Новогодний подарок от 🇬🇧британской OFSI
Чтобы в транзитный период не оставить никого без санкций Служба по применению финансовых санкций её Величества (OFSI) 31 декабря 2020 серьёзно наполнила санкционный список Великобритании. В основном, там можно встретить хорошо знакомых фигурантов европейских списков, причём c тем же самым обоснованием, что в списках ЕС🇪🇺.
Под британские санкции попал глава МИА «Россия Сегодня» Дмитрий Киселёв, владелец телеграм-канала Санкционный смотритель Марат Баширов, губернатор Хабаровского края Михаил Дегтярёв, главы «Ростеха» Чемезов и «Роскосмоса» Рогозин, а также бизнесмен Аркадий Ротенберг. Бориса Ротенберга в британском списке нет, как его и не было в европейском.
В отличие от 🇺🇸американского SDN, на сайте OFSI пока нет удобной консоли для поиска. Приходится открывать полный список. Особенность британских санкций – каждому фигуранту присваивается свой уникальный пятизначный OFSI ID.
В результате Brexit с 1 января 2021 в 🇬🇧Великобритании больше не действуют программы ограничительных мер ЕС.
#санкции
Чтобы в транзитный период не оставить никого без санкций Служба по применению финансовых санкций её Величества (OFSI) 31 декабря 2020 серьёзно наполнила санкционный список Великобритании. В основном, там можно встретить хорошо знакомых фигурантов европейских списков, причём c тем же самым обоснованием, что в списках ЕС🇪🇺.
Под британские санкции попал глава МИА «Россия Сегодня» Дмитрий Киселёв, владелец телеграм-канала Санкционный смотритель Марат Баширов, губернатор Хабаровского края Михаил Дегтярёв, главы «Ростеха» Чемезов и «Роскосмоса» Рогозин, а также бизнесмен Аркадий Ротенберг. Бориса Ротенберга в британском списке нет, как его и не было в европейском.
В отличие от 🇺🇸американского SDN, на сайте OFSI пока нет удобной консоли для поиска. Приходится открывать полный список. Особенность британских санкций – каждому фигуранту присваивается свой уникальный пятизначный OFSI ID.
В результате Brexit с 1 января 2021 в 🇬🇧Великобритании больше не действуют программы ограничительных мер ЕС.
#санкции
Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже
Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China Unicom Hong Kong. Все они базируются в КНР и получают подавляющую часть своих доходов за пределами США.
Основание для делистинга – исполнительный указ президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года. Указ запрещает резидентам США покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China Unicom Hong Kong. Все они базируются в КНР и получают подавляющую часть своих доходов за пределами США.
Основание для делистинга – исполнительный указ президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года. Указ запрещает резидентам США покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
МУС готовится расследовать военные преступления 🇷🇺 России на 🇺🇦 Украине // После американских санкций под российские?
Среди 13 ситуаций, рассматриваемых прокурором ⚖️ Международного Уголовного суда (МУС), наиболее вероятно расследование действий России на Юго-востоке Украины. Для этих целей прокурор МУС собирается в начале этого года обратиться в Палату предварительного расследования МУС за разрешением открыть уголовное дело. Хоть Россия и не является участником статута МУС, д.ю.н. Алексей Исполинов выделяет две причины рвения Фату Бенсуда:
1. МУС и поддерживающим его странам, а это, в первую очередь, члены 🇪🇺 ЕС, позарез нужна громкая success story, которая позволила бы Суду предстать в лучшем свете. Судя по всему, прокурор МУС посчитала Украину наилучшим вариантом – она недалеко, это не 🇨🇴 Колумбия или 🇵🇭 Филиппины;
2. После санкций 🇺🇸 США ответные санкции со стороны 🇷🇺 России, если следствие пойдет в этом направлении, очевидно, не так страшны. Запрет на въезд в Россию или на денежные операции в рублях Прокурор МУС сумеет как-то пережить. Отказ России от малейшего сотрудничества с МУС также прогнозируем и уже просчитан с точки зрения укрепления имиджа Суда, ведь позиция 🇪🇺 ЕС в отношении Крыма всем известна.
Подробнее об этом, а также об итогах 2020 года в международном правосудии смотрите в материале Алексея Исполинова.
#международноеправо #санкции
Среди 13 ситуаций, рассматриваемых прокурором ⚖️ Международного Уголовного суда (МУС), наиболее вероятно расследование действий России на Юго-востоке Украины. Для этих целей прокурор МУС собирается в начале этого года обратиться в Палату предварительного расследования МУС за разрешением открыть уголовное дело. Хоть Россия и не является участником статута МУС, д.ю.н. Алексей Исполинов выделяет две причины рвения Фату Бенсуда:
1. МУС и поддерживающим его странам, а это, в первую очередь, члены 🇪🇺 ЕС, позарез нужна громкая success story, которая позволила бы Суду предстать в лучшем свете. Судя по всему, прокурор МУС посчитала Украину наилучшим вариантом – она недалеко, это не 🇨🇴 Колумбия или 🇵🇭 Филиппины;
2. После санкций 🇺🇸 США ответные санкции со стороны 🇷🇺 России, если следствие пойдет в этом направлении, очевидно, не так страшны. Запрет на въезд в Россию или на денежные операции в рублях Прокурор МУС сумеет как-то пережить. Отказ России от малейшего сотрудничества с МУС также прогнозируем и уже просчитан с точки зрения укрепления имиджа Суда, ведь позиция 🇪🇺 ЕС в отношении Крыма всем известна.
Подробнее об этом, а также об итогах 2020 года в международном правосудии смотрите в материале Алексея Исполинова.
#международноеправо #санкции
The Sanctions Times
Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China…
⚡️Нью-Йоркская фондовая биржа в понедельник поздно вечером объявила об отмене своего решения о делистинге 🇨🇳 акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.
Смена позиции обосновывается ответом № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о 🇺🇸 санкциях США в отношении китайских военных компаний. Однако биржа продолжит оценку применимости исполнительного указа президента США № 13959 к указанным эмитентам.
Смена позиции обосновывается ответом № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о 🇺🇸 санкциях США в отношении китайских военных компаний. Однако биржа продолжит оценку применимости исполнительного указа президента США № 13959 к указанным эмитентам.
Первый штраф 🇺🇸 OFAC в 2021 году
Когда мы видим очередное сообщение от OFAC о наложении административного штрафа, нас больше всего интересует период, в течение которого подконтрольное лицо нарушило законодательство 🇺🇸 США о санкциях.
В первом соглашении 2021 года об условиях привлечения к административной ответственности Union de Banques Arabes et Françaises (UBAF) фигурируют события 2011-2013 годов. Львиная доля из запрещённых переводов в 🇸🇾Сирию или в пользу запрещённых сирийских лиц была осуществлена в конце 2011.
О чём это говорит? 🇷🇺Российским банкам с корсчетами или присутствием в США 🇺🇸 нужно хорошо задуматься о платежах в USD, проведённых в пользу или совершенных по поручению подсанкционных лиц после марта 2014. OFAC нетороплив, и в 2025 году проблемы могут начаться уже у них.
UBAF грозил штраф $4,158,679,887.04, однако 🇫🇷 французскому банку удалось договориться с американским регулятором о выплате лишь $8,572,500. Этому способствовало добровольное раскрытие нарушений и наличие внутреннего регламента соблюдения санкционного законодательства.
#комплаенс
Когда мы видим очередное сообщение от OFAC о наложении административного штрафа, нас больше всего интересует период, в течение которого подконтрольное лицо нарушило законодательство 🇺🇸 США о санкциях.
В первом соглашении 2021 года об условиях привлечения к административной ответственности Union de Banques Arabes et Françaises (UBAF) фигурируют события 2011-2013 годов. Львиная доля из запрещённых переводов в 🇸🇾Сирию или в пользу запрещённых сирийских лиц была осуществлена в конце 2011.
О чём это говорит? 🇷🇺Российским банкам с корсчетами или присутствием в США 🇺🇸 нужно хорошо задуматься о платежах в USD, проведённых в пользу или совершенных по поручению подсанкционных лиц после марта 2014. OFAC нетороплив, и в 2025 году проблемы могут начаться уже у них.
UBAF грозил штраф $4,158,679,887.04, однако 🇫🇷 французскому банку удалось договориться с американским регулятором о выплате лишь $8,572,500. Этому способствовало добровольное раскрытие нарушений и наличие внутреннего регламента соблюдения санкционного законодательства.
#комплаенс
🇸🇬 Сингапур ужесточает контроль за AML/CTF в крипто-бизнесе 💸
Парламент Сингапура вчера принял поправки к закону «Об электронных платежах». Сингапур является одним из мировых центров развития крипто-бизнеса, а теперь в республике будут внедрены усовершенствованные стандарты для поставщиков услуг и операторов в области криптовалют.
К примеру, валютное управление Сингапура получит полномочия регулировать следующие три вида деятельности: перевод криптовалюты с одного счета на другой; оказание услуг по хранению криптовалют; обмен криптовалют.
Также отмечается, что Сингапур играет активную роль в разработке и имплементации международных стандартов FATF, которая в сентябре 2020 года выпустила отчет о категориях сигналов опасности при использовании криптовалют для отмывания денег и финансирования терроризма. Более подробно об отчете FATF – в материале Евгения Афанасьева.
#комплаенс
Парламент Сингапура вчера принял поправки к закону «Об электронных платежах». Сингапур является одним из мировых центров развития крипто-бизнеса, а теперь в республике будут внедрены усовершенствованные стандарты для поставщиков услуг и операторов в области криптовалют.
К примеру, валютное управление Сингапура получит полномочия регулировать следующие три вида деятельности: перевод криптовалюты с одного счета на другой; оказание услуг по хранению криптовалют; обмен криптовалют.
Также отмечается, что Сингапур играет активную роль в разработке и имплементации международных стандартов FATF, которая в сентябре 2020 года выпустила отчет о категориях сигналов опасности при использовании криптовалют для отмывания денег и финансирования терроризма. Более подробно об отчете FATF – в материале Евгения Афанасьева.
#комплаенс
🎁 «Подарок» от OFAC 🇷🇺 российскому комплаенсу
В начале 2014 года в 🇺🇸 США приняли Закон о суверенитете, целостности, демократии и экономической независимости 🇺🇦 Украины (SSIDES), предусматривающий санкции иностранцам, сознательно нарушающим режим «украинских» санкций США. Нарушения могут проявляться как в несоблюдении требований санкционных актов, так и в содействии существенным сделкам подсанкционных российских лиц, а также членов их семей (если речь идет о физических лицах).
Меры будут приняты не только за умышленные, но и за неосторожные нарушения, когда лицо знало или должно было знать соответствующие обстоятельства. А российскими лицами признают всех, кто находится под санкциями США на основании законов SSIDES, UFSA, «российских» статей CAATSA, а также применимых исполнительных указов Президента США. Мы видим, что перечень включает и неблокирующие санкции США. Означает ли это, что крупный платеж в евро с участием Сбера может навлечь американские санкции на европейские банки-корреспонденты? По умолчанию – нет.
OFAC называет 7 факторов, на основе которых будет производиться индивидуальная оценка существенности сделок, совершенных лицами из списка выше. Так, не будут существенными сделки, для которых американским лицам не потребовалось бы получать специальную лицензию. Если же в отношении лица действуют только неблокирующие санкции, то признание сделки существенной допустимо в случае ее совершения с обманом, например, для уклонения от санкций. Наличие указанных обстоятельств не делает сделку автоматически существенной. Решение в каждом конкретном случае будет принимать OFAC.
Одно можно сказать точно – иностранцы, участвующие в существенных сделках с указанными лицами столкнутся с риском оказаться в американском санкционном списке. Им придется или значительно укрепить свои комплаенс-процедуры, или найти новых нероссийских контрагентов.
#санкции
В начале 2014 года в 🇺🇸 США приняли Закон о суверенитете, целостности, демократии и экономической независимости 🇺🇦 Украины (SSIDES), предусматривающий санкции иностранцам, сознательно нарушающим режим «украинских» санкций США. Нарушения могут проявляться как в несоблюдении требований санкционных актов, так и в содействии существенным сделкам подсанкционных российских лиц, а также членов их семей (если речь идет о физических лицах).
Меры будут приняты не только за умышленные, но и за неосторожные нарушения, когда лицо знало или должно было знать соответствующие обстоятельства. А российскими лицами признают всех, кто находится под санкциями США на основании законов SSIDES, UFSA, «российских» статей CAATSA, а также применимых исполнительных указов Президента США. Мы видим, что перечень включает и неблокирующие санкции США. Означает ли это, что крупный платеж в евро с участием Сбера может навлечь американские санкции на европейские банки-корреспонденты? По умолчанию – нет.
OFAC называет 7 факторов, на основе которых будет производиться индивидуальная оценка существенности сделок, совершенных лицами из списка выше. Так, не будут существенными сделки, для которых американским лицам не потребовалось бы получать специальную лицензию. Если же в отношении лица действуют только неблокирующие санкции, то признание сделки существенной допустимо в случае ее совершения с обманом, например, для уклонения от санкций. Наличие указанных обстоятельств не делает сделку автоматически существенной. Решение в каждом конкретном случае будет принимать OFAC.
Одно можно сказать точно – иностранцы, участвующие в существенных сделках с указанными лицами столкнутся с риском оказаться в американском санкционном списке. Им придется или значительно укрепить свои комплаенс-процедуры, или найти новых нероссийских контрагентов.
#санкции
🇺🇸 Аляска конфисковала 💵 7 млн в пользу жертв иранской политики
🇺🇸 Минюст США сообщил о конфискации денежных средств, полученных в результате нарушения режима 🇮🇷 иранских санкций.
Денежные средства, принадлежащие 🇮🇷 Ирану, переводились на счета по всему миру, в том числе на 🇺🇸 Аляску. Эти суммы были направлены на спонсирование терроризма. Было установлено, что с 2011 по 2014 путём подачи фальшивых документов в банки, трём гражданам Ирана и гражданину США в обход существующих запретов удалось незаконно вывести из Южной Кореи на мировые финансовые рынки около 💵 1 млрд. Совместными усилиями прокуратуры Аляски и ФБР средства были конфискованы.
В 2016 американцу, участвовавшему в сговоре, уже было предъявлено обвинение в оказании услуг правительству Ирана и отмывании денег.
Денежные средства, полученные в результате преступной схемы, будут направлены в фонд жертв терроризма, учреждённый 🇺🇸 Конгрессом США.
#санкции
🇺🇸 Минюст США сообщил о конфискации денежных средств, полученных в результате нарушения режима 🇮🇷 иранских санкций.
Денежные средства, принадлежащие 🇮🇷 Ирану, переводились на счета по всему миру, в том числе на 🇺🇸 Аляску. Эти суммы были направлены на спонсирование терроризма. Было установлено, что с 2011 по 2014 путём подачи фальшивых документов в банки, трём гражданам Ирана и гражданину США в обход существующих запретов удалось незаконно вывести из Южной Кореи на мировые финансовые рынки около 💵 1 млрд. Совместными усилиями прокуратуры Аляски и ФБР средства были конфискованы.
В 2016 американцу, участвовавшему в сговоре, уже было предъявлено обвинение в оказании услуг правительству Ирана и отмывании денег.
Денежные средства, полученные в результате преступной схемы, будут направлены в фонд жертв терроризма, учреждённый 🇺🇸 Конгрессом США.
#санкции
🇺🇸 OFAC разъяснил принцип работы «Меню» санкций
В конце 2020 года Минфин США объявил о новой программе неблокирующих санкций – Non-SDN Menu-based Sanctions List (Меню). На данный момент в Меню включен только 🇹🇷 Секретариат оборонной промышленности Турции, к которому применены 5 видов санкций. В начале 2021 года OFAC разъяснил, как будет работать Меню.
Широко известно правило 50% – блокирующие санкции США действуют в отношении компаний на 50 и более процентов контролируемых лицами из блокирующего санкционного списка США. В случае с Меню ситуация принципиально иная: предусмотренные им санкции не распространяются на дочерние компании. Таким образом, ведомства и организации, подконтрольные турецкому Секретариату оборонной промышленности, могут не опасаться потерять своих иностранных контрагентов. Это актуально и для компаний российского ОПК, которые в перспективе могут быть добавлены в Меню.
#санкции
В конце 2020 года Минфин США объявил о новой программе неблокирующих санкций – Non-SDN Menu-based Sanctions List (Меню). На данный момент в Меню включен только 🇹🇷 Секретариат оборонной промышленности Турции, к которому применены 5 видов санкций. В начале 2021 года OFAC разъяснил, как будет работать Меню.
Широко известно правило 50% – блокирующие санкции США действуют в отношении компаний на 50 и более процентов контролируемых лицами из блокирующего санкционного списка США. В случае с Меню ситуация принципиально иная: предусмотренные им санкции не распространяются на дочерние компании. Таким образом, ведомства и организации, подконтрольные турецкому Секретариату оборонной промышленности, могут не опасаться потерять своих иностранных контрагентов. Это актуально и для компаний российского ОПК, которые в перспективе могут быть добавлены в Меню.
#санкции
🇺🇸 США против 🇨🇳 китайских приложений
Дональд Трамп подписал Исполнительный указ «Об устранении угрозы, исходящей от приложений и другого программного обеспечения, разработанного или контролируемого китайскими компаниями» (Указ) во исполнение чрезвычайного положения, введенного Исполнительным указом президента 🇺🇸 США № 13873 от 15 мая 2019 года.
Администрация Президента выделила две причины введения дополнительных мер: высокую скорость распространения и небезопасность программного обеспечения, которое предоставляет правительству 🇨🇳 Китайской Народной Республики доступ к личной информации американцев.
Статьей 1(а) Указа запрещены транзакции через китайские приложения Alipay, CamScanner, QQ Wallet, SHAREit, Tencent QQ, VMate, WeChat Pay и WPS Office. Ограничение вступит в силу через 45 дней, т.е. с 18 февраля 2021 года.
Этими приложениями дело не ограничится. Министр торговли на основании Указа обязан выявлять и принимать соответствующие меры против других небезопасных китайских приложений, а также подготавливать рекомендации по контролю за экспортом данных американских пользователей.
#санкции
Дональд Трамп подписал Исполнительный указ «Об устранении угрозы, исходящей от приложений и другого программного обеспечения, разработанного или контролируемого китайскими компаниями» (Указ) во исполнение чрезвычайного положения, введенного Исполнительным указом президента 🇺🇸 США № 13873 от 15 мая 2019 года.
Администрация Президента выделила две причины введения дополнительных мер: высокую скорость распространения и небезопасность программного обеспечения, которое предоставляет правительству 🇨🇳 Китайской Народной Республики доступ к личной информации американцев.
Статьей 1(а) Указа запрещены транзакции через китайские приложения Alipay, CamScanner, QQ Wallet, SHAREit, Tencent QQ, VMate, WeChat Pay и WPS Office. Ограничение вступит в силу через 45 дней, т.е. с 18 февраля 2021 года.
Этими приложениями дело не ограничится. Министр торговли на основании Указа обязан выявлять и принимать соответствующие меры против других небезопасных китайских приложений, а также подготавливать рекомендации по контролю за экспортом данных американских пользователей.
#санкции
⚡️Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже. Вторая попытка
Нью-Йоркская фондовая биржа снова изменила позицию по поводу делистинга акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.
4 января 2020 года Нью-Йоркская фондовая биржа уже объявляла о делистинге, после чего со ссылкой на ответ № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний изменила позицию.
В этот раз объявление о делистинге связано с новым разъяснением, полученным от OFAC. В соответствии с этим руководством торговля ценными бумагами обозначенных компаний будет приостановлена в 4:00 утра 11 января 2021 года.
#санкции
Нью-Йоркская фондовая биржа снова изменила позицию по поводу делистинга акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.
4 января 2020 года Нью-Йоркская фондовая биржа уже объявляла о делистинге, после чего со ссылкой на ответ № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний изменила позицию.
В этот раз объявление о делистинге связано с новым разъяснением, полученным от OFAC. В соответствии с этим руководством торговля ценными бумагами обозначенных компаний будет приостановлена в 4:00 утра 11 января 2021 года.
#санкции
OFAC: посредники из 🇺🇸 США могут помогать 🇨🇳 китайским военным компаниям
Продолжается «Санта-Барбара» с санкциями против китайских военных компаний. Так, вдогонку к предыдущим новостям о делистинге китайских ценных бумаг на Нью-Йоркской фондовой бирже, OFAC опубликовал ответ № 865 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний.
Регулятор указал, что американские посредники и иные третьи лица вправе осуществлять в пользу китайских военных компаний действия, необходимые для отчуждения активов в течение периодов времени, требуемых для делистинга или других форм прекращения деятельности.
Напомним, что в соответствии с исполнительным указом президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года резидентам США запрещается покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
Продолжается «Санта-Барбара» с санкциями против китайских военных компаний. Так, вдогонку к предыдущим новостям о делистинге китайских ценных бумаг на Нью-Йоркской фондовой бирже, OFAC опубликовал ответ № 865 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о санкциях США в отношении китайских военных компаний.
Регулятор указал, что американские посредники и иные третьи лица вправе осуществлять в пользу китайских военных компаний действия, необходимые для отчуждения активов в течение периодов времени, требуемых для делистинга или других форм прекращения деятельности.
Напомним, что в соответствии с исполнительным указом президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года резидентам США запрещается покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
🇨🇭Credit Suisse закрывает счета 🇻🇪 венесуэльских клиентов
Второй по величине банк Швейцарии, Credit Suisse Group AG, закрывает счета многих крупных клиентов из Венесуэлы. По мнению банка, их обслуживание повышает риски, связанные с politically exposed persons из латиноамериканской страны. В прошлом году швейцарская UBS Group AG также закрыла счета, связанные с правительством Мадуро и государственной нефтяной компанией Petroleos de Venezuela SA.
Швейцарские банки последовательно ужесточают требования к клиентам из Венесуэлы с повышенным риск-фактором после новостей о нарушениях банками по всему миру режимов санкций и норм об AML/CTF. Кроме того, Управление по надзору за операциями финансового рынка Швейцарии (FINMA) в прошлом году требовало от UBS и Credit Suisse отчитаться о том, как они проводят свои операции в Латинской Америке.
Напомним, что около 159 венесуэльских лиц находятся под санкциями США. 13 ноября 2017 были также введены санкции ЕС в отношении венесуэльских лиц. Ситуация в Венесуэле резко обострилась после того, как 23 января 2019 Национальная Ассамблея объявила временным президентом лидера оппозиции Хуана Гуайдо.
#комплаенс
Второй по величине банк Швейцарии, Credit Suisse Group AG, закрывает счета многих крупных клиентов из Венесуэлы. По мнению банка, их обслуживание повышает риски, связанные с politically exposed persons из латиноамериканской страны. В прошлом году швейцарская UBS Group AG также закрыла счета, связанные с правительством Мадуро и государственной нефтяной компанией Petroleos de Venezuela SA.
Швейцарские банки последовательно ужесточают требования к клиентам из Венесуэлы с повышенным риск-фактором после новостей о нарушениях банками по всему миру режимов санкций и норм об AML/CTF. Кроме того, Управление по надзору за операциями финансового рынка Швейцарии (FINMA) в прошлом году требовало от UBS и Credit Suisse отчитаться о том, как они проводят свои операции в Латинской Америке.
Напомним, что около 159 венесуэльских лиц находятся под санкциями США. 13 ноября 2017 были также введены санкции ЕС в отношении венесуэльских лиц. Ситуация в Венесуэле резко обострилась после того, как 23 января 2019 Национальная Ассамблея объявила временным президентом лидера оппозиции Хуана Гуайдо.
#комплаенс
Освобождение IT от санкционных ограничений
5 января GitHub, крупнейший веб-сервис для хостинга IT-проектов, опубликовал пресс-релиз о полной доступности своего продукта в 🇮🇷 Иране. Заявление компании получило громкий заголовок – «Расширение свободы разработчиков». Напомним, что против Ирана действует один из наиболее строгих режимов санкций 🇺🇸 США, а GitHub базируется в Сан-Франциско.
Как им удалось добиться разрешения на деятельность в Иране? Дело в том, что GitHub два года проводил консультации с OFAC, в результате чего у них получилось продемонстрировать, что использование GitHub разработчиками «способствует человеческому прогрессу, международному общению и устойчивой внешней политике США по продвижению свободы слова и свободного потока информации».
Таким образом, сильные аргументы убедили OFAC выдать GitHub специальную лицензию, разрешающую оказание услуг иранским частным лицам и организациям. В компании также сообщили, что будут добиваться разрешения на деятельность в 🇸🇾 Сирии и Крыму.
#санкции
5 января GitHub, крупнейший веб-сервис для хостинга IT-проектов, опубликовал пресс-релиз о полной доступности своего продукта в 🇮🇷 Иране. Заявление компании получило громкий заголовок – «Расширение свободы разработчиков». Напомним, что против Ирана действует один из наиболее строгих режимов санкций 🇺🇸 США, а GitHub базируется в Сан-Франциско.
Как им удалось добиться разрешения на деятельность в Иране? Дело в том, что GitHub два года проводил консультации с OFAC, в результате чего у них получилось продемонстрировать, что использование GitHub разработчиками «способствует человеческому прогрессу, международному общению и устойчивой внешней политике США по продвижению свободы слова и свободного потока информации».
Таким образом, сильные аргументы убедили OFAC выдать GitHub специальную лицензию, разрешающую оказание услуг иранским частным лицам и организациям. В компании также сообщили, что будут добиваться разрешения на деятельность в 🇸🇾 Сирии и Крыму.
#санкции
Forwarded from Санкции. Экспертиза (Ivan Timofeev)
Политику санкций Трампа активно оспаривают в судах США. Скорее всего, наблюдаемый нами "мятеж" в Вашингтоне сделает санкционные решения Трампа еще менее устойчивыми.
Мы уже писали об успешных исках TikTok и WeChat. Суды приостановили имплементацию санкций, которые до того ввел Трамп своими указами.
Теперь в судебном порядке делается попытка оспорить отдельные механизмы санкции против Международного уголовного суда (МУС). Напомним, что Трамп использовал свои полномочия по закону IEEPA 1977 г. и ввел чрезвычайное положение в связи с деятельностью МУС в июне 2020 г.. Минфин даже успел заблокировать двух сотрудников МУС, а Госдеп закрыть им въезд в США.
Иск против Д. Трампа, а также ключевых профильных "санкционных" ведомств и их руководителей (Минфин, Госдеп, Минюст) подала в Суд США Южного округа Нью-Йорка некоммерческая организация "Открытое общество законодательных инициатив" (ООЗИ).
В числе истцов также четверо известных профессоров права. До появления указа Трампа, они консультировали МУС и проводили образовательные мероприятия. Теперь им это запрещено. Они могут попасть, например, под штрафные санкции OFAC или даже под уголовное преследование.
Собственно, суть иска состоит именно в том, что указ избыточно нарушает права американских граждан, взаимодействующих с МУС. Сам факт санкций против МУС не оспаривается. Здесь позиции Трампа довольно устойчивы. США не просто вышли из Римского статута. В 2002 г. появился закон PL 107-26, который прямо запрещал сотрудничество США с МУС.
Суд частично удовлетворил претензии истцов. Власти США не смогут наказывать истцов за нарушение режима санкций против МУС в связи с деятельностью, отраженной в иске (консультирование, образовательные услуги, тренинги).
Иными словами, решение суда пока не затрагивает сам режим санкций против МУС. Но это очередной сигнал, что санкции, принятые при Трампе, требуют более тонкой настройки.
Решение суда здесь https://www.justiceinitiative.org/uploads/ce49dde6-803e-41c0-895e-c99ee00a6402/SDNY-ICC-EO-preliminary-injunction-01042020.pdf
Мы уже писали об успешных исках TikTok и WeChat. Суды приостановили имплементацию санкций, которые до того ввел Трамп своими указами.
Теперь в судебном порядке делается попытка оспорить отдельные механизмы санкции против Международного уголовного суда (МУС). Напомним, что Трамп использовал свои полномочия по закону IEEPA 1977 г. и ввел чрезвычайное положение в связи с деятельностью МУС в июне 2020 г.. Минфин даже успел заблокировать двух сотрудников МУС, а Госдеп закрыть им въезд в США.
Иск против Д. Трампа, а также ключевых профильных "санкционных" ведомств и их руководителей (Минфин, Госдеп, Минюст) подала в Суд США Южного округа Нью-Йорка некоммерческая организация "Открытое общество законодательных инициатив" (ООЗИ).
В числе истцов также четверо известных профессоров права. До появления указа Трампа, они консультировали МУС и проводили образовательные мероприятия. Теперь им это запрещено. Они могут попасть, например, под штрафные санкции OFAC или даже под уголовное преследование.
Собственно, суть иска состоит именно в том, что указ избыточно нарушает права американских граждан, взаимодействующих с МУС. Сам факт санкций против МУС не оспаривается. Здесь позиции Трампа довольно устойчивы. США не просто вышли из Римского статута. В 2002 г. появился закон PL 107-26, который прямо запрещал сотрудничество США с МУС.
Суд частично удовлетворил претензии истцов. Власти США не смогут наказывать истцов за нарушение режима санкций против МУС в связи с деятельностью, отраженной в иске (консультирование, образовательные услуги, тренинги).
Иными словами, решение суда пока не затрагивает сам режим санкций против МУС. Но это очередной сигнал, что санкции, принятые при Трампе, требуют более тонкой настройки.
Решение суда здесь https://www.justiceinitiative.org/uploads/ce49dde6-803e-41c0-895e-c99ee00a6402/SDNY-ICC-EO-preliminary-injunction-01042020.pdf
Рекордный штраф за нарушения в области AML в 🇬🇧 Британии
Управление по налоговым и таможенным сборам Её Величества (Управление) оштрафовало MT Global Ltd на £23.8 миллионов за нарушения в области противодействия отмыванию денег. Компания базируется в Британии и занимается денежными переводами в 97 странах мира. Предыдущий рекордный штраф – £7.8 миллионов.
В сообщении Управления указывается, что MT Global Ltd была оштрафована за некачественную оценку рисков; отсутствие комплаенс-программы; несоблюдение обязательств по ведению учета и некачественный due diligence.
#комплаенс
Управление по налоговым и таможенным сборам Её Величества (Управление) оштрафовало MT Global Ltd на £23.8 миллионов за нарушения в области противодействия отмыванию денег. Компания базируется в Британии и занимается денежными переводами в 97 странах мира. Предыдущий рекордный штраф – £7.8 миллионов.
В сообщении Управления указывается, что MT Global Ltd была оштрафована за некачественную оценку рисков; отсутствие комплаенс-программы; несоблюдение обязательств по ведению учета и некачественный due diligence.
#комплаенс
🇬🇧 В Британии конфисковано имущество главы преступной группировки в рамках UWO
Британская полиция изъяла Porsche Cayenne и роскошный пентхаус у осужденного убийцы в рамках борьбы с незаконными активами. Имущество общей стоимостью более 💷 800 000 фунтов стерлингов принадлежало Мохаммеду Нисару «Мегги» Хану, который возглавлял организованную преступную группировку, занимавшуюся поставками наркотиков, огнестрельным оружием и насилием по всему 🇬🇧 Западному Йоркширу.
Напомним, что Британское правительство ввело приказ о необъясненных источниках благосостояния (UWO) три года назад для борьбы с сокрытием в стране незаконных активов различными преступниками и диктаторами. Приказы позволяют требовать от владельцев имущества объяснить происхождение любых подозрительных активов стоимостью более 50 000 фунтов стерлингов, в случае если такие активы принадлежат иностранным политически значимым лицам (politically exposed person — PEP) либо членам их семей, а также если есть основания полагать, что владельцы имущества связаны с организованной преступностью.
#AML #UWO
Британская полиция изъяла Porsche Cayenne и роскошный пентхаус у осужденного убийцы в рамках борьбы с незаконными активами. Имущество общей стоимостью более 💷 800 000 фунтов стерлингов принадлежало Мохаммеду Нисару «Мегги» Хану, который возглавлял организованную преступную группировку, занимавшуюся поставками наркотиков, огнестрельным оружием и насилием по всему 🇬🇧 Западному Йоркширу.
Напомним, что Британское правительство ввело приказ о необъясненных источниках благосостояния (UWO) три года назад для борьбы с сокрытием в стране незаконных активов различными преступниками и диктаторами. Приказы позволяют требовать от владельцев имущества объяснить происхождение любых подозрительных активов стоимостью более 50 000 фунтов стерлингов, в случае если такие активы принадлежат иностранным политически значимым лицам (politically exposed person — PEP) либо членам их семей, а также если есть основания полагать, что владельцы имущества связаны с организованной преступностью.
#AML #UWO
🇬🇧 Великобритания обновила санкции за отравление Навального
На основании Регламента Соединенного Королевства о санкциях, связанных с химическим оружием, в британский санкционный список сегодня попали 6 высокопоставленных 🇷🇺 российских чиновников и 1 организация:
1. Сергей Кириенко – первый заместитель руководителя Администрации президента РФ. С 2001 по 2005 гг. руководил химическим разоружением.
2. Андрей Ярин – начальник Управления президента РФ по внутренней политике.
3. Александр Бортников – директор ФСБ.
4. Сергей Меняйло – полномочный представитель президента РФ в Сибирском федеральном округе.
5. Павел Попов – заместитель министра обороны РФ.
6. Алексей Криворучко – заместитель министра обороны РФ, а также
7. Государственный научно-исследовательский институт органической химии и технологии.
Как Вы, наверное, догадались, причиной включения этих лиц в британский санкционный список стала их предполагаемая причастность к отравлению Алексея Навального. В отношении этих же лиц уже действуют ограничительные меры ЕС, но европейские санкционные регламенты с 1 января не действуют на Туманном Альбионе. Поэтому британцы и обновили свой собственный санкционный список.
#санкции
На основании Регламента Соединенного Королевства о санкциях, связанных с химическим оружием, в британский санкционный список сегодня попали 6 высокопоставленных 🇷🇺 российских чиновников и 1 организация:
1. Сергей Кириенко – первый заместитель руководителя Администрации президента РФ. С 2001 по 2005 гг. руководил химическим разоружением.
2. Андрей Ярин – начальник Управления президента РФ по внутренней политике.
3. Александр Бортников – директор ФСБ.
4. Сергей Меняйло – полномочный представитель президента РФ в Сибирском федеральном округе.
5. Павел Попов – заместитель министра обороны РФ.
6. Алексей Криворучко – заместитель министра обороны РФ, а также
7. Государственный научно-исследовательский институт органической химии и технологии.
Как Вы, наверное, догадались, причиной включения этих лиц в британский санкционный список стала их предполагаемая причастность к отравлению Алексея Навального. В отношении этих же лиц уже действуют ограничительные меры ЕС, но европейские санкционные регламенты с 1 января не действуют на Туманном Альбионе. Поэтому британцы и обновили свой собственный санкционный список.
#санкции
🇨🇳 Китай продолжает борьбу против экстерриториальности американских санкций
9 января 2021 года Министерство Торговли Китая утвердило Приказ «О противодействии необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и иных мер» (далее – Приказ). Он принят во исполнение Закона «О национальной безопасности КНР». Приказ будет применяться в случае, если экстерриториальное применение иностранного законодательства противоречит международному праву и приводит к неоправданному ограничению экономической деятельности китайских граждан и юридических лиц. Для исполнения Приказа создадут специальный административный механизм во главе с Министерством Торговли Китая.
Статьей 5 Приказа предусмотрена обязанность китайских граждан и юридических лиц в течение 30 дней сообщать о введении в отношении них ограничительных мер. Такое сообщение – основание для проведения проверки на предмет неоправданного экстерриториального применения иностранных законов. По результатам проверки может быть издан запретительный указ, на основании которого такие ограничительные меры не подлежат применению к лицам под юрисдикцией КНР. Запретительный указ обязателен для всех лиц под юрисдикцией КНР. Соблюдение иностранных экстерриториальных мер в нарушение запретительного указа – основание для уплаты штрафа, предусмотренного статьей 13 Приказа, а также компенсации по иску субъекта, в отношении которого действуют ограничительные меры. Стоит отметить, что статья 8 Приказа предусматривает возможность любого лица обратиться за освобождением от соблюдения запрета.
Таким образом, Китай создал свой аналог 🇪🇺 Блокирующего Статута ЕС. В скором времени у бизнеса может возникнуть необходимость выбора между китайским и американским рынками, поскольку одновременно соблюдать санкции 🇺🇸 США и законодательство КНР становится все сложнее.
#санкции
9 января 2021 года Министерство Торговли Китая утвердило Приказ «О противодействии необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и иных мер» (далее – Приказ). Он принят во исполнение Закона «О национальной безопасности КНР». Приказ будет применяться в случае, если экстерриториальное применение иностранного законодательства противоречит международному праву и приводит к неоправданному ограничению экономической деятельности китайских граждан и юридических лиц. Для исполнения Приказа создадут специальный административный механизм во главе с Министерством Торговли Китая.
Статьей 5 Приказа предусмотрена обязанность китайских граждан и юридических лиц в течение 30 дней сообщать о введении в отношении них ограничительных мер. Такое сообщение – основание для проведения проверки на предмет неоправданного экстерриториального применения иностранных законов. По результатам проверки может быть издан запретительный указ, на основании которого такие ограничительные меры не подлежат применению к лицам под юрисдикцией КНР. Запретительный указ обязателен для всех лиц под юрисдикцией КНР. Соблюдение иностранных экстерриториальных мер в нарушение запретительного указа – основание для уплаты штрафа, предусмотренного статьей 13 Приказа, а также компенсации по иску субъекта, в отношении которого действуют ограничительные меры. Стоит отметить, что статья 8 Приказа предусматривает возможность любого лица обратиться за освобождением от соблюдения запрета.
Таким образом, Китай создал свой аналог 🇪🇺 Блокирующего Статута ЕС. В скором времени у бизнеса может возникнуть необходимость выбора между китайским и американским рынками, поскольку одновременно соблюдать санкции 🇺🇸 США и законодательство КНР становится все сложнее.
#санкции
Очередная серия противостояния 🇺🇸 Минфина США и 🇨🇳 коммунистических китайских компаний
OFAC выпустил первую общую лицензию в рамках исполнительного указа президента США № 13959 (Указ) от 12 ноября 2020 года. В соответствии с лицензией, резидентам США до 28 января разрешается инвестировать в ценные бумаги китайских компаний, названия которых совпадают («closely matches») с названиями компаний, указанных в приложении к Указу. Важное условие – такие компании не должны быть внесены OFAC в перечень «коммунистических китайских военных компаний (Communist Chinese military companies).
Напомним, что неразбериха с китайскими военными компаниями началась 31 декабря 2020 года, когда Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний (China Telecom, China Mobile и China Unicom Hong Kong), а затем несколько раз меняла свое решение. В приложении к Указу фигурируют такие названия, как China Mobile Communications и China Telecommunications.
#санкции
OFAC выпустил первую общую лицензию в рамках исполнительного указа президента США № 13959 (Указ) от 12 ноября 2020 года. В соответствии с лицензией, резидентам США до 28 января разрешается инвестировать в ценные бумаги китайских компаний, названия которых совпадают («closely matches») с названиями компаний, указанных в приложении к Указу. Важное условие – такие компании не должны быть внесены OFAC в перечень «коммунистических китайских военных компаний (Communist Chinese military companies).
Напомним, что неразбериха с китайскими военными компаниями началась 31 декабря 2020 года, когда Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний (China Telecom, China Mobile и China Unicom Hong Kong), а затем несколько раз меняла свое решение. В приложении к Указу фигурируют такие названия, как China Mobile Communications и China Telecommunications.
#санкции