Расследование
Персональные данные
Китай

Регуляторы Китая планируют наложить на крупнейшего в КНР агрегатора такси Didi беспрецедентный штраф после IPO, которое прошло в конце июня. IPO сервиса такси Didi в Нью-Йорке состоялось 30 июня и принесло компании $4,4 млрд.

❗️Суть претензий:
👉Власти намерены проверить безопасность сети Didi, которая собирает персональные данные своих клиентов, и связанные с этим риски.
👉Китайские власти опасаются, что данные, собранные Didi, могут попасть в руки иностранцев, так как листинг на американской бирже требует более полного публичного раскрытия информации.

📌История вопроса:
➡️ В июне было начало также антимонопольное расследование против Didi с основной претензией: нечестная конкуренция и непрозрачный процесс ценообразования
➡️ За несколько недель до IPO Администрация киберпространства КНР предлагала компании отложить выход на биржу и тщательно проверить безопасность своей сети.
➡️ Однако руководство Didi проигнорировало сообщение регулятора и решило провести листинг.
➡️ Регулятор ужесточил для китайских компаний правила проведения IPO на зарубежных биржах. Теперь любая компания, желающая стать публичной в другой стране, должна будет получить разрешение.

💰Потенциальные последствия для компании:
☑️ принудительный делистинг с Нью-Йоркской фондовой биржи или отзыв американских акций Didi.
☑️ крупный штраф (Санкции в отношении Didi могут оказаться даже существеннее, чем в отношении компании Alibaba, которая получила рекордный штраф в $2,8 млрд после многомесячного антимонопольного расследования)

✅ Очередная консолидированная «атака» китайских регуляторов на крупный международный китайский бизнес, торгующийся на иностранных торговых площадках.
В прошлый раз в случае с Alibaba консолидированная «атака» приведа не только к штрафу в 2,8 млрд.$, но и обязательства по реорганизации финансовых бизнесов группы, которые на взгляд китайских регуляторов, не попадали под более жесткие требования для финансового рынка.

❗️Кейс значимый, наши регуляторы (в том числе ФАС и Роскомнадзор) наверняка также наблюдают. В России также есть крупные агрегаторы Яндекс-такси, Ситимобил, которые могут стать объектами аналогичных расследований.

👉Роль оценки антимонопольных комплаенс-рисков и рисков в области защиты персональных данных в преломлении к раскрытию информации на иностранных биржах представляет из себя новый фокус, который имеет смысл уже взять в работу и оценить ситуацию.

Подробнее на РБК:
https://quote.rbc.ru/news/article/60f94a7e9a79474a4fe4f8bb?from=from_main_13

Об антимонопольном расследовании против Didi: https://quote.rbc.ru/news/article/60caf6ad9a79474d8abc3b82

О штрафе Alibaba мы писали ранее: https://yangx.top/compliancecraft/272

О новых рекомендациях ФАС по внедрению антимонопольного комплаенса здесь: https://yangx.top/compliancecraft/354

#расследование
#персональныеданные
#китай

Антимонопольный комплаенс
Китай

📌Китай принял поправку к антимонопольному закону. Антимонопольный закон был принят в 2008 году и с тех пор ни разу не редактировался

👉Новые правила призваны улучшить принцип “безопасной гавани” для дальнейшего предотвращения монополистических действий и защиты честной конкуренции

👉Какие важные новшества отмечают эксперты:

☑️ в нем даются пояснения о применении антимонопольного законодательства в платформенной экономике — как общие, так и по типам антиконкурентных практик
☑️ на предприятия с долей рынка ниже определенного уровня не будет распространяться запрет на заключение монопольных соглашений.
☑️ предприятия должны доказать, что их доля на рынке ниже норматива, установленного антимонопольным правительственным органом, и выполнить другие требования, установленные властями

✅Изучать антимонопольные практики Китая полезно всем, кто собирается или уже ведет бизнес в Китае, особенно в сфере IT-платформ. Пока в России еще только формулируются многие подходы к регулированию (не только антимонопольному, кстати), в Китае делаю следующий шаг

https://bricscompetition.org/ru/news/china-adopts-amendment-to-antimonopoly-law

❗️Вообще, кому интересна тема трансграничного или международного антимонопольного регулирования в первую очередь в странах БРИКС (но не только) обязательно читайте https://bricscompetition.org/ru

Возвращаясь к китайскому регулированию IT-платформ, на портале опубликованы Антимонопольные методические рекомендации Антимонопольного комитета Госсовета КНР для платформенной экономики от 07.02.2021 г., скачать здесь: https://ild.hse.ru/data/2021/02/12/1409157400/КНР_Антимонопольные%20методические%20рекомен..орменной%20экономики_Центр%20БРИКС.pdf

#антимонопльныйкомплаенс
#китай

Антикоррупционный комплаенс
Китай

✅Большинство аналитиков ожидают что результатом государственного визита Главы КНР Си Цзиньпина в Россию будет подписан комплекс межправительственных соглашений, часть из которых повлияет на уровень и (ожидают) расширение сотрудничества в разных сферах

Многие компании готовятся и планируют расширение бизнеса с китайскими компаниями

❗️🇨🇳В Китае, как и в других станах есть свое антикоррупционное законодательство, изучать которое уже пора более внимательно

👉Несколько полезных материалов по этой теме:

от Посольства РФ в Китае:
☑️Обзор антикоррупционного законодательства в Китае https://pekin.mid.ru/ru/poleznye_ssylki/rossiyskomu_biznesu/sovety_biznesu/informatsiya_ob_antikorruptsionnom_zakonodatelstve_knr/

☑️Информация о проверке деловых партнеров в Китае: https://pekin.mid.ru/ru/poleznye_ssylki/rossiyskomu_biznesu/sovety_biznesu/proverka_delovoy_reputatsii/

☑️Регистр компаний Гонконга: http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

☑️Краткий обзор от экспертов ВШЭ в связи с принятием в Китае Закона «О надзорных органах» (в англоязычной прессе именно его называют «Закон о борцах с коррупцией), 2021
https://anticor.hse.ru/main/news_page/v_kitae_prinyat_zakon_o_sotrudnikah_antikorruptsionnyh_organov

#антикоррупционныйкомплаенс
#китай

👉ПРОДОЛЖЕНИЕ: Горячая линия:
Провайдер должен создать механизм для получения и обработки жалоб пользователей и оперативно реагировать на запросы отдельных лиц об исправлении, удалении или блокировании их личной информации

👉Меры ответственности:
✔️ предупреждения от регуляторов с целью исправления
✔️ приостановка или прекращение использование генеративного ИИ для предоставления услуг и 💰штраф в размере не более 10 000 юаней (примерно 1400 долл.США), но не более 100 000 юаней (14 тыс.долл.США)

✅Опыт регулирования Китая в отношении преступлений с использованием ИИ безусловно будет изучен другими странами, что как минимум означает что:
➡️ все/любые разработки продуктов компаний с использованием генеративного ИИ, уже сейчас имеет смысл начинать анализировать с т.з. указанных рисков
➡️ в случае трансграничного бизнеса и услуг необходимо до запуска продуктов понимать юрисдикции регулирования и комплаенс-риски (уже реальные или еще потенциальные), связанные с продуктами, использующими генеративный ИИ

❗️Обратите внимание насколько более смысловые требования использованы в китайских Мерах. Думать что "если не запрещено что-то, то можно" – больше нельзя, эра комплаенс и этики ИИ предполагает способность оперировать смыслами и сочетать их с положениями законов

https://www.theverge.com/2023/4/12/23680027/china-generative-ai-regulations-promote-socialism-chatgpt-alibaba-baidu

Меры по управлению генеративными службами ИИ: http://www.cac.gov.cn/2023-04/11/c_1682854275475410.htm
Обзор российского исследования на тему: «Инструменты ИИ в руках злоумышленников – классификация угроз и способы противодействия»: https://yangx.top/compliancecraft/1131
#комплаенс
#этика
#искусственныйинтеллект
#китай

Антикоррупционный комплаенс
Законопроект
🇨🇳Китай

📌Китай рассматривает возможность пересмотра уголовного законодательства в отношении взяточников, взяточничества внутри частных компаний

👉В законодательство добавлены шесть тяжких преступлений, связанных со взяточничеством

👉Предлагаемые нововведения:
☑️ кто неоднократно предлагает взятки, предлагают взятки более чем одному человеку и государственным функционерам, будут подвергаться более суровым наказаниям
☑️ предложение взяток тем, кто задействован в ключевых областях работы страны, крупных национальных проектах или программах, будет считаться серьезным преступлением
☑️ повышен уровень наказания для взяточников, являющихся учреждениями, и тех, кто предлагает взятки учреждениям

👉Изменения в отношении коррупции внутри частных компаний:
✔️ добавлены положения, касающиеся преднамеренного злоупотребления доверием сотрудниками частных предприятий с целью нанесения ущерба интересам предприятий
✔️ незаконная деятельность сотрудников предприятий в том же виде бизнеса, незаконная выгода для друзей и родственников и совершение нарушений в корыстных целях путем конвертации активов компаний в акции по низкой цене или продажи их по заниженной цене определяются в проекте пересмотра как преступления
✔️ пересмотр также еще больше улучшает систему уголовного преследования, связанную с посягательством на собственность частных компаний, включая превышение должностных полномочий, растрату средств и другие преступления, уже предусмотренные действующим уголовным законом, а также три преступления, связанных с нарушением доверия, добавленные проектом пересмотра

❗️Ключевое антикоррупционное законодательство Китая включает в себя:
ℹ️ Уголовный кодекс (УК) КНР от 14.03.1997 г.
ℹ️ Закон КНР «О контроле» от 20.03.2018 г.
ℹ️ Закон КНР «О недобросовестной конкуренции» от 02.09.1993 г.
ℹ️ Закон КНР «О борьбе с отмыванием денег» от 31.10.2006 г.
ℹ️ постановления Государственного совета КНР (правительство) и подведомственных ему органов в сфере борьбы с взяточничеством
ℹ️ разъяснения Верховного народного суда КНР по вопросам применения норм антикоррупционного законодательства и др.

✅Многие компании уже активно сотрудничают с Китаем и если тематика проверки китайских партнеров более-менее становится понятной, то коррупционные риски во многом находятся в серой в зоне из-за недостатка материалов и информации о правоприменительной практике Китая

⚡️Для тех, кто уже совершил «разворот на Восток» - стоит изучить китайские законы также хорошо, как когда-то многие штудировали FCPA или UK BA

https://english.news.cn/20230726/fb16dd0f804745d3afe9b6688cf2bc18/c.html

Законодательство Китая на русском: https://chinalaw.center/
Законодательство Китая на разных языках, включая русский: https://ru.chinajusticeobserver.com/law/laws

Обзор антикоррупционного законодательства Китая от МИД РФ: https://pekin.mid.ru/ru/poleznye_ssylki/rossiyskomu_biznesu/sovety_biznesu/informatsiya_ob_antikorruptsionnom_zakonodatelstve_knr/

о борьбе с коррупцией в Китае: https://bankstoday.net/last-articles/kak-v-kitae-boryutsya-s-korruptsiej-i-pochemu-kitajskij-opyt-maloprimenim-v-rossii

#антикоррупционныйкомплаенс
#законопроект
#китай

Антикоррупционный комплаенс
🇨🇳Китай

📌Взгляд из австралийского портала на антикоррупционное законодательство Китая в рамках проекта ОПОП ("Один пояс один путь")

👉Ключевые тезисы:
☑️Коммунистическая партия Китая (КПК) все активнее выступает против коррупции в рамках инициативы "Пояс и путь"
☑️Должностные лица партийного агентства по борьбе с коррупцией, Центральной комиссии по дисциплине и инспекциям (CCDI), были направлены за границу на государственные предприятия (госпредприятия) для наблюдения за должностными лицами
☑️Усилия китайских органов направлены не против тех, кто давал взятки иностранным должностным лицам, а против тех, кто расхищал китайские деньги и ресурсы

История вопроса:
✔️В 2013 году Китай запустил кампанию по борьбе с коррупцией, чтобы выследить чиновников-взяточников у себя дома
✔️В 2017 году Си Цзиньпин призвал к «чистому» ОПОП: что стало ответом на коррупционные дела с участием местных чиновников и государственных компаний, связанных с проектами ОПОП

❗️В 2023 году местный суд в Гуанчжоу приговорил двух бывших должностных лиц государственной China Railway Tunnel Group Co Ltd за подкуп сингапурских чиновников и растрату информации

✅В последние годы все были «увлечены» изучением и соблюдением в первую очередь даже не своих собственных, а экстерриториальных антикоррупционных законов FCPA и UKBA (для многих это безусловно было предметом обязательным), тем не менее недостаточное внимание уделялось пониманию антикоррупционных подходов и регулирования в других «новых» (и даже совсем не новых) юрисдикциях

➡️Китайское антикоррупционное регулирование в частности в отношении ОПОП обязательно для изучения и понимания и тем кто работает в рамках проектов ОПОП и тем, кто на стратегическом уровне планирует участвовать в проектах, связанных с ОПОП и (тогда точно обязательно) с китайским государственным финансированием

🧩🐲Немного истории:

🐲Китайская антикоррупционная традиция гораздо древнее этого витка антикоррупционной компании

🐲При династиях Мин (1368-1644) и Цин (1644-1911) существовала столичная Палата цензоров (Дучаюань), а также сеть провинциальных цензорских учреждений.

🐲Главные функции Цензората:
☑️ контроль за местной бюрократией
☑️ борьба с коррупцией (❗️антикоррупционный комплаенс)
☑️ борьба с иными злоупотреблениями власти

🐲В соответствии со Сводом законов Империи Цензорат также наблюдал за:
❇️ за правильным исполнением всеми правительственными учреждениями и должностными лицами своих обязанностей (❗️общий комплаенс)
❇️ за поведением чиновников (❗️этический комплаенс), в т.ч. в частной жизни
❇️ за народной нравственностью

🐲Цензоры была наделены правом прямого обращения к императору (❗️независимость функции комплаенс), поэтому их называли «чиновники слова» (янь-гуань), т.е. должностными лицами, обладающими свободой слова


https://yangx.top/daokedao/32725

Оригинальная статья: https://www.aspistrategist.org.au/https-www-aspistrategist-org-au-china-extends-anticorruption-drive-to-belt-and-road/

Сайт ОПОП на русском (здесь опубликовано много документов): https://rus.yidaiyilu.gov.cn/

Полезные ссылки по Китаю здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1064

#антикоррупционныйкомплаенс
#китай

Антикоррупционный комплаенс
Внутренние расследования
Китай

📌В Китае опубликованы «Положения о наказании руководителей государственных предприятий», которые вступят в силу с 1-го сентября 2024

👉В частности, наказания предусмотрены в следующих случаях:

☑️ препятствование другим сообщать или предоставлять доказательства о незаконных действиях
☑️ принуждение или подстрекательство других к совершению незаконных действий
☑️❗️публичные высказывания против руководства Коммунистической партии, социалистической системы, реформ и открытости
☑️ использование служебного положения для получения личной выгоды
☑️ завышение общей суммы заработной платы и выплат в других формах, как пособия, субсидии, премии
☑️ замаскированный туризм, финансируемый государством
☑️ выдача займов с нарушением нормативных актов
☑️ разглашение конфиденциальной информации и коммерческой тайны и др.

👉Документ устанавливает следующие принципы проведения расследования потенциальных нарушений руководителей государственных предприятий:
✔️ должно проводится не менее чем 2-мя лицами
✔️ с согласия органа/лица, назначающего руководителя на должность

✅Интересно, что по смыслу документ хоть и касается руководителей государственных компаний и частично содержит отсылки к нарушению или противоречию с партийной идеологией (а это важно!), по смыслу и условиям документ вполне похож и по аналогии мог бы быть использован для составления правил по проведению внутренних расследований в отношении топ-менеджмента

https://yangx.top/daokedao/33537

оригинал документа здесь: https://www.gov.cn/zhengce/content/202405/content_6954055.htm

#антикорупционныйкомплаенс
#китай
#внутренниерасследования