Конфликт интересов
Расследование

Замоскворецкий суд Москвы вынес приговор по делу бывшего губернатора Хабаровского края и полпреда президента РФ в Дальневосточном федеральном округе Виктора Ишаева. Он обвинялся в том, что, работая в 2013–2017 годах вице-президентом НК «Роснефть».

👉🏿Суть обвинения:
ч. 4 ст. 160 УК РФ (растрата в особо крупном размере) - вице-президент НК «Роснефть» Виктор Ишаев сдал «по явно завышенной стоимости» для нужд представительства компании в Хабаровске помещения площадью свыше 280 кв. м через принадлежавшее ему ООО «Бейс»

✅На что стоит обратить внимание:
➡️ кейс был выявлен службой безопасности Роснефть, которая инициировала возбуждение уголовного дела
➡️ растрата была реализована в ситуации (видимо) незадекларированного конфликта интересов (В.Ишаев на тот момент владел ООО «Бейс»)
➡️ ежемесячная переплата по аренде составляла более 100 тыс. руб.
➡️ в схеме участвовало 2 руководящих сотрудника (вице-президент и глава представительства в регионе)
➡️ в период расследования В.Ишаев полностью погасил ущерб, причиненный компании (ущерб на сумму более 20 млн руб.)

⛔️Итоговый приговор бывшему ВП Роснефть:
- 5 лет условно
- штраф 800 тыс.руб.

⛔️Другой фигурант (глава представительства нефтяной компании в Хабаровском крае Геннадий Кондратов):
- 4 года условно
- 400 тыс.штраф

❗️Данный кейс демонстрирует, что:
📌 нарушение обязанности сотрудника любого уровня по декларированию конфликтов интересов может быть связано с другими более тяжелыми нарушениями Кодекса этики и антикоррупционной политики и может (и будет) квалифицировано как уголовные преступления в случае доведения дела до конца и обращения в правоохранительные органы
📌 контроль за декларированием конфликтов интересов руководящих сотрудников поможет предотвратить финансовый ущерб компаний на значительные суммы

https://www.kommersant.ru/doc/4694024

#конфликтинтересов
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

Устранить пробелы в законодательстве предлагается на очередном заседании Саратовской областной Думы.

❗️Интересный региональный пассаж в Саратовской области:
➡️муниципалитеты вынуждены преступать закон, противодействуя коррупции
➡️обсуждение на уровне региональной думы темы введения смертной казни за коррупцию по примеру Китая


Дословно:
В Саратовской области в настоящее время не предусмотрено подобного регулирования, из-за чего возникает правовая коллизия, когда муниципалитеты вынуждены преступать закон, противодействуя коррупции.
В этой связи предлагается привести полномочия муниципалитетов по вопросу противодействия коррупции в соответствие с федеральным законодательством.
Радует намерение на муниципальном уровне внедрить антикоррупционные нормы и правила в отношении декларирования конфликтов интересов, даже «путем преступления закона». 👏

✅ А если серьезно, то хороший вопрос: а во всех ли регионах есть необходимое антикоррупционное региональное регулирование?

Похоже, что уже и на муниципальном уровне формируется спрос на комплаенс-офицеров.

https://saratov24.tv/news/deputat-obldumy-predlozhil-kaznit-chinovnikov-korruptsionerov/

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов

Мероприятия


Ассоциация антимонопольных экспертов и Федеральная антимонопольная служба приглашают на Антимонопольный форум 2021.

Форум будет посвящен актуальным темам развития конкуренции в России и за рубежом.

Запланированы выступления руководства ФАС России и других представителей ведомства, ключевых экспертов-практиков и представителей государственных органов по защите конкуренции из других стран.

Ведущей форума - журналист международного телеканала RTVI Марианна Минскер.

http://antitrustforum.ru/

#антимонопольныйкомплаенс

Экологический комплаенс

Ну вот и дождались: "Норникель" намерен выплатить ущерб окружающей среде от разлива топлива на ТЭЦ-3 в Норильске в размере 146,2 млрд рублей согласно решению суда, сообщил в ходе прямой линии компании старший вице-президент "Норникеля" по устойчивому развитию Андрей Бугров.

✅Можно сделать вывод, что это новый инструмент:
📌открытые письма регулятора – имеют (или могут иметь) волшебный эффект и предотвращать дальнейшее оспаривание штрафов регуляторов.

Напомним, буквально пару дней назад Руководитель Роспироднадзора Светлана Радионова направила главе «Норникеля» Владимиру Потанину письмо с предложением отказаться от обжалования решения Арбитражного суда Красноярского края, взыскавшего с АО «Норильско-Таймырская энергетическая компания» (НТЭК) 146,17 млрд руб.

https://tass.ru/proisshestviya/10739553

Ранее по теме:
https://yangx.top/compliancecraft/228
https://yangx.top/compliancecraft/227

#экологическийкомплаенс

Персональные данные

Российские власти начали проявлять серьезное беспокойство в связи с распространением в Telegram ботов, которые за относительно небольшую плату позволяют получить подробную информацию почти о любом жителе страны.

В 2020 году в Telegram активизировалось создание ботов (робот, который может выполнять последовательность действий и имеет встроенный поисковый механизм), позволяющих пользователю мессенджера получить информацию практически о любом человека.

⛔️В чем опасность:
➡️ можно узнать очень многое об объекте интереса: через телефон (шаг 0) можно получить уже фото владельца, ссылки на его соцсети, выгрузку объявлений из сервиса «Авито», адрес электронной почты и номер автомобиля
➡️ законность работы ботов и действий их клиентов вызывает очевидные сомнения. Владельцы и пользователи подобных ботов попадают под действие административного кодекса и могут быть оштрафованы за нарушение правил обработки персональных данных на сумму 3 тыс. руб.
➡️ владельцы могут попасть под действие и Уголовного кодекса за нарушение неприкосновенности частной жизни (штраф до 200 тыс.руб. или лишение свободы до 2 лет)

В Госдуме неохотно признают, что сегодня фактически нет механизмов, чтобы остановить работу подобных площадок.

✅ На текущий момент это очевидная «серая зона», за которую еще не взялись регуляторы и правоохранительные органы. Понять, как защитить свои данные от ботов тоже неясно, агрегируются большие массивы данных из очень разных легальных и нелегальных источников.

Вопрос будущего: каким будет регулирование подобных инструментов анализа и сбора данных?

Сказать сложно, но можно зафиксировать еще один момент новой цифровой реальности: законодатель снова отстает от технологий. И значит, вопросы деловой этики становятся впереди вопросов регуляторного комплаенса, основанного на правилах регуляторов.

🔜 Что ставит интересный вопрос: а если отставание будет усиливаться – не пора ли переходить от регулирования, основанного на правилах к регулированию, основанному на принципах?

https://www.kommersant.ru/doc/4694808

#персональныеданные

Регуляторный комплаенс

Минэкономразвития предлагает расширить возможности по страхованию гражданской ответственности топ-менеджеров за нанесение экономического ущерба своим компаниям и третьим лицам в результате решений, принятых в рамках должностных обязанностей.

Причина, по которой в ведомстве считают необходимым внедрить такую практику в России, заключается в высоких рисках, которые несут в себе решения руководящего состава. «В настоящее время все чаще руководители компаний разных уровней привлекаются судами к ответственности за причинение обществу убытков, – отмечает замминистра экономического развития Илья Торосов. – Возможность страхования риска ответственности таких лиц могла бы стать одним из инструментов улучшения делового климата для комфортного ведения предпринимательской деятельности в Российской Федерации».

✅Интересная инициатива, данная практика уже давно используется на Западе.

Сама идея поднимает несколько вопросов:
➡️ как с учетом наличия страховки можно будет скорректировать карту комплаенс-рисков?
➡️ попадут ли в такие покрываемые страховкой убытки штрафы регуляторам?
➡️ какие исключения будут (хотя бы типовые) для выплаты таких страховок?
➡️ попадут ли в список исключений (оснований для невыплаты страховок) кейсы, связанные с коррупцией, например

📌Из интересного в проекте – кто должен согласовывать существенные условия такого договора:
🖇 для АО - общим собранием акционеров по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества
🖇 для ООО - общим собранием участников по предложению лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, а в случае, если в обществе образован совет директоров (наблюдательный совет), - ‎по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества

Будем наблюдать за законопроектом и дальнейшим развитием данного продукта в РФ в случае принятия законопроекта.

https://www.vedomosti.ru/economics/articles/2021/02/20/858738-biznes-smozhet

Карточка законопроекта здесь: https://regulation.gov.ru/projects#npa=113425

#регуляторныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Промышленная безопасность

«Норникель» подешевел на 4,9% на фоне новой аварии на обогатительной фабрике и заявлений президента ГМК Владимира Потанина о ее причинах и мерах, которые планируется принять. По его словам, авария произошла из-за грубого нарушения техники безопасности.

☑️ Что произошло:
В ночь на 20 февраля на Норильской обогатительной фабрике рухнуло здание пункта перегрузки руды и примыкающей к нему галереи дробильного цеха, где работала бригада из восьми человек. По предварительным данным МЧС, площадь обрушения составила около 1 тыс. кв. м. Восемь работников подрядной организации, которые проводили там ремонт, оказались под грудой обломков. Известно о трех погибших, пятеро госпитализировано.

✅ Можно было бы сказать, что «где тонко там и рвется», но по факту и авария 2020 года с финальным решением о выплате рекордного штрафа в 146,2 млрд. руб. и эта новая авария говорят об одном и том же:

➡️ отсутствие эффективной системы управления рисками (в том числе комплаенс-рисками)
➡️ мгновенно такую систему не построить: необходимо вкладывать в это и время и ресурсы, чтобы в периоде система показала свою эффективность

Будем наблюдать за новым кейсом по Норникелю.

https://www.kommersant.ru/doc/4702596

#регуляторныйкомплаенс
#норникель

Этика

Хорошо сформулированные простые и эффективные правила удаленных коммуникаций.

✅ Можно брать и все эти смыслы отражать в обновлённых кодексах этики пандемического (и пострандемического) мира.

Удаленка не закончится вакцинацией, уже многие компании официально приняли решения о гибридном или полностью удаленном режиме работы.

Международные команды и команды из разных городов теперь реальность.

📜 И новая реальностью требует новых правил, в том числе отраженных в документах компании, обязательных к исполнению.

https://incrussia.ru/social/praviala-obshheniya-na-udalenke/

#этика
#субботнее

Этика

Cancel culture уже и в Clubhouse.

Новая этика продолжает прорастать в цифровом мире.

И как и на уровне любого правила или предмета: можно использовать во зло или в добро.

Возникает новый, но старый как мир, вопрос - а судьи кто?

Правила регулирования Clubhouse несовершенны настолько же - насколько несовершенны люди.

https://esquire.ru/articles/243803-glavnogo-redaktora-esquire-sergeya-minaeva-zabanili-v-clubhouse-posle-diskussii-o-feminizme/

#этика
#субботнее

Мероприятия

25.02 в 15:00 семинар в RBEN по теме: «Этика бизнеса как профессия и призвание»

Темы для обсуждения:

➡️ Этика бизнеса как академическая дисциплина (Максим Сторчевой)
➡️ Функция управления этикой в Unilever (Арина Сергиевская)
➡️ Этические вызовы комплаенс-менеджеров: практика зарубежных компаний (Юлия Новикова)
➡️ Кто виноват и что делать: этика в российских компаниях (Оксана Недолужко)
➡️ “Белая ворона” или “корпоративный дальтоник”? (Марат Файрушин)

Регистрация по ссылке: https://rben.ru/event-2021-02-25

#мероприятия

Антикоррупционный комплаенс
Горячая линия

Судебный департамент при Верховном суде планирует создать «телефон доверия» по вопросам противодействия коррупции.

Ключевые условия:
👉🏿По «телефону доверия» можно будет пожаловаться на госслужащих центрального аппарата Суддепа, начальников и заместителей в региональных управлениях, на администраторов судов
👉🏿звонки будут приниматься круглосуточно, а время приема одного сообщения составит пять минут
👉🏿Гражданин должен будет представиться и указать свой адрес, по которому ему в дальнейшем направят ответ
👉🏿Анонимные сообщения будут рассматриваться и приниматься к сведению, но останутся без ответа
👉🏿Информация о готовящихся или уже совершенных коррупционных правонарушениях в течение одного дня будет передаваться в прокуратуру

📌Из интересного – фрагмент планируемого текста автооответчика:
«Конфиденциальность Вашего обращения гарантируется. Обращаем Ваше внимание на то, что статьей 306 Уголовного кодекса Российской Федерации предусмотрена уголовная ответственность за заведомо ложный донос о совершении преступления»

✅Отрадная инициатива Судебного департамента ВС. Немного удивила позиция про анонимные сообщения – если в них достаточно фактов для расследования, то почему не брать их в работу?
По общему правилу возможность оставить анонимные сообщения дает возможность лицам, опасающимся преследования, тем не менее сообщить информацию.



https://pravo.ru/news/229770/?auto_desc_news_20=

текст проекта приказа можно скачать здесь: https://regulation.gov.ru/Files/GetFile?fileid=f1fd6b51-0c2f-40a7-b0bb-dd8a1af78d4c

#антикоррупционныйкомплаенс
#горячаялиния

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

24.02.2021 в РФ вступили в силу поправки в примечания к ст. 201 «Злоупотребления полномочиями» и ст.285 УК РФ «Злоупотребление должностными полномочиями»

П.1 ст.285 устанавливает, что «Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства».

Суть изменений:
1️⃣Существенно расширен круг лиц, в отношении которых будет действовать ст.285
2️⃣Изменили подход к определению участия РФ
👉🏿было: контрольный пакет акций которых принадлежит Российской Федерации, субъектам Российской Федерации или муниципальным образованиям
👉🏿стало: в высшем органе управления которых Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами голосов либо в которых Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование имеет право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более пятидесяти процентов состава коллегиального органа управления, в акционерных обществах, в отношении которых используется специальное право на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации или муниципальных образований в управлении такими акционерными обществами ("золотая акция")

Обращают на себя и существенным образом расширяют круг лиц, в которых признается участие РФ для целей применения этой статьи:
☑️ участие РФ прямое или косвенное (через подконтрольных лиц)
☑️ распоряжение более чем 50% голосов
☑️ назначение ЕИО или более 50% состава коллегиального органа управления в АО со специальным правом РФ («золотая акция»)

✅ Вообще это очень серьезное расширение круга должностных лиц, в отношении которых может быть применена ст.285 УК РФ.

❗️Что важно с т.з. комплаенс:

☝️Состав ст. 285 может быть использован в ситуациях конфликта интересов должностных лиц с тяжелыми последствиями в виде ущерба и нарушения прав компаний
☝️В обучающих антикоррупционных тренингах компаний (в первую очередь тренингах для топ-менеджмента), подконтрольных РФ, нужно не забыть учесть или обновить информацию о расширении рисков о привлечении к уголовной ответственности должностных лиц, включенных в эти категорию.

http://kremlin.ru/acts/news/copy/65065

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов

Этика

C 1 марта вступают в силу изменения в закон об адвокатской деятельности.

Так, 1 марта юристам, адвокатский статус которых прекратили в связи с нарушением норм профессиональной этики и по некоторым другим основаниям, запретили быть представителями в суде.

❗️Причины для лишения статуса, теперь препятствующие представительству в суде:

1️⃣ в связи с вступившим в силу приговором за умышленное преступление
2️⃣ за нарушение адвокатской этики
3️⃣ в силу неисполнения обязательств перед доверителем
4️⃣ за разглашение или использование информации, ставшей известной адвокату при оказании профессиональных услуг
5️⃣ систематическое несоблюдение требований к адвокатскому запросу

☑️ Исключение (пока): участие в процессе в качестве законного представителя.

✅Для полноценного включения нормы необходимо совершить еще ряд шагов:
👉🏿 создать единый реестра адвокатов - сейчас в России нет единого публичного федерального реестра адвокатов, где было бы указано, по какой причине у адвоката прекращен статус
👉🏿 нужны изменения в процессуальное законодательство

Без дополнительных шагов норма не выглядит полностью рабочей и ставит под сомнение возможность представительства с одной стороны, а с другой – перед доверителями вопрос – как проверить юриста?

https://pravo.ru/news/229818/?desc_search=

#этика

Персональные данные

С 1 марта становится обязательным получение отдельного согласия граждан на распространение их персональных данных.

Гражданин сможет решать, какую именно информацию (Ф. И. О., мобильный телефон, электронная почта, адрес и т.п.) допустимо использовать публично.

Принципиальное важное изменение парадигмы сбора согласий физических лиц.

❗️Что важно - изменения в 152-ФЗ
👉🏿 вводят новый термин: «персональных данных, разрешенные субъектом персональных данных для распространения»
👉🏿 требования к согласию устанавливает уполномоченный орган
👉🏿 этот вид согласия должен быть собран отдельно и субъект сам выбирает категории данных
👉🏿 обоснования законности распространения публично раскрытых данных самим субъектом – лежит на распространителе
👉🏿 молчание или бездействие субъекта – не являются согласием
👉🏿ограничение оператору на установление ограничений субъекту не допускается

✅С точки зрения комплаенс данные нововведения потребуют:
☑️ ревизии бизнес-процессов, связанных с распространением персональных данных
☑️ проверку согласий субъектов, полученных до 01.03.2021
☑️ получение согласий на распространение с учетом новых требований (в случае невозможности – прекращение сбора согласий, не соответствующих требованиям)
☑️ переоценку уровня комплаенс-рисков, связанных с обработкой и распространением персональных данных

Несоблюдение новых норм повлекут комплаенс-риски привлечения к административной ответственности.

Скачать текст закона можно здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202012300044?index=0&rangeSize=1

Инфо о других нововведениях с 01.03.2021 здесь: https://www.rbc.ru/society/01/03/2021/603910e09a794785b92eb9f9?from=column_2

#персональныеданные

Антикоррупционный комплаенс
Госзакупки
Конфликт интересов

Хамовнический районный суд Москвы приговорил бывшего замглавы управления Министерства обороны России по конкурентным процедурам Александра Борувкова к 6,5 годам колонии за превышение должностных полномочий и особо крупную взятку в размере 368 млн руб.

❗️Что предъявил Следственный комитет:

👉🏿 ч. 3 ст. 286 УК (превышение должностных полномочий, повлекшее тяжкие последствия)
👉🏿 ч. 6 ст. 290 УК (получение взятки в особо крупном размере)

Кроме тюремного срока - удовлетворен иск о взыскании 650 млн руб.

✅Что здесь интересно:
С т.з. организационной иерархии А.Борувков не являлся лицом, отнесенным к первой линейке руководства, но:
☑️ был заместителем начальника управления по конкурентным (!) закупкам
☑️ был председателем аукционных комиссий при проведении аукционов по закупкам различного имущества


В соответствии с Методическими рекомендациями Минтруда по выявлению личной заинтересованности (май 2020 года) такие категории должности, а также участие в работе аукционных комиссий относятся к категории должности, в отношении которых Минтруд рекомендует следующее:
👉🏿 служащие (работники) обязаны представлять сведения о своих доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей (если применимо)
👉🏿 не реже одного раза в год проводить обучение по тематике конфликта интересов, включая разъяснений понятий конфликта интересов, личной заинтересованности и ответственности за нарушения

Также напоминаем, что именно эти Методические рекомендации Минтруда впервые формулируют что к типовым ситуациям в закупках в том числе относятся:
5) в конкурентных процедурах участвует организация, ценные бумаги которой имеются в собственности у члена комиссии либо у иного служащего (работника), заинтересованного в осуществлении закупки, в том числе иных лиц, с которыми у него имеются корпоративные, имущественные или иные близкие отношения.

В данном кейсе А.Боровкин лоббировал интересы предпринимателя Алексея Калитина, чьи коммерческие фирмы получали госзаказы. Учитывая, что данные о родственных связях не раскрыты, можно предположить, что этот кейс как раз попадает под категорию «иных близких или имущественных отношений».

❗️Все вместе, ставит вопрос о том, что и в коммерческим секторе имеет смысл воспользоваться этими рекомендациями и сделать требования в отношении лиц, участвующих в закупочных процедурах с точки зрения декларирования конфликтов интересов, прохождения тренингов, а также раскрытия дополнительной информации более расширенной ввиду повышенных рисков вовлечения компаний в коррупционные кейсы.

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/society/02/03/2021/603df6419a7947383357a7f0?from=from_main_7


Методические рекомендации Минтруда по личной заинтересованности, можно скачать здесь: https://mintrud.gov.ru/ministry/programms/anticorruption/9/19

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтерсов
#госзакупки

Прекрасные участницы канала! Поздравляем вас с наступающим женским днём, когда цветы, улыбки, подарки и ощущение вёсны, надежды и нежности!!! Любви❤️❤️❤️ Гармонии⭐️⭐️⭐️ Удачи 🍀🍀🍀 и восхитительных выходных!!!🎉🎉🎉

Антикоррупционный комплаенс

В Генпрокуратуре раскрыли статистику по коррупционным преступлениям за 2020 год

Топ-3 региона РФ по уровню коррупции:
1️⃣Москва
2️⃣ Республика Татарстан
3️⃣ Ставропольский край

💰Статистика Ген.прокуратуры за 2020 год:
☑️ более 3 млрд.руб. (ст. 290 УК – получение взяток)
☑️ 2,1 млрд.руб. (ст. 291 УК – дача взяток)
☑️ более 58 млрд.руб. – имущественный ущерб

💰Количество взяток в 2020:
📍 4 174 – получение взятки (по ним 1 475 уг.дел)
📍 3 649 - дача взятки (по ним 1 826 уг.дел)

⛔️Кого осудили в 2020:
👉🏿 949 должностных лиц правоохранительных органов
👉🏿 539 должностных лиц органов государственной власти и местного самоуправления
👉🏿 58 депутатов регионального и муниципального уровней

✅ Больше статистики в интервью Начальник управления по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции Генеральной прокуратуры Российской Федерации Виктор Балдин.

Интересные официальные данные, которые помогут в аналитике и оценке коррупционных рисков. Ранее Transparency International раскрыла содержание своего отчета об индексе восприятия коррупции в РФ за 2020 год, в нем Россия получила рейтинг 30 из 100 баллов.

https://ria.ru/20210309/korruptsiya-1600085410.html

О рейтинге Transparency International 2020 читать здесь: https://yangx.top/compliancecraft/210

#антикоррупцуионныйкомплаенс

Мероприятия

11-12 марта пройдет очередная 7-я ежегодная конференцию «ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ ВНУТРИКОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И ОЦЕНКА БЛАГОНАДЕЖНОСТИ КОНТРАГЕНТОВ»

В ходе мероприятия будут обсуждаться вопросы разработки эффективных программ по противодействию мошенничеству, включая профилактические меры, методы проведения корпоративных расследований и разработки планов и программ по предотвращению экономических преступлений.

Мероприятие платное, возможно участие онлайн и оффлайн, а также только приобретение презентаций

http://dialogmanag.com/predotvrashchenie-vnutrikorporativnogo-moshennichestva-i-ocenka-blagonadezhnosti-kontragentov-mart-2021

#мероприятия

Регуляторный комплаенс
Норникель

Правительство Красноярского края и "дочка" "Норникеля" "Норильско-Таймырская энергетическая компания" (НТЭК) договорились о возмещении ущерба животному миру региона в виде проведения компенсационных мероприятий.
Ранее власти края оценили ущерб живой природе в 494 млн.руб.

💰💰💰Также сегодня был перечислен рекордный штраф в размере 146,2 млрд.руб. Об этой факте Премьер-министра доложил Президенту, что еще раз подтверждает, что данный кейс был на контроле в Кремле.

И можно было бы сказать, что дело закрыто выплатой штрафа, но❗️❗️❗️

👇Что мы видимо помимо огромного по российским меркам штрафа:

➡️ возмещение ущерба живой природе (в виде компенсационных мероприятий) – иначе (видимо) штраф на еще 494 млн.руб. (скорее всего)
➡️ авиакомпания Nordstar (входит в группу Норникель) стала базовым авиаперевозчиком аэропорта Норильска (соглашение подписано в соответствии с поручением Президента РФ)
➡️ ГК Норникель в декабре 2020 г. договорилось с Федеральное агентство по делам национальностей (ФАДН России) и в целях о новых мерах поддержки коренных малочисленных народов Севера (КМНС) подписало соглашение с ассоциациями КМНС. Объем поддержки – 2 млрд.руб. сроком на 5 лет

Мы ожидаем, что этот список еще будет пополняться, так, мы уже писали про предложение Спикера СФ В.Матвиенко указала на необходимость предложить акционерам «Норникеля» оплатить три четверти стоимости программы реновации ветхого и аварийного жилья в Норильске и 70% стоимости модернизации водоканала и сетей.

📌Простой, но важный вывод:
Эффективная система управления регуляторными рисками стоит дешевле всех этих штрафов и расходов не на одну, а на несколько групп уровня Норникель.

Ждем с нетерпением Годовой отчет, посмотреть – как будут отражен раздел «комплаенс-риски», в Годовом отчете за 2019 год ГК Норникель было краткое отражено - «уровень комплаенс-рисков не изменился» (как мы теперь знаем несмотря на неисполненные предписания Росприроднадзора по нескольким проверкам).


https://www.interfax.ru/russia/755369

О предложении В.Матвиенко здесь: https://yangx.top/compliancecraft/85
О заключении соглашения по КМНС здесь: https://www.nornickel.ru/news-and-media/press-releases-and-news/glava-federalnogo-agentstva-po-nbsp-delam-natsionalnostey-nornikel-strategicheski-podderzhivaet-korennye-malochislennye-narody-severa/

#Регуляторныйкомплаенс
#Норникель

Законопроект
Финансовый сектор
Этика

Госдума приняла в первом чтении законопроект, который запрещает заранее проставлять "крестики" или "галочки" в бланках кредитных договоров.

Следствие такого безальтернативного способа заключения услуг - массовые заявления в Ропотребнадзор о расторжении договоров. Только в 2018 году было более 23 тысяч жалоб на навязанные банками страховые или информационные услуги.

Важный законопроект, закрывающий «неэтичные» практики скрытого навязывания финансовых услуг 3 лиц при заключении договоров займа.

https://rg.ru/2021/03/09/gosduma-zapreshchaet-bankam-stavit-galochki-v-blankah-kreditnyh-dogovorov.html?fbclid=IwAR3rqhtvbeLa67xVTaXMOGWquK5p7Df3PnR5fFTEF6ZsDUnCA1j52bWEIhs

О законопроекте здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/843962-7

#законопроект
#финансовыйсектор
#этика