Воскресное
Кино
Расследование
👉Многим кажется что «халатность» это что-то далекое от жизни. Это где-то там.
👉Чем выше ставки, тем выше цена халатности, такого - несерьёзного отношения к своему делу и своей работе.
Что может быть выше с т.з ставки, чем жизнь человека?
📌Немецкий сериал «Тёмный лес», основанный на реальных событиях ❗️даёт свой ответ на вопрос:
☑️в какой ад может превратиться жизнь тех, у кого нет ответов о самом главном
☑️Какова цена халатного отношения к расследования
☑️Какие «мелочи» были недорасследованы и т.д.
❗️Без спойлеров, но - уголовное расследование длиной в 28 лет
❗️❗️❗️Законопослушный профессионал, ожидавший от своих коллег - просто добросовестного выполнения своей работы
Свежий сериал 2020 года, в РФ вышел на ОККО
https://okkomovies.app.link/xJr92V1nOkb
#воскресное
#кино
#расследование
Кино
Расследование
👉Многим кажется что «халатность» это что-то далекое от жизни. Это где-то там.
👉Чем выше ставки, тем выше цена халатности, такого - несерьёзного отношения к своему делу и своей работе.
Что может быть выше с т.з ставки, чем жизнь человека?
📌Немецкий сериал «Тёмный лес», основанный на реальных событиях ❗️даёт свой ответ на вопрос:
☑️в какой ад может превратиться жизнь тех, у кого нет ответов о самом главном
☑️Какова цена халатного отношения к расследования
☑️Какие «мелочи» были недорасследованы и т.д.
❗️Без спойлеров, но - уголовное расследование длиной в 28 лет
❗️❗️❗️Законопослушный профессионал, ожидавший от своих коллег - просто добросовестного выполнения своей работы
Свежий сериал 2020 года, в РФ вышел на ОККО
https://okkomovies.app.link/xJr92V1nOkb
#воскресное
#кино
#расследование
okkomovies.app.link
Тёмный лес
Томас, высокопоставленный полицейский, пытается раскрыть дело об исчезновении своей сестры уже почти 30 лет. Тогда, под подозрения пал её бывший муж, а с жуткими убийствами в лесу пропажу никак не связали. Сериал о том, что чувствуют близкие пережившие такую…
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
Автоматизация
📌Главная военная прокуратура направила в Главное военное следственное управление СКР материалы для возбуждения уголовного дела о хищениях и злоупотреблениях в отношении четырех генералов и трех полковников Росгвардии
👉Что выявили при проверке:
Все они является фигурантами итогов проверки, в связи с внедрением в структуре внутренних войск МВД и Росгвардии информационной системы (ИС) «Недвижимость». Она должна была оцифровать и объединить в едином реестре все объекты ведомства. Однако система, на которую потратили 200 млн руб., так и не заработала.
❗️Важная деталь:
По данным источников “Ъ” в силовых структурах, поводом для масштабной проверки военных прокуроров стали материалы, собранные сотрудниками службы собственной безопасности самой Росгвардии
➡️ИС «Недвижимость» существовала только на бумаге, а загрузить ее и начать работать с ней не представляется возможным. Тем не менее все выделенные на ее создание из бюджета 192 млн руб. были полностью освоены
В 2017 году ряд высокопоставленных должностных лиц Росгвардии подписал фиктивные акты о введении в строй информационной системы «Недвижимость». Это послужило новым вектором развития как служебной проверки, так и прокурорской.
👉Что предъявляют:
✔️ злоупотреблении должностными полномочиями, повлекшем тяжкие последствия (ч. 3 ст. 285 УК РФ)
✔️ особо крупное мошенничество (ч. 4 ст. 159 УК)
✅Кейс, интересный в первую очередь тем, что вопрос связан с автоматизацией. Количество проектов по цифровой трансформации и автоматизации у всех: и в гос.секторе и в частном секторе уже несколько лет зашкаливает.
❓Какое из них количество вот таких кейсов? – интересный вопрос.
👉Кто знаком с тематикой автоматизации знает, что факторов, влияющих на эффективное внедрение даже написанного хорошего кода легко может «нарваться» на резкое изменение организационной или корпоративной структуры, ставящим буквально «крест» на то внедрение, которые планировалось несколько лет назад.
❓В этом кейсе также этот фактор есть – вопрос, насколько он повлиял на ситуацию.
❓Другой фактор, который может стоять за этим кейсом – неурегулированный конфликт интересов. Ведь из какой-то заинтересованности же были подписаны эти «фиктивные акты»?
👉В любом случае было бы неплохо, затевая любые организационные изменения, одновременно смотреть портфель проектов и влияние на их реализацию в случае изменений. Было бы полезно на уровне менеджмента с т.з. дальнейшей защиты – иметь какие-то установленные правила игры по этим вопросам, а может быть даже – подумать над какими-то верхнеуровневыми рекомендациями, направленными на такую экологичную корпоративную и организационную трансформацию
https://www.kommersant.ru/doc/5099997?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#автоматизация
Расследование
Автоматизация
📌Главная военная прокуратура направила в Главное военное следственное управление СКР материалы для возбуждения уголовного дела о хищениях и злоупотреблениях в отношении четырех генералов и трех полковников Росгвардии
👉Что выявили при проверке:
Все они является фигурантами итогов проверки, в связи с внедрением в структуре внутренних войск МВД и Росгвардии информационной системы (ИС) «Недвижимость». Она должна была оцифровать и объединить в едином реестре все объекты ведомства. Однако система, на которую потратили 200 млн руб., так и не заработала.
❗️Важная деталь:
По данным источников “Ъ” в силовых структурах, поводом для масштабной проверки военных прокуроров стали материалы, собранные сотрудниками службы собственной безопасности самой Росгвардии
➡️ИС «Недвижимость» существовала только на бумаге, а загрузить ее и начать работать с ней не представляется возможным. Тем не менее все выделенные на ее создание из бюджета 192 млн руб. были полностью освоены
В 2017 году ряд высокопоставленных должностных лиц Росгвардии подписал фиктивные акты о введении в строй информационной системы «Недвижимость». Это послужило новым вектором развития как служебной проверки, так и прокурорской.
👉Что предъявляют:
✔️ злоупотреблении должностными полномочиями, повлекшем тяжкие последствия (ч. 3 ст. 285 УК РФ)
✔️ особо крупное мошенничество (ч. 4 ст. 159 УК)
✅Кейс, интересный в первую очередь тем, что вопрос связан с автоматизацией. Количество проектов по цифровой трансформации и автоматизации у всех: и в гос.секторе и в частном секторе уже несколько лет зашкаливает.
❓Какое из них количество вот таких кейсов? – интересный вопрос.
👉Кто знаком с тематикой автоматизации знает, что факторов, влияющих на эффективное внедрение даже написанного хорошего кода легко может «нарваться» на резкое изменение организационной или корпоративной структуры, ставящим буквально «крест» на то внедрение, которые планировалось несколько лет назад.
❓В этом кейсе также этот фактор есть – вопрос, насколько он повлиял на ситуацию.
❓Другой фактор, который может стоять за этим кейсом – неурегулированный конфликт интересов. Ведь из какой-то заинтересованности же были подписаны эти «фиктивные акты»?
👉В любом случае было бы неплохо, затевая любые организационные изменения, одновременно смотреть портфель проектов и влияние на их реализацию в случае изменений. Было бы полезно на уровне менеджмента с т.з. дальнейшей защиты – иметь какие-то установленные правила игры по этим вопросам, а может быть даже – подумать над какими-то верхнеуровневыми рекомендациями, направленными на такую экологичную корпоративную и организационную трансформацию
https://www.kommersant.ru/doc/5099997?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#автоматизация
Коммерсантъ
Материалы о хищениях в Росгвардии при внедрении реестра недвижимости направлены следствию
Подробнее на сайте
Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ
Конфликт интересов
Расследование
📌Шведская телекоммуникационная компания Ericsson опубликовала результаты собственного расследования работы некоторых своих сотрудников в Ираке в 2011−2019 годах.
❗️Публикация результатов расследования была сделана по запросу Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ). Заявление касается правонарушений, раскрытых ICIJ и его партнерами в рамках глобального расследования
Компания сообщила о многочисленных нарушениях внутреннего Кодекса делового поведения и этики
Расследование проводилось при участии внешних юридических консультантов
👉Причина внутреннего расследования из сообщения Компании:
Выявление необычных требований о расходах в Ираке, относящихся к 2018 году
👉Что было выявлено в деталях:
✔️ совершение денежного пожертвования без явного бенефициара
✔️ оплата поставщику работ без определенного объема и документации
✔️ использование поставщиков для оплаты наличными
✔️ финансирование нецелевых поездок и расходов
✔️ нарушения внутреннего финансового контроля Ericsson
✔️ конфликт интересов
✔️ несоблюдение налогового законодательства
✔️ платежи посредникам и использование альтернативных транспортных маршрутов в связи с обходом иракской таможни в то время, когда террористические организации, в том числе ИГИЛ, контролировали некоторые транспортные маршруты. Следователям не удалось установить конечных получателей этих выплат
✔️ платежные схемы и операции с наличными, которые потенциально создавали риск отмывания денег, а также
👇
⛔️ воспрепятствование расследованию
👉Результаты расследования:
☑️ несколько сотрудников были уволены из компании
☑️ применены многочисленные другие дисциплинарные и иные меры воздействия
☑️ закрытие пробелов в наших внутренних процессах в регионе
☑️ включение уроков расследования в нашу программу этики и комплаенс
☑️ Ericsson разорвала отношения с рядом третьих сторон
✅Интересно, что несмотря на то, что с т.з. комплаенс и деловой этике раскрытие этой информации является признаком качественной и глубокой работы компании по направлению комплаенс и деловой этики, первая реакция рынков – снижение курса акций на 13%
Но даже если не публиковать свои расследования, то именно такой качественной и глубокой работы акционеры по большому счету и ожидают от комплаенс.
🌟 задаться большим вопросом из маленькой одиночной информации
🌟 организовать масштабное расследование
🌟 довести его до конца и не просто оставить рекомендации, но и добиться принятия мер (в т.ч. дисциплинарных)
🌟 инициировать изменения во внутренние процессы
🌟 скорректировать программы комплаенс-обучения
➡️Все это безусловно не просто и требует поддержки и тона сверху. По факту, когда вопросы поставлены правильно, а руководство заинтересовано в отсутствии таких вот пятен на репутации – все получается: и ресурсы, и поддержка и изменения
❗️Вместе с тем ICIJ и его партнеры вскоре опубликуют свои выводы. Будем наблюдать за этой историей
https://www.kommersant.ru/doc/5218795
Сообщение Ericsson: https://www.ericsson.com/en/press-releases/2022/2/update-iraq-media-inquiries
Комментарий ICIJ: https://www.icij.org/inside-icij/2022/02/icij-statement-on-ericsson-investigation/
#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт
#конфликтинтересов
#расследование
ПОД/ФТ
Конфликт интересов
Расследование
📌Шведская телекоммуникационная компания Ericsson опубликовала результаты собственного расследования работы некоторых своих сотрудников в Ираке в 2011−2019 годах.
❗️Публикация результатов расследования была сделана по запросу Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ). Заявление касается правонарушений, раскрытых ICIJ и его партнерами в рамках глобального расследования
Компания сообщила о многочисленных нарушениях внутреннего Кодекса делового поведения и этики
Расследование проводилось при участии внешних юридических консультантов
👉Причина внутреннего расследования из сообщения Компании:
Выявление необычных требований о расходах в Ираке, относящихся к 2018 году
👉Что было выявлено в деталях:
✔️ совершение денежного пожертвования без явного бенефициара
✔️ оплата поставщику работ без определенного объема и документации
✔️ использование поставщиков для оплаты наличными
✔️ финансирование нецелевых поездок и расходов
✔️ нарушения внутреннего финансового контроля Ericsson
✔️ конфликт интересов
✔️ несоблюдение налогового законодательства
✔️ платежи посредникам и использование альтернативных транспортных маршрутов в связи с обходом иракской таможни в то время, когда террористические организации, в том числе ИГИЛ, контролировали некоторые транспортные маршруты. Следователям не удалось установить конечных получателей этих выплат
✔️ платежные схемы и операции с наличными, которые потенциально создавали риск отмывания денег, а также
👇
⛔️ воспрепятствование расследованию
👉Результаты расследования:
☑️ несколько сотрудников были уволены из компании
☑️ применены многочисленные другие дисциплинарные и иные меры воздействия
☑️ закрытие пробелов в наших внутренних процессах в регионе
☑️ включение уроков расследования в нашу программу этики и комплаенс
☑️ Ericsson разорвала отношения с рядом третьих сторон
✅Интересно, что несмотря на то, что с т.з. комплаенс и деловой этике раскрытие этой информации является признаком качественной и глубокой работы компании по направлению комплаенс и деловой этики, первая реакция рынков – снижение курса акций на 13%
Но даже если не публиковать свои расследования, то именно такой качественной и глубокой работы акционеры по большому счету и ожидают от комплаенс.
🌟 задаться большим вопросом из маленькой одиночной информации
🌟 организовать масштабное расследование
🌟 довести его до конца и не просто оставить рекомендации, но и добиться принятия мер (в т.ч. дисциплинарных)
🌟 инициировать изменения во внутренние процессы
🌟 скорректировать программы комплаенс-обучения
➡️Все это безусловно не просто и требует поддержки и тона сверху. По факту, когда вопросы поставлены правильно, а руководство заинтересовано в отсутствии таких вот пятен на репутации – все получается: и ресурсы, и поддержка и изменения
❗️Вместе с тем ICIJ и его партнеры вскоре опубликуют свои выводы. Будем наблюдать за этой историей
https://www.kommersant.ru/doc/5218795
Сообщение Ericsson: https://www.ericsson.com/en/press-releases/2022/2/update-iraq-media-inquiries
Комментарий ICIJ: https://www.icij.org/inside-icij/2022/02/icij-statement-on-ericsson-investigation/
#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт
#конфликтинтересов
#расследование
Коммерсантъ
Шведский стол для коррупционеров и террористов
Ericsson опубликовала итоги внутреннего расследования работы своих сотрудников в Ираке
Расследование
Госзакупки
📌Экс-замглавы Росприроднадзора, а также Экс-префекта Северного административного округа Москвы арестовали по делу о мошенничестве при строительстве метро в Красноярске. Арест состоялся при попытке выехать заграницу
👉Суть обвинения:
- экс-префекта подозревают в хищении 900 млн руб.
👉История вопроса:
✔️2018 - Экс-чиновник стал председателем совета директоров «КрасТИСИЗ»
✔️2019 - в сентябре 2019 года красноярское краевое транспортное управление заключило контракт с «КрасТИСИЗ»
✔️2020 - «КрасТИСИЗ» полило все средства по госконтракту, несмотря на недостатки
✔️2022 – май – возбуждено уголовное дело по статье мошенничество в особо крупном размере (ч. 4 ст. 159 УК РФ) в связи невыполненными инженерными изысканиями и устаревшей проектной документации
❗️Депутат Александр Хинштейн написал в своем Telegram-канале, что Олег Митволь заключил сделку с правосудием (досудебное соглашение)
✅В этом кейсе, конечно, хороший вопрос, а кто и по каким причинам внутри красноярское краевое транспортного управления принимал такие работы.
С учетом информации о сделке со следствием можно ожидать появления новых фигурантов в этом деле.
Интересно, что при этом нет никакой информации об аресте генерального директора или других руководителей «КрасТИСИЗ», а обвинение сразу же предъявляется Председателю совета директоров, вероятно это вопрос будущего
❗️На текущий момент страница «КрасТИСИЗ» с информацией об органах управления отсутствует (впрочем, как и многих других российских компаниях сейчас), также как и каких-то следов антикоррупционного комплаенса
Будем наблюдать за этим делом
https://www.rbc.ru/society/10/06/2022/62a2e5279a7947d82e02398b?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop
Ранее мы писали о других случаях привлечения экс-чиновников к уголовной ответственности: https://yangx.top/compliancecraft/657
#расследование
#госзакупки
Госзакупки
📌Экс-замглавы Росприроднадзора, а также Экс-префекта Северного административного округа Москвы арестовали по делу о мошенничестве при строительстве метро в Красноярске. Арест состоялся при попытке выехать заграницу
👉Суть обвинения:
- экс-префекта подозревают в хищении 900 млн руб.
👉История вопроса:
✔️2018 - Экс-чиновник стал председателем совета директоров «КрасТИСИЗ»
✔️2019 - в сентябре 2019 года красноярское краевое транспортное управление заключило контракт с «КрасТИСИЗ»
✔️2020 - «КрасТИСИЗ» полило все средства по госконтракту, несмотря на недостатки
✔️2022 – май – возбуждено уголовное дело по статье мошенничество в особо крупном размере (ч. 4 ст. 159 УК РФ) в связи невыполненными инженерными изысканиями и устаревшей проектной документации
❗️Депутат Александр Хинштейн написал в своем Telegram-канале, что Олег Митволь заключил сделку с правосудием (досудебное соглашение)
✅В этом кейсе, конечно, хороший вопрос, а кто и по каким причинам внутри красноярское краевое транспортного управления принимал такие работы.
С учетом информации о сделке со следствием можно ожидать появления новых фигурантов в этом деле.
Интересно, что при этом нет никакой информации об аресте генерального директора или других руководителей «КрасТИСИЗ», а обвинение сразу же предъявляется Председателю совета директоров, вероятно это вопрос будущего
❗️На текущий момент страница «КрасТИСИЗ» с информацией об органах управления отсутствует (впрочем, как и многих других российских компаниях сейчас), также как и каких-то следов антикоррупционного комплаенса
Будем наблюдать за этим делом
https://www.rbc.ru/society/10/06/2022/62a2e5279a7947d82e02398b?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop
Ранее мы писали о других случаях привлечения экс-чиновников к уголовной ответственности: https://yangx.top/compliancecraft/657
#расследование
#госзакупки
РБК
Суд отправил под арест Олега Митволя
Экс-префект САО проходит по делу о хищении 975,2 млн руб. при строительстве метро в Красноярске. По версии следствия, компания Митволя получила деньги за невыполненные инженерные изыскания и
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Расследование
📌Следователи проверяют одного из руководителей московского следственного изолятора № 2 (Бутырская тюрьма) на причастность к операциям с криптовалютой, которые незаконно осуществлялись в учреждении
👉В чем подозревают:
превышении должностных полномочий (ч. 1 ст. 286 УК)
💰Причиненный ущерб:
8379,45 кВт электроэнергии общей стоимостью 62 175 руб. 52 коп
Что здесь интересно:
✅На профильных конференциях комплаенс и безопасности активно обсуждаются случаи незаконного майнинга криптовалюты за счет ресурсов компании (техника и электричество)
С т.з. комплаенс это безусловно ситуации незадекларированного конфликта интересов и нарушением кодекса этики (в большинстве кодексов этики компаний всегда есть раздел о сохранении имущества компании)
❗️В IT-компаниях, связанных с крипотвалютной деятельностью в декларациях о конфликте интересов уже внедрены такие вопросы как «занимаетесь ли вы майнингом крипотвалюты?»
➡️В этом случае интересна правовая квалификация, что вполне можно использовать как в комплаенс-тренингах для сотрудников, так и для актуализации ЛНА и инициации внутренних проверок (в первую очередь IT-блока) со стороны комплаенс или безопасности
Будем наблюдать за развитием этого кейса
https://www.rbc.ru/society/20/05/2022/6287879e9a79475aa6a0b574
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#расследование
Конфликт интересов
Расследование
📌Следователи проверяют одного из руководителей московского следственного изолятора № 2 (Бутырская тюрьма) на причастность к операциям с криптовалютой, которые незаконно осуществлялись в учреждении
👉В чем подозревают:
превышении должностных полномочий (ч. 1 ст. 286 УК)
💰Причиненный ущерб:
8379,45 кВт электроэнергии общей стоимостью 62 175 руб. 52 коп
Что здесь интересно:
✅На профильных конференциях комплаенс и безопасности активно обсуждаются случаи незаконного майнинга криптовалюты за счет ресурсов компании (техника и электричество)
С т.з. комплаенс это безусловно ситуации незадекларированного конфликта интересов и нарушением кодекса этики (в большинстве кодексов этики компаний всегда есть раздел о сохранении имущества компании)
❗️В IT-компаниях, связанных с крипотвалютной деятельностью в декларациях о конфликте интересов уже внедрены такие вопросы как «занимаетесь ли вы майнингом крипотвалюты?»
➡️В этом случае интересна правовая квалификация, что вполне можно использовать как в комплаенс-тренингах для сотрудников, так и для актуализации ЛНА и инициации внутренних проверок (в первую очередь IT-блока) со стороны комплаенс или безопасности
Будем наблюдать за развитием этого кейса
https://www.rbc.ru/society/20/05/2022/6287879e9a79475aa6a0b574
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#расследование
РБК
Руководство «Бутырки» проверят из-за майнинга криптовалюты в психбольнице
Проверка связана с установкой в психбольнице на территории СИЗО-2 оборудования для майнинга. В результате было израсходовано электроэнергии более чем на 62 тыс. руб.
Инсайд
Комплаенс
Расследование
📌Бывший директор по корпоративному праву Apple признал инсайдерскую торговлю
❗️Обвиняемый признал себя виновным по шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами
👉Что произошло:
☑️С февраля 2011 года по апрель 2016 года Левофф - ведущий корпоративный юрист Apple, который также был помощником секретаря и корпоративным секретарем компании
☑️В этот период он незаконно присвоил материалы, непубличную информацию о финансовых результатах Apple
☑️А затем совершил сделки с акциями компании
☑️Эта схема обмана Apple и ее акционеров позволила Левоффу получить прибыль в размере около 227 000 долларов на одних сделках и избежать убытков в размере около 377 000 долларов на других.
Дело не закончено, приговор будет вынесено в ноябре 2022
✅Что здесь интересно:
✔️ преступление совершено лицом, в должностные обязанности которого в т.ч. входила защита инсайдерской информации
✔️бывший директор по корпоративному праву был инсайдером
✔️в силу должности, образования и навыков он не мог не осознавать, что именно он делает
✔️обвинение использовало внутренние политики Apple в области противодействия инсайдерской торговли
✔️ компания сотрудничала с регулятором (SEC) и правоохранительными органами, чтобы довести это дело до логического завершения
➡️Все вместе возвращает к идее о том, что:
☑️ нарушения и преступления могут совершаться лицами на любых позициях
☑️ комплаенс-контроли в области противодействия инсайдерской торговли нужны и важны
☑️ документы (Политики, уведомления инсайдеров и т.д.) важны и помогают избежать ответственности как компании, так и первым лицам, не вовлеченным в подобные схемы
☑️ обучение инсайдеров проводить также обязательно, как и по антикорурпции, как минимум чтобы иметь еще +1 доказательство того, что компания надлежащим образом известила инсайдера о последствия инсайдерской торговли
❗️Посмотрим какое наказание в итоге будет назначено в ноябре
https://www.justice.gov/usao-nj/pr/apple-s-former-director-corporate-law-admits-insider-trading
Скачать обвинительное заключение там же👆
#инсайд
#комплаенс
#расследование
Комплаенс
Расследование
📌Бывший директор по корпоративному праву Apple признал инсайдерскую торговлю
❗️Обвиняемый признал себя виновным по шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами
👉Что произошло:
☑️С февраля 2011 года по апрель 2016 года Левофф - ведущий корпоративный юрист Apple, который также был помощником секретаря и корпоративным секретарем компании
☑️В этот период он незаконно присвоил материалы, непубличную информацию о финансовых результатах Apple
☑️А затем совершил сделки с акциями компании
☑️Эта схема обмана Apple и ее акционеров позволила Левоффу получить прибыль в размере около 227 000 долларов на одних сделках и избежать убытков в размере около 377 000 долларов на других.
Дело не закончено, приговор будет вынесено в ноябре 2022
✅Что здесь интересно:
✔️ преступление совершено лицом, в должностные обязанности которого в т.ч. входила защита инсайдерской информации
✔️бывший директор по корпоративному праву был инсайдером
✔️в силу должности, образования и навыков он не мог не осознавать, что именно он делает
✔️обвинение использовало внутренние политики Apple в области противодействия инсайдерской торговли
✔️ компания сотрудничала с регулятором (SEC) и правоохранительными органами, чтобы довести это дело до логического завершения
➡️Все вместе возвращает к идее о том, что:
☑️ нарушения и преступления могут совершаться лицами на любых позициях
☑️ комплаенс-контроли в области противодействия инсайдерской торговли нужны и важны
☑️ документы (Политики, уведомления инсайдеров и т.д.) важны и помогают избежать ответственности как компании, так и первым лицам, не вовлеченным в подобные схемы
☑️ обучение инсайдеров проводить также обязательно, как и по антикорурпции, как минимум чтобы иметь еще +1 доказательство того, что компания надлежащим образом известила инсайдера о последствия инсайдерской торговли
❗️Посмотрим какое наказание в итоге будет назначено в ноябре
https://www.justice.gov/usao-nj/pr/apple-s-former-director-corporate-law-admits-insider-trading
Скачать обвинительное заключение там же👆
#инсайд
#комплаенс
#расследование
www.justice.gov
Apple’s Former Director of Corporate Law Admits Insider Trading
✔️Доступ к Policy Against Bribery and Corruption – только при вводе внутреннего логина и пароля
➡️Взаимодействие с PEP (Policy Against Bribery and Corruption) вообще всегда часть Антикоррупционной политики. Но написать красивые слова и и следовать им – две разные истории
➡️Данный кейс – хорошо демонстрирует что «бумажный комплаенс» или только документы однажды неизбежно приводят к последствиям.
❗️Судьба информатора пока неясна, будут ли к нему предъявлены какие-то претензии от Uber или иных вовлеченных лиц или нет – пока нет информации
Буде наблюдать за эти кейсом.
https://www.theguardian.com/news/2022/jul/10/uber-files-leak-reveals-global-lobbying-campaign
Для пытливых – ссылка на станицу с корп.документами Uber: https://investor.uber.com/governance/default.aspx
ESG-отчет Uber 2021: https://www.uber.com/us/en/community/esg/
Кейс об утечке инсайдерской информации о практиках Facebook* (Meta*) https://yangx.top/compliancecraft/423
* - *Meta — признана экстремистской организацией и запрещена в России, её продукты Instagram и Facebook (инстаграм и фейсбук) также запрещены на территории РФ
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#расследование
➡️Взаимодействие с PEP (Policy Against Bribery and Corruption) вообще всегда часть Антикоррупционной политики. Но написать красивые слова и и следовать им – две разные истории
➡️Данный кейс – хорошо демонстрирует что «бумажный комплаенс» или только документы однажды неизбежно приводят к последствиям.
❗️Судьба информатора пока неясна, будут ли к нему предъявлены какие-то претензии от Uber или иных вовлеченных лиц или нет – пока нет информации
Буде наблюдать за эти кейсом.
https://www.theguardian.com/news/2022/jul/10/uber-files-leak-reveals-global-lobbying-campaign
Для пытливых – ссылка на станицу с корп.документами Uber: https://investor.uber.com/governance/default.aspx
ESG-отчет Uber 2021: https://www.uber.com/us/en/community/esg/
Кейс об утечке инсайдерской информации о практиках Facebook* (Meta*) https://yangx.top/compliancecraft/423
* - *Meta — признана экстремистской организацией и запрещена в России, её продукты Instagram и Facebook (инстаграм и фейсбук) также запрещены на территории РФ
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#расследование
the Guardian
Uber broke laws, duped police and secretly lobbied governments, leak reveals
124,000 documents expose inner workings behind US tech firm’s rise as a global empire responsible for 19m journeys a day
Кодекс этики времен Истербрука (до сих пор можно найти на русском с его обращением к сотрудникам): https://stage-corporate.mcdonalds.com/content/dam/gwscorp/corporate-governance-content/codes-of-conduct/Russia_Russian_SBC.pdf
#этика
#инсайд
#харрасмент
#горячаялиния
#sec
#расследование
#этика
#инсайд
#харрасмент
#горячаялиния
#sec
#расследование
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
Коррупция
ЕС
📌Европейский парламент (ЕП) на пленарной сессии 02.02.23 в Брюсселе проголосовал за лишение парламентской неприкосновенности двух депутатов, которых подозревают в рамках дела о коррупции в ЕП, - итальянца Андреа Коццолино и бельгийца Марка Тарабеллу
👉Причина:
Запрос на лишение двух евродепутатов парламентского иммунитета был подан бельгийскими властями, расследующими дело «Катаргейт» (депутаты обмен на деньги продвигали интересы Катара в преддверии Чемпионата мира по футболу 2022)
❗️Ранее в рамках этого же дела была лишена полномочий Ева Кайли (экс- вице-президент Европарлмента), сейчас находится под арестом, ее активы арестованы
✅Судя по всему это не финал, посмотрим кто еще окажется в списке фигурантов и какими будут последствия
https://www.interfax.ru/world/884435
Подробнее о «Катаргейт»: https://yangx.top/compliancecraft/935
#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#расследование
#ес
Расследование
Коррупция
ЕС
📌Европейский парламент (ЕП) на пленарной сессии 02.02.23 в Брюсселе проголосовал за лишение парламентской неприкосновенности двух депутатов, которых подозревают в рамках дела о коррупции в ЕП, - итальянца Андреа Коццолино и бельгийца Марка Тарабеллу
👉Причина:
Запрос на лишение двух евродепутатов парламентского иммунитета был подан бельгийскими властями, расследующими дело «Катаргейт» (депутаты обмен на деньги продвигали интересы Катара в преддверии Чемпионата мира по футболу 2022)
❗️Ранее в рамках этого же дела была лишена полномочий Ева Кайли (экс- вице-президент Европарлмента), сейчас находится под арестом, ее активы арестованы
✅Судя по всему это не финал, посмотрим кто еще окажется в списке фигурантов и какими будут последствия
https://www.interfax.ru/world/884435
Подробнее о «Катаргейт»: https://yangx.top/compliancecraft/935
#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#расследование
#ес
Telegram
ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС
Спорт
Этика
📌Продолжение про европейскую коррупцию в процессе расследований. Сегодня снова 2 кейса и 1 другой фигурант
Часть 2. Ева
Кейс № 1️⃣ «Катаргейт» (чемпионат мира по футболу)
👉В начале декабря бельгийские…
Расследования
ЕС
Спорт
Этика
📌Продолжение про европейскую коррупцию в процессе расследований. Сегодня снова 2 кейса и 1 другой фигурант
Часть 2. Ева
Кейс № 1️⃣ «Катаргейт» (чемпионат мира по футболу)
👉В начале декабря бельгийские…
Персональные данные
Расследование
GDPR
ЕС
📌Ирландская комиссия по защите данных (DPC) оштрафовала компанию Meta (признана в РФ экстремистской, владеет запрещенными в России Facebook и Instagram) на €1,2 млрд из-за передачи персональных данных пользователей в США
👉Регулятор также дал отсрочку в 5 месяцев на прекращение передачи данных в США
👉История вопроса:
☑️ В 2013 году Макс Шремс (австрийский борец за неприкосновенность частной жизни) подал судебный иск в связи с риском слежки со стороны США в свете разоблачений бывшего сотрудника Агентства национальной безопасности США Эдварда Сноудена. Жалоба была направлена на то, чтобы запретить Facebook (запрещена в РФ) дальнейшую передачу данных из Ирландии в США, учитывая предполагаемое участие Facebook USA в программе массовой слежки PRISM
☑️ до 2015 года действовали Международные принципы конфиденциальности Safe Harbor (The International Safe Harbor Privacy Principles or Safe Harbour), были отменены в 2020
☑️ до 2020 года действовал Щит конфиденциальности ЕС–США (The EU–US Privacy Shield), был отмен в 2020 в связи с делом
☑️ в марте 2022 года было объявлено о новой системе защиты данных, согласованной США и ЕС Trans-Atlantic Data Privacy Framework (не вступило в силу)
✅Если смотреть на это дело только как на крупный штраф – это, безусловно, новый европейский прецедент
➡️Тренд: во всех странах все регуляторы ищут способы защиты данных граждан, это противостояние с big tech (но не только с ними), скорее всего даже не достигло наивысшей стадии
➡️С точки зрения бизнеса такие яркие расследования и штрафы в любом случае должны быть маркерами в отношении того, в какую сторону будет развиваться ситуация и законодательство и основой для проверки и переоценки своих комплаенс-рисков в области персональных данных
➡️В мире трансграничного бизнеса отслеживать комплаенс-риски (не только в области персональных данных) необходимо сразу в разрезе нескольких юрисдикций, в данном примере, что интересно – в процессе судебных разбирательств не устояли сразу 2 евро-американских регулирования, что ставит интересный вопрос: ❗️что в оценку влияния комплаенс-рисков необходимо закладывать не только факт наличия и соответствия регулированию, но и наблюдать за ключевыми судебными спорами, как могущими оказать влияние на уровень соответствия
https://tass.ru/ekonomika/17810633
Пресс-релиз DPC: https://www.dataprotection.ie/en/news-media/press-releases/Data-Protection-Commission-announces-conclusion-of-inquiry-into-Meta-Ireland
Текст решения: https://edpb.europa.eu/our-work-tools/consistency-findings/register-decisions/2023/decision-data-protection-commission_en
Подробнее о деле Шермс (❗️почитайте – отдельный детектив): https://translated.turbopages.org/proxy_u/en-ru.ru.d9dc72d7-646d2926-e8d1e437-74722d776562/https/en.wikipedia.org/wiki/Schrems_II
#персональныеданные
#расследование
#ес
#gdpr
Расследование
GDPR
ЕС
📌Ирландская комиссия по защите данных (DPC) оштрафовала компанию Meta (признана в РФ экстремистской, владеет запрещенными в России Facebook и Instagram) на €1,2 млрд из-за передачи персональных данных пользователей в США
👉Регулятор также дал отсрочку в 5 месяцев на прекращение передачи данных в США
👉История вопроса:
☑️ В 2013 году Макс Шремс (австрийский борец за неприкосновенность частной жизни) подал судебный иск в связи с риском слежки со стороны США в свете разоблачений бывшего сотрудника Агентства национальной безопасности США Эдварда Сноудена. Жалоба была направлена на то, чтобы запретить Facebook (запрещена в РФ) дальнейшую передачу данных из Ирландии в США, учитывая предполагаемое участие Facebook USA в программе массовой слежки PRISM
☑️ до 2015 года действовали Международные принципы конфиденциальности Safe Harbor (The International Safe Harbor Privacy Principles or Safe Harbour), были отменены в 2020
☑️ до 2020 года действовал Щит конфиденциальности ЕС–США (The EU–US Privacy Shield), был отмен в 2020 в связи с делом
☑️ в марте 2022 года было объявлено о новой системе защиты данных, согласованной США и ЕС Trans-Atlantic Data Privacy Framework (не вступило в силу)
✅Если смотреть на это дело только как на крупный штраф – это, безусловно, новый европейский прецедент
➡️Тренд: во всех странах все регуляторы ищут способы защиты данных граждан, это противостояние с big tech (но не только с ними), скорее всего даже не достигло наивысшей стадии
➡️С точки зрения бизнеса такие яркие расследования и штрафы в любом случае должны быть маркерами в отношении того, в какую сторону будет развиваться ситуация и законодательство и основой для проверки и переоценки своих комплаенс-рисков в области персональных данных
➡️В мире трансграничного бизнеса отслеживать комплаенс-риски (не только в области персональных данных) необходимо сразу в разрезе нескольких юрисдикций, в данном примере, что интересно – в процессе судебных разбирательств не устояли сразу 2 евро-американских регулирования, что ставит интересный вопрос: ❗️что в оценку влияния комплаенс-рисков необходимо закладывать не только факт наличия и соответствия регулированию, но и наблюдать за ключевыми судебными спорами, как могущими оказать влияние на уровень соответствия
https://tass.ru/ekonomika/17810633
Пресс-релиз DPC: https://www.dataprotection.ie/en/news-media/press-releases/Data-Protection-Commission-announces-conclusion-of-inquiry-into-Meta-Ireland
Текст решения: https://edpb.europa.eu/our-work-tools/consistency-findings/register-decisions/2023/decision-data-protection-commission_en
Подробнее о деле Шермс (❗️почитайте – отдельный детектив): https://translated.turbopages.org/proxy_u/en-ru.ru.d9dc72d7-646d2926-e8d1e437-74722d776562/https/en.wikipedia.org/wiki/Schrems_II
#персональныеданные
#расследование
#ес
#gdpr
TACC
Ирландский регулятор оштрафовал Meta на €1,2 млрд
Это самый крупный штраф за несоблюдение правил конфиденциальности ЕС
Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
PEP
Аудит
⚡️Более 20 лет прошло с кейса Enron, в результате которого от «Большой Пятерки» осталась «Большая Четверка», а такой гигант аудита как Arthur Andersen канул в историю. Кейс Arthur Andersen закончен, но появляются новые истории.
👉Подробнее о кейсе Enron: https://yangx.top/compliancecraft/484
⚡️⚡️⚡️Несколько интересных историй про аудиторские компании:
1️⃣🇩🇪Германия – кейс WireCard (2019 - 2023):
📌Суть нарушений:
☑️ Wirecard подозревается в участии в серии мошеннических бухгалтерских действий с целью завышения своей прибыли
☑️ аудитор E&Y не смогу подтвердить корректность отчетности (что также было подтверждено последующим специальным аудитом KPMG)
👉Последствия:
⛔️ WireCard прекратила свое существование
⛔️ В июне 2023 года государственный суд Сингапура приговорил Джеймса Вардхану, менеджера по международным финансам Wirecard, к 21 месяцу, а Чай Ай Лима, главу финансового отдела Wirecard Asia, к 10 месяцам тюремного заключения
⛔️ специальное расследование Правительства Германии высветил тесные связи между немецкими политиками и Wirecard
👉Подробнее о кейсе WireCard:
✔️Общее описание: https://en.wikipedia.org/wiki/Wirecard_scandal
✔️Колонка в RBEN Ильсура Ахметшина: https://rben.ru/column-2020-07-20
✔️Документальный фильм Scandal на русском: https://vk.com/video-39105891_456253548
✔️Книга: Dan McCrum: Money Men. A Hot Start-up, a Billion-dollar Fraud, a Fight for the Truth Подробнее: https://www.labirint.ru/books/892344/
2️⃣🇷🇺Россия – картель аудиторских компаний (август 2023):
📌ФАС раскрыла картельный сговор аудиторских компаний «Уральский союз» (15-е место в рейтинге аудиторских организаций RAEX) и «Консалтингаудит «Уральский союз». Заказчиками услуг выступали, например, Росимущество, телевизионный центр «Останкино», Мосметрострой и ВЦИОМ
👉Суть нарушений:
недобросовестное участие на торгах для оказания услуг аудита в компаниях с госучастием (ФАС выявил 29 таких случаев на общую сумму более 41 млн рублей)
👉Последствия (если сговор будет доказан):
💰 участникам грозят оборотные штрафы, которые могут достигать 4% от выручки
⛔️ исключение из СРО
⛔️ ущерб деловой репутации
Заявление ФАС: https://moscow.fas.gov.ru/news/19165
3️⃣🇦🇪ОАЭ – кейс KPMG (сентябрь 2023):
📌Сентябрь – 2023: регистрирующий орган Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложил штраф в размере US$30 тыс на компанию KPMG Lower Gulf Limited
👉Суть нарушений:
☑️штраф наложен ввиду неэффективности систем и средств контроля проведения аудита внутри компании, которые ведут к несоблюдению аудиторских требований в соответствии с нормами, установленными регулирующим органом, говорится в заявлении ADGM, сделанном в четверг, 31 августа 2023 года.
☑️Нормативная база ADGM требует, чтобы аудиторские отчеты подготавливались и подписывались руководителями аудиторских отделов, зарегистрированных в ADGM, от имени аудиторов, зарегистрированных в ADGM.
☑️Однако ведомство установило, что «KPMG допустила системное нарушение» в обеспечении подписания аудиторских отчетов исключительно руководителями аудиторских отделов компании, зарегистрированными в ADGM.
Заявление ADGM в отношении наложения штрафа на KPMG - https://www.adgm.com/media/announcements/adgms-ra-fines-kpmg-lower-gulf-limited-for-audit-failings
Уведомление ADGM о принятом решении о наложении штрафа на KPMG
https://www.adgm.com/documents/operating-in-adgm/ongoing-obligation/enforcement/decision-notice-kpmgredactedv2.pdf
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#pep
#аудит
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
PEP
Аудит
⚡️Более 20 лет прошло с кейса Enron, в результате которого от «Большой Пятерки» осталась «Большая Четверка», а такой гигант аудита как Arthur Andersen канул в историю. Кейс Arthur Andersen закончен, но появляются новые истории.
👉Подробнее о кейсе Enron: https://yangx.top/compliancecraft/484
⚡️⚡️⚡️Несколько интересных историй про аудиторские компании:
1️⃣🇩🇪Германия – кейс WireCard (2019 - 2023):
📌Суть нарушений:
☑️ Wirecard подозревается в участии в серии мошеннических бухгалтерских действий с целью завышения своей прибыли
☑️ аудитор E&Y не смогу подтвердить корректность отчетности (что также было подтверждено последующим специальным аудитом KPMG)
👉Последствия:
⛔️ WireCard прекратила свое существование
⛔️ В июне 2023 года государственный суд Сингапура приговорил Джеймса Вардхану, менеджера по международным финансам Wirecard, к 21 месяцу, а Чай Ай Лима, главу финансового отдела Wirecard Asia, к 10 месяцам тюремного заключения
⛔️ специальное расследование Правительства Германии высветил тесные связи между немецкими политиками и Wirecard
👉Подробнее о кейсе WireCard:
✔️Общее описание: https://en.wikipedia.org/wiki/Wirecard_scandal
✔️Колонка в RBEN Ильсура Ахметшина: https://rben.ru/column-2020-07-20
✔️Документальный фильм Scandal на русском: https://vk.com/video-39105891_456253548
✔️Книга: Dan McCrum: Money Men. A Hot Start-up, a Billion-dollar Fraud, a Fight for the Truth Подробнее: https://www.labirint.ru/books/892344/
2️⃣🇷🇺Россия – картель аудиторских компаний (август 2023):
📌ФАС раскрыла картельный сговор аудиторских компаний «Уральский союз» (15-е место в рейтинге аудиторских организаций RAEX) и «Консалтингаудит «Уральский союз». Заказчиками услуг выступали, например, Росимущество, телевизионный центр «Останкино», Мосметрострой и ВЦИОМ
👉Суть нарушений:
недобросовестное участие на торгах для оказания услуг аудита в компаниях с госучастием (ФАС выявил 29 таких случаев на общую сумму более 41 млн рублей)
👉Последствия (если сговор будет доказан):
💰 участникам грозят оборотные штрафы, которые могут достигать 4% от выручки
⛔️ исключение из СРО
⛔️ ущерб деловой репутации
Заявление ФАС: https://moscow.fas.gov.ru/news/19165
3️⃣🇦🇪ОАЭ – кейс KPMG (сентябрь 2023):
📌Сентябрь – 2023: регистрирующий орган Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложил штраф в размере US$30 тыс на компанию KPMG Lower Gulf Limited
👉Суть нарушений:
☑️штраф наложен ввиду неэффективности систем и средств контроля проведения аудита внутри компании, которые ведут к несоблюдению аудиторских требований в соответствии с нормами, установленными регулирующим органом, говорится в заявлении ADGM, сделанном в четверг, 31 августа 2023 года.
☑️Нормативная база ADGM требует, чтобы аудиторские отчеты подготавливались и подписывались руководителями аудиторских отделов, зарегистрированных в ADGM, от имени аудиторов, зарегистрированных в ADGM.
☑️Однако ведомство установило, что «KPMG допустила системное нарушение» в обеспечении подписания аудиторских отчетов исключительно руководителями аудиторских отделов компании, зарегистрированными в ADGM.
Заявление ADGM в отношении наложения штрафа на KPMG - https://www.adgm.com/media/announcements/adgms-ra-fines-kpmg-lower-gulf-limited-for-audit-failings
Уведомление ADGM о принятом решении о наложении штрафа на KPMG
https://www.adgm.com/documents/operating-in-adgm/ongoing-obligation/enforcement/decision-notice-kpmgredactedv2.pdf
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#pep
#аудит
Telegram
ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
Аналитика
Расследования
📌The Bell подводит итог 20-летия с даты банкротства Enron. Статья дает хороший верхнеуровневый обзор этого легендарного кейса.
👉Кратко итоги этого банкротства:
☑️ закон в США Сарбейнса-Оксли (SOX), которым…
Аналитика
Расследования
📌The Bell подводит итог 20-летия с даты банкротства Enron. Статья дает хороший верхнеуровневый обзор этого легендарного кейса.
👉Кратко итоги этого банкротства:
☑️ закон в США Сарбейнса-Оксли (SOX), которым…
Персональные данные
Расследование
ЕС
📌Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей
👉Суть нарушения:
☑️TikTok не смог защитить несовершеннолетних от ненужной обработки данных и действовал непрозрачно.
☑️Расследование касалось пятимесячного периода с июля 2020 года по 31 декабря 2020 года и показало, что обработка данных TikTok в течение этого периода нарушала правила GDPR, касающиеся детей в возрасте от 13 до 17 лет
☑️TikTok предъявлен трехмесячный ультиматум привести обработку своих данных в соответствие со строгим Общим регламентом ЕС по защите данных (GDPR)
👉История вопроса:
К сервису TikTok также есть претензии у США, связанные с «доступом к данным американских пользователей»:
✔️ 17 мая 2023, губернатор Монтаны Грег Джанфорте подписал закон, запрещающий работу приложения TikTok на территории штата
✔️ 7 марта 2023, администрация президента США Джо Байдена поддержала представленный сенаторами законопроект, позволяющий главе государства запрещать иностранные соцсети, в том числе приложение TikTok8
✔️ 14 марта по данным Bloomberg руководство приложения TikTok обсуждает возможность отделения от китайской материнской компании ByteDance Ltd., чтобы решить проблемы с возможными рисками для национальной безопасности США
✔️ 15 марта 2023 по данным WSJ комитет по иностранным инвестициям США, подконтрольный министерству финансов, выдвинул требование к владельцам TikTok: китайские владельцы должны продать свои доли, что TikTok не запретили в США
❗️Компания ByteDance, владеющая TikTok, получила рекордную прибыль в 2022 году и впервые в истории обогнала по этому показателю Tencent и Alibaba (в годовом выражении прибыль составила порядка $25 млрд)
✅Если читать только претензии регулятора ЕС про GDPR картина не выглядит полной. Но если добавить претензии США и информацию о прибыли компании, то восприятии комплаенс-рисков в области персональных данных станет другим
➡️Все вместе приводит к выводу, что любые комплаенс-риски (реализующиеся в итоге как комплаенс-риски) для транснациональных компаний теперь тесно связаны с факторами, которые (уже) обычно учитываются при оценке санкционных комплаенс-рисков:
❇️ корневая юрисдикция компании
❇️ ключевые юрисдикции для получения прибыли
❇️ бизнес-модель (включая цепочки поставок и платежей)
❇️ ключевые потребители/клиенты
❇️ключевые регуляторы в странах реализации товаров/услуг
С учетом «предложения» со стороны регуляторов США по отчуждению доли можно ожидать также реализации комплаенс-рисков в других областях для TikTok до завершения верхнеуровневого урегулирования с регуляторами США
https://iz.ru/1574697/2023-09-15/tiktok-vpervye-oshtrafovan-v-es-na-eu345-mln
Обзор подходов по регулированию защиты персональных данных в РФ, ЕС и США: https://vc.ru/legal/496388-rossiya-i-ssha-raznica-v-podhodah-k-zashchite-personalnyh-dannyh
#персональныеданные
#расследование
#ес
Расследование
ЕС
📌Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей
👉Суть нарушения:
☑️TikTok не смог защитить несовершеннолетних от ненужной обработки данных и действовал непрозрачно.
☑️Расследование касалось пятимесячного периода с июля 2020 года по 31 декабря 2020 года и показало, что обработка данных TikTok в течение этого периода нарушала правила GDPR, касающиеся детей в возрасте от 13 до 17 лет
☑️TikTok предъявлен трехмесячный ультиматум привести обработку своих данных в соответствие со строгим Общим регламентом ЕС по защите данных (GDPR)
👉История вопроса:
К сервису TikTok также есть претензии у США, связанные с «доступом к данным американских пользователей»:
✔️ 17 мая 2023, губернатор Монтаны Грег Джанфорте подписал закон, запрещающий работу приложения TikTok на территории штата
✔️ 7 марта 2023, администрация президента США Джо Байдена поддержала представленный сенаторами законопроект, позволяющий главе государства запрещать иностранные соцсети, в том числе приложение TikTok8
✔️ 14 марта по данным Bloomberg руководство приложения TikTok обсуждает возможность отделения от китайской материнской компании ByteDance Ltd., чтобы решить проблемы с возможными рисками для национальной безопасности США
✔️ 15 марта 2023 по данным WSJ комитет по иностранным инвестициям США, подконтрольный министерству финансов, выдвинул требование к владельцам TikTok: китайские владельцы должны продать свои доли, что TikTok не запретили в США
❗️Компания ByteDance, владеющая TikTok, получила рекордную прибыль в 2022 году и впервые в истории обогнала по этому показателю Tencent и Alibaba (в годовом выражении прибыль составила порядка $25 млрд)
✅Если читать только претензии регулятора ЕС про GDPR картина не выглядит полной. Но если добавить претензии США и информацию о прибыли компании, то восприятии комплаенс-рисков в области персональных данных станет другим
➡️Все вместе приводит к выводу, что любые комплаенс-риски (реализующиеся в итоге как комплаенс-риски) для транснациональных компаний теперь тесно связаны с факторами, которые (уже) обычно учитываются при оценке санкционных комплаенс-рисков:
❇️ корневая юрисдикция компании
❇️ ключевые юрисдикции для получения прибыли
❇️ бизнес-модель (включая цепочки поставок и платежей)
❇️ ключевые потребители/клиенты
❇️ключевые регуляторы в странах реализации товаров/услуг
С учетом «предложения» со стороны регуляторов США по отчуждению доли можно ожидать также реализации комплаенс-рисков в других областях для TikTok до завершения верхнеуровневого урегулирования с регуляторами США
https://iz.ru/1574697/2023-09-15/tiktok-vpervye-oshtrafovan-v-es-na-eu345-mln
Обзор подходов по регулированию защиты персональных данных в РФ, ЕС и США: https://vc.ru/legal/496388-rossiya-i-ssha-raznica-v-podhodah-k-zashchite-personalnyh-dannyh
#персональныеданные
#расследование
#ес
Известия
TikTok впервые оштрафован в ЕС на €345 млн
Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей. Об этом 15 сентября сообщает агентство Bloomberg со ссылкой на решение ирландской комиссии по защите данных.
⚡️Антикоррупционный комплаенс для государственных компаний как вывод из этого кейса должен не только оценивать общий уровень коррупционных рисков в процессах (например, финансового департамента или казначейства), но и оценивать коррупционные риски по таким явно крупным сделкам по финансированию. Юридического DD по сделке может быть недостаточно для:
➡️минимизации риска дефолта самой государственной компании
➡️ финансовых рисков государства (особенно в случае наличие государственных гарантий)
➡️ репутационных и коррупционных рисков первых лиц государственных компаний и чиновников профильных министерств
❗️Есть о чем в этом смысле подумать и в кейсе «Роснано», которая 03.10.23 предупредила о риске банкротства (но это другая история, которую тоже стоит позже разобрать)
https://www.interfax.ru/business/923678
Другие материалы:
https://www.forbes.ru/news/321989-vtb-snyal-so-svoego-balansa-osnovnuyu-chast-dolga-gosfonda-mozambika
https://www.rbc.ru/business/19/10/2021/616f14599a7947019c5d92ef
https://www.kommersant.ru/doc/3459683
О заявлении Роснано: https://www.rbc.ru/business/03/10/2023/651c547b9a79471892df4083
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#рынокценныхбумаг
#pep
#расследование
➡️минимизации риска дефолта самой государственной компании
➡️ финансовых рисков государства (особенно в случае наличие государственных гарантий)
➡️ репутационных и коррупционных рисков первых лиц государственных компаний и чиновников профильных министерств
❗️Есть о чем в этом смысле подумать и в кейсе «Роснано», которая 03.10.23 предупредила о риске банкротства (но это другая история, которую тоже стоит позже разобрать)
https://www.interfax.ru/business/923678
Другие материалы:
https://www.forbes.ru/news/321989-vtb-snyal-so-svoego-balansa-osnovnuyu-chast-dolga-gosfonda-mozambika
https://www.rbc.ru/business/19/10/2021/616f14599a7947019c5d92ef
https://www.kommersant.ru/doc/3459683
О заявлении Роснано: https://www.rbc.ru/business/03/10/2023/651c547b9a79471892df4083
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#рынокценныхбумаг
#pep
#расследование
Интерфакс
UBS и Мозамбик урегулируют претензии в рамках "тунцового скандала"
UBS Group AG достигла соглашения с правительством Мозамбика об урегулировании претензий страны, связанных с ролью Credit Suisse в скандале вокруг финансирования покупки судов для вылова тунца.
Инсайд
Расследование
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
📌Уголовное дело о коммерческом подкупе менеджеров Райффайзенбанка возбудил следственный отдел Зеленоградского СК
👉Суть нарушения:
⛔️Менеджеры Райффайзенбанка помогли преступникам заработать почти 95 млн рублей, сливая им инсайдерскую информацию - продавали злоумышленникам данные о будущих курсах валют
⛔️Осведомленные «клиенты», зная о грядущих изменениях курса, покупали в офисах Райффайзенбанка валюту, а когда курс менялся, продавали ее через банковское мобильное приложение
⛔️Участниками этой схемы стали несколько человек — все они приходятся родственниками друг другу
⛔️всего за три недели участники схемы провели более 3,3 тыс. конверсионных операций и получили прибыль в размере 94,8 млн рублей
❗️Действия мошенников квалифицировали как коммерческий подкуп, совершенный группой лиц по предварительному сговору
❗️Подозрительные операции с валютой обнаружили сотрудники управления экономической безопасности самого банка. После чего они определили причастных и обратились в правоохранительные органы
✅Как это часто бывает комплаенс-риски совмещаются или перетекают один в другой. В данном случае, скорее всего в итоге может быть составов больше (в зависимости от статуса проданной информации это было помимо коммерческого подкупа разглашение какого типа информации: банковская тайна/коммерческая тайна/инсайдерская информация/несколько типов информации?)
➡️Данный кейс наглядно демонстрирует необходимость понимания круга родственников (к сожалению, в статье не указана степень родства), тем не менее выявление в т.ч. потенциальных конфликтов интересов именно поэтому и важно, что позволяет поставить отдельные категории сделок в зависимости от уровня доступов сотрудников на различные типы мониторинга
⚡️Если абстрагироваться от финансового сектора вместо «курсов валют» могут быть «закупочные» цены в ритейле, «цены завода для дистрибьюторов» у производителей и т.д. Идея та же самая
⚡️В любом случае это хороший пример того, как правильно настроенная система мониторинга позволяет выявлять подозрительные сделки против как минимум нескольких критериев: тип сделок/тип информации/круг лиц, имеющих доступ к информации/участники сделок с т.з. реализации риска конфликта интересов
➡️И, конечно, такой мониторинг требует автоматизации, суммы ущерба (в данном случае это 94 млн.рублей) будут выше чем:
💰 стоимость внедрения системы инсайд-комплаенса/комплаенса в области защиты коммерческой тайны и конфиденциальной информации
💰 стоимости автоматизации мониторинга комплаенс-рисков
💰 стоимости автоматизации по направлению конфликт интересов
Посмотрим, какие в итоге будут результаты расследования (в случае их публичности)
https://iz.ru/1680863/elena-balaian-natalia-ilina/podderzhali-v-kurse-kak-menedzhery-raiffaizenbanka-nazhivalis-na-insaide
#инсайд
#расследование
#антикоррупционныйокмплаенс
#конфликтинтересов
Расследование
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
📌Уголовное дело о коммерческом подкупе менеджеров Райффайзенбанка возбудил следственный отдел Зеленоградского СК
👉Суть нарушения:
⛔️Менеджеры Райффайзенбанка помогли преступникам заработать почти 95 млн рублей, сливая им инсайдерскую информацию - продавали злоумышленникам данные о будущих курсах валют
⛔️Осведомленные «клиенты», зная о грядущих изменениях курса, покупали в офисах Райффайзенбанка валюту, а когда курс менялся, продавали ее через банковское мобильное приложение
⛔️Участниками этой схемы стали несколько человек — все они приходятся родственниками друг другу
⛔️всего за три недели участники схемы провели более 3,3 тыс. конверсионных операций и получили прибыль в размере 94,8 млн рублей
❗️Действия мошенников квалифицировали как коммерческий подкуп, совершенный группой лиц по предварительному сговору
❗️Подозрительные операции с валютой обнаружили сотрудники управления экономической безопасности самого банка. После чего они определили причастных и обратились в правоохранительные органы
✅Как это часто бывает комплаенс-риски совмещаются или перетекают один в другой. В данном случае, скорее всего в итоге может быть составов больше (в зависимости от статуса проданной информации это было помимо коммерческого подкупа разглашение какого типа информации: банковская тайна/коммерческая тайна/инсайдерская информация/несколько типов информации?)
➡️Данный кейс наглядно демонстрирует необходимость понимания круга родственников (к сожалению, в статье не указана степень родства), тем не менее выявление в т.ч. потенциальных конфликтов интересов именно поэтому и важно, что позволяет поставить отдельные категории сделок в зависимости от уровня доступов сотрудников на различные типы мониторинга
⚡️Если абстрагироваться от финансового сектора вместо «курсов валют» могут быть «закупочные» цены в ритейле, «цены завода для дистрибьюторов» у производителей и т.д. Идея та же самая
⚡️В любом случае это хороший пример того, как правильно настроенная система мониторинга позволяет выявлять подозрительные сделки против как минимум нескольких критериев: тип сделок/тип информации/круг лиц, имеющих доступ к информации/участники сделок с т.з. реализации риска конфликта интересов
➡️И, конечно, такой мониторинг требует автоматизации, суммы ущерба (в данном случае это 94 млн.рублей) будут выше чем:
💰 стоимость внедрения системы инсайд-комплаенса/комплаенса в области защиты коммерческой тайны и конфиденциальной информации
💰 стоимости автоматизации мониторинга комплаенс-рисков
💰 стоимости автоматизации по направлению конфликт интересов
Посмотрим, какие в итоге будут результаты расследования (в случае их публичности)
https://iz.ru/1680863/elena-balaian-natalia-ilina/podderzhali-v-kurse-kak-menedzhery-raiffaizenbanka-nazhivalis-na-insaide
#инсайд
#расследование
#антикоррупционныйокмплаенс
#конфликтинтересов
Известия
Поддержали в курсе: как менеджеры Райффайзенбанка наживались на инсайде
Мошенники «заработали» 95 млн рублей благодаря внутренней информации кредитной организации
Полезная подборка от РБК: https://www.rbc.ru/story/665edbeb9a79471ab929c085?utm_source=rbc.ru&utm_medium=inhouse_media&utm_campaign=658c07779a7947b66c033533&utm_content=story_665edbeb9a79471ab929c085&utm_term=10.4Z_noauth
p.s. Статья Bloomberg попалась в аудиторском канале (здесь отдельная дискуссия к посту о статье в комментариях образовалась: https://yangx.top/proaudit_and_control/1291)
🤝благодарю Екатерину за интересную тему и отличный, кстати, авторский канал
#подфт
#расследование
#комплаенс
#мошенничество
p.s. Статья Bloomberg попалась в аудиторском канале (здесь отдельная дискуссия к посту о статье в комментариях образовалась: https://yangx.top/proaudit_and_control/1291)
🤝благодарю Екатерину за интересную тему и отличный, кстати, авторский канал
#подфт
#расследование
#комплаенс
#мошенничество