Антикоррупционный комплаенс

В первой инстанции Замоскворецким судом принято решении по иску Генпрокуратуры о конфискации активов, которые могли принести господину Сопчуку (депутат Госдумы, член фракции «Единой России») 38 млрд руб.

О каком активе речь 👇:

ООО «Терней Золото», имеющее лицензии на разработку месторождений «Салют» и «Приморское».
Сопчук стал основным владельцем ООО (99,73%), передал акции своей сестре Людмиле Стуковой (сотрудница Уссурийске в филиале территориального фонда обязательного медицинского страхования Приморского края).

Вклад Сопчука - 1 млрд 4 млн 710 тыс. 415 руб.
Вклад Усольцева (бывший вице-губернатор Приморья) — 138,4 млн руб.

👉🏿 На чем строилось обвинение Генпрокуратуры:

➡️ при ежегодном декларировании имущества господин Сопчук не предоставлял полные и достоверные сведения об источниках своего дохода, его размере и легальности
➡️ скрывал возникшие между ним и «Терней Золото» имущественные отношения
➡️ определял судьбу этого общества, участвовал в его хозяйственно-финансовой деятельности, принимал руководящие решения
➡️ «нелегально снабжал его денежными средствами»
➡️ извлекал доход и «обогащал себя запрещенным антикоррупционным законодательством способом»

Какие и кому обвинения вокруг актива:
⛔️ Усольцев и гендиректор ООО Игорь Петин, обвиняются СУ СКР по Приморскому краю в легализации криминальных доходов (ст. 174 УК РФ)
⛔️ Усольцеву по решению суда был назначен штраф в 6,3 млн руб. за участие в незаконной предпринимательской деятельностью (ст. 289 УК РФ) на посту вице-губернатора Приморья.

✅Что интересно, но типично, в кейсе:

Обвинение строится на показания партнера и генерального директора, которые раскрыли участие бенефициара в управлении, структуру и периодичность отчетности в его адрес.
Экономические составы в этом смысле (относительно) легко доказуемы: всегда есть цепочка документов и коммуникаций. В цифровом 21 веке доказывать вовлечение бенефициаров в управление бизнесом стало гораздо легче.

Неудивительно что у ООО «Терней золото» на сайте-визитке в 1 страницу нет ни одного внутреннего документа в отношении противодействия коррупции или деловой этики, что всегда должно является маркером для потенциальных инвесторов или бизнес-партнеров.

https://www.kommersant.ru/doc/4662571?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Сайт ООО «Терней золото»: http://terneyau.ru/

Ранее мы уже писали об этом кейсе (https://yangx.top/compliancecraft/183).

#антикорруционныйкомплаенс

Мероприятия

29 января, в 18.00 Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ и RBEN приглашает на совместный дискуссионный клуб по теме: «Sanction time: итоги 2020 г. и что ожидать в 2021 г.?»

В ходе встречи ведущий̆, к.ю.н. Денис Примаков, и Сергеи Гландин (советником по санкционному праву Коллегии адвокатов Pen&Paper )̆ обсудят, какие события повлияли на развитие санкционного права в прошлом году? Что было значимо? Как разные компании справлялись с новыми санкционными ограничениями? Существует ли адекватные меры зашиты? Что ожидать в этом году от национальных регуляторов?

Мероприятие бесплатное.

Страница мероприятия: https://law.hse.ru/compliance/news/435677588.html

Ссылка в zoom для подключения: https://zoom.us/j/92710959569

#санкции

Антикоррупцинный
комплаенс

Опубликован Индекс восприятия коррупции (ИВК) от Transparency International за 2020.

✅Много неоднозначных мнений в отношении методологии Transparency International и самой организации, но что важно понимать про этот ИВК:

👉🏿 ИВК Transparency International используют как ориентир инвесторы и кредиторы
👉🏿ИВК может быть ориентиром при выходе на новые рынки
👉🏿 ИВК может дать представление о существующих «особенностях национальной охоты» в разных регионах и станах
👉🏿 данные ИВК удобно использовать в презентациях комплаенс и при DD сделок M&A (особенно при выходе на новые рынки, когда вы или инвестор или кредитор)
👉🏿 ИВК можно использовать при оценке коррупционных рисков как дополнительный (условно) объективный критерий

https://www.transparency.org/ru/news/cpi-2020-global-highlights

#антикоррупционныйкомплаенс

Коррупция 🇲🇪

Экс-премьера Киргизии Мухаммедкалыя Абылгазиева по решению суда арестовали до 26 марта

В чем Антикоррупционная служба Государственного комитета национальной безопасности (ГКНБ) республики обвиняет:

👉🏿 подозрение в незаконном выделении крупного земельного участка о выделении компании "Кумтор голд компани", которая занимается добычей золота в Иссык-Кульской области, территории для проведения "геологоразведки и добычи золота". "В результате чего площадь рудника увеличилась более чем в два раза и составила 26,3 тыс. гектаров»
👉🏿 незаконное обогащение.

✅ Вероятно, список обвинений буде расширен со временем по мере развития дела.

⚜️⚜️ Игра престолов 21 века. Смена власти часто приводит к резкому всплеску антикоррупционной, и в целом правоохранительной деятельности, в отношении бывших высокопоставленных чиновников.

Все симптому и выводы этих явлений очень хорошо описаны в рейтинге ИВК от Transparency International за 2020.

Риторический вопрос: когда дела будут действительно возбуждаться «по факту» событий, а не «после смены сласти»? Ведь скорость свидетельствует о том, что все материалы уже давно были собраны и ждали своего часа.

https://tass.ru/mezhdunarodnaya-panorama/10571807

Еще раз сегодня ссылка на ИВК от Transparency International: https://www.transparency.org/ru/news/cpi-2020-global-highlights


#коррупция

Кино
Конфликт интересов

Юридическая драма, начавшаяся с неочевидного конфликта интересов адвоката с жертвой в итоге ставит вопросы о противопоставлении справедливости и законности.

✅ «Хотите защищать людей - нужно соответствовать».

Трейлер здесь:
https://youtu.be/leeqI3L0NbU

#воскресное
#этика
#конфликтинтересов

Назначения

Глобальная социальная сеть Facebook наняла своего первого главного комплаенс-офицера
Спасибо коллегам из The Sanctions Times за наводку на новость.

Генри Монис занимал схожую должность в медиа-компании ViacomCBS Inc.

Что известно о будущей работе Генри Мониса:

➡️ предоставление отчетности General Council (глава юристов)
➡️ предоставление отчетности Комитету по аудиту рискам при СД
➡️ группа комплаенс-менеджеров уже была в FB (но вероятно не имела такого сильного лидера с соответствующим статусом)

✅ События последних месяцев ясно показали, что регуляторные вызовы, с которыми FB как транснациональный игрок, столкнется в ближайшие годы потребуют использования и применения на ежедневной основе лучших комплаенс-практик.

Будем наблюдать как появление лидера комплаенс отразится на действиях FB в традиционных для комплаенс сферах:
📌деловая этика и антикоррупция
📌антимонопольный комплаенс
📌 санкции
📌 персональные данные
📌 инсайд

Интересный факт, Jennifer Newstead (General Counsel) до назначения в 2019 г. работала в Гос.Департаменте США.

статья WSJ: https://www.wsj.com/articles/facebook-hires-its-first-chief-compliance-officer-11611964622

#комплаенс

Регуляторный комплаенс

В январе Госдума одобрила во втором чтении масштабный пакет поправок к Лесному кодексу.

России с 2023 года планируется запустить федеральную государственную информационную систему лесного комплекса, которая позволит проследить весь путь древесины от делянки до конечного покупателя. Это, по замыслу чиновников, сократит незаконные сделки с сырьем. Документ также предусматривает создание в стране государственного лесного надзора: соответствующие функции, которые осуществляют регионы в рамках своих полномочий, перейдут на федеральный уровень уже в этом году.

✅ На фоне этого Принадлежащий АФК «Система» лесопромышленный холдинг Segezha Group может провести IPO уже весной этого года, сообщают источники Reuters. По их данным, компания планирует привлечь от $400 до $500 млн. Segezha Group — международный лесопромышленный холдинг, который объединяет лесозаготовительные и лесоперерабатывающие активы «Системы».

👉🏿 Выход на IPO также приведет к усовершенствованию системы комплаенс в части инсайд.

Принятие законов, определяющих и устанавливающих более четкие правила игры повышает определенность и дает возможность привлекать инвестиции.

Ну а с точки зрения комплаенс принятие данного закона означает, что:

➡️ появляется новые регулятор – Государственный лесной надзор
➡️ на карте рисков появятся новые комплаенс-риски, связанные с введением «ЕГАИС леса» (государственная информационная система лесного комплекса)
➡️ появятся новые дополнительные требования (соответственно, комплаенс-обязательства) для всех участников лесного рынка

https://www.forbes.ru/newsroom/milliardery/420063-reuters-uznal-o-planah-segezha-group-privlech-do-500-mln-v-hode-ipo

Обзор поправок от Коммерсантъ здесь: https://www.kommersant.ru/doc/4653675

Документация по законопроекту: https://sozd.duma.gov.ru/bill/1054506-7

Раздел комплаенс Segezha group: https://segezha-group.com/about-company/a-policy-of-prevention-and-combating-corruption/

#регуляторныйкомплаенс

Законопроект
Санкционный комплаенс

Федеральные власти РФ решили привлечь инвестиции в Крым, создав на полуострове «особые административные районы» (ОАР).

Минэкономразвития России разработало законопроект о введении особого правового режима на территориях Республики Крым и Севастополя, главным преимуществом которого станет конфиденциальность инвесторов из других регионов России как способ защиты от западных санкций.

Большинство российских федеральных компаний не выходят на крымский рынок, опасаясь санкций, которые отрежут компании от долларового фондирования и торговли с европейскими партнерами.

✅ Текст законопроекта пока не доступен в паблике. Какие вопросы это поднимает:

👉🏿 условия режима конфиденциальности – что будет доступно с т.з. ЕГРЮЛ/какие исключения будут для представления публичной отчетности
👉🏿 как требования нового режима ОАР в РФ будут соотноситься с требьованиями МСФО, правила раскрытия информации иностранным биржам в отношении инвестиций
👉🏿 возможность оценивать различные риски, включая антикоррупционные, вопросы проявления должной осмотрительности, финансовые (корректность и полнота публичной отчетности с т.з. инвесторов)
👉🏿 какие комплаенс-обязательства появятся у компаний-инвесторов
👉🏿 как измениться карта санкционных комплаенс-рисков
👉🏿 и т.д.

⏳ Ждем опубликования законопроекта, будем наблюдать за этой законодательной инициативой.

https://www.rbc.ru/economics/03/02/2021/6019478c9a794725cd0cce58?from=from_main_10

#законопроект
#санкционныйкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс

Китайский интернет-гигант Tencent Holdings Ltd (крупнейшая китайская компания по созданию социальных сетей и видеоигр). уволил более 100 сотрудников по подозрению в коррупции и внес в черный список 37 компаний, замешанных в подобных делах.

Компания с IV квартала расследовала более 60 предполагаемых случаев хищения средств и взяточничества.

✅ Позиция компании:
Tencent отмечает, что проявляет "нулевую терпимость" к любым нарушениям ее антикоррупционной политики и будет тесно сотрудничать с полицией в случаях, в которых замешаны сторонние организации.

Примеры нарушений:
⛔️ извлечение выгоды для поставщика, принимая взятки и соглашаясь на спонсируемые поездки внутри страны и за рубежом
⛔️ взятки (откаты) от внешних источников

📍Интересный факт:
Котировки акций Tencent выросли на 1,6% по итогам торгов в Гонконге в среду.

Кейс демонстрирует, что публично раскрытая информация о внутренних мероприятиях по противодействию коррупции и передача дел правоохранительным органам могут оказать влияние не только на репутацию, но и на капитализацию компании, вызвав большее доверие со стороны инвесторов.

https://www.interfax.ru/world/749216

https://www.reuters.com/article/us-tencent-corruption/tencent-fires-100-employees-blacklists-37-firms-in-anti-graft-campaign-idUSKBN2A30DW

Ценности Tencent размещены здесь: https://www.tencent.com/en-us/about.html#about-con-6

И первой ценностью указано - Integrity (Uphold principles, ethics, openness and fairness)

#антикоррупционныйкомплаенс
#этика

Мероприятия

15-17 декабря 2020 в онлайн формате состоялись «Декабрьские Дебаты-2020».

В рамках Конференции было 3 секции:
✅Шереметьевские дебаты (в фокусе - работа службы внутреннего аудита)
✅ Комплаенс дебаты
✅ Кибер-дебаты

Организаторы выложили в открытом доступе запись и презентации спикеров. Скачать по ссылке👇

https://auditor-sro.org/pc/actions/pr-dekabrskie-debaty-20/

#комплаенс

Обучение

В ННГУ им. Н.И. Лобачевского создан первый в России онлайн-курс "Правовое регулирование искусственного интеллекта". Курс доступен по ссылке.

Старт нового потока состоится 2 марта.

Запись на курс открыта. Курс бесплатный.

https://mooc.unn.ru/course/view.php?id=346

#обучение

Экологический комплаенс

Реформа контрольно-надзорной деятельности (КНД) может привести к объединению видов экологического надзора в единый.

Сейчас государственный экологический надзор, согласно закону об охране окружающей среды (7-ФЗ), включает 15 отдельных видов надзора: земельный, лесной, охотничий, в области обращения с отходами, охраны атмосферного воздуха и др.

Надзорные функции выполняет Росприроднадзор, однако такие полномочия есть у Ростехнадзора (в сфере радиоактивных отходов), Рослесхоза (лесные отношения), Росрыболовства (водные биоресурсы), Росреестра (земельный надзор), природоохранной прокуратуры (экологическая безопасность) и др.

✅ Потенциальные выгоды от реализации идеи:

➡️ такой подход должен снизить нагрузку на бизнес
➡️ устранится межведомственная конкуренция за сохранение полномочий
➡️ устранится дублирование полномочий
➡️ (в дальней перспективе) унификация требований
➡️ сокращение комплаенс-рисков в области экологии

Будем наблюдать за инициативой. Если она будет реализована на должном уровне это действительно может дать различные преимущества как компаниям, так и государству.

https://www.kommersant.ru/doc/4673373?from=four_economic

#экологическийкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс

Кыргызский кейс Beeline 🐝🇰🇬🔥

Неожиданная новость из Кыргызстана, пережившего недавно очередную смену власти.

В Киргизии арестован бывший гендиректор местного сотового оператора Sky Mobile (торговая марка Beeline), гражданин Украины Евгений Кражан. Об этом сообщает Генпрокуратура республики.

Суть обвинения:👇
подозревают в коррупции и сговоре с частными компаниями, которые пролоббировали переоформление и трансформацию лицензии на использование радиочастотного спектра. Кражан, согласно сообщению Генпрокуратуры, лоббировал интересы Sky Mobile и передал взятку в денежном виде высокопоставленному должностному лицу аппарата Правительства за оказание содействия в переоформлении и трансформации лицензии на право пользования радиочастотным спектром.

✅ кейс развивается ещё с осени 2020, но пока не касался обвинений в адрес представителей Beeline.

В группе Veon действует система антикоррупционного комплаенса на основе самых лучших практик FCPA после узбекского кейса.

В 2016 году Компания Vimpelcom Ltd. заключила соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), минюстом США и прокуратурой Нидерландов об урегулировании претензий, связанных с расследованием сделок в Узбекистане.

💰Штраф составил 795 млн.$.

Посмотрим как будут развиваться события. Будем ждать реакцию компании и регуляторов США.

https://www.cnews.ru/news/top/2021-02-04_arestovan_byvshij_topmenedzher?fbclid=IwAR2O2Xz_efi7bCC6R-hQ0cHk8ryqNKg-_JJHwCLrG5iR2eUMf9XbeKQHn0s

#антикоррупционныйкомплаенс

Книги

Более 40 бесплатных книг можно скачать по ссылке 👇

✅ Бесплатными стали книги, отобранные экспертами Всенауки и Комиссией РАН по популяризации науки.

📚«Теория всего» Стивена Хокинга
📚 «Будущее разума» Митио Каку
📚 «Эгоистичный ген» Ричарда Докинза
📚 «Вселенная» Сергея Попова
📚 «Эволюция человека» Александра Маркова

всего более 40 книг. Все они уже доступны на сайте Всенауки.

Буквально одним кликом любой желающий может скачать себе целую библиотеку умных книг по важнейшим темам. Эти книги были отобраны в результате двухлетней работы сотен экспертов.

Все книги, ставшие бесплатными, были на законных основаниях предоставлены ведущими российскими издательствами научно-популярной литературы: «Альпина Нон-фикшн», АСТ, Corpus, Neoclassic, МИФ, «Питер», «Бином. Лаборатория знаний», «Альпина паблишер», МЦНМО.

✅ комплаенс-риски в области интеллектуальных прав при реализации этого проекта минимальны👏

https://vsenauka.ru/knigi/besplatnyie-knigi.html


#воскресное

Мероприятия

15.02. в 16:00 Вебинар от проекта Лаборатория Касперского Transparent Deal «Как автоматизировать проверку контрагентов в компании с помощью системы Transparent Deal»

Обсуждаемые вопросы:

➡️как автоматизация усиливает ваш бизнес и позволяет развиваться быстрее
➡️ реальные кейсы с рынка, что получили компании, которые уже воспользовались преимуществами цифровизации
➡️ как эффективная работа с данными в разы повышает эффективность подразделений
➡️ рассчитаем, сколько сэкономит ваш бизнес за счет митигации рисков

🎗Бонус от организатора:
Бесплатно разберем один кейс по запросу с использованием нашей система силами аналитиков-экспертов Transparent Deal.

Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://transparentdeal.ru/webinar

#комплаенс

Мероприятия

18.02 вс 15 до 17 Круглый стол в RBEN по теме: «Этика и западные санкции»

Темы для обсуждения:

➡️ Насколько этично требовать от российских компаний в России соблюдать нормы законодательства США/ЕС?
➡️ Насколько этично отказывать российскому контрагенту со ссылкой на опасения санкций США/ЕС?
➡️ Должны ли сотрудники иметь представления о законодательстве США/ЕС об экономических санкциях, чтобы не подставить работодателя под большие проблемы?
➡️ Примеры успеха или провала санкционных комплаенс-практик в России.

Регистрация по ссылке: https://rben.ru/event-2021-02-18

#санкционныйкомплаенс
#этика

Антимонопольный комплаенс

Компания «Оренкарт» через суд потребовала от Московского метрополитена вернуть удержанную из обеспечения по контракту сумму. Договор на производство более 18 млн карт «Тройка» заключили в октябре прошлого года, но затем расторгли

📌 Суть иска: вернуть деньги, которые метрополитен удержал за ненадлежащее исполнение обязательств

📌 Причина удержания со стороны Метрополитена: тестовая партия карт от компании «Оренкарт» не работала, поэтому производителю направили претензию.

✅ Интересно следующее:
➡️ «Оренкарт» утверждает, что не получал каких-либо претензий.
Он утверждает, что карты соответствовали требованиям, но «странным образом не работали на некоторых устаревших считывателях» на турникетах.
➡️ Также заказчик не указал в техническом задании информацию, необходимую для корректной работы карт
➡️ После расторжения договора метро заключило новый контракт с компанией «Микрон Секьюрити Принтинг» (МСП) (по 50% компании принадлежат ГУП «Московский метрополитен» и входящей в структуры АФК «Система» ПАО «Микрон»)
➡️ В сентябре прошлого года на эту же закупку 18,4 млн карт «Тройка» пожаловался другой производитель — «ВДМ Групп». В своем заявлении Федеральной антимонопольной службе (ФАС) компания указала, что требованиям техзадания касательно перехода на более высокий уровень безопасности отвечали только чипы компании NXP (производит полупроводники, до 2006 года входила в Philips), закупка была приостановлена ФАС.

✅ Комплаенс-вопросы: существуют ли контрольные процедуры по проверке ТЗ его на соблюдение антимонопольных норм?
➡️ существуют ли контрольные процедуры, направленные на исключение манипуляции со стороны Заказчика с ТЗ?
➡️ горячая линия для поставщиков по закупочным процедурам отсутствует, неясно куда обращаться. Видимо суд или жалоба в ФАС – единственный вариант.

❗️Все вместе ставит вопрос о потенциальных антиконкурентных действиях в интересах структур АФК «Система» (в случае с кейсом «ВДМ Групп» это была компания - ISBC, в случае с «Оренкарт» - это «Микрон Секьюрити Принтинг»).

На сайте Метрополитена какие-то внутренние документы в отношении антимонопольного комплаенса не размещены.


https://www.rbc.ru/society/08/02/2021/6020e7ff9a7947e23acee9fc?from=from_main_11

Инфо о жалобе «ВДМ Групп в ФАС» здесь: https://www.kommersant.ru/doc/4492929
Инфо о приостановлении закупки осенью 2020 года после жалобы в ФАС: https://vvmvd.ru/biznes/6744-yuristam-vdm-grupp-udalos-priostanovit-zakupku-metropolitenom-kart-troyka-stoimostyu-pochti-1-mlrd-rubley.html

Материалы тендера 2020 (где победил Оренкарт) можно посмотреть здесь: https://rostender.info/region/moskva-gorod/46922552-tender-postavka-inicializirovannyh-pronumerovannyh-plastikovyh-beskontaktnyh-smart-kart-specialnogo-dizajna

Следить за судебным процессом можно здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/c453504b-4e5e-45ec-b945-e146e2e81205

#антимонопольныйкомплаенс

ПОД/ФТ
Расследование

Опубликовано коллективное журналистское расследование OpenLux, согласно которому Великое Герцогство Люксембург играет роль крупного оффшорного центра для отмывания средств и ухода от налогов.

Среди основных бенефициаров люксембургских оффшоров La Monde, чьи журналисты участвовали в расследовании, отмечает криминальные группы – итальянскую мафию, калабрийскую ндрангету и российский преступный мир.

Издание «Важные истории», которое также приняло участив в расследовании, нашло свыше 1000 россиян среди конечных бенефициаров люксембургских компаний. Речь идёт о предпринимателях из списков Forbes, сотрудниках госкомпаний и крупных подрядчиках.

В расследовании приняли участие свыше десятка СМИ из разных стран, а также Центр по изучению коррупции и оргпреступности (OCCRP) и организация Transparency International.

❗️Среди важных рекомендаций по результатам расследования:
- определиться на уровне Люксембурга с понятием «‘beneficial owner»
- призыв на уровне директивы ЕС по противодействию отмывания доходов провести обзор и корректировку в отношении определения и использования термина «beneficial ownership»

Напоминаем, в декабре 2020 года Владимир Путин подписал закон, повышающий налог на дивиденды, которые перечисляются в Люксембург, с 13 до 15 %

✅На что важно обратить внимание с т.з. комплаенс:

➡️ есть ли риски в области ПОД/ФТ в отношении собственных акционеров и бизнес-партнеров в Люксембурге
➡️ нужно как-то скорректировать списки связанных сторон/инсайдеров
➡️ есть ли необходимость в декларировании каких-то конфликтов интересов и корректировке условий заключенных сделок (со связанными сторонами)

Хороший пример очередного международного независимого журналистского расследования, направленного на повышение прозрачности бизнеса.


https://pravo.ru/news/229409/?desc_news_1=

Расследование можно скачать здесь: https://images.transparencycdn.org/images/2021_Report_Luxembourg_investment_funds_industry.pdf

Материал о расследовании в отношении Swedbank, в котором упоминался Бывший министр по делам «открытого правительства» Михаил Абызов в связи с бенефициарным владением 70 эстонских компаний: https://yangx.top/compliancecraft/48

#подфт
#расследования

Комплаенс

Расширенная эксклюзивная версия статьи Маргариты Хоменко для The Paragraph Magazine о круге вопросов карьеры в комплаенс.
Ответы на следующие вопросы:

✅ как принять решение идти (не идти) в комплаенс
✅ какие навыки важны для специалистов по комплаенса
✅ как определиться чему и где нужно учиться чтобы работать в комплаенс
✅ исходя из чего нужно делать подбор персонала в комплаенс-подразделения

https://www.theparagraph.ru/business/komplaens/karera-v-komplaens-voprosy-za-kadrom/

#комплаенс

Экологический комплаенс

Министерство экологии и рационального природопользования Красноярского края потребовало от «Норильского никеля» возместить ущерб, который был причинен животным летом прошлого года в результате разлива дизельного топлива из хранилища ТЭЦ-3 в Норильске, в размере почти 500 млн руб.

Расчет ущерба произведен по негативным последствиям аварии для млекопитающих и птиц, занесенных в Красную книгу России, охотничьих ресурсов, а также в целом для среды обитания объектов животного мира.

Продолжение истории авария на ТЭЦ-3 в Норильске, которая произошла 29 мая 2020 года.

✅ Какие требования к «Норникель» уже есть:

1️⃣ решение суда выплатить 146,1 млрд руб. компенсации (сейчас дело в кассационной инстанции, апелляцию отклонили)
2️⃣ Спикер верхней палаты Валентина Матвиенко осенью указала на необходимость предложить акционерам «Норникеля» оплатить три четверти стоимости программы реновации ветхого и аварийного жилья в Норильске и 70% стоимости модернизации водоканала и сетей
3️⃣ Текущее требование Министерство экологии и рационального природопользования Красноярского края на 500 млн.руб.

Если посмотреть в совокупности, то несложно посчитать, что:
❗️ затраты на создание эффективной системы экологического комплаенса явно будут ниже подобных сумм
❗️репутационный ущерб будет существенным
❗️риски будут геометрически распространяться на все объекты и юридические лица группы как в глазах регуляторов (частота и строгость проверок будет чаще и выше с учетом риск-ориентированного подхода), так и в глазах инвесторов (возникнет логичный вопрос о перспективах получения дивидендов)

Этот кейс показывает, что больше нельзя игнорировать эту категорию комплаенс-рисков.

https://www.rbc.ru/business/11/02/2021/6025757b9a7947ea8b669835?from=newsfeed

ссылка на дело: https://kad.arbitr.ru/Card/4490905b-aec9-472e-a30a-c384e1679527

юридический разбор кейса: https://zakon.ru/blog/2021/02/01/o_chrezvychajnoj_situacii_v_norilske_maj_2020_g_ili_kak_sdelat_tak_chtoby_i_volki_byli_syty_i_ovcy_c

о заявлении Матвиенко здесь: https://yangx.top/compliancecraft/85


#экологическийкомлаенс
#

Экологический комплаенс

Продолжение истории со штрафом Норникеля.

Руководитель Роспироднадзора Светлана Радионова направила главе «Норникеля» Владимиру Потанину письмо с предложением отказаться от обжалования решения Арбитражного суда Красноярского края, взыскавшего с АО «Норильско-Таймырская энергетическая компания» (НТЭК) 146,17 млрд руб.

Во вторник, 16 февраля, АС Красноярского края опубликовал 195-страничный текст судебного акта по взысканию с НТЭК ущерба. Само решение суд принял 5 февраля. Таким образом, на изготовление решения ушло только пять рабочих дней. Документ включает данные технических отчетов за разные годы, технических заключений о причинах аварии и подробный расчет коэффициента загрязнения воды.

✅Посмотрим какая реакция будет со стороны компании. Достаточно нетрадиционный ход со стороны регулятора.

👇В пресс-релизе Норникель для инвесторов от 16.02 о выходе финансовой отчетности по МСФО за 2020 отдельно отмечено:

➡️ 29 мая 2020 года на промышленной территории ТЭЦ-3 из-за внезапного проседания опор получил повреждения резервуар хранения дизельного топлива, вследствие чего произошла утечка нефтепродуктов и был нанесен ущерб окружающей среде. На текущий момент основной этап ликвидации последствий инцидента завершен
➡️ 10 сентября 2020 года Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприродназдзор) направила в Арбитражный суд Красноярского края иск о возмещении вреда, причиненного окружающей среде в результате разлива топлива, оценив ущерб в 147,78 млрд руб. (или около 2 млрд долл. США).

На текущий момент данных об апелляции нет.

Продолжаем наблюдать за развитием этого кейса: каким образом это будет отражено в Годовом отчете компании.

https://pravo.ru/news/229592/?desc_news_15=

Скачать решение можно здесь: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/4490905b-aec9-472e-a30a-c384e1679527/bfba6895-1959-479a-a858-b1ffffa60b7c/A33-27273-2020_20210212_Reshenie.pdf?isAddStamp=True

#экологическийкомплаенс