ЕС 🇪🇺 опубликовал 11 пакет (по блокирующим санкциям)

COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/1216 of 23 June 2023
implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine

Изучаем лица.

В санкции включены два российских банка. Под ограничения попали Международный расчетный банк и "Центр международных расчетов".

Обе организации попали в санкционный список из-за работы на территориях ЛДНР, а также в Запорожской и Херсонской областях.

UPD.

✅ Артём и Игорь Чайка - дети Игоря Чайки
✅ Артём Усс (тот самый, который сбежал из-под домашнего престарелых в Италии)
✅ Михаил Леонтьев (пресс-секретарь Роснефти)

#compliance #compliancepractice #sanctions #11_package

Украина 🇺🇦 включила в санкции две казахстанские компании

В список юрлиц, попавших под санкции, вошли две компании из Казахстана — ТОО «ИТС-Астана» и АО «Tыныс». Санкции в отношении этих компаний введены сроком на 5 лет.

Компания «Тыныс» входит в структуру национальной компании «Казахстан инжиниринг», 100% процентный пакет акций которой с 2019 года принадлежит МИИР РК. Как говорится на сайте компании, основная сфера деятельности предприятия — производство узлов и агрегатов для авиационной техники, средств авиационной автоматики для гражданских и военных самолётов, вертолётов российской разработки: обогревателей, вентиляторов, авиационных огнетушителей, реле, датчиков, клапанов, электронных блоков управления.

Что касается «ИТС-Астана», то фирма является официальным представителем группы заводов сварочного оборудования «ИТС-Урал», ведущего российского производителя и поставщика сварочного оборудования и расходных материалов.

‼️ Подписчики поделились информацией о специальном ресурсе в Казахстане, где можно проверить много позиций по санкциям.

‼️ Надо сказать, что казахстанские компании не включаются в санкционные списки ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸, также в документах регуляторов по обходу санкций, Казахстан 🇰🇿 не упоминается.

#compliancepractice
#sanctions #compliance

Великобритания 🇬🇧 опубликовала программный документ по реформированию AML

Правительство приглашает к дискуссии по вопросу усовершенствования системы AML:

1) усиление OPBAS (Professional Body anti-money laundering Supervision) - профессиональные ассоциации по бухгалтерии, аудиту и юркомпаниям. Сейчас их 48 и не всегда они эффективны

2) оставить всего две OPBAS и тем самым предать эффективность AML

3) создание одного регулятора, который бы надзирал над всеми юристами, аудиторами и бухгалтерами

4) создание одного мега-регулятора

‼️Интересный анализ того, как разные ассоциации выполняют санкционный комплаенс, особенно, в фин секторе в оценке экспортного контроля.

Поэтому ставятся несколько вопросов:

1) нужно ли поменять подход и кого наделить надзорными функциями в контексте санкционного комплаенса?

2) нужны ли ассоциациям дополнительные полномочия и возможности?

3) какие дополнительные барьеры возникают в ходе реализации санкционного комплаенса

4) следует ли закрепить за одним из новых моделей надзора, функции санкционного комплаенса всех санкций?

#compliancepractice #sanctions #compliance #export #UK #AML #комплаенс

OFAC 🇺🇸 напоминает о предоставлении 2023 Annual Report of Blocked Property

Любое лицо, включая фин институты, до 30 сентября этого года должны подать отчет 📑 о заблокированой собственности санкционных лиц.

Разъясняется, что активы, которые освобождены из под-санкций общей или спец лицензии либо на которые санкционные программы действовали до 30 июня 2023 г., не декларируются.

#комплаенс #compliance #compliancepractice #sanctions #OFAC #ARBP

UK Bar Standard Board 🇬🇧опубликовал тематической обзор по санкциям

Документ представляет собой и тематический обзор соблюдения санкций по 31 палате, входящей в Ассоциацию адвокатов.

Из интересного

✅ барристеры осознают риски непреднамеренного взаимодействия с санкционными лицами без лицензии и что они осторожно подходили к соблюдению требований.

✅ Отмечается что большинство клиентов из таких стран, как РФ 🇷🇺 , Венесуэла 🇻🇪 и Ливия 🇱🇾, также повышенным риском отличаются юрисдикции ОАЭ 🇦🇪, Турция 🇹🇷, Китай 🇨🇳 и страны бывшего СССР (включая Прибалтику)

✅ Большинство палат оценили свою подверженность санкциям как низкий риск, что привело к тому, что некоторые из них не имеют или имеют минимальный контроль на уровне палат и, следовательно, возлагают ответственность за оценку риска на отдельных барристеров.

✅ Тематический обзор показал, что документирование и внедрение надлежащих мер контроля в палатах были областью, в которой требовалось больше всего улучшений.
Это связано с отсутствием на рынке руководств и обучения в отношении режима санкций, а также со сложностями в разграничении ответственности между палатами и барристерами. Палаты считали, что Совет адвокатов должен издавать инструкции, чтобы помогать следовать санкциям.

#UK #sanctions #OFSI #комплаенс #compliancepractice #compliance #legal_service

Польша 🇵🇱 вводит принудительное внешнее управление активами олигарха Вячеслава Кантора

В отношении активов владельца производителя минимальных удобрений Акрон Вячеслава Кантора введено внешнее управление.

«Шаг за шагом мы ликвидируем присутствие россиян в польской экономике. Будь то получение независимости от российских энергоресурсов или ограничение российского влияния и капитала. Энергетическая и экономическая безопасность Польши и ее граждан является нашим главным приоритетом. Именно поэтому я решил после консультаций с Центральным антикоррупционным бюро и Министерством государственного имущества ввести еще одну временную принудительную администрацию», — сообщает Вальдемар Буда, министр развития и технологий.

Буда подчеркивает, что акции Кантора заморожены, поэтому об осуществлении права голоса на собраниях акционеров и выплате дивидендов не может быть и речи, но правительство не хочет, чтобы этот россиянин каким-либо образом ассоциировался с польской, стратегической компанией.

«Мы также должны помнить о действиях Кантора в прошлом, когда в 2012 году он предпринял попытку недружественного поглощения Группы «Азоты». Мы также защищаем себя от таких действий», — указывает министр Буда.

#compliance #compliancepractice #sanctions #confiscation #Poland

Мы заметили, что в последнее время OFSI и британские ассоциации и структуры 🇬🇧 усилились в плане санкционного менеджмента

Много появляется разъяснений регуляторов, аналитических документов, вопросников и др. Это все благоприятно влияет на бизнес-среду и говорит о зрелости регуляторной / комплаенс среды. Вот, UK Finance выкладывает подкасты по санкциям (Sanctions School).

В отличие от этого в США 🇺🇸 меньше заметна активность сектора (ассоциаций бухгалтеров, юристов и др) по поводу администрирования санкций. Отчасти, это объясняется тем, что в США 🇺🇸 с санкциями работают очень давно и на всех уровней, поэтому финансисты четко понимают, что делать без особых guidelines.

#sanctions #compliancepractice #UK #OFSI #compliance #комплаенс

Деятельность компаний Авена в Латвии приостановлена

Латвийская Delfi пишет о том, что в июле была приостановлена хозяйственная деятельность предприятия Klauģu muiža, принадлежащего подсанкционному российскому бизнесмену Петру Авену , свидетельствуют данные Lursoft .
Такое решение приняла Служба государственных доходов - VID.

Также VID на этой неделе ввела запрет на реорганизацию и изменение состава участников компании.
Klauģu muiža была зарегистрирована в 2011 году и принадлежит компании Abacus (Cyprus) Limited, зарегистрированной на Кипре, единственным реальным бенефициаром которой является Авен.

Авен также является реальным бенефициаром Ezermaļu mežu īpašumi, налоговый долг которого составляет почти 80 тысяч евро, и Klauģu muiža RE, которое на начало июля задолжало государству более 266 тысяч евро.

Авен является реальным бенефициаром фондов "Поколение" и Aven Foundation.

#compliance #compliancepractice #sanctions #EU

Правительство РФ 🇷🇺 включило Норвегию в перечень государств, совершающих недружественные действия против российских дипломатических и консульских представительств за рубежом, сообщается на сайте кабмина.

#compliancepractice #compliance #контр_меры

Отдельные страны ЕС 🇪🇺 также вводят собственные санкционные режимы

✅ Так, одной из первых стран, которые стали вводить свои санкции, стала Польша 🇵🇱 (в них попали, например, Бакальчук с Wildberries, Касперский и многие российские компании)

✅ Чехия 🇨🇿 также имеет собственный режим санкций в отношении РФ 🇷🇺

✅ Литва 🇱🇹 имеет собственный санкционный Закон в отношении РФ

✅ Бельгия 🇧🇪 ведет национальный санкционный лист в соответствии с королевским декретом от 2007 г.

✅ Италия 🇮🇹 ввела особые правила в области экспортного контроля предметов двойного назначения (про это будет отдельный пост)

#compliancepractice #sanctions #compliance #EU