Штраф полмиллиона евро за обход санкций

Власти Италии оштрафовали компанию-посредника и капитана, которые помогли российскому олигарху Дмитрию Мазепину вывезти из страны его арестованные яхты.

Как пишет The Guardian, такой в штраф €500 тыс грозит и самому Мазепину.

В начале декабря The Guardian писал, что его яхту Aldabra в марте арестовали порту коммуны Ольбия на Сардинии. Ее стоимость составляет от €700 тысяч до €1 млн. Ранее упоминалось лишь одно судно, однако сейчас издание сообщает о двух. Обе яхты называются Aldabra, но ходят под разными флагами. The Guardian пишет, что они пропали летом.

Полиция Ольбии выяснила, что первая яхта сделала остановку в порту Бизерта в Тунисе. Вторая, покинув порт, дошла до Савоны, после чего направилась в Турцию. Их текущее местоположение неизвестно. По данным полиции, для угона яхт Мазепин нанял сардинского капитана.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation

В США 🇺🇸 тоже не дремлют и возбудили дело по обходу санкций

И опять тема: яхты 🛥️

Министерство юстиции США объявило о возбуждении дела против россиянина Владислава Осипова и британца Ричарда Мастерса, которых ведомство обвиняет в попытке вывести из-под санкций яхту «Танго», принадлежащую российскому миллиардеру Виктору Вексельбергу.

Согласно пресс-службе Минюста, бизнесменам вменяют сговор с целью обмана США, нарушение санкционного режима, а также отмывание денег.

Кроме того, Мастерс, по данным ведомства, придумал схему использования вымышленного имени яхты «Фанта», тем самым обманув американские финансовые учреждения, которые обработали транзакции на сотни тысяч долларов в пользу «Танго» и Вексельберга.

Согласно пресс-релизу, Мастерса уже задержали правоохранительные органы Испании. В отношении Осипова выписан ордер на арест.

#compliancepractice #sanctions #DoJ #sanction_violation

Дело Константина Малофеева в США 🇺🇸

В последнее время мы можем наблюдать, как в разных юрисдикциях участились случае привлечения к ответственности за нарушение / обход санкций. В США обход санкций - это федеральное преступление, предусматривающее лишение свободы до 20 лет, штраф 1 млн.долд либо и то и другое одновременно. Кроме этого, если имущество вовлечено в преступление - в случае с делом Малофеева - это фальсификация документов для того, чтобы незаконным образом переместить имущество - то в силу 8 USC § 981 (a) (1) (а), такое имущество подлежит конфискации.

Юридическая процедура состоит из двух этапов: на первом этапе - уголовное преследование с вынесением приговора, на втором этапе - процедура гражданской конфискации.

В разных юрисдикциях тестируют различные модели конфискации (в Канаде приняты специальные поправки), то в США юридический механизм конфискации не нов и до этого применялся для конфискации самолётов.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #court #sanction_violation #confiscation

DoJ США и ФБР 24 февраля 2023 г. опубликовали краткий обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции, за последний год.

Приводится примеры дел К.Малофеева, А. Деркача, О.Дерипаски и А.Бабакова, а также аресты яхт ⛵️ Tango и Amedea.

С 5 января 2023 г. действует Victims of War Crimes Act, который предоставляет полномочия преследовать за военные преступления совершеннее вне территории США 🇺🇸, то есть расширяет экстерриториальные полномочия прокуратуры.

Отдельное внимание в отчете уделено вопросам конфискации товаров военного и двойного назначения.

#sanction_violation #sanctions #compliancepractice #DoJ

2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление ‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’

В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:

🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;

🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;

🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;

🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);

🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;

🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;

🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;

🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;

🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;

🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;

🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;

🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;

🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.

#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation

Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом

25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинения в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн.

Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.

Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.

‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation

FINTRAC Canada 🇨🇦/CANAFE Canada опубликовала red flags 🚩 обхода санкций и ПОД/ФТ


Антиотмывочное ведомство Канады FINTRAC совсем недавно обновило свой Специальный бюллетень, в котором четко указано, что субъекты, подпадающие под санкции, полагаются на уже установленные методы и каналы отмывания денег (AML), чтобы обойти санкции, а также вывести активы за пределы РФ 🇷🇺.

В бюллетене приводятся red flags 🚩 нарушений санкций, которые также характерны для высокого риска отмывания денег.

Это включает:

🚩 наличие связей с юридическими фирмами в офшорных финансовых центрах, специализирующихся на российской клиентуре.

🚩 передача прав собственности на активы членам семьи, близким партнерам или номинальным лицам.

🚩 Использование корреспондентских отношений, при котором банки в юрисдикциях с более высоким уровнем риска держат счета в юрисдикциях с более низким уровнем риска и проводят международные транзакции через эти счета.

🚩Использование посреднических юрисдикций для сокрытия конечных бенефициарных владельцев активов путем создания сетей подставных компаний. Это включает в себя регистрацию деловых адресов в оффшорных финансовых центрах или налоговых гаванях

🚩Создание ограниченного партнерства (аналог ИП) (LP), ООО (LLP) или международных бизнес-корпораций (IBC) в юрисдикциях, где произошло значительное увеличение числа корпораций, которые используют общие корпоративные названия и не представлены в Интернете.

🚩Использование юрисдикций с низкими барьерами для создания подставных компаний в качестве обычных торговых компаний, корпораций с ограниченной ответственностью (ООО) или субъектов свободной экономической зоны обычно используется для профессионального отмывания денег и уклонения от санкций.

Особое внимание следует уделить таким юрисдикциям, как ОАЭ 🇦🇪 , или юрисдикциям, в которых в последнее время наблюдался спад корпоративного управления и демократического развития, таким как Гонконг.

#compliancepractice #sanctions #Canada #reports #sanction_violation #AML

Европейский парламент утвердил содержание уголовного состава ‘нарушение санкций’

В четверг, 6 июля 2023 г., Европейский парламент принял редакцию законопроекта, который вводит уголовную ответственность на уровне ЕС 🇪🇺 за нарушение санкций либо их обход.

Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до пяти лет и штраф в размере до десяти миллионов евро.

Для компании - исключение из публичных торгов (в настоящий момент такое наказание предусмотрено за коррупционные преступления) и штраф 15% от общего годового оборота. Это намного больше чем наказание за нарушение GDPR, и раньше обсуждалось до 6% от оборота, теперь удвоили процент.

Также добавлены новые отягчающие обстоятельства, например, военные преступления и воспрепятствование расследованию, которые влекут за собой более строгие наказания.

Состав не распространяется на гуманитарную помощь.

#EU #sanction_violation #compliancepractice

Литва 🇱🇹 опубликовала Detecting and Preventing Sanctions Evasion and Circumvention in Trade Practical Guidance for Economic Operators

Подчёркивается, что это практическое Руководство ЕС 🇪🇺 для предотвращения обхода санкций.

В частности, упоминаются red flags 🚩

1) продукт либо услуга может быть подозрительна, если проводится через крипту и из РФ/ Белорусь или клиент находится на этих территориях

2) транспортировка осуществляется нелогичным путем. Либо активность клиента ранее не была связана с транспортировкой и др.

#compliancepractice #sanctions #export #sanction_violation #EU #Guidance

Латвия 🇱🇻 возбудила за 2 года 201 уголовное дело за нарушение санкций

По словам главы латвийской таможни Raimonds Zukuls в 2022 г. было возбуждено 114 уголовных дел и за этот год - еще 87 дел.

Среди товаров, чаще всего обнаруживаемых при попытке обойти антироссийские санкции, он назвал электроприборы, оборудование и технику, автозапчасти, изделия из металла и автомобили класса люкс.

Что касается импорта из России, то в список перехваченных таможенниками товаров вошли корма, древесное топливо, древесина, фанера и косметика, средства по уходу за телом, волосами и лицом.

#compliancepractice #sanction #export #sanction_violation

Служба финансовой информации и расследований Нидерландов (FIOD) арестовала чиновника Минобороны , обвиняемого в уклонении от санкций ЕС против России

Экспорт запасных частей для самолетов в Россию осуществлялся через третьи страны.

Новость об аресте появилась через неделю после того, как базирующийся в Латвии российский сайт расследований iStories опубликовал отчет о том, как запасные части самолетов реэкспортируются в Россию западными компаниями через третьи страны, в том числе литовские компании, как сообщил информационный партнер Euractiv LRT.

#compliancepractice #sanction #export #sanction_violation #EU

OFAC 🇺🇸 усиливает давление по выполнению oil cap

OFAC разослало уведомления компаниям по управлению судами с просьбой предоставить информацию о 100 судах, которые оно подозревает в нарушении западных санкций в отношении российской нефти.

В октябре были введены санкции против владельцев двух танкеров, перевозивших российскую нефть по цене выше предельного уровня, что стало первым значительным применением этой меры.

#compliancepractice #OFAC #oil_embargo #sanction_violation

Бюро применения торговых санкций - OTSI

Правительство Великобритании 🇬🇧 анонсировало создание нового органа — Бюро применения торговых санкций (The Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI). Об этом сообщается в официальном пресс-релизе.

Среди функций ведомства:

✅ помощь в санкционном комплаенсе,

✅ расследование нарушений санкций и наложение штрафов на нарушителей. Расследовать будут в том числе случаи, когда санкции обходят с помощью поставок через третьи страны. При необходимости дела нарушителей будут передаваться в Управление по налоговым и таможенным сборам для уголовного преследования.

По словам министра промышленности и экономической безопасности Нусрат Гани, импорт товаров из Великобритании в Россию из-за санкций уже упал на 94 %, общий объем подсанкционных поставок — более 20 миллиардов фунтов стерлингов.

#UK #sanction #compliancepractice #sanction_violation

Санкционное бремя. Итоги года (часть 2)

6) Регуляторика по санкциям очень нестабильна. G-7 продолжает вводить новые ограничения в отношении РФ, в то время как, например, в отношении террористов Хамаса они очень медленно соображают и включили считанных лиц, хотя фин потоки по треугольнику ХАМАС и Хезбола - Иран 🇮🇷- Катар 🇶🇦 всем хорошо известны.

7) по санкционному комплаенсу отсутствует международной стандарт в отличие от ИСО по противодействию коррупции ISO 37001. На этом фоне процветают разные ассоциации, предлагающие различные сертификации. Но это не сертификация, а тренинги по повышению квалификации. К этому и надо так относиться.

8) санкции также как и противодействие коррупции рассматривается разными представителями общественно-социальных наук. Например, большой вклад в изучение санкций вносят политологи (в России это команда РСМД во главе с Иваном Тимофеевым (Иван, привет 👋 )). Экономисты также не отстают и подсчитывают, что санкции не приносят никаких loss.

9) Юристы находятся в узком коридоре между запретом регуляторов не обходить санкции (смотрите требования ассоциации адвокатов Англии по SDD своих клиентов), и предоставлением профессиональных услуг и консультированиям по санкциям. На этом фоне растет широкая палитра помагайшиков (помните ту даму, которая ушла с руководящей должности в ВТБ, чтобы помогать санкционщикам переводить активы. В итоге сама под санкциями SDN).

Европейцы в этом смысле осторожные, тогда как некоторые британцы менее осторожны. С американцами анализ сложнее из-за разницы между штатами.

#compliancepractice #комплаенс #sanction #sanction_violation