BIS 🇺🇸 объявила запрет Kaspersky Lab

По данным BIS, это действие является «первым в своем роде и окончательным решением, выданным Управлением информационных и коммуникационных технологий и услуг (OICTS) BIS».

«Kaspersky, как правило, больше не сможет, помимо прочего, продавать свое программное обеспечение на территории США или предоставлять обновления уже используемого программного обеспечения»,

BIS заявило, что добавило в список три организации — АО «Лаборатория Касперского» и ООО «Группа Касперского» (Россия) и Kaspersky Labs Limited (Великобритания) за сотрудничество с российскими военными и разведывательными органами для поддержки целей российского правительства в области киберразведки.

#compliancepractice #BIS #sanction #it

Нарушение по ITAR

25 июня 2024 года Госдеп США опубликовал в Федеральном реестре уведомление о шестнадцати лицах, отстраненных по закону за нарушение или сговор с целью нарушения Закона о контроле над экспортом оружия (Arms Export Control Act, 22 U.S.C. 2751 и последующие). Это действие, в соответствии с разделом 127.7(b) Правил международной торговли оружием (ITAR) (22 CFR, части 120-130).

📌Что такое ITAR Debarred Parties List?

Это аналог BIS Denied Persons List и содержит список Юр лиц, признанных виновными в нарушении или сговоре с целью нарушения AECA

📌 что это означает?

Все лица, участвующие в деятельности, подпадающей под действие ITAR, должны внимательно следить за соблюдением всех правил экспортного контроля и следить за тем, чтобы в их деятельности не участвовали лица, лишенные прав.

#export #ITAR #sanction #BIS #комплаенс

BIS 🇺🇸 выпустил два документа для учебных вузов касательного экспортного контроля

Не удивляйтесь, BIS в том числе уполномочен давать разрешения ученным работающими с микроорганизмами, токсинами, биотехникой и др.

Первый гайд касается способов получения разрешения и когда разрешения необходимы

Второй документ дает ссылки на ресурсы BIS.

#compliancepractice #BIS #export

BIS 🇺🇸 включил в entity list 131 компанию

Из них 63 российских юрлица, 42 - Китайских 🇨🇳 и 14 из Турции 🇹🇷 , Ирана 🇮🇷 и Кипра 🇨🇾.

Кроме этого, BIS предложила

📌 guidance для экспортеров по идентификации подозрительных транзакций, связанных иностранными поставщиками корпоративных услуг

📌руководство и рекомендации по тому, как делать экспортные оговорки в договорах.

#BIS #sanction #compliancepractice

Guidelines for Preparing Export License Applications
Involving Foreign Persons (Deemed Exports/Reexports)

BIS🇺🇸 обновила свое руководство по подготовке заявлений на выдачу лицензий на предполагаемый экспорт/реэкспорт, дополнив порядком подачи заявлений на выдачу лицензий, которые уже изложены в Приложении 1 к части 748 Правил экспортного администрирования («EAR»).

#compliancepractice #BIS #export

BIS 🇺🇸 усиливает corporate enforcement

Так на прошлой неделе были опубликованы Final rules по взаимодействую с компаниями, которые замечены в нарушении экспортного контроля

BIS настаивает, что добровольное информирование смягчает наказания

📌Пересмотрены ряд BIS Penalty Guidelines, которые теперь учитывают немонитарные виды санкций.

📌Также в качестве отягчающих обстоятельств учитывается попустительство при нарушении прав человека (это отражение общей тенденции по ESG)

📌Также при назначении наказания должно учитываться раскрытие информации о нарушении третьих лиц.

#BIS #export #human_rights #sanction #compliancepractice

BIS 🇺🇸 опубликовал G7 Announces Industry Guidance on Preventing Evasion of Export Controls and Sanctions Imposed on Russia


В совместном руководстве изложены следующие приоритетные области:

🚩 Товары, представляющие повышенный риск перенаправления в Россию;

🚩Индикаторы риска потенциального уклонения от экспортного контроля и/или санкций;

📌например, компания создана сразу после февраля 2022 или изменила свое функционирование в это время, сократите конечного пользователя, недостаточно деталей для проведения транзакции, подозрительная информация о покупателе и др.

🚩Лучшие практики для отрасли, которые следует использовать для устранения обхода и проведения DD.

#BIS #export #sanction #guidance

BIS 🇺🇸 оштрафовала компанию за подделку документов и экспорта деталей военных самолетов без получения лицензии

Компания First Call International INC согласилась с обвинением BIS, которая выявила поддельный документ после запроса копии Заявления предварительного получателя (PCS), которое экспортеры обязаны получить перед авторизацией экспорта стратегических товаров (STA).

First Call не получила PCS, но вместо того, чтобы признать ошибку в BIS, посоветовала своему зарубежному клиенту датировать PCS задним числом. Без лицензионного исключения STA этот экспорт потребовал бы лицензии от BIS.

Также нарушения касались экспорта определенных деталей военных самолетов без требуемой лицензии BIS или разрешения на экспорт организациям, расположенным в Малайзии и Южной Корее.

В соответствии с окончательным постановлением First Call обязана предоставить своим соответствующим сотрудникам обучение по соблюдению экспортного законодательства в рамках EAR и согласилась на годичный испытательный срок. В рамках соглашения об урегулировании First Call согласилась выплатить $75 000, а оставшаяся сумма штрафа в размере $364 992 была отложена из-за финансового положения компании.

Оставшаяся сумма штрафа в конечном итоге будет отменена при условии, что First Call выполнит все положения соглашения по завершении годичного испытательного срока.

#BIS #export #sanction #compliancepractice

BIS updates Boycott requester list

Этот список уведомляет компании, финансовые учреждения, экспедиторов, частных лиц и других лиц США о потенциальных источниках определенных запросов, связанных с бойкотом, которые они могут получить в ходе обычной деятельности.

Недавно в BIS было направлено сообщение о каждом субъекте из этого списка в форме запроса на бойкот, как того требует Раздел 760.5 EAR, как о субъекте, сделавшем запрос, связанный с бойкотом.

Приводится перечень компаний, которые теперь не значатся в качестве компаний бойкотеров.

Но в списке остались много компаний из арабских-мусульманских стран, пару компаний из Бразилии, Великобритании и Сингапура.

#BIS #boycott #export #compliancepractice

Можно ли экстраполировать evolution of corporate compliance programs на санкционные программы?

1) по мне - да, поскольку санкционные регламенты / политики и есть часть корпоративных программ

2) A Framework for OFAC Compliance Commitments - несколько по другому выстраивает оценку и ранжирует по 5 принципам. В последней редакции они отдельно прописали root causes на примере соглашений с OFAC, но это слишко общее (рисков явно больше чем 10).

3) отдельно идет sanction risk Matrix, но, во-первых, документ в свое время сформулирован на основе ПОД/ФТ, во-вторых, совсем не отражает рисков, которые поименованы в многочисленных Alerts от OFAC /BIS.

#sanction #compliancepractice #OFAC #BIS

BIS 🇺🇸добавила 26 компаний в Entity list

Они были включены в entity list за деятельность, противоречащую национальной безопасности и внешней политике США 🇺🇸

📌 Китай (6),
📌Египет (1),
📌Пакистан (16) и
📌ОАЭ (3).

Эти дополнения связаны с предполагаемыми нарушениями экспортного контроля, участием в программах вооружений, и уклонением от санкций США и экспортного контроля в отношении России и Ирана.

Девять компаний Пакистана были добавлены за то, что они действовали в качестве подставных компаний и агентов по закупкам для Advanced Engineering Research Organization, пакистанской компании, добавленной в Entity list в 2014 году.

Остальные 7 пакистанских организаций были добавлены за вклад в программу Пакистана по баллистическим ракетам.

#compliancepractice #BIS #export #entity_list

В США 🇺🇸 осужден иностранный гражданин за сговор с целью экспорта буровых установок американского производства в Иран в нарушение законов о санкциях США

Вчера федеральное жюри присяжных признало Брайана Асси, также известного как Брахим Асси, виновным в сговоре с целью нарушения Закона о чрезвычайных международных экономических полномочиях (IEEPA) и Положения о иранских транзакциях и санкциях (ITSR), попытке незаконного экспорта товаров из США в Иран без лицензии, попытке контрабанды товаров из США, предоставлении ложной или вводящей в заблуждение экспортной информации и сговоре с целью отмывания денег.

#compliancepractice #BIS #entity_list #export #sanction_violation

Двое россиян и их компании из Виржинии обвиняются в обходе санкций относительно экспорта Американских технологий в РФ

54 летний Oleg Nayandin и 39 Vitaliy Borisenko руководители Eleview International Inc. (Eleview), 4 ноября предстали перед судом по обвинению в использовании 3 схем экспорта чувствительной технологии в РФ.

Расследованием занималось DoJ совместно с BIS 🇺🇸

#sanctions #compliancepractice #BIS #sanction_violation

BIS 🇺🇸 против китайских полупроводников

BIS объявило о пакете правил, призванных еще больше ограничить возможности Китая по производству усовершенствованных полупроводниковых узлов, которые могут быть использованы в следующем поколении современных систем вооружения, а также в искусственном интеллекте (ИИ) и передовых вычислениях, имеющих важное военное применение.

#BIS #export #sanctions #compliancepractice

Meta против NSO Group

Окружной федеральный суд в Калифорнии признал израильскую NSO Group виновной в использовании уязвимости мессенджера WhatsApp для установки шпионского программного обеспечения Pegasus. Иск был подал Meta. Размер компенсации определят в рамках судебного разбирательства.

📌Контекст: примерно 13 лет назад NSO Group изобрела инструмент, помогающий израильским спецслужбам следить за террористами и потенциальными террористами. Саму программу назвали Pegasus. С появлением этого продукта в руках силовых органов количество терактов в Израиле сократилось в разы. Pegasus может беспрепятственно проникать в смартфоны людей, практически не оставляя за собой следов. После проникновение программа может считывать всю информацию о владельце аппарата: разговоры, сообщения, фотографии, геолокацию, доступ к камере и микрофону, всю информацию из приложений и так далее.

В 2011 году решением премьер-министра Израиля Биньямина Нетаньяху эта программа вышла на международный рынок. Правительство Израиля использовало ее как ресурс в переговорах, предлагая ее взамен на уступки и политические действия. Кроме того, с разрешения Минобороны Израиля, программа начала продаваться тем или иным странам на открытом рынке. В 2011 году мексиканские власти использовали ее для того, чтобы поймать знаменитого наркобарона Эль Чапо. Как минимум 40 стран, включая европейские, использовали программу, чтобы предотвращать террористические акты, продажу детей, для борьбы с мафией и так далее. Так продолжалось несколько лет. 

Власти стран, в руки которых попал Pegasus, стали понимать, что ресурс использования программы может помочь им решать не только вопросы, связанные с безопасность, но и политические вопросы. Мексика начала использовать софт, чтобы контролировать журналистов и оппозицию. Объединённые Арабские Эмираты начали взламывать телефоны активистов за права человека, собирая на них компромат и отправляя их потом в тюрьмы. Саудовская Аравия взламывала телефоны женщин-активисток и шантажировала их. А потом случилось еще более страшное событие: власти Саудовской Аравии взломали телефон Джамаля Хашогги, после чего заманили его в посольство в Стамбуле и прямо в посольстве убили и расчленили.

Напомню, что в ноябре 2021 компания попала в Entity list.

#compliancepractice #BIS #court