Улучшение репутации государства через комплаенс на примере 🇦🇪 ОАЭ

В январе мы уже писали об усилиях Центрального Банка 🇦🇪 ОАЭ по развитию банковского комплаенса в стране. Меры по улучшению инвестиционного климата и репутации государства через повышение уровня комплаенса на этом не прекратились.

Так, 3 февраля суд Абу-Даби приговорил к 15 годам тюремного заключения за отмывание денег председателя и исполнительного директора крупной государственной компании. Кроме того, за нарушения законодательства об AML в январе были оштрафованы 11 банков.

Отдельно отметим, что власти ОАЭ с ноября прошлого года работают над созданием специализированного суда по делам об отмывании денег. Это в очередной раз говорит о стремлении властей очистить экономику ОАЭ от "грязных денег", чтобы привлекать крупные капиталы из 🇪🇺 ЕС, 🇺🇸 США и других развитых экономик.

#AML

Формальные основания и права человека как подспорье в исключении из «террористического» санкционного списка 🇪🇺 ЕС

Интересное решение вчера вынес Суд ЕС ⚖️. Он исключил фигуранта из «террористического» списка ЕС по формальным основаниям нарушения Советом ЕС требований статьи 296 ДФЕС.

Проживающий в Роттердаме Далокай Щанли (Dalokay Şanli) был признан властями 🇳🇱 Нидерландов террористом ещё в конце 2016, затем включён в сводный перечень 🇺🇳 ООН, а оттуда переехал в санкционный список 🇪🇺 ЕС. Как один из лидеров Рабочей партии Курдистана (РПК) в Европе он руководил набором новых членов и финансированием деятельности этой организации.

Как следует из решения по делу T‑157/19, истец отошёл от дел в РПК и прекратил связь с ней ещё в 2018, однако его по накатанной продолжали считать «террористом». Удовлетворяя требования Щанли, Суд ЕС в очередной раз напомнил Совету ЕС о его обязанности ежегодно проверять – сохраняются ли основания для ограничения прав фигуранта списка?

Совет вправе обосновывать необходимость поддержания физического или юридического лица в списке на основании обновленной информации о нём с учетом более свежих фактических данных. В момент продления санкций на очередной год Совет должен располагать доказательствами, что лицо продолжает участвовать в запрещённой деятельности. Довод о способности Щанли вернуться к управлению террористической организации и ссылки на то, что указанный риск сохраняется, не делают Совет ЕС выполнившим требование статьи 296 ДФЕС мотивировать нормативный акт, решил Суд ЕС.

Суд признал незаконным нахождение Щанли под санкциями только за период с 9 января 2019 по 9 января 2020. В настоящий момент в отношении курда продолжают действовать ограничительные меры ЕС.

#санкции

🇺🇸 США ввели санкции в связи с событиями в 🇲🇲 Мьянме

Соответствующий исполнительный указ опубликован на сайте OFAC. Будет заблокировано имущество на территории США и во владении американских физических и юридических лиц, принадлежащее лицам, деятельность которых:
- связана с оборонным сектором Мьянмы;
- подрывает демократию и создают угрозу стабильности Мьянмы;
- ограничивает в Мьянме свободы свободы прессы, права граждан на мирные собрания и выражение своего мнения.

Под санкции попадут в том числе должностные лица армии, силовых структур и нового Правительства Мьянмы. Уже опубликован список из 8 физических и 3 юридических лиц, в отношении которых введены санкции в соответствии с новым указом.

Набор ограничений стандартный и ожидаемый. На что мы всей редакцией обратили внимание – на формат указа. При Трампе новый указ выкладывали подписанным, с приятным форматированием. А вот первому санкционному указу Байдена пока даже номер не присвоили. Надеемся, что скоро его заменят на более аккуратный.

#санкции

Готовы к разрыву с Европой?

Шах и мат вам Шейх и Шах // Второе дело по закону Лугового 🇷🇺

25 января 2021 АС Московского округа (АСМО) вынес постановление в деле № А40-201344/20 после рассмотрения кассационной жалобы ⛴ АО «СОВФРАХТ» (АО). Первоначально АО обратилось в Арбитражный суд города Москвы (АС) с исковым заявлением к Мохидину Мохамеду Шейх Дауду и Шри Четан Шаху о взыскании убытков в размере 10 млн $ по договорам в отношении недвижимого имущества, находящегося в 🇮🇳 г. Мумбай. Однако определением АС от 28.10.2020 и постановлением 9ААС от 11.12.2020 исковое заявление АО было возвращено, поскольку спор не подсуден АС.

Как следует из судебного акта АСМО, АО ссылалось на нормы статьи 248.1 АПК, внесённые «законом Лугового», однако суды двух инстанций признали данную ссылку общества несостоятельной. В отличие от первой и апелляционной инстанций судьи АСМО, видимо, знают законы своей страны. При этом сам спор никак не связан с санкциями в отношении АО, 🇮🇳 Индия каких-либо санкций в отношении АО не вводила, а в материалах дела отсутствуют доказательства - как санкции 🇺🇸 США воспрепятствовали АО защитить свои права в Индии.

АСМО применил статью 248.1 АПК поскольку АО является адресатом санкций 🇺🇸 США, в результате чего действует исключительная юрисдикция арбитражных судов России в соответствии со статьей 248.1 АПК. Теперь дело ушло на рассмотрение по существу в АСгМ. Но в сухом остатке имеем не только нарушение правил подсудности, но и классическое злоупотребление правом со стороны «СОВФРАХТ» по основаниям «закона Лугового». Остался открытым вопрос - знают ли об этом Шейх Дауд и Шах и знают ли они об экзотическом законе 🇷🇺 России, способном перечеркнуть фундаментальные правила международной подсудности споров?

#санкции

А мы продолжим представлять вам каналы наших друзей: кого читаем и на кого подписаны

Знакомьтесь, Александр Макарин, топ инвест-банкир, управляющий директор 🇨🇭 швейцарского UBP банка в Лондоне. Начал свою историю поездок по миру более 20 лет назад с командировок в такие экзотические страны, как 🇲🇳 Монголия, 🇬🇳 Гвинея, 🇸🇱 Сьерра-Леоне, 🇨🇱 Чили и другие по вопросам инвестбанкинга, слияний и поглощений.

В какой-то момент он осознал - список стран стал довольно значительным и посещение новых «территорий» уже перешло в серьезное хобби. Иногда оно совмещалось с работой, а иногда просто интерес к новой стране подстегивал его к тому, чтобы прыгнуть в самолёт и оказаться в новой точке 🌎 земного шара.

Александра нет в иных соцсетях, поэтому историями поездок и впечатлениями от них он делится только в своём телеграм-канале. Отдыхая от банкирской жизни у себя дома в 🇬🇧 Уимблдоне, он рассказывает о том, как найти 🥃 виски в 🇵🇰 Пакистане или как правильно сойти за своего в главном религиозном центре 🇮🇷 Ирана и успеть там на празднование праздника Ашура.

Может он выведет нас как из джунглей Африки, из глубокой зимней депрессии своими вдохновляющими фотографиями и видео из поездок? Александр умудряется путешествовать даже когда это сделать крайне сложно и периодически всплывает как северокорейская подводная лодка в той или иной части 🌏. Человек-невидимка? Следите за его каналом — https://yangx.top/vezdehorosho @vezdehorosho

💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы @sanctionstimes 📃:

• 🇷🇺 АСгМ удовлетворил требования 🇺🇦 украинской компании к 🇷🇺 российской на сумму 5,5 млн рублей. Но исполнительное производство по данному делу было приостановлено в связи с введением санкций в отношении истца. Подробнее.

• Палата предварительного производства Международного уголовного суда (МУС) разрешила прокурору Фату Бенсуда проводить расследование по ситуации в 🇵🇸 Палестине. Приведет ли расследование ⚖️ МУС к израильским санкциям 🇮🇱? Подробнее.

• СМИ получили доступ к проекту доклада комитета 🇺🇳 ООН по санкциям в отношении 🇰🇵Северной Кореи о фактах обхода режима международных санкций. Подробнее.

• Гражданин 🇦🇺 Австралии, уроженец 🇰🇷 Южной Кореи, чье дело рассматривает Верховный суд австралийского штата Новый Южный Уэльс, признал свою вину в нарушении режима санкций 🇺🇳 ООН и Австралии в отношении 🇰🇵 КНДР. Подробнее.

• Формальные основания и права человека работают и при исключении из «террористического» санкционного списка 🇪🇺 ЕС. Подробнее.

• 🇺🇸 США ввели санкции в связи с событиями в 🇲🇲 Мьянме. Под санкции попадут в том числе должностные лица армии, силовых структур и нового Правительства Мьянмы. Подробнее.

• Стало известно о втором деле по закону Лугового 🇷🇺. Подробнее.

Новости 📰:

• Евразийской экономической комиссии (ЕЭК) поручено разработать общие ответные механизмы на санкции западных стран против любого из членов ЕАЭС.

• 🇱🇹 Литва, 🇱🇻 Латвия, 🇪🇪 Эстония и 🇵🇱 Польша составляют собственный санкционный список из лиц, которые, по их мнению, ответственны за задержание 🇷🇺 Алексея Навального по возвращении в 🇷🇺 Россию и вынесение ему приговора.

• 🇷🇺 Государственная дума поддержала поправку о штрафах для владельцев информационных ресурсов за санкции в отношении российских СМИ и граждан. Они составят от 50 тысяч до трех миллионов рублей.

• 🇨🇳 Китайская компания Huawei обратилась в 🇺🇸 американский суд с жалобой на решение 🇺🇸 Федеральной комиссии по связи США включить ее в список угроз нацбезопасности страны.

#еженедельныйдайджест

«Влияние санкций на рассмотрение споров: последние тенденции»

18-20 февраля пройдёт уральский юридический форум, более известный как «Ковалёвские чтения». 19 февраля на уральской земле во второй раз будет обсуждаться тема санкций, но на этот раз через призму "закона Лугового" (171-ФЗ от 08.06.2020).

Участники сессии обсудят первую практику применения новых статей 248.1 и 248.2 АПК, а также вопросы:
• действительно ли у российских подсанкционных лиц возникают реальные проблемы в иностранных арбитражных учреждениях;
• как западные правопорядки отреагируют на подобную судебную практику?

Сессия начнётся в 16-00 (14-00 Мск). Модератор – Сергей Гландин.

Можно присоединиться онлайн и задать свои вопросы. Регистрация по ссылке.

AML против традиций рынка изобразительного искусства

28 января портрет Сандро Боттичелли был продан за рекордные 💵 92 миллиона. Финальную ставку на онлайн-аукционе сделал анонимный покупатель, совершивший сделку через 🇷🇺 российский отдел 🇬🇧 лондонского офиса аукционного дома Sotheby’s. Профильные медиа уверены, что покупку совершил именно коллекционер из России.

Право на анонимность покупателей является своеобразной традицией крупнейших аукционных домов. Однако в последнее время финансовые регуляторы в 🇪🇺 Европе и 🇺🇸 США утверждают, что такая культура секретности эксплуатируется преступниками для отмывания денег. В этой связи правопорядки вводят дополнительные требования к транспарентности подобных сделок.

Так, Директива 2015/849/ЕС устанавливает обязанность сообщать об операциях на сумму, превышающую 💵 10 тысяч. А в США еще в 2018 году были приняты поправки к Закону «о банковской тайне», устанавливающие дополнительные нормы о борьбе с отмыванием денег – торговцев предметами искусства и антиквариатом с 2022 года обяжут регистрировать фактических бенефициаров своих продаж.

#AML

«Санкционный» клуб в Clubhouse сегодня в 20-00

Мы начинаем КВН не могли остаться в стороне от новомодного явления и тоже решили попробовать начать обсуждение санкционных тем на площадке Clubhouse.

К сожалению, доступ возможен только для тех, у кого есть iPhone, и кто имеет аккаунт в мобильном приложении Clubhouse.

https://www.joinclubhouse.com/event/Pb7JnqAV

⚡️Начало санкционной оттепели у 🇺🇸 Байдена?

16 февраля 2021 года 🇺🇸 Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США (OFAC) исключило из Списка граждан особой категории и запрещённых лиц (SDN) 🇾🇪 йеменское повстанческое движение «Ансар Алла» или «Партизаны Бога». В этой связи лицам подконтрольным США больше не требуется разрешение OFAC для совершения сделок c «Ансар Аллой», поэтому существующие генеральные лицензии были отменены.

Исключение состоялось вслед за исключением движения йеменских повстанцев-хуситов Госдепом США из списка террористов. По словам госсекретаря, данные решения были приняты из-за тяжелого гуманитарного положения в Йемене.

#санкции

🇫🇷 BNP Paribas и нарушения прав человека в 🇸🇩 Судане

В 🇺🇸 США был подан иск против 🇫🇷 BNP Paribas, французского финансового конгломерата. В иске утверждается, что продолжение работы банка в 🇸🇩 Судане в 1990-х и 2000-х годах способствовало сохранению авторитарного режима в стране.

Интересно, что иск был первоначально подан в 2016 году, и ранее судья удовлетворил ходатайство банка о прекращении дела, но апелляционный суд отменил решение, а иск был принят к производству. Судья Элисон Натан аргументировала решение апелляционной инстанции тем, что BNP Paribas, помогая режиму продавать нефть на мировых рынках, сыграл свою роль в оказании Судану помощи в финансировании вооруженных сил, участвовавших в этнических чистках. К слову, BNP Paribas в 2014 году уже сталкивался с санкционным правом – банк признал себя ответственным за нарушение санкционных режимов США в отношении 🇸🇩 Судана, 🇮🇷 Ирана и 🇨🇺 Кубы, после чего был обязан заплатить 💵 9 миллиардов в качестве штрафа.

Напомним, что война арабов Судана против неарабских народов Юга продолжалась с 1983 года по 2005 год и привела к гибели тысяч людей. США вводили санкции в связи с ситуацией в Судане в 2007 году, а в настоящее время действует санкционный режим по Дарфурскому конфликту. Дело BNP Paribas похоже на историю 🇬🇧 британских HSBC и Standard Chartered, которые выдавали кредиты 🇻🇳 вьетнамским компаниям, косвенно ответственным за установление автократии в 🇲🇲 Мьянме.

#санкции

Удар по офшорным компаниям на 🇰🇾 Каймановых Островах

Министерство финансовых услуг островного государства, ответственное за ведение реестра зарегистрированных в стране компаний, начало штрафовать юрлица, не предоставившие точную информацию о своих конечных бенефициарах и проигнорировавшие письма-предупреждения об этом.

По данным Министерства, по состоянию на 1 февраля за несообщение о бенефициарах было оштрафовано 19 компаний на сумму от 💵 5 тысяч каждая. В случае неуплаты компании будут исключены из соответствующего реестра.

Отметим, что начиная с 2010 года FATF активно наблюдает за процессом деофшоризации Каймановых Островов и издает соответствующие рекомендации, в соответствии с которыми в 2021 году и была принята новая версия Закона «О компаниях».

#комплаенс #FATF

Роль крипто-банкоматов в отмывании денег по всему миру

В начале февраля мы рассказывали про отмывание денег через крипто-банкоматы в 🇱🇻 Латвии. Тема оказалась значительно шире – на фоне роста стоимости основных криптовалют по всему миру растет и популярность крипто-банкоматов. Сейчас в мире функционирует 15 тысяч таких автоматов, в то время как год назад их было 6 тысяч.

Государства, в свою очередь, пристально следят за этим феноменом, так как риск отмывания денег через крипто-банкоматы крайне высок. Так, 🇦🇺 австралийская полиция арестовала мужчину в связи с его предполагаемым участием в отмывании через крипто-банкоматы 3,5 млн. австралийских долларов, полученных в результате хищений с банковских счетов.

Отдельный интерес представляет ситуация в 🇺🇸 США, где на фоне серьёзных пробелов в федеральном законодательстве об AML штаты принимают сильно отличающиеся друг от друга решения. Так, антикоррупционный регулятор штата Нью-Джерси вчера заявил, что крипто-банкоматы активно используются для мошенничества, а значит должны быть взяты под строгий контроль или вовсе запрещены. В то же самое время, в штате Вирджиния местный банк разрешил клиентам покупать 💸 Bitcon через свои ATM – крипто-банкоматы в штате разрешены без сколь-нибудь серьёзных ограничений.

#AML

⚡️ Великобритания 🇬🇧 ввела новые санкции против режима Лукашенко 🇧🇾

В отношении 27 физ. лиц введены санкции Соединенного Королевства. Список пополнили судьи, правоохранители, государственные служащие, в том числе высокопоставленные чиновники, и один пропагандист.

В санкционный список был включен Иван Эйсмонт, председатель «Национальной государственной телерадиокомпании Республики Беларусь». Причиной включения обозначено распространение государственной пропаганды в государственных СМИ. Эйсмонт также делал публичные заявления с критикой мирных демонстрантов и отказывался освещать протесты в СМИ. Допускаем, что подобные санкции в будущем могут быть введены и против 🇷🇺 российских пропагандистов.

#санкции

🇰🇵 Как северокорейские хакеры санкции 🇺🇸 США обойти хотели, но стали фигурантами уголовного дела

Экономика 🇰🇵 Северной Кореи переживает не самые лучшие времена. Иностранные компании в большинстве своем предпочитают не связываться с этой юрисдикцией. Иначе высок риск нарушить санкции 🇺🇳 ООН, 🇺🇸 США или, например, 🇪🇺 ЕС, если нарушитель подчиняется праву ЕС. Кто-то пытается обойти санкции, но герой нашего поста поступил иначе. Ким Ил и двое его сограждан придумали криптовалюту для обхода санкций США в отношении КНДР.

За приобретение Marine Chain Token инвестор получал долю в праве собственности на грузовое судно. Только инвестору не сообщали, что он становится совладельцем северокорейского судна и, de jure, спонсирует правящий режим. Кроме того, как и полагается настоящим хакерам, Ким Ил с товарищами промышляли взломом устройств, кражей данных, вымогательством на сумму 💵 1,3 миллиарда. Все это привело к выдвижению против них обвинения в федеральном суде округа Калифорния, с текстом можно ознакомиться по ссылке.

Хакеры обвиняются в сговоре с целью совершения компьютерного мошенничества и злоупотреблений, что влечет за собой максимальное наказание в виде пяти лет тюремного заключения, а также в сговоре с целью мошенничества с использованием электронных средств и банковского мошенничества, что предусматривает до 30 лет тюремного заключения.

#санкции

🇬🇧 Санкции Великобритании: чего удалось достичь и в каком направлении работать

Небольшой доклад с таким заголовком был опубликован на сайте 🇬🇧 Королевского института оборонных исследований. Достаточно уже было сказано об автономных санкциях ее величества, поэтому не станем отнимать Ваше время повторением известных тезисов, приведем только самые интересные:

✅ Санкционные регламенты 🇪🇺 ЕС были не просто скопированы в национальный правопорядок, но подстроены под нужды Британии. Результатом стала гибкость в выборе фигурантов: 113 лиц из санкционного списка ЕС не были включены в британский.

✅ В процессе имплементации санкций ЕС была проведена ревизия нормативной базы. В результате произошло слияние некоторых режимов, например появился 1 режим санкций в отношении 🇷🇺 России и 🇺🇦 Украины вместо 4 режимов в ЕС.

✅ Сейчас санкционные списки Великобритании и ЕС почти одинаковые, но со временем станут различаться. На то повлияет деятельность британских ⚖️ судов по рассмотрению жалоб фигурантов санкционных списков и разные внешнеполитические цели Британии и ЕС.

✅ Санкции эффективнее, если их согласованно применяют несколько государств. В этом направлении идет работа: санкции в отношении 🇧🇾 режима Лукашенко были введены совместно с 🇨🇦 Канадой, в совместной Декларации Правительства Великобритании и ЕС выразили желание сотрудничать в области санкций.

✅ Сотрудничать с ЕС будет сложнее, чем с Канадой и США, поскольку введение санкций ЕС требует согласия всех его государств-членов.

✅ Если Великобритания стремится стать мировым лидером в области санкций, она должна не только полагаться на западных союзников, но и стремиться к совместному применению санкций с участием стран Азии, Африки и Латинской Америки.

✅ OFSI выпускает множество разъяснений, чтобы бизнесу было проще ориентироваться. В ЕС такого нет, не предусмотрена там и выдача лицензий, чем в Британии также занимается OFSI.

#санкции

💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы @sanctionstimes 📃:

• В 🇪🇺 Европе и 🇺🇸 США на фоне недовольства регуляторов вводятся дополнительные требования к прозрачности аукционных сделок. Подробнее.

• 🇺🇸 OFAC исключил из SDN 🇾🇪 йеменское повстанческое движение «Ансар Алла». Резидентам США больше не требуются лицензии OFAC для совершения сделок c ним. Подробнее.

• В 🇺🇸 суд США подан иск против 🇫🇷 BNP Paribas, французского финансового конгломерата. Утверждается, что продолжение работы банка в 🇸🇩 Судане в 1990-2000-х годах способствовало сохранению авторитарного режима в стране. Подробнее.

• 🇰🇾 Минфин Каймановых островов начал штрафовать юрлица, проигнорировавшие обязанность предоставить точную информацию о своих конечных бенефициарах. Подробнее.

• Великобритания 🇬🇧 ввела новые санкции против 🇧🇾 режима Лукашенко. В санкционный список был включен Иван Эйсмонт, председатель «Национальной государственной телерадиокомпании Республики Беларусь». Подробнее.

• Криптовалюта как способ обойти санкции 🇺🇸 США. Дело 🇰🇵 северокорейских хакеров рассмотрит американский суд. Они обвиняются в банковском и компьютерном мошенничестве, а также мошенничестве с использованием электронных средств. Подробнее.

• Санкции 🇬🇧 Великобритании после Брексита: чего удалось достичь, над чем стоит поработать. 🇬🇧 Королевский институт оборонных исследований подготовил доклад, а мы выделили основные тезисы.

Новости 📰:

• 🇪🇪 Парламент Эстонии принял заявление в поддержку единой внешней политики 🇪🇺 Евросоюза с призывом к ужесточению санкций в отношении 🇷🇺 России.

• 🇷🇺 Режиссер Никита Михалков предложил лишать российского гражданства тех, кто призывает иностранные государства вводить санкции против РФ.

• Депутат 🇪🇺 Европарламента от 🇸🇪 Шведской либеральной партии Карин Карлсбро предложила забанить 🇧🇾 Беларусь на Евровидении.

• Президент 🇺🇦 Украины ввел в действие решение СНБО о санкциях в отношении 🇸🇬 сингапурской компании Sportmaster Operations, головной организации сети магазинов спортивных товаров «Спортмастер».

#еженедельныйдайджест

🇬🇧 Британские университеты и отмывание денег

Журналисты The Times провели расследование, в результате которого выяснилось, что 49 🇬🇧 британских университетов за последние 5 лет получили 💷 52 миллиона платы за обучение. Плательщиками выступили студенты из 🇨🇳 Китая, 🇮🇳 Индии, 🇷🇺 России и 🇳🇬 Нигерии.

Представители университетов, в свою очередь, утверждают, что проводят строгие проверки всех транзакций. Однако из 478'437 сообщений о подозрительной активности, поступивших в Национальное агентство по борьбе с преступностью за 2018-19 годы, только 24 были из сферы образования.

Интересно, что в Великобритании под контроль подпадают лишь сделки наличными от 💷 10 тысяч. Тем не менее, университеты могли предполагать, что лица из токсичных юрисдикций предпочитают оплату наличными, так как деньги были получены преступным путем.

#AML

❗️Право & Диктатура ❗️

Автор канала даёт качественный юрконтент и простым языком рассказывает о:

(1) фишках, которые есть в законодательстве авторитарных государств;

(2) оригинальных способах реформировать правовую систему, чтобы стало лучше;

(3) почему терять веру в право нельзя даже в условиях авторитарного государства.

Контент оригинальный. Его можно и нужно рекомендовать 👉 https://yangx.top/ll_dictatorship