Compliance practice
8.76K subscribers
203 photos
2 videos
50 files
2.04K links
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите [email protected] либо @CompliancePBot

patreon.com/LawandCompliance
加入频道
Новый документ AFA по сравнению режимов противодействия коррупции в бизнесе

Французское 🇫🇷 антикоррупционное Агентство (AFA) провело сравнительный анализ между противодействием коррупции в бизнесе в трех юрисдикциях: США 🇺🇸 (FCPA), Британии 🇬🇧 (UKBA) и Франции (CAPIN II).

Во Франции в отличие от US и UK восемь мер комплаенса закреплены в законе, а не в подзаконных актах.

Интересно, что авторы доклада говорят, что UK и US режимы не предусматривают элемент - accounting control procedures. На это можно возразить, что Part 2 FCPA посвящена internal accounting provisions.

Также отмечу, что Агентство взяло себе за правило дублировать все документы на два языка - французский и английский. Что
говорит о сильной кооперации между французским регулятором и британскими и американскими коллегами (что особенно проявилось в деле Airbus).

#compliancepractice #corruption #AFA #FCPA #ukba #комплаенс #anticorruption
Хотел пошутить про третьих лиц, но даже не надо ничего придумывать. Enjoy!
Украина 🇺🇦 ввела санкции в отношении 521 юридических и 221 физических лиц

Указом 275/2023 Украина ввела санкции в отношении 13 физических и 28 юридических лиц, с помощью которых Россия контролировала предприятие «Запорожсталь», которое входит в группу «Метинвест», сообщается в официальном канале президента Украины.

«Метинвест», который принадлежит украинскому бизнесмену Ринату Ахметову, контролирует 49% «Запорожстали» — одного из крупнейших промышленных предприятий Украины. Однако часть доли принадлежит российским инвесторам.

Указом 276/2023 в санкции включены 32 физических и 293 юридические лица.

Указом 277/2033 в санкции включены 176 физических лиц и 200 юридических лиц

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction
Сегодня на РБК обсуждали вопросы заблокированных активов

Обратил внимание на разбор того как Мосбиржа в прошлом году заработала на активах недружественных субъектов (активов на счетах типа С) и что администрирование этих активов в 2023 г. планируется отдать АСВ. Ранее в ЦБ РФ обсуждался вопрос о формирование фонда для компенсации инвесторам потерь от замороженных активов. Но впоследствии от этой идеи отказались.

#compliancepractice #sanctions #контр_меры #ЦБ
Лидеры стран G7 планируют ужесточить санкции в отношении России на саммите в Японии на этой неделе.

Новые меры, объявленные лидерами во время встреч 19-21 мая, будут направлены на обход санкций с участием третьих стран, а также на подрыв будущего производства энергии в России и ограничение торговли, которая поддерживает российские вооруженные силы, сказали источники.

Отдельно американские чиновники также ожидают, что члены G7 согласятся скорректировать свой подход к санкциям таким образом, чтобы, по крайней мере, в отношении определенных категорий товаров весь экспорт автоматически запрещался, если они не включены в список одобренных товаров.

#compliancepractice #sanctions #EU #комплаенс #sanction_violation
Экспортный контроль: управление риском для участников ВЭД

31 мая 2023 года с 14:00 до 17:30.

Экспортный контроль в отношении России выделяется в отдельный сегмент санкций как с точки зрения механизмов ограничительных мер, так и способов их применения.

На экспертном семинаре МТПП совместно с Российским советом по международным делам (РСМД) будут рассмотрены следующие темы:

❗️Экспортный контроль со стороны США, ЕС, Великобритании, Японии, Австралии и других инициаторов санкций и товары двойного назначения.
В чем состоят условия выдачи лицензий на поставки товаров, находящихся под экспортным контролем?
Какие виды административной и уголовной ответственности существуют в связи с нарушениями экспортного контроля?
Какие кейсы иллюстрируют наступление риска? В чем суть сопутствующих санкционных рисков экспортного контроля?
❗️Практические вопросы применения европейских санкций.
❗️Особенности деятельности Федерального ведомства экономики и экспортного контроля ФРГ (BAFA).
❗️Наиболее частые вопросы взаимодействия международных материнских и российских дочерних компаний.
❗️Экспортный контроль с соблюдением «новых» пакетов санкций.
❗️Запрос разрешения на экспорт в BAFA. Запрос справки к списку товара. Запрос свидетельства об отсутствии обязанности по получению разрешения. Подача заявления на (предварительный) запрос в BAFA.
❗️Особенности прохождения процедур таможенного контроля в условиях санкционных ограничений.

📲Мероприятие платное, подробности и регистрация по ссылке https://mostpp.info/kontrol

#комплаенс #compliancepractice #sanction_training #export
В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций

В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.

По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.

Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.

Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.

Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.

Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.

11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions
Forwarded from The Bell
Покупателей активов уходящих из России иностранных компаний могут обязать выводить их на биржу

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

«Мы сейчас вместе с правительством в рамках правительственной комиссии обсуждаем следующий вопрос. У нас по разрешению правительственной комиссии происходят сделки покупки у иностранных собственников компаний, долей, акций и т.д. Мы считаем, что при такой покупке должно быть обязательство часть акций вывести на рынок», — цитирует Frank Media выступление председателя ЦБ Эльвиры Набиуллиной на конференции НАУФОР «Российский фондовый рынок».

— По ее оценке, вывод акций в свободное обращение способен привлечь в эти компании триллионы рублей. «Поэтому крупным компаниям стоит не только искать финансирование через банковские кредиты и жаловаться на высокие процентные ставки, но и предлагать бумаги», — заметила Набиуллина.

— Сейчас уходящие из России компании обязаны дожидаться одобрения правительственной комиссии, продавать активы за полцены и отдавать 10% от вырученного в качестве «добровольного взноса» в российский бюджет. Вероятно, их заставят еще и заплатить чрезвычайный налог на сверхприбыли 2021–2022 годов.
НАБУ отчитался о раскрытии «масштабной коррупции» в Верховном суде Украины 🇺🇦

Национальное антикоррупционное бюро Украины и Специализированная антикоррупционная прокуратура отчитались о «разоблачении масштабной коррупции в Верховном суде, а именно схемы получения неправомерной выгоды руководством и судьями Верховного суда».

Как пишет «Страна» со ссылкой на бывшего нардепа Сергея Лещенко, при получении взятки в 3 млн долларов задержали главу Верховного суда Всеволода Князева. По данным источников издания в правоохранительных органах, взятку Князеву дал миллиардер Константин Жеваго.

Недавно в the Economist была статья, где обсуждалось поведение судьи ВС США 🇺🇸 Clarence Thomas, который отправлялся в отпуск за счет друзей.

Вообще поведение судей в разных странах - это отдельное увлекательное исследование.

#compliancepractice #corruption
🔥 Только что OFAC внес в SDN лист известного хакера Макеева Михаила по кличке Wazawaka

О нем стало известно два года назад, когда в СМИ появились расследования о том, что данный хакер продает в сети корпоративные секреты компаний

#compliancepractice #sanctions #SDN #OFAC #cyber
Будущее санкционных списков

Как известно, 19-21 мая будет совещание G7 в Японии и уже во всю идет обсуждение по санкциям.

Мы до этого несколько раз писали об этом, но сегодня выскажу свое предположение.

Как вы помните, в прошлую пятницу Украина 🇺🇦 опубликовала 5 Указов Президента, согласно которым в санкции были включены несколько сот физических и юридических лиц. В каждом из этих Указов закреплено положение, согласно которому информация о включенных лиц будет доведена до сведения партнеров - США 🇺🇸, ЕС 🇪🇺, Великобритании 🇬🇧.

И здесь будет интересно посмотреть какие лица, включенные в санкции, будут пересекаться с украинскими списками.

Например все больше банков из разных юрисдикций рассматривают среди прочих санкций, украинские списки (помечают буквой S). Но драйвером глобальной санкционной политики Украина не была. Посмотрим, изменится ли положение.

#sanctions #compliancepractice #SDN #Ukraine_sanction #EU
ЕС планирует облегчить санкции, чтобы помочь европейским компаниям уйти из России

ЕС 🇪🇺 планирует включить в 11-й пакет антироссийских санкций специальные разрешения на финансовые операции и юридические услуги, чтобы облегчить европейским компаниям уход из России. Об этом сообщает EUobserver со ссылкой на проект предложений.

По данным издания, страны ЕС смогут разрешать финансовые переводы попавшим под санкции россиянам, если это нужно для «завершения операций, включая продажи, которые строго необходимы» для свертывания совместных предприятий и юрлиц иностранных компаний, созданных в России до 28 февраля 2022 года. Операции должны быть завершены к 31 августа 2023 года, пишет EUobserver.

ЕС также намерен разрешить европейским юридическим фирмам предоставлять услуги российским клиентам до 31 декабря 2023 года. Речь идет об обязательных услугах для завершения сделок по выходу европейских компаний из России, в частности о нотариальных.

Кроме того, в 11-й пакет санкций также планируется включить еще около ста россиян, сообщает издание.

#compliancepractice #sanctions #EU
17 мая 2023 г. OFAC опубликовал соглашение о нарушении санкций с Murad LLC

OFAC заключил соглашение с косметической компанией Murad LLC из Лос-Анджелеса, штат Калифорния, и бывшим руководителем компании в связи с их предполагаемой причастностью в несанкционированном экспорте
продукцию компании в Иран в течение 8 лет (запрещено ITSR), несмотря на то, что компания дважды подавала заявкуна специальную лицензию, но так их не получила

Только после того, как Unilever U.S. приобрела компанию в 2015 году, о экспорте в Иран 🇮🇷 стало известно. Однако бывший топ-менеджер компании продолжал заниматься таким экспортом до 2018 года, несмотря на то, что корпоративный юрисконсульт Unilever запретил ему этого делать.

Штраф составил $3,334,286.

‼️Несколько интересных выводов о соблюдении требований из публикации OFAC:

Одним из факторов, способствовавших этому, было отсутствие программы санкционного комплаенса. Усилия Murad по соблюдению требований были сосредоточены на безопасности продукции, несмотря на то, что она также продавала свою продукцию на международном уровне (например, если вы занимаетесь международной торговлей, вам нужна программа санкционного комплаенса).

уровень отчетности по комплаенсу, которые она позже использовала для Unilever US, также был неадекватным ее санкционным рискам, у специалиста «не было адекватного понимания санкций OFAC».

Смягчающим фактором для OFAC был «безвредный потребительский характер продуктов компании». Однако надо помнить, что косметические продукты (если только они не получены полностью из растительных материалов) исключены из сферы действия общей лицензии ITSR на экспорт сельскохозяйственной продукции в Иран.

российским компаниям, которые сейчас посматривают на Иранский рынок (особенно после открытия ВТБ в Иране) нужно быть в несколько раз еще более осторожными.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230517_33

#compliancepractice #sanctions #OFAC #Iran
Санкции Великобритании 🇬🇧

Новые меры обусловлены «кражей украинского зерна» и направлены против передовых военных технологий и «оставшихся источников доходов» России, подчеркивается в пресс-релизе.

Великобритания опубликовала новой список куда включены

42 физических лица

44 юридических лица,

- 5 банков - Тинкоф банк, Росбанк, Металинвестбанк, Всероссийский банк развития регионов, ДОМ.рф

- АФК «Система», ПАО Полюс, Трубная металлургическая компания, ПАО Магнитогорский металлургический комбинат, Мечел-Сталь Менеджмент, Лазурит.

- 6 крупных транспортных компаний, связанных с Россией, в том числе Sun Ship Managment, «Совфрахт», «Атомфлот» и FESCO, Волжское пароходство, Независимая транспортная компания.

#compliancepractice #sanctions #OFSI
Австралия 🇦🇺 опубликовала новый санкционный список

Всего 3 физических лица включены:

- Юрий Чехананчин, глава Росфинмониторинг

- Максим Орешкин, помощник президента по экономике

- Лариса Брычева, глава юрдепартамента Администрации Президента РФ.

также включены банки 🏦

- Зенит Банк
- МТС Банк
- Уральский банк реконструкции и развития
- Банк Санкт-Петербург

И такие компании, как

- Северсталь
- Полюс
- Вымпел
- Авангард
- концерн Созвездие
- Роснефть

Всего в список включены 112 юридических лиц (новых 20 лиц).

#sanctions #compliancepractice #Australia
Как регуляторы читают прессу

Мы озадачились почему Британия 🇬🇧 говорит о краже украинского зерна и обратили внимание на попадания в британские санкции британской компании PAWELL SHIPPING CO LLP (ее управленцами являются Сергей Ткачев и Марина Вовк) и какая связь этой компанией с попавшим в санкции Государственным зерновым оператором (его директор - Бусел Никита Петрович - тоже включен в санкции Британии)

Еще 30 октября 2022 г. FT опубликовала огромное расследование с документами про то, как Государственный зерновой оператор участвовал в перевозке зерна и про роль PAWELL SHIPPING CO LLP.

Можно с большой долей вероятности предположить, что PAWELL SHIPPING CO LLP и физические лица также попадут сегодня в SDN лист США. Как один из наших читателей заметил: ГУП ГЗО и Никита Бусел в SDN с 24 фераля 2023 года.

#compliancepractice #sanctions
Фигуранты других списков также попали в санкции OFAC

OFAC опубликовал список SDN, среди физических лиц:

- Лариса Брычева
- Игорь Пожидаев (из расследования FT)
- Татьяна Москалькова
- ректор горного Института Владимир Литвиненко

Около 300 юридических лиц:

- много университетов (но на них выпущена лицензия)

- китайские компании

- корабли 🚢

#sanctions #compliancepractice #OFAC
Канада 🇨🇦 опубликовала обновленный лист санкций

Канада ввела санкции в отношении 17 физических лиц и 18 юридических лиц, среди которых компании связанные с электроникой и ВПК.

#compliancepractice #sanctions #Canada
Forwarded from The Sanctions Times
🇷🇺РФ в ответ на американские санкции запретила въезд 500 гражданам США, среди которых — Барак Обама. На фото – Обама в Перми в 2005 году, ещё до первого президентского срока.

#пятничное
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM