Унификация подходов наказания за нарушения санкций в ЕС

Максимальный срок тюремного заключения за нарушение санкций физическими лицами в странах-членах ЕС сильно различается: от шести месяцев в Греции до 12 лет на Мальте.

Кроме того, в то время как большинство государств-членов предусматривают уголовную ответственность юридических лиц за нарушение санкций, максимальные штрафы для предприятий варьируются от 33 000 евро (Хорватия) до 37,5 млн евро (Латвия).

Эти пробелы побудили Европейскую комиссию 25 мая опубликовать сообщение о необходимости усилить применение ограничительных мер посредством уголовного права ЕС.

#compliancepractice #EU #sanction

Прокуратура Мюнхена конфисковала три квартиры и арестовала банковские счета россиян из-за санкций,

Об этом сообщила старший прокурор Анне Ляйдинг, пишет Süddeutsche Zeitung со ссылкой на dpa. Это первый случай в Германии, когда заморожены были не только средства на счетах, но и недвижимость, отметила прокурор.

Имущество принадлежит депутату Госдумы, который попал под санкции ЕС 23 февраля из-за признания Россией ДНР и ЛНР, и его супруге. Как ранее сообщала Süddeutsche Zeitung со ссылкой на собственные источники, речь идет о члене КПРФ, его имя не называется.

#sanction #compliancepractice #EU

Финские таможенные органы провели более 2,5 тысячи проверок в отношении выезжающих в Россию лиц за период с 22 по 26 июля. При этом «нарушения санкционного режима» были выявлены примерно в 100 случаях.

Ранее МИД Финляндии рекомендовал магазинам страны люксового сегмента проверять документы у покупателей, чтобы предотвратить покупку россиянами санкционных товаров.

#compliancepractice #sanction #EU

Европейская комиссия допустила проведение расчетов с попавшим под санкции Национальным расчетным депозитарием (НРД), где зависли ценные бумаги российских инвесторов, но при соблюдении двух условий.

Во-первых, НРД не должен получать от таких сделок какую-либо экономическую выгоду; во-вторых, сделки должны быть согласованы регуляторами стран, в которых зарегистрированы иностранные контрагенты НРД. Это следует из разъяснений, опубликованных на сайте высшего органа исполнительной власти ЕС.

Несмотря на наличие четких условий, провести расчеты и перечислить замороженные в европейских депозитариях денежные средства на счета российских инвесторов будет непросто, предупреждают эксперты, которых опросил РБК. Брокерам, управляющим компаниям и другим участникам финансового рынка нужно будет раскрыть адресатов платежей, чтобы исключить перечисления в адрес лиц, подпавших под санкции.

Кроме того, в силу требований санкционного регламента № 269/2014, даже если инвестор, которому причитаются выплаты, не находится под санкциями ЕС, активы все равно должны быть заморожены, так как их держателем является подсанкционный НРД. Для разморозки требуется отдельная лицензия от европейских регуляторов, на получение которой может потребоваться значительное время.

‘’В отношении входящих переводов из НРД можно будет запросить у соответствующего национального компетентного органа разрешение на высвобождение этих средств на таких условиях, которые они сочтут подходящими», — указывает Еврокомиссия.

Как я и указывал ранее, такие разрешения могут получить брокеры, управляющие компании и другие игроки российского финансового рынка, которые совершают сделки с иностранными активами в отношении российских клиентов.

#sanction #compliancepractice #банковский_комплаенс #EU

Еврокомиссия подготовила предложения по наказанию за обход европейских санкций

Как мы ранее писали, гармонизация ответственности за обход санкций на уровне ЕС приобретает ориентиры в виде включения данного вида нарушений в перечень преступлений против ЕС

Еврокомиссия предлагает считать уголовными преступлениями следующие нарушения санкций:

✅ предоставление средств или экономических ресурсов подсанкционному лицу, компании или организации, а также использование этих средств и ресурсов в интересах того, кто находится под санкциями;

✅ неспособность заморозить эти средства;

✅ обеспечение въезда подсанкционных лиц на территорию любой из стран ЕС или их транзита через Евросоюз; 

✅ заключение с третьими странами сделок, которые запрещены или ограничены мерами ЕС;

✅ торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или перевозка которых запрещены или ограничены санкциями; 

✅ осуществление запрещенной финансовой деятельности; 

✅предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги и налоговые консультации. 

За эти преступления физические лица могут быть лишены свободы на срок от пяти лет.

Юридическим лицам грозит штраф в размере не менее 5% от общего мирового оборота за финансовый год, предшествующий наложению штрафа.

#compliancepractice #sanctions #EU #санкции

Посланник по санкциям в ЕС 🇪🇺

Евросоюз решил ввести новую должность посланника по санкциям, который будет настаивать на ужесточении ограничительных мер против России в странах, в том числе Турции, которые пытаются этого избежать, сообщили Financial Times информированные источники.

Занять пост посланника предложили бывшему послу ЕС в США Дэвиду О'Салливану.
По данным собеседников FT, Еврокомиссия утвердит его кандидатуру 13 декабря. В этой должности он возглавит усилия Брюсселя по обеспечению полного соблюдения санкций ЕС во всем мире. 

Давид Саливан стоял у истоков создания в 2010 г. и был первым операционным директором European External Action Service - европейской службы по международным делам, а в апреле 2022 г. был назначен директором Института международных и европейских дел (IIEA). Понятно, что последняя должность была временной.

#compliancepractice #EU #sanctions

РБК анализирует разъяснения ЕС по предоставлению юр услуг для российских лиц

Еврокомиссия отвечала на вопрос, запрещено ли предоставлять консультации по вопросам соблюдения санкций российским организациям и правительству. В ее ответе указано, что обязанности по соблюдению санкций ЕС напрямую возложены на европейские, а не на российские компании. Соответственно, по логике Еврокомиссии российские организации вообще не должны обращаться к европейским юристам за консультациями по соблюдению санкционных ограничений. За разрешениями на проведение сделок или транзакций обращаются в национальные компетентные органы европейские компании, а не их российские контрагенты.

Также европейские специалисты могут консультировать зарубежные дочерние предприятия российских фирм при условии, что эти услуги оказываются не в интересах материнской компании в России.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #санкции #EU

Штраф полмиллиона евро за обход санкций

Власти Италии оштрафовали компанию-посредника и капитана, которые помогли российскому олигарху Дмитрию Мазепину вывезти из страны его арестованные яхты.

Как пишет The Guardian, такой в штраф €500 тыс грозит и самому Мазепину.

В начале декабря The Guardian писал, что его яхту Aldabra в марте арестовали порту коммуны Ольбия на Сардинии. Ее стоимость составляет от €700 тысяч до €1 млн. Ранее упоминалось лишь одно судно, однако сейчас издание сообщает о двух. Обе яхты называются Aldabra, но ходят под разными флагами. The Guardian пишет, что они пропали летом.

Полиция Ольбии выяснила, что первая яхта сделала остановку в порту Бизерта в Тунисе. Вторая, покинув порт, дошла до Савоны, после чего направилась в Турцию. Их текущее местоположение неизвестно. По данным полиции, для угона яхт Мазепин нанял сардинского капитана.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation

Ликвидация INSTEX

Еще 9 марта 2023 г. Британское правительство опубликовало пресс-релиз о том, что 10 стран учредителей системы INSTEX приняли решение о ее ликвидации.

Напомню, INSTEX был создан Францией, Германией и Великобританией в 2019 году со штаб квартирой в Париже для содействия законной торговле между Европой и Ираном, особенно, товарами гуманитарного назначения. В идеале система позволяла торговать Ирану сельскохозяйственной продукцией в условиях возобновленных санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷 в 2018 г.

Причину провала инициативы мы также находим в пресс-релизе:

«По политическим причинам Иран систематически мешает INSTEX выполнять свой мандат. Иран согласился только на одну сделку в начале 2020 года по экспорту медицинских товаров из Европы в Иран. После этого Иран последовательно и целенаправленно блокировал другие предложения по сделкам между Великобританией, Норвегией, Европейским Союзом и Ираном. Это было рождено из политической решимости воспрепятствовать использованию INSTEX при любых обстоятельствах. Таким образом, иранское руководство решило действовать вопреки интересам своего народа, отказавшись сотрудничать в сфере экспорта лекарств и других жизненно важных товаров».

INSTEX не являлся обходом санкций США (почему-то об этом именно так пишут), поскольку медикаменты и сельскохозяйственная продукция и так подпадают под исключения США (GL 8, GL8a и другие). Но в разные периоды в СМИ просачивалась информация о том, что Иран 🇮🇷 хотел торговать всем, поэтому дело дальше одной транзакции и не пошло.

Глава ЦБ РФ была в последние дни в Тегеране, где явно не обсуждалось как проводить сделки через ‘умерший’ INSTEX.

#compliancepractice #sanctions #banks #Iran #EU

Европейский парламент утвердил содержание уголовного состава ‘нарушение санкций’

В четверг, 6 июля 2023 г., Европейский парламент принял редакцию законопроекта, который вводит уголовную ответственность на уровне ЕС 🇪🇺 за нарушение санкций либо их обход.

Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до пяти лет и штраф в размере до десяти миллионов евро.

Для компании - исключение из публичных торгов (в настоящий момент такое наказание предусмотрено за коррупционные преступления) и штраф 15% от общего годового оборота. Это намного больше чем наказание за нарушение GDPR, и раньше обсуждалось до 6% от оборота, теперь удвоили процент.

Также добавлены новые отягчающие обстоятельства, например, военные преступления и воспрепятствование расследованию, которые влекут за собой более строгие наказания.

Состав не распространяется на гуманитарную помощь.

#EU #sanction_violation #compliancepractice

Литва 🇱🇹 опубликовала Detecting and Preventing Sanctions Evasion and Circumvention in Trade Practical Guidance for Economic Operators

Подчёркивается, что это практическое Руководство ЕС 🇪🇺 для предотвращения обхода санкций.

В частности, упоминаются red flags 🚩

1) продукт либо услуга может быть подозрительна, если проводится через крипту и из РФ/ Белорусь или клиент находится на этих территориях

2) транспортировка осуществляется нелогичным путем. Либо активность клиента ранее не была связана с транспортировкой и др.

#compliancepractice #sanctions #export #sanction_violation #EU #Guidance

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

ИАналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

Служба финансовой информации и расследований Нидерландов (FIOD) арестовала чиновника Минобороны , обвиняемого в уклонении от санкций ЕС против России

Экспорт запасных частей для самолетов в Россию осуществлялся через третьи страны.

Новость об аресте появилась через неделю после того, как базирующийся в Латвии российский сайт расследований iStories опубликовал отчет о том, как запасные части самолетов реэкспортируются в Россию западными компаниями через третьи страны, в том числе литовские компании, как сообщил информационный партнер Euractiv LRT.

#compliancepractice #sanction #export #sanction_violation #EU

2 октября ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по стали

Помните, мы с вами уже затрагивали проблему экспорта из третьих стран стали и подтверждающих документов (MTC).

ЕС 🇪🇺 обновил правила о запрете на импорт продукции железа и стали (Article 3g(1)(d)) , переработанной в третьих странах, включающей в себя железо и сталь из России.

В новых FAQs объясняется, на какие изделия из железа и стали распространяется запрет, распространяется ли запрет на временный импорт, соответствующие даты вступления запрета в силу, а также доказательства и подтверждения происхождения, которые необходимо предоставить.

#sanction #compliancepractice #steel #FAQs #EU

Немецкая BAFA 🇩🇪 разрешила ПО своим дочкам в РФ до 31 марта 2025.

Напомню, что 12 пакет ЕС 🇪🇺 вводит запрет на предоставление европейским дочерним компаниям в России программного обеспечения и консультационных услуг должен был вступить в силу с 20 июня 2024 года,

Однако BAFA отложила введение действия запрета до 31 марта 2025 г. для Германии.

Об этом говорится в опубликованном вчера вечером постановлении о разрешении № 42 германского Федерального ведомства по экономике и экспортному контролю (BAFA). Не исключено, что действие разрешения BAFA может быть продлено и после марта 2025 года. На это указывает формулировка: «действие разрешения ограничено первоначально до 31 марта 2025 года».

#sanction #EU #BAFA #export #compliancepractice