Воскресное

Суд в США 🇺🇸 рассматривает иск гражданина РФ 🇷🇺 К Euroclear

Не имеющий гражданства США частный инвестор из России Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка в феврале 2023.

По данным искового заявления, в результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн рублей). Из-за этого он был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение.

Общая сумма иска к Euroclear составила $880 000 (88 млн рублей) с учетом возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.

Поражает настойчивость истца: в деле сменился судья, он против того, чтобы ответчику дали дополнительное время для составления ответа:

«Я возражаю против ходатайства ответчика о продлении срока, поскольку это простое дело, связанное с экспроприацией личных средств на основании национальной дискриминации. Первоклассной юридической фирме и одной из самых мощных клиринговых палат в мире не нужно еще шесть недель, чтобы объяснить суду, почему полтора года назад они арестовали личные средства истца и т. д»

Он представляет себя сам (без адвоката).

Перспективы дела туманы, поскольку истцу будет сложно доказать почему юрисдикция США является proper venue и обладает компетенцией рассматривать спор между российским истцом, не имеющим гражданство США и бельгийской компаний. В этом смысле полностью согласен с аргументацией ответчика о diversity jurisdictions, поскольку 2 иностранца не имеют достаточной привязки к США 🇺🇸 (его residency in New York недостаточно because 28 U.S.C. § 1332 does not allow a permanent resident to claim domicile in the United States in order to sue a non-resident alien).

#compliancepractice #sanction #court #Euroclear

Блат, непотизм, плагиат

Решили поделиться историей, которая сотрясает научное общество в РФ.

В Германии, например, теряют должности из-за фактов плагиата (помните историю с министром обороны). А в некоторых местах в РФ не то чтобы поощряют, но точно закрывают глаза на плагиат.

#compliancepractice #corruption #ethics

Hamas для отмывания денег использовал крипту и благотворительность

Надо сказать отмыли много и несмотря на то, что время от времени в прошлом крипто кошельки блокировались как израильскими так и американскими (и британскими) властями, но, конечно, это было недостаточно.

В статье описывается как выглядела вся структура отмыва для финансирования терроризма.

#compliancepractice #AML #crypto

Разбор дела в США против Euroclear

В статье Дениса Примакова на Zakon’е анализируется дело частного инвестора Дениса Хохлова, который подал на Euroclear в американский суд.

Автор замечает, что тактика, выбранная истцом, вряд ли приведет к успеху, поскольку как показывает практика по санкционным делам: в делах неамериканских лиц (non-US persons) апелляция к нарушению норм Конституции США (в частности, 5 и 14 поправки к Конституции) - практически не работает, но работает в делах, где есть US persons. И истцу надо было проанализировать соответствующую практику (ссылки на дела приведены в статье).

Дело Хохлова интересно по нескольким причинам. Во-первых, мы видим здесь проявления forum shopping и попытку прозондировать почву для дальнейших обращений в суды в США по санкционным делам без привязки к территории. Во-вторых, решения в российских судах по ст.248.1 и 248.2 АПК РФ могут не удовлетворять требованиям как исполнимости вне территоррии РФ, так и доступности (мы видим, что истец проживает в США).

#compliancepractice #Euroclear #court #sanction

На сайте британской 🇬🇧 адвокатской палаты Solicitors Regulation Authority опубликован доклад об AML

Палата провела выездные проверки в отношении 177 фирм и провела 73 документальные проверки.

За последний год палата возбудила исполнительные производства в отношении 47 юридических фирм и частных лиц. Сюда входят £137 402 в виде штрафов (взимаемых либо палатой, либо Дисциплинарным трибуналом солиситоров), отстранением от работы одного человека и одного человека, находящегося под контролем в отношении его трудоустройства.

В наиболее серьезных случаях, когда мы подозреваем, что имело место отмывание денег, Палата сообщает в Национальное агентство по борьбе с преступностью. За последний год палата представила 24 отчета о подозрительной деятельности, касающихся активов на общую сумму более £75 млн.

#compliancepractice #AML #sanction

Американский 🇺🇸 BIS обновил лицензии на экспорт южнокорейских компаний

BIS обновили ген лицензии для южнокорейских компаний Samsung и SK Hynix по производству полупроводников в Китае 🇨🇳

Предприятия Samsung и SK hynix в КНР являются проверенными конечными пользователями (VEU).

VEUs могут подать заявку и после проверки и одобрения со стороны правительства США получить общее разрешение на приобретение определенных предметов вместо того, чтобы обращаться за несколькими индивидуальными лицензиями.

Сегодняшнее правило обновляет перечень товаров, которые могут быть экспортированы в эти компании по разрешению VEU.

#compliancepractice #export #BIS

Список дружественных банков


Вот, новый документ сегодня утвержден, со списком стран банки которых могут удаленно идентифицировать иностранных клиентов для открытия им карт и счетов в российских кредитных организациях.

В список входят 25 стран: Азербайджан, Алжир, Армения, Бахрейн, Белоруссия, Бразилия, Египет, Индия, Индонезия, Казахстан, Катар, Киргизия, Китай, Кувейт, Малайзия, Монголия, Объединенные Арабские Эмираты, Оман, Пакистан, Саудовская Аравия, Таджикистан, Таиланд, Туркменистан, Турция и Узбекистан. Кроме открытия счетов, финансовые организации этих стран также смогут проводить идентификацию граждан и компаний для осуществления операций на российском финансовом рынке.

‼️замечу, что количество стран меньше, чем предусмотрено в сентябрьском распоряжении Правительства о допуске брокеров к торгам на валютном и фин рынке. Там 32 страны. Теперь в РФ несколько списков дружественных стран - зачем так усложнять, вопрос к регулятору.

#compliancepractice #контр_меры

ЕСПЧ признал законным решение французских судов по уголовному преследованию компаний за коррупцию

На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.

Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.

Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).

Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.

Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.

Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ

Суд впервые отменил сделку по продаже активов компании из «недружественных» стран российскому бизнесу из-за отсутствия разрешения правительственной комиссии.

Детали. Летом 2022 года «дочка» немецкой компании «ООО «Бауэр технология» (на момент сделки принадлежало немецкой Bauer Spezialtiefbau) продала активы российскому бизнесмену, ИП Руслану Прудникову.

Российский суд признал недействительной сделку между российским бизнесменом и «дочкой» компании из «недружественной» Германии из-за отсутствия разрешения правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций. Это первый публичный случай, когда российский суд принимает такое решение.

@forbesglobalrus

Совет ЕС 🇪🇺 продлил ограничительных мер в рамках режима нераспространения в отношении Ирана 🇮🇷

По мнению Совета, существуют веские причины воздержаться от отмены этих ограничений как первоначально предусматривалось Совместным всеобъемлющим планом действий (СВПД).

Решение Совета соответствует положениям резолюции 2231 Совета Безопасности ООН и СВПД, поскольку Иран не выполняет свои обязательства по СВПД, о чем Международное агентство по атомной энергии сообщает с 2019 года.

Агентство Reuters сообщило о трех причинах, лежащих в основе этого решения: (i) использование Россией иранских беспилотников против Украины; (ii) вероятность того, что Иран может передать баллистические ракеты России, и (iii) необходимость лишить Иран преимуществ ядерной сделки, которую он нарушил после выхода США.

Между тем Россия заявила, что «поставки в Иран и из Ирана продукции, подпадающей под Режим контроля за ракетными технологиями, больше не требуют предварительного одобрения Совета Безопасности ООН».

#sanction #Iran #compliancepractice #nuclear #EU

OFAC 🇺🇸 наконец-то включил в SDN лист хамасовцев

OFAC включил в блокирующие санкции 9 физических лиц и одно юрлицо - BUY CASH MONEY AND MONEY TRANSFER COMPANY.

Все лица связаны с Hamas. Официальный пресс-релиз смотрите здесь.

UPD. Канал Восточный синдром, добавляет, что один из включенных в санкции сегодня Ayman Nofal (Nofal) уже убит.

#compliancepractice #SDN #OFAC

Заявление ректоров израильских университетов, которые продолжают отстаивать свою независимость и высказывают негодования требованиям министра образования о том, что они должны отчитываться по поступающим жалобам на распространения поддержки терроризма. Также заявляют прямо - «мы потеряли к тебе доверие»

Заключают они следующим предложением: «если ты не можешь помочь, так хотя бы не мешай в столь сложное время»

Вот, так вот должна выглядеть независимость академии. Сравнивать с поведением российских ректоров - не стоит: будет точно не в пользу последних (зато заборы повыше и камины поуютнее).

#compliancepractice #ethics

Британский 🇬🇧ECJU выпустил руководство по запрету прослушек

В настоящем руководстве представлена ​​дополнительная информация о значении конкретных терминов, используемых в приложениях к настоящим правилам. В случае сомнений экспортерам следует обратиться за соответствующей технической и юридической консультацией о том, запрещена ли их деятельность.

#compliancepractice #export #UK

Alert 🔔 трех ведомств США 🇺🇸 о методах Ирана при закупке баллистических ракет

Минюст, Минторг и Минфин разработали рекомендации призванные предупредить международное сообщество, частный сектор и общественность об угрозе, которую представляет деятельность Ирана по закупкам баллистических ракет.

Alert информирует компании о мошеннических методах, используемых иранскими сетями закупок баллистических ракет, деятельности Ирана, связанной с баллистическими ракетами, ключевых товарах, которые требуются в рамках ракетной программы Ирана, а также о соответствующих санкциях США и органах экспортного контроля.

Кроме того, в рекомендациях представлен обзор минимизации рисков санкций и экспортного контроля, включая обсуждение мер по обеспечению соблюдения требований Минюста и других ведомств.

Про оценку рисков разъясняется, в частности:

Согласно, ITSR, неамериканским лицам воспрещается реэкспортировать из третих стран американские товары, технологии и услуги при условии:

1) если известно, что реэкспорт предназначен специально для Ирана и его правительства

2) если на товар необходимо получать экспортную лицензию, в том числе для реэкспорта неамериканскими лицами если в товаре - 10% и более американского содержания, подпадающего под экспортный контроль.

#export #compliancepractice #BIS #control #Iran

🇳🇱 Прокуратура Нидерландов оштрафовала четыре голландские компании и восемь физических лиц за участие в строительстве Крымского моста

Расследование по делу началось в 2017 г. после того, как голландская газета De Gelderlander опубликовала детали нарушения санкционного законодательства ЕС со стороны двух компаний - Dematec Equipment и Bijlard Hydrauliek. По данным издания, в период с 2014 г. по 2017 г. они поставляли в Россию 🇷🇺 необходимые материалы для строительства Крымского моста. Среди таких материалов – сваебойные молоты, вибропогружатели и силовые агрегаты.

В конце прошлой недели голландская прокуратора признала причастными к нарушениям четыре предприятия и восемь граждан Нидерландов. Сообщается о следующих мерах ответственности:

▫️ Компании были оштрафованы на общую сумму 160 000 евро
▫️ Восемь человек были приговорены к общественным работам на срок от 20 до 60 часов
▫️ Прибыль одной из причастных компаний была конфискована (общая сумма конфискации составила 71 330 евро)

Расследования в отношении еще двух организаций были прекращены из-за отсутствия доказательств. Информация о компаниях и физических лицах при этом не публикуется.

Egmont group приостановила членство Росфинмониторинга🇷🇺

На сайте международной группы фин разведок Egmont Group появилось заявление о том, что членство Росфинмониторинга приостанавливается на срок «необходимый для защиты интересов группы Эгмонт и обеспечения достижимости ее целей»

Теперь Росфинмониторинг не сможет обмениваться информацией с другими партнерами по линии двустороннего обмена.

Напомню, что еще в декабре 2022 Росфинмониторинг лишился ряд прав в организации (занимать руководящие и консультационные должности в группе и созывать заседания группы). Также Росфинмониторинг в канадских санкциях, поэтому его члены не могли присутствовать на заседаниях группы в штаб-квартире в Канаде.

#compliancepractice #AML #sanction #Egmont #Canada

Казахстан 🇰🇿 ограничил экспорт более 100 наименований военной продукции в РФ

«Это дроны, внутренние детали, специализированная электроника, чипы и тому подобные продукты», — сказал замминистр торговли Казахстана Торебаев.

Поскольку западные страны стремятся пресечь реэкспорт чувствительных товаров третьими странами в Россию, руководство Казахстана пообещало соблюдать российские санкции.

#sanction #compliancepractice #export

Дубайская судоходная компания Virgo Marine подала иск в Лондонский суд, обвинив юркомпанию в разглашении информации о санкциях

Virgo Marine, включенная в санкции США 🇺🇸 , подала на Reed Smith в Высокий Суд Лондоне, требуя взыскания ущерба в размере $20.7 млн.

Reed Smith выступал в качестве эскроу-агента в сделке Virgo Marine по покупке танкера Mt Kibaz у компании Kibaz Shipping. Virgo Marine утверждает, что Reed Smith приостановил покупку, сообщил OFAC об эскроу счете и проинформировал Barclays, в котором был этот счет, что OFAC в сентябре 2022 года включило Virgo Marine в список подозреваемых в транспортировке иранской нефти.

Впоследствии танкер был продан третьей стороне, и Virgo Marine не смогла вернуть свои средства на покупку с эскроу счета, поскольку Barclays обеспокоен тем, что это нарушит санкции США.

Virgo Marine утверждает, что действия Reed Smith представляли собой халатность и нарушение конфиденциальности.

#export #Iran #compliancepractice #court