Пару дней назад мы уже обсуждали новые предложения комиссии Ермак-Макфола по введению санкций

Тут вчитались в сам текст и поразились полетом мысли.

Одно из предложений - оценка бизнес отношений компаний из других юрисдикций с Россией. Предлагается такие страны объявить нарушающим принципы FATF.

Тут много возражений касательно нарушения логики: говорится о компаниях, но при этом предлагается наказывать целые юрисдикции.

Для имплементации этой меры предлагается воспользоваться ESG механизмом. Компаниям нужно доказать, что они порвали связи с РФ и размещать информацию на отдельной платформе.

В общем, конечно, из любых трех букв можно сделать все что угодно, но это уже перебор с abuse of logics. Другими словами, ESG совсем не об этом.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #ESG

Работа не со странами, а с компаниями и банками

Том Китинг из британского RUSI в статье для FT рассуждает о том, что для противодействия обхода санкциям необходимо переключить внимание: со стран на компании, поскольку те взаимодействуют с международными партнерами и включены в международную торговлю.

Например, если банк в иностранной юрисдикции продолжает открывать счета подсанкционным лицам, то на него можно влиять через американский банк, который выступает корбанком.

Также банки могут отслеживать изменения в бизнес процессах компаний-клиентов, особенно, в таких странах, как: Армения, Турция и Казахстан.

Если не помогает, включать такие компании во вторичные санкции.

#compliancepractice #sanction_violation #sanctions #banks #комплаенс

Немецкий 🇩🇪 бизнес попросил составить «черный список»

Федеральный союз немецкой промышленности (BDI) и Восточный комитет германской экономики выпустили совместный позиционный документ, в котором призвали правительство страны поддержать немецкие компании в обеспечении исполнения введенных против России экспортных ограничений.

Поскольку большинство стран мира не присоединились к антироссийским санкциям Запада, количество путей для обхода ограничений настолько велико, что у немецких компаний нет возможности отслеживать все попытки России по закупке подсанкционных товаров, говорится в документе.

Вместо того, чтобы требовать от отдельных предприятий следить за тем, куда в итоге попадает их продукция, государству следует составить общеевропейский «черный список», включив в него те компании из стран за пределами Евросоюза, которые помогают РФ обходить санкции, считают представители немецкого бизнеса.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice

Богатые тоже плачут и не платят

Высокий суд Лондона вынес решение о том, что бывшая жена Аркадия Ротенберга по имени Наталья должна быть арестована за неявку на слушания, которые были назначены в рамках спора с ее бывшим мужем о имуществе в Англии.

На протяжении этого спора, юридическая фирма Candey представляла интересы Натальи, однако она отказалась от их услуг и не заплатила за работу сумму в £87 000. Представители Candey утверждают, что Ротенберг не отвечала на их попытки связаться с ней.

Как следствие, суд вынес решение о назначении ей срока тюремного заключения на три недели за неявку на слушания. Кроме того, стоит отметить, что в прошлом году у Натальи Ротенберг была конфискована квартира в Лондоне стоимостью £8,7 млн за неуплату долгов по ипотеке.

#compliancepractice #court

Financial Times попыталась изучить одного из перевозчиков теневого флота, появившихся после санкций против российской нефти

✅ Gatik Ship Management зарегистрирована по адресу в потрепанном торговом комплексе Neptune Magnet в индийском Мумбаи, но при этом владеет 58 танкерами оценочной стоимостью $1,6 млрд. По количеству судов Gatik практически не уступает «Совкомфлоту» и является одной из всего 20 судоходных компаний мира с более чем 50 танкерами.

✅Еще в 2021 году у компании было только два танкера для перевозки химических продуктов. В 2022 году покупки танкеров Gatik совпадали с ужесточением санкций и эмбарго против российской нефти, пик (13 судов) пришелся на декабрь.

✅ После покупок у Gatik резко сменилась структура перевозок — 78% теперь приходится на Россию, половина — на «Роснефть». Всего она перевезла уже 83 млн баррелей российской нефти и нефтепродуктов — это соответствует потреблению целой Великобритании за два с лишним месяца, замечает FT. 

✅ Источник финансирования закупок неизвестен, но на рынке уверены, что это «Роснефть». Большинство танкеров оформлены каждый на свою компанию, преимущественно с Маршалловых островов. Ни один из них не застрахован у крупного международного страховщика и не боится санкций за перевозку нефти дороже ценового потолка.

✅ Gatik делит адрес с Buena Vista Shipping, о которой тоже мало что известно. Но менеджер последней имел неосторожность сказать FT, что Gatik — часть группы. Это дает косвенное свидетельство связи с «Роснефтью» и лично ее главой, Игорем Сечиным. Дело в том, что любимая джазовая группа Сечина — кубинская Buena Vista Social Club. Buena Vista называется один из танкеров Gatik, зарегистрированный на Social Club Inc. с Маршалловых островов.

✅ Именно у «Роснефти» еще до санкций был заход на индийский нефтяной рынок через долю в Nayara Energy с одним из крупнейших в стране НПЗ.

#compliancepractice #sanctions

Несмотря на масштабные инвестиции в меры по снижению рисков, финансовая преступность остается глобальной проблемой на триллион долларов, последствия которой выходят далеко за пределы индустрии финансовых услуг. Во всем мире ежегодно отмывается от 800 млрд до 2 трлн долларов, причем на США приходится не менее 300 млрд долларов из этой цифры. Хотя отмывание денег невозможно измерить так же, как законную экономическую деятельность, масштаб проблемы считается огромным. Ландшафт кибербезопасности постоянно меняется, угрозы становятся все более изощренными. Управление рисками в банковском и финансовом секторах требует глубокого понимания меняющихся рисков, а также инструментов и практических методов, доступных для их устранения. Киберпреступность - это глобальная проблема, требующая скоординированного международного ответа. Эта книга описывает нормативные требования, вытекающие из киберзаконодательства, и демонстрирует сравнение в решении вопросов ПОД/ФТ и кибербезопасности среди стран Большой двадцатки, что будет интересно ученым, студентам и политикам в этих областях.

По следам задержания ректора одного из московских вузов

Давайте поговорим об оплате преподавателей права (Law Professors)

Итак для сравнения я взял официальные данные бюро трудовой статистики США.

Университетский профессор зарабатывает от $136,000 до $176,000 в год (данные взяты с сайта).

В среднем получается по $10,000 в месяц.

Тариф в одном из московских вузов - 68 тыс на ставке доцента. Это $827. То есть более чем в 10 раз меньше. Вы скажете, что нелогично сравнивать американский и российский рынок. Но надо понимать, что в России на ставке мало кто работает: обычно ее дробят на несколько преподавателей.

Еще более смешно получается когда в среднем мы рассматриваем оплату за час: 3400 р. ($43) в России и от $115 в час в Штатах.

И это я говорю про московский вуз, ставки в провинции - над ними плакать можно.

Зато в России самые богатые ректора. И его /ее зарплата тоже попадает в статистику, что приводит к тому, что средняя температура по больнице не такая низкая.

Правда, иногда некоторых из них задерживают, но это не правило.

#compliancepractice #corruption

Недавно мы публиковали опрос и первое место занял вопрос: какие учебники и книги имеются по санкционному комплаенсу?

Известное юридическое издание Infotropic Media в эти дни делает 30% скидки на книги.

Монография Специальные виды комплаенса : антикоррупционный, банковский, санкционный и розыск активов (форензик) Дениса Примакова может быть полезной для комплаенс офицеров и юристов по санкциям.

#compliancepractice #sanctions #corruption #books #комплаенс

США продлили срок действия генлицензии, которая позволяет совершать операции по финансированию энергетики с российскими структурами, попавшими под санкции США.

Лицензия GL 8 будет действовать до 1 ноября 2023 года. Она разрешает операции по финансированию энергетики с ВТБ, «Открытием», Совкомбанком, Сбербанком, Альфа-банком, Росбанком, банками «Зенит», «Санкт-Петербург», а также с Банком России и ВЭБ.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #OFAC #licence

🇺🇸 #США подозревают Binance в содействии обходу антироссийских санкций

ЕС 🇪🇺 обсуждает новый механизм санкций в отношении третьих стран, помогающих России уклоняться от ограничений.

Как пишет Bloomberg, речь идет о государствах, которые не могут объяснить резкий рост в торговле ключевыми товарами или технологиями и коснутся стран Центральной Азии.

Создание механизма должны будут одобрить правительства всех стран ЕС. Они смогут создать два списка: третьих стран и запрещенных товаров. Вносить позиции в список можно будет только при поддержке всех стран ЕС. Если ограничения против государств не сработают, ЕС планирует вводить целенаправленные ограничения в отношении ключевых товаров.

#compliancepractice #sanction_violation #sanctions #комплаенс #EU

ЕС 🇪🇺 намерена наложить санкции на 7 китайских 🇨🇳 компаний

По данным Euractiv, которое ссылается на FT, в санкционный список включены две компании из материкового Китая, 3HC Semiconductors и King-Pai Technology, а также пять компаний из Гонконга, включая Sinno Electronics, Sigma Technology, Asia Pacific Links, Tordan Industry и Alpha Trading Investments.

Эти компании связаны с продажей оборудования РФ, которые могут иметь военное назначение.

Часть из этих компаний ранее были включены в SDN лист OFAC

#compliancepractice #sanctions #EU #OFAC

ЕС 🇪🇺 планирует включить Grand Corruption как причину для расширения санкций

На прошлой неделе Европейская Комиссия обсуждала расширения санкционного режима на те страны, где нарушаются права человека и процветает политическая коррупция, поскольку grand corruption ведет к нарушению верховенства права, прав человека и демократии.

‼️ Надо отметить, что как американский Global Magnitsky Act, так и британские и канадские аналоги уже предусматривают за коррупцию включения в санкции, поэтому в этом плане ЕС выглядит догоняющей юрисдикцией.

#compliancepractice #sanctions #EU #corruption

3 мая 2023 г. Правкомиссия опубликовала протокол заседания от 24 апреля 2023 г. о 20% вклада в бюджет

Еще 22 декабря 2022 г. подкомиссия Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ установила условия совершения сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг, в том числе акций, долей (вкладов) в уставных (складочных) капиталах российских хозяйственных обществ.

Протоколом от 24 апреля 2023 г. добровольный вклад для уходящих иностранных компаний устанавливается в размере 20% от номинальной стоимости акций.

Как видно, процент вклада был повышен относительно закрепленного 2 марта 2023 г. вклада размером в 10%.

#sanctions #контр_меры #compliancepractice #правкомиссия

Конфискация по-прокурорски

Генеральный прокурор США 🇺🇸 Меррик Гарланд одобрил первый транш конфискованных российских активов в пользу Украины, сообщает Reuters. По словам Гарланда, транш, который должен пойти на восстановление страны, является «первым, но не последним».

Меррик Гарланд пояснил, что деньги будут конфискованы по делу Малофеева, о котором мы писали в марте 2023 г.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #confiscation

США предупредили Грузию о риске санкций в случае возобновления авиасообщения с Россий

Госдеп США предупредил, что может ввести санкции против грузинских авиакомпаний в случае возобновления авиасообщения между двумя странами. Об этом сообщает грузинское издание Accent news со ссылкой на комментарий представителя Госдепа.

В Госдепе напомнили, что ряд западных стран, в том числе США, запрещает российским самолетам заходить в их воздушное пространство.

«Если прямые рейсы между Россией и Грузией будут возобновлены, это вызовет нашу обеспокоенность в связи с возможным введением санкций в отношении грузинских авиакомпаний», — говорится в заявлении.

В Минэкономики Грузии заявили, что власти страны разрешат прямые рейсы российских авиакомпаний, не попавших под санкции.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Досье на 800 стр. по санкционному делу

США передали Кипру информацию о людях и компаниях, которые, по их данным, в нарушение санкций сотрудничали с российским миллиардером Алишером Усмановым.

Как пишет The Guardian, 800-страничное досье должно способствовать наказанию кипрских юридических и физических лиц, которые оказывали услуги бизнесмену.

О получении данных 9 мая сообщил президент Кипра Никос Христодулидис. По его словам, это только первый из как минимум трех отчетов, подготовленных Вашингтоном. «Крайне важно, чтобы мы подошли к этому вопросу с должной серьезностью и сделали все возможное, чтобы не позволить никому очернить имя страны», — заявил кипрский лидер.

#OFAC #sanctions #sanction_violation