининградского транзита: несколько дней за всех отдувался губернатор Алиханов, сегодня наконец выступил МИД.

Мы со своего дивана все эти дни гадали, чем может ответить Россия, не начиная прямого конфликта, — и кроме морской блокады литовских портов ничего особо не придумали: электричества Литва от нас практически не получает (хотя от единой энергосистемы до сих пор не отстыковалась), газ, по их собственным заявлениям, — тоже. Российский грузовой транзит через литовские порты сейчас, видимо, также отсутствует.

Можно еще отключить газ Латвии (какая разница, Латвия, Литва…), а можно и центрам принятия решений в Берлине, чтоб одернули младших товарищей.

Воевать за Сувалки здесь и сейчас Россия, видимо, не готова.

Для гурманов — разбор Ивана Тимофеева, в чем там вообще дело.
Ранее мы писали о заморозке Канадой 🇨🇦активов в период с февраля по июнь 2022 г. в соответствии с режимом санкций в отношении России. В прошлом месяце Нидерланды 🇳🇱опубликовали отчет относительно того, насколько эффективно государство реализует санкции ЕС.

Основные моменты:

📌 За время украинского кризиса в финансовом секторе Нидерландов был заморожен значительный объем средств, большое число транзакций были заблокированы. Ряд российских яхт были взяты под усиленный надзор, а две из них – арестованы. Среди проблем: установление права собственности вызывает определенные трудности. Реестр конечных бенефициарных владельцев UBO является полезным в этом отношении, однако не является полным;

📌 Нидерланды сформировали специальную Группу сбора данных, которая позволяет не упускать из вида нарушителей санкционного законодательства. Тем не менее, обмен данными все еще остается сложной задачей для соответствующих органов и требует усовершенствования;

📌 Замораживание активов российских лиц представляет проблему для ЕС в целом и для Нидерландов в частности ввиду взаимозависимости российской и европейской экономик;

📌 Ожидаемая долгосрочность санкционной политики ЕС в отношении России ставит вопрос о создании Межведомственного механизма для обеспечения координации и соблюдения санкций ЕС;

📋В отчете также представлены рекомендации в области межгосударственной координации и взаимодействия, в том числе в ходе расследования нарушений.
Forwarded from Compliance practice
Прокуратура Мюнхена конфисковала три квартиры и арестовала банковские счета россиян из-за санкций,

Об этом сообщила старший прокурор Анне Ляйдинг, пишет Süddeutsche Zeitung со ссылкой на dpa. Это первый случай в Германии, когда заморожены были не только средства на счетах, но и недвижимость, отметила прокурор.

Имущество принадлежит депутату Госдумы, который попал под санкции ЕС 23 февраля из-за признания Россией ДНР и ЛНР, и его супруге. Как ранее сообщала Süddeutsche Zeitung со ссылкой на собственные источники, речь идет о члене КПРФ, его имя не называется.

#sanction #compliancepractice #EU
Иван Тимофеев и Алексей Мамонтов в программе “Оттебятина” обсудили то, как санкции превратились в важнейший инструмент внешней политики государств, как на них реагирует бизнес, имеют ли санкции “обратный эффект” и какое влияние они окажут на политику и экономику России.

02:00 – Санкции как наука: о расширении базы данных о санкциях и сложностях терминологии
10:15 – Как Холодная война ознаменовала новую веху в применении санкций, и в чем особенность современной санкционной политики?
13:13 – Санкции как единственный инструмент давления на ядерные державы: “либеральный” взгляд США: “Зачем проливать кровь, если можно удушить экономически?”
16:42 – О первоочередной роли бизнеса в соблюдении западных санкций и поиске лазеек в санкционном законодательстве
26:25 – Почему политические цели стали важнее экономического благосостояния, и в чем принципиальное отличие санкций от торговых войн?
30:45 – О влиянии типа экономики на санкционную политику государства
32:27 – Обратный эффект санкций: влияние санкций на политический режим противников
33:51 – Были ли решения американских властей продуманными?
38:56 – О потенциале новых санкций: какое влияние они окажут на экономику и политический режим РФ?
45:52 – Приобретение иностранной собственности после ухода компаний: риски недостатка капитала и ухудшения стандартов качества
49:02 – Последствия санкционного урагана: шок сменился азартом и драйвом

https://www.youtube.com/watch?v=o6ek2Lq_SKs
В телегах обсуждают визит замминистра США Адеймо в Турцию и ОАЭ. Одна из целей визита - надавить на местные финансовые власти и институты с тем, чтобы они не сотрудничали с Россией и российскими лицами, находящимися под санкциями США. Что можно сказать об этом?

1. Такого рода gospelling утвердился еще в период формирования режима санкций против Ирана. Чиновники Администрации, конгрессмены, представители синтанов и прочих заинтересованных структур, ездят по свету, разъясняют политику США, предупреждают о рисках и мягко (временами твердо) настаивают на выполнении американских требований.

2. Сквозной посыл таких визитов - риск вторичных санкций, принудительных мер (штрафы, уголовное преследование), потеря американского рынка в случае обхода режима санкций.

3. Чем более глобализованным является бизнес, тем более эффективны такие посылы. Их крайне серьезно воспринимают крупные банки, экспортеры, транснационалы, их дочки, поставщики и проч.

4. Однако они значительно в меньшей степени действуют на тех, чей бизнес ориентирован чисто на работу с санкционной юрисдикцией. Причем такие бизнесы могут (и будут) дистанцироваться от американской юрисдикции. Работать с Россией в рублях, в иных валютах и т.п. Тем более, что и у Турции, и у ОАЭ накоплен опыт работы с Ираном.

5. Еще одна проблема американцев в том, что кроме угроз они в основном ничего не озвучивают. То есть подразумевается, что они и так дают большое глобальное благо в виде своего рынка и финансовой системы. А если будут шалости, то от благ будут отключать и наказывать. Угрозы могут быть эффективны, но до определенного предела. Нужно что-то предлагать.

Особенно интересен разговор американцев с турецкими партнерами. Там уже много всего накопилось. И С-400, и Сирия, и демократия.

Турецкие кейсы обхода санкций - вообще отдельная и весьма интересная история.
Forwarded from РСМД
🇷🇺🇨🇳 Масштабные санкции против России со стороны «коллективного Запада» закономерно поставили вопрос об углублении и расширении экономических отношений с Китаем. По целому ряду параметров сотрудничество с КНР для России альтернатив не имеет, либо является наиболее оптимальным. Поддержать такое сотрудничество могут беспрецедентно высокий уровень политических отношений, уже созданная база экономического партнёрства, объективная потребность России в китайских товарах и технологиях и встречная заинтересованность КНР в освобождающемся российском рынке. Свою роль играет растущее соперничество КНР и США. Вместе с тем России следует быть готовой к тому, что процесс экономического сближения будет сложным.

Риск потери рынков США, ЕС или иных стран в результате ограничительных мер — серьёзный фактор осторожности китайского бизнеса в отношениях с Россией. Тем не менее кризис в отношениях России и Запада даёт Китаю возможность укрепить свои позиции за счёт более глубокого партнёрства с Россией. Упадок российской экономики невыгоден Китаю.

Вне всяких сомнений — риск вторичных санкций и принудительных мер будет значим в среднесрочной перспективе. Российскому бизнесу следует с пониманием относиться к осторожности китайских партнёров. Но оперативная работа по финансовым механизмам взаимных расчётов и развитие рыночных ниш, не связанных с западными технологиями, дадут больше возможностей в долгосрочной перспективе.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @valdaiclub анализирует возможности и препятствия в новых условиях для российско-китайского экономического сотрудничества.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/rossiysko-kitayskoe-ekonomicheskoe-sotrudnichestvo-vozmozhnosti-i-prepyatstviya-v-novykh-usloviyakh/
🇪🇺🇷🇺 Еврокомиссия недавно обновила список часто задаваемых вопросов, связанных с импортом, продажей ценных бумаг и исполнением заключенных ранее контрактов. Главное:

📍Компаниям ЕС запрещено импортировать из России определенные группы товаров, даже если они не предназначены для потребителей в ЕС и используются для последующего экспорта в третью страну;

📍При этом вышеупомянутое ограничение не распространяется на импорт из России сырой нефти. Компаниям ЕС по-прежнему разрешено транспортировать российскую сырую нефть в третью страну;

📍Приостановка реализации контрактов между российскими и европейскими компаниями, а также удержание платежей будут продолжаться до момента снятия соответствующих санкций в отношении России;

📍Под “лицом из России” стоит понимать не только граждан РФ, но и резидентов России, проживающих в других странах.
🇸🇬 7 июня директор энергетической компании в Сингапуре был приговорен к 15 неделям тюремного заключения. Он препятствовал расследованию потенциально незаконных поставок газойля его фирмой северокорейскому судну 🇰🇵.

Как утверждается, 31-летний Манфред Лоу Чен Цзин (Manfred Low Cheng Jing) был директором зарегистрированной в Сингапуре компании Yuk Tung Energy. Компания занималась торговлей нефтью 🛢 и бункеровкой. В начале 2018 г. местные и международные СМИ 📰 сообщили о перекачке газойля с судна MT Yuk Tung (принадлежит Yuk Tung Energy) на судно Rye Song Gang под флагом КНДР.

Когда Департамент по коммерческим вопросам полиции Сингапура (CAD), подразделение полиции Сингапура 👮‍, располагающее собственными ресурсами и разведданными для расследования коммерческих и финансовых преступлений, заинтересовался ситуацией, Манфред Лоу Чен Цзин поспешил забрать из офиса компании все документы 📁, информация из которых могла доказать причастность к нарушению санкционного режима ООН, и по тем же причинам утилизировал ноутбук 💻.

Позднее сингапурец признал себя виновным в умышленном воспрепятствовании следствию и нарушении санкционного режима ООН против Северной Кореи.

#Санкции_ООН #enforcement
⚡️Новый курс по санкциям от МТПП, Pen&Paper и РСМД

МТПП и Практика санкционного права и комплаенса Коллегии адвокатов Pen&Paper при поддержке Российского совета по международным делам (РСМД) проводят интенсивный практико-ориентированный курс «Санкционный комплаенс и контроль риска санкций в российских компаниях».

Интенсив призван помочь компаниям самостоятельно внедрять у себя систему контроля риска санкций и предназначен для:
- Руководителей и юристов правовых департаментов компаний;
- Руководителей и сотрудников комплаенс-подразделений компаний;
- Специалистов в сфере риск-менеджмента;
- Специалистов в сфере внешнеэкономической деятельности.

Данный курс сочетает в себе актуальные теоретические знания в сфере санкционного права, методику санкционного скринига и построения системы санкционного комплаенса организации, а также решение практических задач и кейсов в данной сфере.

❗️Старт интенсива запланирован на 6 июля: с 10:00 до 12:00 Иван Тимофеев проведет лекцию на тему «GR и контроль риска санкций», в ходе которой будут освещены:
- Структура принятия решений по санкциям;
- Работа «санкционных машин» зарубежных инициаторов;
- Специфика работы санкционных ведомств;
- Санкции в отношении России до и после 24.02.2022;
- Типичные сценарии наступления риска: блокирование, вторичные санкции, административное и уголовное преследование за нарушение санкций и др.;
- Кейсы.

Курс пройдет в очном формате в Большом зале Московской ТПП. Также предусмотрена онлайн-трансляция на платформе ZOOM.

Подробнее: https://mostpp.info/sanctions_control
🛢Ожидания, что российская нефть перестанет продаваться на международных рынках, не оправдались

▪️После того, как западные страны начали вводить ограничения на закупку энергоносителей из РФ, многие эксперты предрекали колоссальное сокращение продаж российской нефти. Однако этого не произошло. За счет “хороших” скидок потоки российской нефти были переориентированы с Европы на Азию, сообщает Rystad Energy.

▪️За период с марта по май 2022 г. импорт нефти марки Urals в Индию вырос на 658% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, в Китай поставки увеличились на 205%, а в Азию в целом — на 347%.

▪️Ввиду того, что нефть марки Urals схожа с ближневосточными сортами нефти и выгодно отличается более низким содержанием серы, индийские нефтеперерабатывающие заводы заменили ближневосточную нефть на российскую.

▪️Тем временем, из-за отказа европейских нефтеперерабатывающих компаний от российской нефти, импорт Urals за период с марта по май уменьшился на 554 тыс. б/с, до 1,49 млн б/с.

▪️На фоне скидок на Urals индийские и китайские нефтепереработчики увеличили импорт сырой нефти российского происхождения. Низкая стоимость российской нефти позволяет нефтеперерабатывающим компаниям получать самые высокие маржинальные доходы по сравнению с использованием других марок нефти. Отследить, что происходит с российской нефтью практически невозможно, поэтому в конечном итоге Европа может импортировать бензин, дизельное топливо и другие продукты из Индии, смешанные с российской нефтью Urals, указывает Rystad Energy.
🇬🇧 21 июня OFSI опубликовало поправку к санкционному законодательству в отношении РФ. Поправка касается предоставления российским лицам и организациям 🇷🇺 услуг по страхованию и перестрахованию авиационных и космических 🛰 товаров и технологий.

🚫Новые запреты распространяются на прямое или косвенное предоставление вышеупомянутых услуг лицам, связанным с Россией, или для использования в России. Следовательно, даже если лицо, которому предоставляется услуга по страхованию, не находится в России и никак не связано с РФ, запрет все равно может применяться при условии, что товары или технологии, к которым относится услуга, предназначены для использования в России.

Исключение: соответствующие ограничения не будут применяться в том случае, если страхование осуществляется в интересах нероссийского владельца товаров или технологий.
21 июня в США вступил в силу закон «О предотвращении принуждения к труду уйгурского населения» (англ. US Uyghur Forced Labour Prevention Act). 🇺🇸🇨🇳

Конгресс принял закон в декабре 2021 г. в целях укрепления законодательства США, направленного на запрет ввоза товаров или их компонентов, произведенных с использованием принудительного труда🚫.

Закон вводит опровержимую презумпцию того, что любые товары, добытые, произведенные или изготовленные полностью или частично в Синьцзян-Уйгурском автономном районе, автоматически считаются продуктами принудительного труда. Следовательно, они не должны допускаться в американские порты, в соответствии с 19 U.S.C. § 1307. Эта презумпция также применяется к товарам, произведенным любой организацией, включенной в "UFLPA Entity List”.

📌Интересно, что принятие подобных законов в США – редкость. За последние годы доля принятых законопроектов по санкциям – порядка 7% от общего числа законодательных инициатив. Большое число законопроектов, ставших законами, затрагивают Китай. В этом плане вступивший в силу 21 июня UFLPA не стал исключением.
🇺🇸 🇲🇽 Гражданин Мексики был приговорен к тюремному заключению в США за действия на территории Соединенных Штатов "от имени российского 🇷🇺 правительства".

📑 Согласно судебным документам, с 2019 года 36-летний Гектор Алехандро Кабрера Фуэнтес (Hector Alejandro Cabrera Fuentes) действовал под руководством и контролем человека, которого он считал российским правительственным чиновником. Так, по указаниям этого чиновника Фуэнтес арендовал ему квартиру по соседству с гражданином США, который раньше предоставлял Штатам информацию о российском правительстве. Позднее Фуэнтес отправился в Майями, чтобы получить информацию об автомобиле, номерном знаке и месте парковки гражданина США и в последствие передать ее российскому ‘руководству’.

🚨Очевидно, Фуэнтес не уведомил Генерального прокурора США, как того требует закон, о том, что он действовал в Соединенных Штатах в качестве агента российского правительства. Американский суд ‍ пришел к выводу, что действия Фуэнтеса согласуются с тактикой российских спецслужб, и приговорил его к тюремному заключению.