BIS 🇺🇸 выпустил два документа для учебных вузов касательного экспортного контроля

Не удивляйтесь, BIS в том числе уполномочен давать разрешения ученным работающими с микроорганизмами, токсинами, биотехникой и др.

Первый гайд касается способов получения разрешения и когда разрешения необходимы

Второй документ дает ссылки на ресурсы BIS.

#compliancepractice #BIS #export

В Ирландии 🇮🇪 вступил в силу новый закон об экспортном контроле.

Ирландские правила экспортного контроля претерпевают существенное обновление с введением Закона о контроле за экспортом 2023 года, вступающего в силу с 22 августа 2024 года. Этот новый закон заменяет правила 2008 года, внося важные изменения в процессы лицензирования и обеспечения соблюдения. Хотя никаких новых контролируемых товаров двойного назначения не вводится, есть несколько ключевых обновлений, о которых предприятиям необходимо знать при экспорте таких товаров из Ирландии:

🛠️ Лицензии:
1. Упрощенные процессы: Закон предлагает более подробный процесс выдачи, отзыва, изменения и приостановления действия лицензий с уточненными требованиями к заявкам.

2. Меры безопасности: DETE может отказать в выдаче лицензии без обоснования, если это ставит под угрозу национальную безопасность или общественный порядок в Ирландии.

3. Ведение учета: четкие требования к хранению документов, связанных с транзакцией, в течение 5 лет после транзакции.

3. Процесс апелляции: введена комплексная система апелляции с тремя уровнями: внутренний обзор DETE, независимый арбитр и, в конечном итоге, Высокий суд.

📊 Отчетность:
1. Расширенная отчетность: помимо стандартных отчетов об использовании лицензий, ирландские власти теперь могут запрашивать дополнительные отчеты с подробным описанием лицензированной деятельности.

2. Немедленная отчетность: новые обязательства требуют немедленной отчетности по любым «существенным вопросам», таким как ошибки, изменения обстоятельств или другая важная информация, касающаяся DETE.

👮 Обеспечение соблюдения:
1. Уполномоченные должностные лица: Закон содержит подробную структуру для назначения должностных лиц DETE, описывая их полномочия запрашивать информацию, отдавать распоряжения о действиях и налагать арест на имущество.

2. Уведомления о соблюдении: новый инструмент, позволяющий должностным лицам отдавать распоряжения о действиях экспортерам, подозреваемым в нарушении правил, с целью обеспечения соблюдения без немедленных штрафов.

⚖️ Штрафы:
1. Более строгие штрафы: введение штрафов за предоставление ложной или вводящей в заблуждение информации должностным лицам или ирландским чиновникам.

2. Уголовная ответственность: порогом уголовной ответственности высшего руководства теперь является «умышленная халатность», а не просто «халатность».

3. Штрафы: хотя общие штрафы остаются (штрафы до €10 млн или трехкратная стоимость товара или до 5 лет тюремного заключения), новые штрафы за ошибки в ведении учета, дезинформацию или несоблюдение Уведомления о соответствии могут достигать €50 000 или 3 лет тюремного заключения.

#compliancepractice #sanctions #export

Штраф $200,000,000 за нарушение ITAR

Корпорация RTX согласилась заплатить штраф за нарушения Правил международной торговли оружием США («ITAR»).

В PROPOSED CHARGING LETTER изложены 750 обвинений в нарушении экспортных правил, включая несанкционированный экспорт оборонных товаров.

#ITAR #export #sanction #compliancepractice

Guidelines for Preparing Export License Applications
Involving Foreign Persons (Deemed Exports/Reexports)

BIS🇺🇸 обновила свое руководство по подготовке заявлений на выдачу лицензий на предполагаемый экспорт/реэкспорт, дополнив порядком подачи заявлений на выдачу лицензий, которые уже изложены в Приложении 1 к части 748 Правил экспортного администрирования («EAR»).

#compliancepractice #BIS #export

В США 🇺🇸 израильтянин признал вину в обходе экспортного контроля и поставке российским клиентам авионики

10 сентября DoJ публикует пресс-релиз, согласно которому
в период с марта 2022 года по май 2023 года Хаймович способствовал экспорту деталей и авионики самолетов, в том числе с применением ракетных технологий из Флориды от имени российских клиентов. Эти российские конечные клиенты регулярно поручали Хаймовичу обманывать американских производителей и поставщиков относительно конечного пункта назначения товаров.

Например, в период с апреля 2022 года по апрель 2023 года, после того как США ввели дополнительные ограничения на экспорт товаров в Россию, Хаймович организовал более 160 поставок компаниям на Мальдивах 🇲🇻 и в ОАЭ 🇦🇪 , которые были ответственны за незаконную доставку товаров в Россию. Одна из таких поставок — модуля воздушных данных — произошла в августе 2022 года. Хаймович, нанятый авиакомпанией «Сибирь» для доставки компонента самолета в Россию, поручил своему сообщнику ложно сообщить американскому поставщику, что деталь предназначалась для Мальдив; на самом деле Хаймович знал, что деталь предназначалась для России в интересах S7 Airlines.

#compliancepractice #DoJ #sanction #sanction_violation #export

BIS 🇺🇸 усиливает corporate enforcement

Так на прошлой неделе были опубликованы Final rules по взаимодействую с компаниями, которые замечены в нарушении экспортного контроля

BIS настаивает, что добровольное информирование смягчает наказания

📌Пересмотрены ряд BIS Penalty Guidelines, которые теперь учитывают немонитарные виды санкций.

📌Также в качестве отягчающих обстоятельств учитывается попустительство при нарушении прав человека (это отражение общей тенденции по ESG)

📌Также при назначении наказания должно учитываться раскрытие информации о нарушении третьих лиц.

#BIS #export #human_rights #sanction #compliancepractice

BIS 🇺🇸 опубликовал G7 Announces Industry Guidance on Preventing Evasion of Export Controls and Sanctions Imposed on Russia


В совместном руководстве изложены следующие приоритетные области:

🚩 Товары, представляющие повышенный риск перенаправления в Россию;

🚩Индикаторы риска потенциального уклонения от экспортного контроля и/или санкций;

📌например, компания создана сразу после февраля 2022 или изменила свое функционирование в это время, сократите конечного пользователя, недостаточно деталей для проведения транзакции, подозрительная информация о покупателе и др.

🚩Лучшие практики для отрасли, которые следует использовать для устранения обхода и проведения DD.

#BIS #export #sanction #guidance

Новые штрафы за экспортный контроль в Великобритании 🇬🇧

Начиная с 10 октября 2024 года нарушения экспортного контроля и торговых санкций Великобритании могут повлечь за собой штраф в размере до £1 млн или 50% от стоимости нарушения — в зависимости от того, что больше.

Новое ведомство по экспорту - OTSI, будет отвечать за исполнение торговых санкций, касающихся услуг Великобритании и внешней торговли. 12 сентября 2024 г. был опубликован Statutory Instrument in Parliament – The Trade, Aircraft and Shipping Sanctions (Civil Enforcement) Regulations 2024, который регулирует деятельность этого органа.

#compliancepractice #export #OTSI #UK #sanction

BIS 🇺🇸 оштрафовала компанию за подделку документов и экспорта деталей военных самолетов без получения лицензии

Компания First Call International INC согласилась с обвинением BIS, которая выявила поддельный документ после запроса копии Заявления предварительного получателя (PCS), которое экспортеры обязаны получить перед авторизацией экспорта стратегических товаров (STA).

First Call не получила PCS, но вместо того, чтобы признать ошибку в BIS, посоветовала своему зарубежному клиенту датировать PCS задним числом. Без лицензионного исключения STA этот экспорт потребовал бы лицензии от BIS.

Также нарушения касались экспорта определенных деталей военных самолетов без требуемой лицензии BIS или разрешения на экспорт организациям, расположенным в Малайзии и Южной Корее.

В соответствии с окончательным постановлением First Call обязана предоставить своим соответствующим сотрудникам обучение по соблюдению экспортного законодательства в рамках EAR и согласилась на годичный испытательный срок. В рамках соглашения об урегулировании First Call согласилась выплатить $75 000, а оставшаяся сумма штрафа в размере $364 992 была отложена из-за финансового положения компании.

Оставшаяся сумма штрафа в конечном итоге будет отменена при условии, что First Call выполнит все положения соглашения по завершении годичного испытательного срока.

#BIS #export #sanction #compliancepractice

BIS updates Boycott requester list

Этот список уведомляет компании, финансовые учреждения, экспедиторов, частных лиц и других лиц США о потенциальных источниках определенных запросов, связанных с бойкотом, которые они могут получить в ходе обычной деятельности.

Недавно в BIS было направлено сообщение о каждом субъекте из этого списка в форме запроса на бойкот, как того требует Раздел 760.5 EAR, как о субъекте, сделавшем запрос, связанный с бойкотом.

Приводится перечень компаний, которые теперь не значатся в качестве компаний бойкотеров.

Но в списке остались много компаний из арабских-мусульманских стран, пару компаний из Бразилии, Великобритании и Сингапура.

#BIS #boycott #export #compliancepractice

Прокуратура Южного округа штата Нью-Йорк заочно обвинила россиян Жанну Солдатенкову и Руслана Альметова в незаконных поставках продукции военного назначения в Россию, сообщает Минюст США.

По версии ведомства, контрабандой микроэлектроники они занимались совместно с Артуром Петровым — еще одним россиянином, которого ранее экстрадировали с Кипра по запросу США.

В пресс-релизе Минюста США сказано, что Альметов, Петров и Солдатенкова организовали схему по закупке микроэлектроники американского производства для российской компании, которая поставляла ее армии. С помощью подставных фирм и других инструментов они пытались скрыть, что продукция предназначалась для России.

#sanction #compliancepractice #export

BIS 🇺🇸добавила 26 компаний в Entity list

Они были включены в entity list за деятельность, противоречащую национальной безопасности и внешней политике США 🇺🇸

📌 Китай (6),
📌Египет (1),
📌Пакистан (16) и
📌ОАЭ (3).

Эти дополнения связаны с предполагаемыми нарушениями экспортного контроля, участием в программах вооружений, и уклонением от санкций США и экспортного контроля в отношении России и Ирана.

Девять компаний Пакистана были добавлены за то, что они действовали в качестве подставных компаний и агентов по закупкам для Advanced Engineering Research Organization, пакистанской компании, добавленной в Entity list в 2014 году.

Остальные 7 пакистанских организаций были добавлены за вклад в программу Пакистана по баллистическим ракетам.

#compliancepractice #BIS #export #entity_list

В США 🇺🇸 осужден иностранный гражданин за сговор с целью экспорта буровых установок американского производства в Иран в нарушение законов о санкциях США

Вчера федеральное жюри присяжных признало Брайана Асси, также известного как Брахим Асси, виновным в сговоре с целью нарушения Закона о чрезвычайных международных экономических полномочиях (IEEPA) и Положения о иранских транзакциях и санкциях (ITSR), попытке незаконного экспорта товаров из США в Иран без лицензии, попытке контрабанды товаров из США, предоставлении ложной или вводящей в заблуждение экспортной информации и сговоре с целью отмывания денег.

#compliancepractice #BIS #entity_list #export #sanction_violation

Delegated Regulation ЕС 🇪🇺

7 ноября 2024 ЕС официально опубликовал Делегированный регламент Комиссии (ЕС) 2024/2547 от 5 сентября 2024 года (Delegated Regulation), который вносит поправки в Регламент (ЕС) 2021/821.

Делегированный регламент обновляет список товаров двойного назначения ЕС, которые подлежат особому контролю при поставке в третью страну.

#compliancepractice #enforce #export #EU #dual

Гражданин США, РФ и Израиля обвиняется в обходе санкций

7 ноября господин Александр Хан предстал перед судом в Бруклине и признал вину по обвинению в нарушении Export Control Reform Act за создание многомиллионной схемы по экспорту полупроводников российской компании Elvees и другим компаниям.

Но попался Хан на налоговых преступлениях. В январе 2024 г. Хан был арестован и признал вину.

За это преступление ему грозит до 20 лет лишения свободы.

#dual #export #sanction_violation #compliancepractice

Вчера Европейский парламент принял резолюцию, посвященную проблеме российских теневых флотов.

🚢 В настоящее время не менее 600 судов по всему миру перевозят российскую нефть и нефтепродукты в этом теневом флоте.

Выдержки из текста:

🛑 Несмотря на наличие существенных юридических доказательств относительно роли этих судов в обходе санкций, лишь ограниченное количество судов подверглось санкциям со стороны ЕС. Крайне важно обозначить не только сами суда, но и их владельцев, операторов и всех посредников (включая страховщиков и поставщиков финансовых услуг).

🐟 Большинство этих судов работают без надлежащей страховки, что также представляет серьезную угрозу для окружающей среды. Риск разливов нефти, который уже стал реальностью во многих случаях, представляет опасность для всех. При отсутствии страховки и со скрытым владением расходы, связанные с такими катастрофами, в конечном итоге лягут на нас, а не на загрязнителей.

🔍 Государства-члены должны усилить проверки, обеспечить соблюдение существующих правил и не допустить, чтобы незастрахованные или несоответствующие требованиям суда заходили в порты ЕС или использовали воды ЕС для дозаправки или других услуг.

⚓ В резолюции также подчеркивается роль государств флага, которые допускают эти опасные операции, позволяя этим судам регистрироваться под своим флагом. Решение этой проблемы требует дипломатических усилий со стороны ЕС.

🔒 Хотя захват незаконного груза без компенсации может поначалу показаться серьезным, разрешение судам и их посредникам работать без последствий ставит под угрозу наши воды и береговые линии и позволяет России продолжать свою имперскую агрессию. Я надеюсь, что эта необязательная резолюция побудит к действиям все соответствующие органы и заинтересованные стороны.

#oil_embargo #compliancepractice #export

Китайские банки 🇨🇳 начали проверять клиентов по Entity list

Крупные китайские банки начали ограничивать использование счетов для бизнеса, чей юридический адрес совпадает с адресами компаний под санкциями

На фоне санкций крупные китайские банки — Chouzhou Commercial и Bank of China — стали создавать черные списки юридических адресов, в результате чего с ограничениями на использование счетов столкнулись в том числе неподсанкционные компании.

#compliancepractice #sanctions #export #China

BIS 🇺🇸 против китайских полупроводников

BIS объявило о пакете правил, призванных еще больше ограничить возможности Китая по производству усовершенствованных полупроводниковых узлов, которые могут быть использованы в следующем поколении современных систем вооружения, а также в искусственном интеллекте (ИИ) и передовых вычислениях, имеющих важное военное применение.

#BIS #export #sanctions #compliancepractice

В США 🇺🇸 задержали россиянина за нарушение Export Control Reform Act (ECRA)

Сергей Нечаев, гражданин США и России, был арестован 2 декабря в Южном округе Джорджии по обвинению в незаконной попытке экспорта двух небольших самолетов в Россию.

В связи с арестом правительство США также изъяло самолет.

#export #sanctions #compliancepractice #sanction_violation

Изменения за год по экспортному контролю

📌 2 февраля: Франция ввела национальный контроль над квантовыми вычислениями и передовыми полупроводниками.
📌 11 марта: Великобритания обновила свой экспортный контроль, введя ограничения на новые технологии, включая квантовые вычисления, полупроводники и аддитивное производство.
📌 19 июня: Канада добавила квантовые вычисления и передовые полупроводники в свой список.
📌 1 июля: Италия приняла Национальный контрольный список для товаров двойного назначения, добавив более строгий контроль за полупроводниками и квантовыми технологиями.
📌1 августа: Испания ввела более строгие правила в отношении технологий двойного назначения.
📌 14 августа: Австралия обновила свой список оборонных и стратегических товаров.
📌22 августа: вступил в силу Закон Ирландии об экспортном контроле 2023
📌 5 сентября: Европейская комиссия обновила список товаров двойного назначения ЕС для приведения его в соответствие с многосторонними режимами.
📌 6 сентября: США расширили правила в отношении квантовых вычислений, полупроводникового оборудования, технологии GAAFET и аддитивного производства.
📌7 сентября: Нидерланды расширили правила в отношении передового оборудования для производства полупроводников.
📌 8 сентября: Япония расширила экспортный контроль за полупроводниками, квантовыми вычислениями и сканирующими электронными микроскопами.
📌 15 сентября: вступил в силу новый Закон Финляндии об экспортном контроле в отношении товаров двойного назначения.
📌 3 октября: Норвегия ввела новые меры контроля в отношении «критически важных товаров и технологий”

#compliancepractice #export #sanctions