ComplianceCraft
1.79K subscribers
133 photos
53 videos
41 files
1.08K links
Канал о комплаенс, комплаенс-рисках для бизнеса. Знаковые кейсы, законы, публикации, информация о мероприятиях в области комплаенс и др. от Маргариты Хоменко (по вопросам сотрудничества - @Margo1919) и компании Центр комплаенс-решений Compliance Elements.
加入频道
Контекст
Комплаенс

17.02.25-01.03.25

🧩FATF оставила статус РФ без изменений — членство России приостановлено, но в серый и черный список страна не входит. При этом в серый список организации попали Хорватия, Вьетнам и Камерун. Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) исключила Филиппины из серого списка, но добавила в него Лаос и Непал https://www.interfax.ru/business/1010260

🧩Компания KPMG US удалила со своего веб-сайта отчеты о программах по обеспечению разнообразия, равенства и инклюзивности, став последней компанией Большой четверки, отказавшейся от целей DEI после избрания Дональда Трампа https://www.ft.com/content/668f67d0-eafe-4970-9e9a-210015a8919d

🧩Банк Citigroup Inc. сворачивает свою политику в отношении гендерного и этнического разнообразия сотрудников, став последней крупной американской компанией, отступившей от целей по содействию большей инклюзивности https://www.interfax.ru/business/1010144

🧩Банк России разработал онлайн-сервис, который предоставляет информацию о компаниях с признаками нелегальной деятельности. Сервис предоставляет данные в структурированном виде (JSON). Информацию можно получить по наименованию компании, ее ИНН, адресу или сайту за весь доступный период https://yangx.top/centralbank_russia/2366

🧩В Германии создан проект искусственного интеллекта SO DONE для наказания пользователя соцсетей. Это частная коммерческая платформа, которая работает совместно с юридической фирмой SO DONE legal https://yangx.top/c/1411341335/601

🧩Минцифры обсуждает с правоохранителями признание использования дипфейков отягчающим обстоятельством для мошенников. Также ведомство выступает за создание программных продуктов, распознающих подделку голоса в реальном времени https://www.forbes.ru/tekhnologii/531202-mincifry-obsuzdaet-priznanie-ispol-zovania-dipfejkov-otagcausim-obstoatel-stvom

🧩Европарламент и Совет ЕС согласовали обязательство поставщиков криптоуслуг применять «меры должной осмотрительности в отношении клиентов при проведении транзакций на сумму от €1000 и выше». https://yangx.top/c/1411341335/618

🧩В Армении одобрены первые правила оборота криптовалют. Утвержденный законопроект фокусируется на финансовых аспектах обращения криптоактивов, раскрытии информации и снижении рисков отмывания денег https://www.rbc.ru/crypto/news/67c17fc99a7947335670b4ff

🧩ACFE выпустили исследование In-House Fraud Investigation Teams: 2025 Benchmarking Report https://www.acfe.com/-/media/files/acfe/pdfs/in-house-fraud-investigation-teams-benchmarking-report-2025.pdf

По знаковым уголовным делам и судам:

⚖️Заместителю гендиректора Центрального научно-исследовательского института машиностроения (ЦНИИмаш - головной научно-исследовательский институт «Роскосмоса») Ивану Юдакову предъявлено обвинение в мошенничестве и взяточничестве. Вторым фигурантом по делу является предприниматель Михаил Шторм. Сумма хищений составляет более 100 млн рублей. О суде: https://www.kommersant.ru/doc/7516688, о предпринимателе М.Шторм: https://glvk.guru/articles/248793-mihail_chtorm_popal_v_glaz_korruptsionnogo_uragana_v_roskosmose

⚖️Генпрокуратура подала иск к одному из крупнейших производителей свинцового концентрата — ГМК «Дальполиметалл» в Приморском крае. В качестве ответчиков в нем указаны зарегистрированные на Кипре Chanam Limited, Mimoro Constructions Ltd, Wanester Management Limited и бизнесмен Эдуард Янаков https://www.rbc.ru/newspaper/2025/02/21/67b740549a7947814124bbe7

⚖️Экс-владельцы группы «Ариант» направили в Верховный суд жалобу на решения судов, постановивших национализировать предприятия группы. https://www.rbc.ru/politics/25/02/2025/67b8834c9a7947a4e3dca70a?from=from_main_1

продолжение ниже 👇
⚖️Ассоциация предприятий компьютерных и информационных технологий (АПКИТ), в которую входят такие крупные компании, как МТС, VK, «Яндекс», Marvel, Т1 и др., выступила с инициативой смягчения уголовного преследования совершивших экономические преступления IT-предпринимателей. Инициатива АПКИТ последовала после задержания в начале февраля владельца IT-компании ISpring Юрия Ускова https://www.rbc.ru/technology_and_media/25/02/2025/67bc81d99a794720e006aeb8?utm_source=yxnews&utm_medium=mobile&utm_referrer=https%3A%2F%2Fdzen.ru%2Fnews%2Fsearch

⚖️Удовлетворен антикоррупционный иск Генпрокуратуры к бывшему заместителю председателя правительства Республики Коми Константину Ромаданову и подконтрольному ему ООО «Север-Финанс». С ответчиков, в том числе с господина Ромаданова, считавшегося казначеем группировки экс-главы республики Вячеслава Гайзера, взысканы средства, полученные в качестве откатов за повышенные энерготарифы. Отмыли их через региональную футбольную федерацию. https://www.kommersant.ru/doc/7536358?tg

Иные знаковые события:

🧩Нидерландская IT-компания Bird решила покинуть Европу из-за обременительных ограничений на развитие искусственного интеллекта. «Мы предвидим, что регулирование в Европе будет препятствовать настоящим инновациям в глобальной экономике, которая очень быстро переходит на искусственный интеллект» - сказал Генеральный директор Роберт Вис https://www.reuters.com/technology/dutch-software-firm-bird-leave-europe-due-onerous-regulations-ai-era-says-ceo-2025-02-24/

🧩Компания Apple удаляет передовую функцию сквозного шифрования для облачных данных в Соединенном Королевстве после того, как правительство приказало компании создать бэкдор для доступа к пользовательским данным. Фактически сотрудники службы безопасности Великобритании захотели, чтобы Apple создала бэкдор, позволяющий получить доступ к загруженным в облако данным пользователей по всему миру. https://habr.com/ru/news/884776/


#комплаенс
#контекст

@ComplianceCraft
Статья
ПО/ФТ

📌В журнале «Финансовая безопасность» вышла статья «Наднациональная оценка рисков отмывания доходов и финансирования терроризма в Евразийском регионе»

👉В статье авторы рассказали о проекте по выявлению и анализу рисков отмывания денег и финансирования терроризма в Евразийском регионе

👉В качестве ключевых региональных угроз ОД были отмечены следующие:

☑️Налоговые преступления — в частности, уклонение от уплаты налогов либо мошеннические действия, связанные с налогом на добавленную стоимость, совершение которых приводит к образованию значительных объемов преступного дохода, требующих отмывания
☑️Мошеннические действия — еще одна из тех угроз, которые генерируют достаточно большой объем преступного дохода, — в том числе с учетом большого многообразия различных составов, которые подпадают под это понятие. Отдельно рассмотрена проблематика мошеннической деятельности на финансовом рынке — в частности, организации и участия в деятельности финансовых пирамид
☑️Преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, что в том числе обусловлено наличием на территории региона каналов их транспортировки (в частности, из Афганистана)
☑️Незаконная предпринимательская деятельность, доходы от которой в наличной форме могут физически перемещаться из одного государства в другое в целях внедрения их в легальную экономику
☑️Организация и содействие незаконной миграции. С учетом отсутствия ограничений на перемещение физических лиц внутри ЕАЭС в субрегионе существуют схемы, направленные на транзит граждан с территорий развивающихся стран

👉Ключевыми угрозами финансирования терроризма являются граждане государств региона, которые:

✔️ выезжают за рубеж с целью участия в вооруженных конфликтах
✔️ финансируют деятельность террористических организаций в регионе с территорий третьих стран
✔️ являются родственниками террористов и оказывают им материальную поддержку
✔️ находятся под воздействием деструктивной пропаганды в сети Интернет и планируют террористическую деятельность внутри региона

https://yangx.top/fedsfm_ru/2834

👉Скачать номер целиком здесь (статья на стр.41): https://www.fedsfm.ru/content/%D0%B6%D1%83%D1%80%D0%BD%D0%B0%D0%BB%20%D1%84%D0%B1/%D0%BD%D0%BE%D0%B2%D1%8B%D0%B5/fb44__%D1%80%D1%83%D1%81.pdf

❗️Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) – региональная группа по типу ФАТФ (FATF). В ЕАГ входят девять государств: Беларусь, Индия, Казахстан, Китай, Кыргызстан, Россия, Таджикистан, Туркменистан и Узбекистан. ЕАГ является ассоциированным членом ФАТФ. Сайт: https://eurasiangroup.org/ru

🖇Методология ЕАГ проведения оценки рисков ОД/ФТ в Евразийском регионе скачать: https://eurasiangroup.org/files/uploads/files/other_docs/Eurasian%20region%20MLTF%20Risk%20Assessment/Methodology_RRA_rus.pdf

#статья
#подфт

@ComplianceCraft
Этика
Расследование

👇Комментировать - только портить

🔥В этом кейсе "прекрасно" все

Забираем в свои этические тренинги в части деловых этичных коммуникаций

#этика
#расследования
Бывшего главу юротдела банка наказали за оскорбления и неуместные клички, которые он давал своим коллегам

Бывший глава юридического отдела лондонского филиала BNP Paribas был оштрафован решением Дисциплинарного трибунала по делам солиситоров на 15 000 фунтов стерлингов после того, как признал, что обзывал своих боссов “c@nts”, а подчиненных “сумасшедшими” и “аутистами”, нарушая принципы Управления по регулированию деятельности солиситоров Англии и Уэльса.

Трибунал заслушал, как Лео Бенедикт Майкл Фостер “придумывал и/или использовал” неподобающие прозвища для своих коллег, в том числе “Безумный Пол”, “Пол Пот”, “Идиот”, “Джабба Хатт”, “Щебечущий дурак” и “Hu She” для сотрудницы азиатского происхождения.

Солиситор также был привлечен к ответственности за несколько электронных писем, отправленных во время пандемии.

В них он называл старших коллег " bunch of c@nts", подписывался "F@ck knows", отправил два письма, в которых просто говорилось " What the f@ck is this?" и " Looks like a bunch of cock", а в другом имейле спрашивал, страдает ли человек аутизмом.

Среди других прозвищ, которые он давал коллегам, были “Biryani”, “The Candidate”, “The Black Swan”, “Dr No”, “Boomerang Jack”, “The Sleeping Giant”, “The International Hair”, “Les Miserables”, “Bryan Ferry”, “Scaramanga”, “Moomintroll”, “Knick-Knack”, “Corporal Jones” и “Mr. Incredible”.

Г-н Фостер, получивший статус солиситора в 1988 году (в настоящее время у него нет сертификата практики) и возглавлявший лондонскую команду по рынкам долгового и акционерного капитала банка в 2021 году, когда он начал свою кампанию по присвоению кличек коллегам, отрицал наличие какого-либо расизма или женоненавистничества в своём своеобразном юморе.
ComplianceCraftOFFLINE

Друзья, есть несколько мест на очную встречу в вс 23.03.25 с 12 до 15 мск

❗️Тема встречи: неэтичные увольнения - 3

Рассмотрим одну из самых непростых ситуаций (может произойти с каждым) - а что если неэтичное увольнение развивается вокруг самого комплаенс-менеджера?

- вариант реагирования
- стратегия защиты
- психологические и юридические аспекты и др.

👉Для участия пишите в личку @Margo1919 в случае заинтересованности

Участие бесплатное!

🤝

#compliancecraftoffline
⚡️мероприятие по тематике конфликта интересов и этики с участием регуляторов

🌐форум «Трудовые династии как актив бизнеса»

🗓 26 марта

🕙 10:00 - 16:00 (Мск, ≈ 6 часов)

📍Azimut Сити Отель Смоленская, конференц-зал "Москва" (г. Москва, ул. Смоленская, 8)

🖥 возможно также онлайн-участие

💰бесплатно

при участии представителей:
🏛 Генеральной прокуратуры РФ
🏛 Управления Президента РФ по вопросам кадров, госслужбы и противодействия коррупции

ℹ️ в ходе мероприятия участники:
обсудят вопросы эффективного управления в том числе конфликтами интересов через призму баланса поддержки трудовых династий и митигации комплаенс-рисков
поговорят об этической составляющей и правовых аспектах в контексте рассматриваемой темы


➡️ программа и другие подробности о мероприятии

регистрация


____
организаторы
:

🏢 ООО "СИБУР"

🏢 Национальный центр исторической памяти при Президенте РФ (участие и поддержка)

🏢 проект Совета Евразийского женского форума «Женщины за сохранение традиций» (участие и поддержка)
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
➡️Для всех, кто работает с китайскими компаниями или планирует открывать дочерние компании в Китае важно понимать систему противодействия коррупции и какие нормы и требования необходимо соблюдать.

⚡️Институт уголовной ответственности для юр.лиц за коррупцию – в любом случае серьезный маркер для внедрению системы антикоррупционного комплаенса по принципам и требованиям китайского законодательства в дочерних китайских компаниях

Доклад здесь: https://yangx.top/daokedao/38206

🖇Об антикоррупционной компании в Китае с 2012 года: https://en.wikipedia.org/wiki/Anti-corruption_campaign_under_Xi_Jinping
https://www.kp.ru/daily/27574.5/4843616/
🖇Здесь есть статистика по делам и срокам для чиновников: https://rg.ru/2024/01/30/ohota-na-lis-tigrov-i-muh.html
🖇Ссылки на антикоррупционное законодательство Китая: https://anticor.world/main/country/China

#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#Китай

@ComplianceCraft
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from UpScale11 | Диалог HR и СЕО (Анна Паршина)
Если тебя выдавливают из команды или
о враждебности на уровне топов — без иллюзий.

Обычно руководителю предлагают быть «вдохновляющим, открытым, аутентичным». Но жизнь – живая, и среди коллег может оказаться тот, кто методично рушит твою репутацию — саботирует, подменяет смыслы, подставляет, запускает слухи, изолирует. Это не просто «конфликт» — это корпоративный газлайтинг. Всё выглядит «как бы случайно», но по факту — ты теряешь позиции, влияние и голос.

Главная цель — заставить окружение сомневаться в вашей роли и ценности, чтобы вытеснить вас из ключевых зон влияния или вообще «выдавить» из компании.

Как это может выглядеть?
❗️Создание негативного нарратива: «кто-то» пускает слухи, что вы некомпетентны или мешаете бизнес-процессам.
❗️Саботаж: тайно отстраняют вас от проектов, не зовут на решающие совещания, «забывают» переслать письма.
❗️Искажение ситуации: всё, что вы говорите или делаете, могут переиначить так, что выглядит не как вклад, а как проблема.
❗️Бойкот и изоляция: вас перестают слушать, а ваши идеи игнорируют.
❗️А ты вдруг ловишь себя на мысли: «А может, и правда я не справляюсь?»

Почему в C-suite это бывает особенно жестко?
Высокие ставки: борьба за власть, ресурсы, влияние.
Политика: токсичная культура поощряет кулуарные игры.
Молчание: коллеги боятся вмешиваться и терять позиции.

Что конкретно делать?
1️⃣Осознать проблему:
Не списывайте всё на «недопонимание» или «трудный характер» коллег. Если саботаж и подрыв репутации идут системно, это не просто плохое настроение.
Поговорите с нейтральными людьми, которым доверяете: «Кажется, меня исключают из важных решений. Это только у меня паранойя или что-то и правда происходит?»
Обращайте внимание на внутренние ощущения: постоянный стресс и упадок сил — сигналы, что на вас давят.
2️⃣Собрать доказательную базу и факты:
чтобы при обострении конфликта оперировать фактами, а не эмоциями
Вести «дневник действий»: короткие записи «сегодня исключили из приглашения на встречу по развитию нового продукта»
Фиксировать письменно: если что-то обещано на словах, подтверждайте в почте.
3️⃣Выстраивать коалицию:
Поддержка формируется кулуарно: кому-то важно, чтобы вы продолжали развивать продукт, кому-то — ваше лидерство. Найдите «союзников», которым ценен ваш успех.
Дайте понять ключевым влиятельным людям, что вы открыты к сотрудничеству. Часто один звонок авторитетного члена совета директоров может изменить отношение к вам в момент.
5️⃣Создать собственный контр-нарратив:
Все негативные слухи — это информационная атака. Противопоставьте ей конкретные, измеримые результаты ваших проектов: цифры, метрики, кейсы.
Рассказывайте о своих достижениях там, где это уместно: внутренние корпоративные новости, отчёты перед топ-менеджментом, статус-совещания.
Не стесняйтесь показывать, что вы не просто «дружелюбный человек», а функциональный лидер с реальными успехами.
5️⃣Атаковать или нет? Правильно выбирайте стратегию:
Не будьте импульсивными. 
Иногда лучше использовать дипломатичную тактику: задать неудобный вопрос на общем собрании, дать понять, что вы видите несостыковки и готовы обсуждать.
Если всё совсем плохо, используйте формальные каналы (HR, комплаенс) — но к этому прибегают, когда вы собрали факты и понимаете, что на неформальном уровне решить уже нереально.
6️⃣Берегите себя и моральные ресурсы:
Работа на высоких позициях и так стрессовая, а при постоянной враждебности выгорание наступит быстрее. Подумайте о поддержке, личной терапии, отдыхе.
И, если культура компании пропитана токсичностью, а топ-руководство закрывает на это глаза, возможно, лучшим решением будет уход. Своя психика, здоровье и профессиональная репутация дороже.

Моя позиция: быть человечным лидером не противоречит умению “держать удар”. Любить людей и верить в команду — не значит терпеть саботаж и подрыв вашей репутации. Напротив, это значит по-настоящему дорожить своим вкладом и уважать свою роль в бизнесе. Иногда защищаться — это и есть акт лидерства.

Я была в таком 1,5 года и приняла решение уйти. Берегите себя 🩷🩷🩷
#Паршина @UpScale_club
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Статья
Антикоррупционный комплаенс

Интересная статья Владислава Чуркина на подумать про вопросы стимулирования реализации антикоррупционных мер и над вопросами ответственности в российском праве за непринятие мер по противодействию коррупции (иными словами за отсутствие системы антикоррупционного комплаенса)

В прошлом году делали с Владиславом эфир в канале на тему «Комплаенс в публичном секторе»

Эфир здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1505

Статья 👆

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM