Канада 🇨🇦 обновила FAQs

Канада обновила ряд пояснений по вопросу применения канадских санкций.

Из новых пояснений есть ответы на следующие вопросы:

• Can I deal with an entity that deals with a designated person?
• Can I deal with the subsidiaries of a designated company?
• What happens when a person is designated?
• When does a prohibition apply?

#compliancepractice #sanction #FAQs #Canada

Вчера, 24 апреля, Европарламент 🇪🇺 одобрил новый пакет законов об AML

Пакет состоит из 6 директив, the EU single rulebook regulation and AMLA regulation.

Из нового:

📌 Новые законы гарантируют, что люди с законным интересом, включая журналистов, организации гражданского общества, компетентные органы и надзорные органы будут иметь нефильтрованный, прямой и свободный доступ к информации о бенефициарной собственности, хранящейся в национальных реестрах стран ЕС. Помимо текущей информации, реестры также будут включать данные за период не менее пяти лет.

📌 усиленый Due Diligence и о подозрительных клиентах банки и другие ФИ обязаны уведомлять регуляторов

📌 появление нового мегарегулятора на уровне ЕС 🇪🇺 Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AMLA) со штаб квартирой Франкфурте.

#AML #EU #DD #AMLA #комплаенс

Британское 🇬🇧 FCA публикует Financial Crime Guide: A firm’s guide to countering financial crime risks (FCG)

Интересно, что кроме руководства по AML и фроду, документ содержит
руководства по

📌 data security

📌противодействию коррупции

📌 санкциям (эскалация риска, периоды проверки и др., определение бенефициаров и др.)

📌 противодействие инсайду

#комплаенс #AML #bribery #sanction #DD #data #compliancepractice

Артур Петров проиграл апелляцию на Кипре 🇨🇾 по делу об экстрадиции в США

Апелляционный суд Республики Кипр единогласным решением принял апелляционную жалобу Генпрокуратуры на отказное решение Окружного суда Ларнаки в отношении запроса об экстрадиции в США 34-летнего россиянина с немецким гражданством, по делу о незаконном экспорте американских военно-технических материалов в Россию и отменил решение первой инстанции, предписав экстрадицию.

Защита пыталась аппелировать к тому, что ФРГ должна дать согласие на экстрадицию.

Решение вступает в силу сразу после его принятия и даже если Петров захочет обжаловать это в ВС Кипра, процесс по экстрадиции может быть продолжен.

#compliancepractice #court #sanction_violation

Наконец-то ЕС 🇪🇺 одумалось в отношении действий Ирана 🇮🇷

Европарламент вчера принял резолюцию, которая осуждает нападения Ирана на Израиль 🇮🇱, призывает ввести санкции против КСИР, приветствует наложений санкций на иранских юрлиц за поставку дронов.

Также Европарламент ставит под вопрос JCPOA (о боже, не прошло и 6 лет). Они также осуждают использование Ираном дипломатии заложников – содержание иностранных граждан в тюрьме в качестве разменной монеты – и призывают ЕС начать стратегию противодействия этому с помощью специальной оперативной группы, чтобы лучше помогать семьям задержанных и эффективно предотвращать дальнейший захват заложников.

Конечно, лучше поздно, чем никогда, но ЕС 🇪🇺 может все проспать (Макрон высказался жестче).

#sanction #Iran #compliancepractice #EU

National Security Act, 2024

Мы ранее писали о законопроекте по санкциям в США 🇺🇸 (расширение до 10 лет срока давности, санкции за трафик фентанола и другие)

24 апреля Байден подписал Акт.

Теперь это все можно найти в едином документе - National Security Act, 2024.

#compliancepractice #sanction #SDN

ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по поводу нового пакета по AML

Как мы ранее писали, на этой неделе Европарламент принял исторический пакет реформ затрагивающий AML.

Из интересного:

📌 расширены субъекты AML (крипто-провайдеры, футбольные клубы и футбольные агенты, краудфандинговые операторы)

📌обязательство раскрывать б бенефициаров неевропейских компаний, которые имеют связи с ЕС

📌 раскрытие информации о номиналах компаний

📌 взаимодействие межбанковских реестров

📌 ограничения кэша в £10,000

📌 публичной аудит в некоторых секторах экономики

📌 численность AMLA (регулятора по AML) будет свыше 350 сотрудников

📌 международные компании будет иметь одного регулятора AMLA

#compliancepractice #AML #AMLA #EU #комплаенс

Штраф таиландской компании за обход санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷

SCG Plastics Co. из Бангкока продавала пластик Ирану 🇮🇷 , через совместное предприятие, участвуя в сокрытии происхождения продуктов.

19 апреля 2024 г. Компания согласилась выплатить штраф в $20 млн.

Нарушение санкций выразилось в том, что компания с 2017 по 2018 год
использовало Американскую фин система в переводе $291 млн для продажи товаров иранского происхождения
Полиэтиленовая смола высокой плотности (HDPE), производимые совместным предприятием в Иране, принадлежащим, в частности,
другой дочерней компания SCG Plastics и Национальная нефтехимическая компания Ирана («MEHR»),
организация, входящая в состав правительства Ирана.

В таком случае, как заявил регулятор, «SCG Plastics нанесла существенный ущерб политическим целям санкций OFAC в отношении Ирана, предоставив значительные экономические выгоды Mehr, компании, частично принадлежащей правительству Ирана и которая является частью нефтехимического сектора Ирана - основной источник дохода для правительства Ирана».

#OFAC #compliancepractice #Iran #sanction #комплаенс

Ценовой потолок, который запрещает западным странам перевозить и страховать нефть из России, если она продается выше $60 за баррель, был одной из самых громких и противоречивых санкционных мер. Противники указывают на то, что Россия и спустя полтора года после введения потолка без проблем продает нефть дороже $60, сторонники утверждают, что так и было задумано — целью было повысить затраты России на организацию экспорта нефти, и эта цель достигнута.

The Bell поговорил с одним из разработчиков концепции потолка цен — Беном Харрисом, бывшим помощником главы Минфина США и действующим директором по экономическим исследованиям Института Брукингса. В интервью Харрис рассказал, почему западные страны решили ввести потолок, можно ли считать его эффективным и как из-за него стала реальной угроза мировой экологической катастрофы.

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

Санкции санкциями, а энергия по расписанию

OFAC выпустил GENERAL LICENSE NO. 8I Authorizing Transactions Related to Energy

Которое позволяет 10 российским банкам, включая ЦБ РФ, проводить транзакции в области energy.

Для целей настоящей генеральной лицензии термин «связанный с энергетикой» означает добычу, производство, переработку, сжижение, газификацию, регазификацию, конверсию, обогащение, производство, транспортировку или покупку нефти, включая сырую нефть, арендованные конденсаты, незавершенные работы. нефть, сжиженный природный газ, нефтепродукты, природный газ или другие продукты, способные производить энергию, такие как уголь, древесина или сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, или уран в любой форме, а также разработка, производство,

производство, передача или обмен электроэнергией любыми способами, включая ядерные, тепловые и возобновляемые источники энергии.

Лицензия действует до 1 ноября 2024. Некоторые связывают эту лицензию с электрольным процессом в США 🇺🇸.

#комплаенс #compliancepractice #OFAC #energy #sanction #licence

OFAC 🇺🇸 внесло в SDN лист новых лиц

📌 27 физических лица (российских)

📌263 юридических лиц

Среди российских юриков - авиакомпания «Победа», Арктик СПГ, группа «Астра», IBS, ряд структур «Сибантрацита».

Очень много китайских 🇨🇳 компаний не только из Гонконга, а также Турецких 🇹🇷 компаний (созданных после 2022 г.). В этот раз компаний из ОАЭ 🇦🇪 - всего 2.

Все лица включены на основании связи с военно-промышленным комплексом в соответствии с разделом 11 Указа № 14024.

Вышла GL 95 позволяющая авиакомпании Победа закрыть соглашения до 30 июля 2024.

GL 96 распространена на vessels (Red Box Energy Services PTE LTD; CFU Shipping Co Limited;
Transstroy Limited Liability Company) действует до 30 июля 2024.

GL 97 (LLC Sibcapital;
(2) Yantai Iray Technology Co Ltd) действует до 17 июня.

#sanction #OFAC #compliancepractice #SDN #licence

Санкции Ирана 🇮🇷

Физические и юридические лица, попавшие в санкционный список Ирана
в соответствии с законом «О противодействии нарушениям прав человека, авантюрным и террористическим актам США в регионе», ратифицированным 13 августа 2017 года.

Последствия включения в санкции, предусмотренные законом для этих физических и юридических лиц в соответствии со статьями 6, 7 и 8 шестого раздела указанного закона, заключаются в следующем:

• Отказ в выдаче въездной визы на территорию Исламской Республики Иран.

• заморозка активов

• заморозка банковских счетов и переводов

В санкции попали сотрудники госдепартамента США, сенаторы США, а также сотрудники ведомств Канады

#compliancepractice #sanction #Iran

OFSI 🇬🇧 опубликовало разъяснения по санкциям

1 мая вышли разъяснения OFSI в том числе по российскому режиму.

Интересное из пояснений касается сложения долей санкционных лиц:

При оценке владения или контроля OFSI не будет объединять пакеты акций различных санкционных лиц в компании, за исключением случаев, когда, например, акции или права являются предметом совместного соглашения между указанными лицами или одно санкционное лицо контролирует права другого лица.

Также смотрите разъяснения по oil price cap и другие.

#compliancepractice #OFSI #sanction #FAQs

Задержание троих граждан РФ в Финляндии по подозрению в нарушения санкций

Как передает финское 🇫🇮 издание Yle, трое граждан РФ подозреваются в вывозе из Финляндии за рубеж товаров двойного назначения.

Суд первой инстанции города Каяани заключил их под стражу.

Задержанные – двое мужчин возрастом 25 лет и молодая женщина возрастом 18 лет.

Минимальный тюремный срок за подобные преступления составляет четыре месяца, максимальный – четыре года.

#sanction #sanction_violation #compliancepractice

Администрирования санкций в Швейцарии 🇨🇭

В Money Laundering Reporting Office (MROS)
May 2024
Annual Report 2023 также сказано о применении санкций

По российским санкциям статистика практически не изменилась. Отчеты о подозрительных транзакциях и нарушение санкционного законодательства в том числе должна посылаться в MROS, если есть индикаторы отмывания денег.

В отношении санкций Хамас - только 11 октября 2023 года террористическая организация была запрещена в стране. До 28 мая 2024 г. продлены обсуждения законопроекта Hamas Act.

#compliancepractice #sanction_violation #sanction #hamas

В Германии 🇩🇪 начался судебный процесс над тремя физическими лицами РФ, которые помогали поставлять в Россию дроны.

Федеральная прокуратура обвиняет главного фигуранта в обходе санкций по 54 обвинениям. Утверждается, что 59-летний житель Саара обманул американских поставщиков товаров, заявив, что комплектующие остались в Германии, но затем все равно доставил их в Россию. Согласно обвинительному заключению, сначала они отправились в гражданские подставные роты, которые затем передали их военной роте.

#sanction_violation #sanction #EU #export #compliancepractice

Российское СПГ может попасть в 14 пакет санкций ЕС 🇪🇺

Politico обсуждает, что в 14 пакет санкций может попасть ограничения на реэкспорт из ЕС российского природного газа. Подчеркивается, что обсуждает не запрет импорта в ЕС, а реэкспорт.

#compliancepractice #export #EU #sanction #package14

Экспертный семинар МТТП: Право и Арбитраж в Гонконге

Место проведения семинара: Московская ТПП, онлайн-трансляция на платформе ZOOM.

Дата и время: 29 мая 2024 г. с 13:00 до 15:30 (Москва), с 18:00 до 20:30 (Гонконг).

На семинаре будут обсуждены следующие темы:

📌 что нужно знать о праве Гонконга российским компаниям;

📌 изменения в связи с переходом под юрисдикцию Китая;

📌 особенности санкционного комплаенса в Гонконге;

📌 риски и актуальные возможности российского бизнеса получить эффективное юридическое представительство в Гонконгском международном арбитражном центре (HKIAC).

‼️Участникам мероприятия будет выдан Сертификат об участии в семинаре МТПП.

Erid: 2VfnxwkHVq2


#sanction #compliancepractice #training #webinar

Санкции США 🇺🇸 против кибернарушений

OFAC ввел санкции против Дмитрия Хорошева, которого американский Минфин назвал руководителем
хакерской группы LockBit.

Ограничительные меры введены за разработку и распространение одноименного вируса-вымогателя.

В сообщении OFAC говорится, что аналогичные меры в отношении Хорошева приняли Великобритания 🇬🇧 и Австралия 🇦🇺.

#compliancepractice #sanction #cyber #OFAC