Субботнее
Комплаенс

Если вам кажется, что руководитель начинает подозревать, что с комплаенсом не все так просто 😉 - не забывайте!👆

#комплаенс
#субботнее

Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌25.04.23 Президент РФ подписал Указ № 302 о временном управлении некоторым имуществом

👉Указ принят в качестве ответной меры на изъятие российских активов за рубежом

👉Временное управление вводится в отношении следующих компаний:
☑️83,73% акций АО «Юнипро», принадлежащего Uniper SE
☑️68,88% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Russia B.V.
☑️28,34% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Holding B.V.

⚡️ПАО «Фортум» - одним из ведущих производителей и поставщиков тепловой и электрической энергии на Урале и в Западной Сибири (7 теплоэлектростанций)
⚡️ПАО «Юнипро» - компания в секторе тепловой генерации электроэнергии в РФ (5 электростанций)
⚡️Uniper SE -крупнейший в Германии покупатель российского природного газа
⚡️Fortum Corporation — финская государственная энергетическая компания

👉Предыстория:
14.11.2022 Правительство Германии национализировало бывшую «дочку» «Газпрома» - компанию SEFE
14.11.2022 Правительство Польши взяло под принудительное управление активы «Газпрома» на территории страны. Решение коснулось принадлежащих «Газпрому» долей в системе транзитных газопроводов компании EuRoPol GAZ
21.12.22 Fortum завершил продажу акций Uniper SE немецкому государству

👉26.04.23 Совет директоров ПАО «Фортум» по требованию Росимущества принял решение о переизбрании генерального директора (информация уже опубликована на сайте компании)

❗️Срок временного управления не указан, временное управление может быть прекращено на основании решения Президента РФ

✅Это первое решение в отношении временного управления. Интересно как это буду толковать юристы в контексте потенциального толкования этого указа как национализации

Указ Президента № 302: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033?index=0&rangeSize=1
О национализации активов Газпрома в Германии и Польше: https://www.forbes.ru/biznes/481120-pravitel-stvo-germanii-nacionalizirovalo-byvsuu-docku-gazproma
Сайт Фортум: https://www.fortum.ru/

📌28.04.23 Президент РФ подписал Закон № 157-ФЗ ("О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации"), которым вводится новый уголовный состав:
«ст.284.3 Оказание содействия в исполнении решений международных организаций, в которых РФ не участвует, или иностранных государственных органов»

👉Речь идет о решениях:
☑️ об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности
☑️ об уголовном преследовании иных лиц, в связи с прохождением ими военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях

❗️Важные акценты:
- решения иностранных государственных органов (каких?)
- какие формы «содействия» подразумеваются – неясно

✅Вообще в РФ действует процедура признания решений иностранных судов. Различаются основания и процесс по разным категориям решений.

В отношении решений по уголовным делам как правило используется принцип взаимности на основе международных договоров.

❓С тем как будут применяться этот новый состав пока неясно. Будем наблюдать за правоприменительной практикой, скорее всего из первых нескольких дел можно будет сделать вывод насколько этот состав влечет риск для сотрудников компаний и в связи с какими действиями от имени компании (в РФ уголовной ответственности для юридических лиц нет, так что реализация риска может быть только в отношении конкретных сотрудников)

Поправки в УК и УПК: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304280051?index=0&rangeSize=1
Статья о признании иностранных судебных решений: https://law-journal.hse.ru/data/2020/07/20/1595943730/Марышева.pdf

#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Мероприятия
Комплаенс

📌Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает принять участие в 3-й Весенней школе по комплаенсу

⏱25-27 мая
➡️Онлайн (время Москвы)

👉Мы ищем близких по духу:

✅Тех, кто неравнодушен к этике бизнеса
✅Кто готов к трансформации себя и бизнеса
✅Беспокойных, которые не стоят на месте
✅Кто стремится учиться и работать в перспективном и активно развивающемся направлении во всем мире
✅Кто планирует сменить вектор карьеры

⚡️В рамках Весенней школы я буду читать мини тренинг по теме: «Комплаенс-подход в 3D: ценности, цели и интересы»

Участие бесплатное на конкурсной основе, присоединяйтесь🤝

❗️Количество мест ограничено
❗️Все участники получат сертификат

Подробнее о программе и регистрация здесь: https://law.hse.ru/schcompliance/

#мероприятия
#комплаенс

Анонс
ComplianceCraftLIVE

Эфир сегодня 04.05.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

📌Тема: Формирование комплаенс-культуры

✅ что это такое: комплаенс-культура?
✅ комплаенс-культура и корпоративная культура: общее и различия
✅ как создать и развить комплаенс-культуру

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин подключайтесь ! 🤝 тема 🔥

ComplianceCraftLIVE
После эфира 04.05.23
По теме «формирование комплаенс-культуры»

👉Обсудили:
✅ из чего складывается комплаенс-культура
✅ с кем в компании можно и нужно кооперироваться
✅ примеры из практики

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1141
видео: https://yangx.top/c/1717577379/1081

🖌Цитата по теме:
«Очень печально, если Уголовный кодекс заменяет обществу совесть и культуру, потому что настоящая культура всегда состоит в родстве с совестью» Елена Ямпольская

👉Статья о корпоративной культуре (для контекста): https://practicum.yandex.ru/blog/chto-takoe-korporativnaya-kultura/ (с отличной визуализацией по модели Айсберг)
⚡️UPD: 👉 кейс ВкусВилл - говорила о нем в эфире: https://yangx.top/compliancecraft/339
Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Уважаемые подписчики!

С праздником Великой Победы!

В этот день, через 78 лет наверное как никогда раньше, важно помнить:
⭐️героев в своих семьях (они часто отмалчивались, не желая рассказывать многое…)
⭐️о цене победы и длинной воле победителей, не сломавшихся и не отступивших
⭐️об истории той войны, ее причинах и последствиях

«Кто не помнит своего прошлого, обречен его повторить» Джордж Сантаяна

⭐️Желаю всем вам своих побед, мирного неба и сквозь любые трудности добиваться успехов!

Комплаенс
Книги

⚡️Продолжая опрос выше👆, предлагаю поделиться книгами (автор и название), которые вам помогли/помогают в работе

👉Пишите в чат https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

❓Посмотрим какая у нас получится «Комплаенс-библиотека», вопросы про книги «что почитать?» есть всегда – давайте вместе соберем этот полезный список.

👉Все что получится суммирую, а наиболее интересные книги обсудим в эфире #compliancecraftlive

#комплаенс
#книги

Комплаенс
Этика
Искусственный интеллект
Китай

📌09.05.23 появилась новость о первом аресте в рамках нарушения законодательства Китая (не только вышеуказанные меры) в связи с использованием чат-бота ChatGPT для написания поддельных новостных статей. Ложные статьи были просмотрены более 15 000 раз, прежде чем были удалены

👉Предъявленные обвинения:
“затевании ссор и провоцировании неприятностей” — всеобъемлющее преступление, которое, по South China Morning Post, может быть применено к подозреваемым, обвиняемым в создании и / или распространении дезинформации в Интернете

👉Потенциальная мера ответственности:
⛓тюремный срок от пяти до 10 лет

https://www.theverge.com/2023/5/9/23716766/china-chatgpt-arrest-fake-news-misinformation-ai-policy


📌История вопроса:
Главное информационное управление Китая представило на обсуждение общественности «Меры по управлению генеративными службами искусственного интеллекта»

Согласно документу «Генеративный ИИ - технологии генерации текста, изображений, звуков, видео, кодов и другого контента на основе алгоритмов, моделей и правил»

👉Объект регулирования:
Поставщики услуг (те, кто разрабатывает или использует генеративные продукты искусственного интеллекта для предоставления услуг населению в Китае)

👉Продукты и услуги с использованием Генеративного ИИ должны соответствовать:
☑️ Требованиям законов и нормативных актов
☑️ Уважать общественную мораль, общественный порядок и добрые обычаи
☑️ перед предоставлением услуг населению Поставщики должны сообщить об оценке безопасности национальному информационному департаменту Интернета (регулятор) в соответствии с "Положением об оценке безопасности информационных интернет-сервисов с атрибутами общественного мнения или возможностями социальной мобилизации", а также выполнить подачу алгоритма и изменить или отменить подачу в соответствии с "Положением о рекомендации информационных интернет-сервисов и управлении ими"

👉Требования к контенту:
🖌контент, созданный с помощью генерирующего искусственного интеллекта, должен отражать основные социалистические ценности и не должен содержать подрыв государственной власти, свержение социалистической системы, подстрекательство к разделению страны, подрыв национального единства, пропаганду терроризма, экстремизма, разжигания этнической ненависти, этнической дискриминации, насилия, непристойную и порнографическую информацию, ложную информацию и может нарушать экономическое содержание порядка и социального устройства
🖌 должны быть приняты меры для предотвращения дискриминации по признаку расы, этнической принадлежности, убеждений, страны, региона, пола, возраста, рода занятий и т.д.
🖌уважать права интеллектуальной собственности и деловую этику и не должны использовать преимущества алгоритмов, данных, платформ и т.д. для осуществления недобросовестной конкуренции
🖌контент должен быть правдивым и точным, и должны быть приняты меры для предотвращения генерации ложной информации
🖌уважать законные интересы других лиц, предотвращать причинение вреда физическому и психическому здоровью других лиц, ущемление прав на портрет, прав на репутацию и неприкосновенность частной жизни, а также нарушение прав интеллектуальной собственности. Запрещается незаконно получать, раскрывать или использовать личную информацию, неприкосновенность частной жизни или коммерческую тайну

👉На ком ответственность:
☑️ Организации и частные лица (далее именуемые "поставщики”), которые используют продукты generative artificial intelligence для предоставления таких услуг, как чат и генерация текста, изображений и звука, в том числе путем предоставления программируемых интерфейсов и т.д. берут на себя ответственность производителя контента продукта; используя личную информацию, принимают на себя юридическую ответственность обработчиков личной информации и выполняют обязательства по защите личной информации
☑️ Поставщик несет ответственность за законность предварительных обучающих данных и оптимизированных источников обучающих данных продуктов (ПРОДОЛЖЕНИЕ НИЖЕ👇)

👉ПРОДОЛЖЕНИЕ: Горячая линия:
Провайдер должен создать механизм для получения и обработки жалоб пользователей и оперативно реагировать на запросы отдельных лиц об исправлении, удалении или блокировании их личной информации

👉Меры ответственности:
✔️ предупреждения от регуляторов с целью исправления
✔️ приостановка или прекращение использование генеративного ИИ для предоставления услуг и 💰штраф в размере не более 10 000 юаней (примерно 1400 долл.США), но не более 100 000 юаней (14 тыс.долл.США)

✅Опыт регулирования Китая в отношении преступлений с использованием ИИ безусловно будет изучен другими странами, что как минимум означает что:
➡️ все/любые разработки продуктов компаний с использованием генеративного ИИ, уже сейчас имеет смысл начинать анализировать с т.з. указанных рисков
➡️ в случае трансграничного бизнеса и услуг необходимо до запуска продуктов понимать юрисдикции регулирования и комплаенс-риски (уже реальные или еще потенциальные), связанные с продуктами, использующими генеративный ИИ

❗️Обратите внимание насколько более смысловые требования использованы в китайских Мерах. Думать что "если не запрещено что-то, то можно" – больше нельзя, эра комплаенс и этики ИИ предполагает способность оперировать смыслами и сочетать их с положениями законов

https://www.theverge.com/2023/4/12/23680027/china-generative-ai-regulations-promote-socialism-chatgpt-alibaba-baidu

Меры по управлению генеративными службами ИИ: http://www.cac.gov.cn/2023-04/11/c_1682854275475410.htm
Обзор российского исследования на тему: «Инструменты ИИ в руках злоумышленников – классификация угроз и способы противодействия»: https://yangx.top/compliancecraft/1131
#комплаенс
#этика
#искусственныйинтеллект
#китай

Мероприятия

📌В Санкт-Петербурге с 11 по 13 мая проходит XI Петербургский международный юридический форум (ПМЮФ)

❗️В рамках форума много интересных тем и дискуссий. Кто не смог присутствовать – есть возможность посмотреть в записи большинство дискуссий.

👉Деловая программа здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/?t=days&day=1

👉Ссылки на несколько интересных тем:

☑️Специальное правовое регулирование в финансовой и корпоративной сферах в условиях санкционного давления: https://legalforum.info/programme/business-programme/2799/

☑️Роль антикоррупционной экспертизы в нормотворческой практике государства: https://legalforum.info/programme/business-programme/2827/

☑️Правовое регулирование искусственного интеллекта: от возможности к необходимости: https://legalforum.info/programme/business-programme/2766/

☑️Законодательство о контроле как драйвер экономического роста: https://legalforum.info/programme/business-programme/2730/

☑️Снижение рисков предпринимательской деятельности как фактор обеспечения экономической безопасности России в условиях внешних и внутренних угроз: https://legalforum.info/programme/business-programme/2739/

☑️Школа цифрового права: подготовка, развитие, сохранение и приумножение специалистов в сфере правового регулирования цифровой экономики и кибербезопасности в России: https://legalforum.info/programme/business-programme/3572/

☑️Уголовная ответственность юридических лиц: проблемы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/3333/

☑️Как измерить платежеспособность контрагента? https://legalforum.info/programme/business-programme/2787/

☑️Блокчейн, криптовалюты и майнинг: новые экономические вызовы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/2742/


#мероприятия
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
#искусственныйинтеллект
#криптовалюта

Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ
ЕС

📌03.05.23 Европарламент выпустил пресс-релиз, анонсирующий усиление единого подхода ЕС в противодействии коррупции.

📌Для обсуждения выпущен проект ДИРЕКТИВЫ ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА по борьбе с коррупцией, заменяющей Рамочное решение Совета 2003/568/JHA и Конвенцию о борьбе с коррупцией, затрагивающей должностных лиц Европейских сообществ или должностных лиц государств-членов Европейского Союза, и вносящей изменения в Директиву (ЕС) 2017/1371 Европейского парламента и Совета.

👉Директива установит минимальные требования в отношении коррупционных преступлений для всех государств членов.

👉Среди предлагаемых инструментов и мер:
☑️ государствам-членам рекомендуется принимать широкий спектр превентивных, законодательных и совместных мер в рамках борьбы с коррупцией
☑️ конфискация и возвращение активов по коррупционным преступлениям (в т.ч. в частном секторе)
☑️ законодательные предложения по усилению правил Союза по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ), в частности, путем усиления способности подразделений финансовой разведки (FIU) выявлять, анализировать и распространять финансовую разведку, связанную с отмыванием доходов, полученных преступным путем – также будут использованы в рамках расследования коррупционных преступлений
☑️ коррупционные преступления в т.ч. рассматриваются как связанные с незаконным оборотом культурных ценностей
☑️ схемы получения гражданства и вида на жительство инвестора в государствах-членах без реальной связи с государством-членом – будут сворачиваться, в т.ч. в связи с потенциальными коррупционными рисками
☑️ предполагается существенное усиление роли ЕС в отношении единого европейского регулирования по противодействию трансграничной коррупции

👉Директора содержит интересный обзор по результатам анализа законодательства стран ЕС по следующим направлениям:
✔️ Криминализация коррупционных преступлений в государствах-членах
✔️ Санкции в виде лишения свободы за коррупционные преступления
✔️ Сроки давности по коррупционным преступлениям

👉Какие преступления рассматриваются в Директиве (термины расшифрованы):
⛔️ Взяточничество в государственном секторе
⛔️ Взяточничество в частном секторе
⛔️ Растрата, незаконное присвоение и иное нецелевое использование имущества государственным должностным лицом
⛔️ Хищения в частном секторе
⛔️ Торговля влиянием
⛔️ Злоупотребление должностными полномочиями
⛔️ Незаконное обогащение
⛔️ Воспрепятствование правосудию

👉Про ответственность:
📍 Директива требует от государств-членов обеспечить ответственность юридических лиц, исключая при этом, что такая ответственность является альтернативой ответственности физических лиц
📍 Не требуется, чтобы такая ответственность была исключительно уголовной
📍 Список санкций и мер, которые не обязательно носят уголовный характер, включает в т.ч. временное или постоянное исключение из государственных закупок

👉Ожидаемые сроки внедрения в государствах членах ЕС:
⏱ через 18 месяцев с даты принятия Директивы государства-члены должны принять необходимые поправки, обеспечивающие выполнение Директивы на национальном уровне
⏱ через 2 года будет представлен Отчет, оценивающий степень, в которой государства-члены приняли необходимые меры для соблюдения настоящей Директивы
⏱ через 4 года - Отчет, оценивающий дополнительную ценность этой Директивы в отношении борьбы с коррупцией, включая влияние на основные права и свободы

🖌Из интересных цитат:
«Коррупция также является инструментом иностранного вмешательства в демократические процессы, что является основной целью действий, разрабатываемых в настоящее время в рамках пакета "Защита демократии"»

✅Все вместе свидетельствует о том, что:
➡️ усилится межгосударственное взаимодействие антикоррупционных регуляторов стран ЕС
➡️ синхронизация антикоррупционного законодательства стран ЕС
➡️ расширенный перечень коррупционных преступлений и связка с «вмешательством в демократические процессы» может дать возможность использовать коррупционные составы расширительно и потенциально в связи, например, с санкционными режимами и мерами👇

❗️Всем, кто работает с странами ЕС или в ЕС целесообразно добавить этот проект Директивы в контур наблюдаемых законодательных инициатив, в случае принятия и изменения законодательств соответствующих стран с учетом перечня коррупционных преступлений, периметр оценки коррупционных рисков должен быть существенно расширен

Пресс релиз ЕК: https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_2516

Текст Обоснования и проект Директивы здесь (англ.): https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=COM%3A2023%3A234%3AFIN

Инфографика (кратко): https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/fs_23_2565


#антикоррупционныйокмплаенс
#подфт
#ЕС

⚡️⚡️⚡️сообщение уже затерялось немного! Добавляйте ваши книги в чате канала - потом составим интересный и полезный список 🤝 Кто опрос не прошел - добавляйте свои голоса, голосовать можно за несколько категорий