Мероприятия
Безопасность
Комплаенс
KYC

📌25 мая в Москве пройдёт 6-я ежегодная профессиональная конференция IMPERATOR-FORUM 2023. Безопасность бизнеса: современные вызовы

👉Я буду участвовать в дискуссии по злободневной теме: Compliance: знай своего клиента

Другие темы конференции:

✅ Система автоматизированных контролей на предприятии – как инструмент управления рисками хищений
✅ Chat GPT - враг или помощник. Применение в сфере безопасности
✅ Система Антифрод – как инструмент управления рисками коррупции
и мошенничества на примере компании

❗️Online-участие бесплатное

Регистрация здесь: https://imperator-forum.ru/

#комплаенс
#мероприятия
#kyc
#безопасность

Персональные данные
Расследование
GDPR
ЕС

📌Ирландская комиссия по защите данных (DPC) оштрафовала компанию Meta (признана в РФ экстремистской, владеет запрещенными в России Facebook и Instagram) на €1,2 млрд из-за передачи персональных данных пользователей в США

👉Регулятор также дал отсрочку в 5 месяцев на прекращение передачи данных в США

👉История вопроса:
☑️ В 2013 году Макс Шремс (австрийский борец за неприкосновенность частной жизни) подал судебный иск в связи с риском слежки со стороны США в свете разоблачений бывшего сотрудника Агентства национальной безопасности США Эдварда Сноудена. Жалоба была направлена на то, чтобы запретить Facebook (запрещена в РФ) дальнейшую передачу данных из Ирландии в США, учитывая предполагаемое участие Facebook USA в программе массовой слежки PRISM
☑️ до 2015 года действовали Международные принципы конфиденциальности Safe Harbor (The International Safe Harbor Privacy Principles or Safe Harbour), были отменены в 2020
☑️ до 2020 года действовал Щит конфиденциальности ЕС–США (The EU–US Privacy Shield), был отмен в 2020 в связи с делом
☑️ в марте 2022 года было объявлено о новой системе защиты данных, согласованной США и ЕС Trans-Atlantic Data Privacy Framework (не вступило в силу)

✅Если смотреть на это дело только как на крупный штраф – это, безусловно, новый европейский прецедент

➡️Тренд: во всех странах все регуляторы ищут способы защиты данных граждан, это противостояние с big tech (но не только с ними), скорее всего даже не достигло наивысшей стадии

➡️С точки зрения бизнеса такие яркие расследования и штрафы в любом случае должны быть маркерами в отношении того, в какую сторону будет развиваться ситуация и законодательство и основой для проверки и переоценки своих комплаенс-рисков в области персональных данных

➡️В мире трансграничного бизнеса отслеживать комплаенс-риски (не только в области персональных данных) необходимо сразу в разрезе нескольких юрисдикций, в данном примере, что интересно – в процессе судебных разбирательств не устояли сразу 2 евро-американских регулирования, что ставит интересный вопрос: ❗️что в оценку влияния комплаенс-рисков необходимо закладывать не только факт наличия и соответствия регулированию, но и наблюдать за ключевыми судебными спорами, как могущими оказать влияние на уровень соответствия

https://tass.ru/ekonomika/17810633

Пресс-релиз DPC: https://www.dataprotection.ie/en/news-media/press-releases/Data-Protection-Commission-announces-conclusion-of-inquiry-into-Meta-Ireland

Текст решения: https://edpb.europa.eu/our-work-tools/consistency-findings/register-decisions/2023/decision-data-protection-commission_en

Подробнее о деле Шермс (❗️почитайте – отдельный детектив): https://translated.turbopages.org/proxy_u/en-ru.ru.d9dc72d7-646d2926-e8d1e437-74722d776562/https/en.wikipedia.org/wiki/Schrems_II

#персональныеданные
#расследование
#ес
#gdpr

Мероприятия
Этика

Ассоциация менеджеров приглашает на совместное заседание Комиссии по бизнес-этике и Комитета по электронной коммерции на тему: «Этические вызовы в e-com: баланс интересов платформы и покупателя".

🗓️30 мая 2023
⏱️11:00-13:00 (время Москвы)
❗️Участие только очное

Вопросы к обсуждению:
✅в чем ответственность платформы
✅области, не урегулированные или слабо урегулированные законодательством
✅good will в e-com
✅практики добровольной ответственности платформы

❗️Мероприятие бесплатное

👉Регистрация по ссылке: https://amr.ru/calendar/association/list/9862/

#мероприятия
#этика

Книги
Комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ

📌По материалам конференции «Комплаенс в защите корпоративных интересов: вызовы и угрозы», проведенной 06.10.2022 г. Институтом государственной службы и управления (ИГСУ) РАНХиГС и Ассоциация устойчивого развития промышленности вышли материалы докладчиков в монографическом издании "Комплаенс в защите корпоративных интересов"

👉Среди тем публикаций:
✅ Становление института комплаенс в Российской Федерации
✅ Современное состояние системы комплаенс в корпоративном секторе России: актуальные проблемы
✅ Исторические аспекты экономических санкций и тенденции их развития
✅ Антикоррупционный комплаенс как основа стратегии концепции национальной безопасности
✅ Роль финансового мониторинга по противодействию коррупции и отмыванию денег
✅ и др.

#книги
#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт

⚡️Для тех, кто не успел присоединиться очно или онлайн, опубликована запись конференции:

👉 https://www.youtube.com/watch?v=qD4kVTCAwFI

#комплаенс
#мероприятия
#kyc
#безопасность

Уважаемые подписчики!

С Днём России🤍💙❤️

Это день принятия Декларации о государственном суверенитете РФ🤍❤️💙

Желаю всем процветания, мирного неба, независимости мышления и желания и способности делать мир вокруг лучше!

❗️Развитие комплаенс и деловой этики - тоже способ сделать мир немного лучше, справедливее, безопаснее и честнее

🤍❤️💙

Комплаенс
Сертификация
ISO

📌Крупнейшая пивоваренная компания AB InBev Efes первой на FMCG-рынке успешно прошла независимый аудит и получила международный сертификат на соответствие международному стандарту ISO 37301:2021 «Системы комплаенс-менеджмента».

👉Какие направления вошли в сертификацию:
☑️ этика ведения бизнеса
☑️ противодействие взяточничеству и коррупции
☑️ антимонопольное регулирование
☑️ защита персональных данных

👉Компания выделяет для себя следующие конкурентные преимущества, связанные с развитой и подтвержденной системой комплаенс-менеджмента:
✔️защита и укрепление репутации компании
✔️ повышение уверенности третьих лиц в способности организации добиться устойчивого успеха
✔️ сокращение издержек бизнеса из-за нарушения политик и процедур

👉Ключевую роль во внедрении системы комплаенса ISO 37301:2021 отводит построению и укреплению этической культуры.
Стандарт определяет факторы, которые способствуют ее поддержанию и развитию:
❇️ наставничество, коучинг и собственный пример руководства
❇️ тщательная предварительная комплаенс-оценка потенциальных кандидатов на критические позиции в компании
❇️ регулярные актуальные тренинги для персонала и заинтересованных сторон
❇️ работа с заявлениями
❇️ проведение внутренних расследований и оперативные и соразмерные действия в отношении лиц, допустивших нарушение комплаенс-политик

✅ Поздравляю коллег в AB InBev Efes с этим достижением 🏆

❗️Сейчас особенно приятно видеть, что бизнес видит трансформацию развитой этической и комплаенс-культуры в репутационные и финансовые выгоды для бизнеса в целом

https://abinbevefes.ru/ab-inbev-efes-podtverdila-liderskie-pozitsii-v-realizatsii-sistemy-komplaens-menedzhmenta-i-biznes-etiki-v-korporativnom-sektore-fmcg/

#комплаенс
#сертификация
#iso

Мероприятия
Комплаенс
Внутренний контроль

📌22.06.23 в рамках конференции «Internal audit and control Russian conference» представлю тему «Эффективное взаимодействие комплаенс и внутреннего аудита»

Среди других тем конференции:
✅ как перераспределить ресурсы внутреннего контроля и аудита, чтобы эффективно бороться с мошенничеством
✅ комплаенс в зоне турбулентности
✅ развитие внутреннего контроля и внутреннего аудита в девелопменте под влиянием кризисов
✅ аудит коррупции и мошенничества: как выявить и минимизировать риски

Мероприятие платное

Подробнее здесь: https://bsf-summit.ru/measure/internal-audit-and-control-russian-conference/

Подписчикам канала организаторы любезно предоставят скидку 30% по промокоду RAEB

#мероприятия
#комплаенс
#внутреннийконтроль

⚡️⚡️⚡️ друзья, давайте опрос до 100+ доведем🔥

Результаты уже неожиданные немного ❗️

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌Российский совет по международным делам (РСМД) и Группа «Интерфакс» проводят вебинар на тему: «Санкции против России: итоги первого полугодия 2023 года»

⏱20 июня в 12:00 (мск)
⚡️Очно/онлайн

👉Основные темы:
☑️Какова статистика обновления списков заблокированных лиц, а также иных санкционных списков?
☑️Какие меры экспортного контроля применялись в отношении России?
☑️О чем говорит практика применения вторичных санкций?
☑️Каковы закономерности уголовного и административного преследования за нарушение режимов санкций в юрисдикциях стран-инициаторов?
☑️Чего ждать от второго полугодия 2023 г. применительно к риску зарубежных санкций?

✅Для всех, кто хочет быстро и кратко узнать о том, что происходило в санкционной вселенной в последние 6 месяцев

❗️Мероприятие бесплатное

👉Подробнее здесь: https://event.interfax.ru/m/333807e3c887e6c8

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс

Комплаенс
Книги
Опрос

📌В течение месяца шло голосование по вопросу: «Книги по какой тематике вам наиболее помогают в работе в комплаенс?» (результат опроса: https://yangx.top/compliancecraft/1145)

👉Топ-3:
1️⃣39% - по тематике управления рисками
2️⃣36% - по теме антикоррупционного комплаенса
3️⃣35% - по теме расследований/форензик

👉Антирейтинг:
1️⃣5% - по теме антимонопольного регулирования/антимонопольный комплаенс
2️⃣12% - художественная литература
3️⃣19% - по теме развития soft skills

🤝❗️Всего проголосовал 121 человек. Всем неравнодушным - спасибо!

👉Из предсказуемого:
✅Все, кто занимается комплаенс по-настоящему безусловно понимают, что комплаенс – всегда часть системы управления рисками и это вполне объясняет первое место.
✅Антикоррупционный комплаенс (если не брать «перекос» после марта 2022 в сторону санкционного комплаенса) последние несколько лет находится в топе многих опросов и исследований по развитию комплаенс в России и странах СНГ – и это также вполне объясняет второе место

👉Что удивило:
✅Тема расследований/форензика как 3-е место – далеко не все комплаенс-менеджеры проводят расследование самостоятельно или находятся в командах форензик/СБ, но теперь кажется, что большинство хотят освоить и это направление
✅Низкий рейтинг soft skills по-прежнему удивляет, несмотря на то многие «провалы» или недостатки в развитии комплаенс-систем во многом связаны именно с недостаточно развитыми soft skills.
⚡️В рамках моего исследования развития компетенций комплаенс-менеджеров по авторской Модели (❗️презентация была 01.12.2022, материалы и запись презентации по запросу – пишите в чат канала), например, антирейтинг (наименее развитые компетенции) был такой:
1️⃣Вести переговоры/работать с возражениями
2️⃣Защищать/«продавать» проекты комплаенс
3️⃣Использовать эмоциональный интеллект
👉В чате канала участники дополнительно поделились следующими полезными книгами:
☑️Executive Roadmap to Fraud Prevention and Internal Control: Creating a Culture of Compliance, Martin T.Biegelman & Joel T.Bartow
☑️David Jackman "The compliance Revolution" How Compliance Needs Change to Survive

👉Рекомендуемые книги от гостя канала Марата Файрушина (эфир 28.09.22, запись здесь: https://yangx.top/compliancecraft/777 ):
☑️Вячеслав Оробинский. Стратегии мышления. 2019.
☑️Джон Петрочелли. Искусство распознавать чушь. 2022

👉Небольшой список от меня:
✅Стандарты ISO (тексты): 37301:2021, ISO 37001:2016, 37302:2021
✅Антикоррупционный комплаенс: «Многоликая коррупция: выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления» под редакцией Эдгаро Кампоса, Санджая Прадхана (2007, издание 2020)
✅Этика бизнеса: М. Личка, М.Саске, Р.Брандтвайнер «Этика против выгоды. Решения менеджеров в ситуации морального выбора» (2011, издание 2016)
✅Этика бизнеса: Деннис Джентилин «Этика бизнеса. Психологическое расследование корпоративных скандалов» (2016, издание 2018)
✅Санкционный комплаенс: М.Г.Дораев «Экономические санкции в праве США, ЕС и России» (2016)
✅Развитие Soft skills: Мортимер Адлер «Как читать книги. Руководство по чтению великих произведений» (1966, 5-е издание 2017)
✅Развитие Soft skills: Дон Бек, Тедди Ларсен, Сергей Солонин, Рика Вильёэн, Томас Джонс «Спиральная динамика на практике. Модель развития личности, организации и человечества» (2018, издание 2019)

👉Из недавних публикаций в РФ: По материалам конференции «Комплаенс в защите корпоративных интересов: вызовы и угрозы», проведенной 06.10.2022 г. Институтом государственной службы и управления (ИГСУ) РАНХиГС и Ассоциация устойчивого развития промышленности вышли материалы докладчиков в монографическом издании "Комплаенс в защите корпоративных интересов" (подробнее здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1157)

🤝Приглашаю всех дополнять и делиться полезными книгами в чате канала: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

❗️Список будет обновляться...

Оставить заявку на Стратегическую сессию по Модели целостного развития компетенций комплаенс-менеджеров здесь: https://compliance-elements.ru/personal-bud

#комплаенс
#книги
#опрос

Анонс
ComplianceCraftLIVE

👉Встречаемся в среду 21.06.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

📌Поговорим про Крипто-комплаенс и регулирование:

✅ какое регулирование криптовалют существует (РФ/США/ЕС)
✅ когда компания может столкнуться с вопросами крипто-комплаенса
✅ крипто-бизнес: с чего начать разбираться (в т.ч. в вопросах комплаенс)

в прямом эфире с:

Дмитрием Кирилловым, советником Lidings

❗️Дмитрий также входит в Рабочую группу по трансграничным расчётам в криптовалютах Международной торговой палаты (ICC Russia)

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Дмитрию до эфира!


#compliancecraftlive

Статья
Антикоррупционный комплаенс

📌В журнале Legal Insight за май 2023 г. вышла статья Светланы Снежко и Марата Самарского «Спасет ли антикоррупционная оговорка»

👉Основные вопросы, рассмотренные в статье:
☑️ как применять антикоррупционную оговорку (АКО) в российской деловой практике
☑️ рекомендации по формулировке условий оговорки
☑️ право на односторонний выход из договора
☑️ характеристики АКО

🖌Цитата:
«Включение АКО в договор — это дополнительная мера в системе комплаенса организации по защите от возможной персональной ответственности руководителя и административной ответственности юридического лица»

❗️Авторы любезно поделились текстом статьи

✅В процессе заключения договора вопрос АКО часто вызывает много споров: включать ли?/чья редакция должна быть?/как ее сократить? и т.д.
➡️Авторы дали хороший и честный разбор российской практики применения АКО и сформулировали полезные критерии и рекомендации

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс