Мероприятия
Искусственный интеллект
Комплаенс

📌НИУ ВШЭ совместно с Общественной палатой РФ проведут круглый стол «Вопросы правового регулирования и применения нейросетевых технологий»

⏱Дата: 18.04.2023
⏱Время: в 14.00 (время Москвы)
❗️Формат: Очно/онлайн (ссылка после регистрации)

👉Рассматриваемые темы:

✅ динамика развития нейросетей, включая большие языковые модели типа СhatGPT
✅ перспективы и возможные угрозы их применения
✅ необходимость правового регулирования и государственной поддержки указанной сферы

❗️Мероприятие бесплатное

👉Регистрация здесь: https://pravo.hse.ru/announcements/826917714.html?ysclid=lgkh97f3r6876113648

👉Еще по теме:
Эфир в канале по теме: «Искусственный интеллект: регулирование, этика и ценности», материал и запись здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1099

#мероприятия
#искусственныйинтеллект
#комплаенс

Мероприятия
Комплаенс
СБ

📌Национальное объединение специалистов по безопасности бизнеса приглашает на вебинар «Эффективное взаимодействие
службы безопасности и комплаенс»

⏱Дата: 19.04.2023
⏱Время: в 15.00 (время Москвы)
❗️Формат: Онлайн (webinar.ru)

👉Рассматриваемые вопросы:

✅ направления взаимодействия СБ и комплаенс
✅ принципы эффективного взаимодействия
✅ case-study: разбор ошибок при взаимодействии службы безопасности и комплаенс, снижающих эффективности устранения различных категорий рисков компании

🎙Спикер: Маргарита Хоменко

Мероприятие бесплатное

❗️За участие в мероприятии участники могут получить сертификат установленного образца (1 балл CPE - Continuing Professional Education)

Регистрация здесь: https://www.acfe-rus.com/сэбикомплаенс

#мероприятия
#комплаенс
#сб

Антикоррупционный комплаенс
Налоговый комплаенс
Проверка партнеров
Коррупционные риски

📌ФНС России запускает новый сервис проверки юридических лиц на базе интерактивного сервиса "Личный кабинет налогоплательщика юридического лица" АИС "Налог-3".
Сервис предоставляет выписку в отношении ЮЛ и содержит информацию, отражающую соответствие ЮЛ определенным критериям

1️⃣-я группа критериев касается «тяжелых» рисков:
✔️ сведений в отношении рисков ликвидации (3 критерия)
✔️ наличия в реестре ЮЛ
✔️ отсутствия недостоверных сведений
✔️ отсутствие ЮЛ в реестре недобросовестных поставщиков
✔️ отсутствие фактов привлечения к ответственности по ст.19.28 КоАП РФ (Незаконное вознаграждение от имени юридического лица)
✔️ отсутствие недостоверных данных по уплате НДС
✔️ отсутствие налоговой задолженности (на сумму более 1% от суммы активов предприятия, но не менее 3000 р.)
✔️ отсутствие в Перечне лиц, причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также причастных к распространению оружия массового уничтожения
✔️ отсутствие сведений о блокировке средств на основании решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма

❗️⛔️Если по 1-й группе критериев выявлены риски – дальнейшая оценка не осуществляется (выписка ФНС будет содержать конкретные критерии несоответствия)

2️⃣-я группа критериев - параметры финансово-хозяйственного состояния:
☑️ превышение среднемесячная заработная плата на одного работника за календарный год, предшествующий году проведения оценки Лица
☑️ налоговая нагрузка, рассчитанная как соотношение суммы уплаченных с финансового результата налогов и выручки, по данным последней представленной налоговой и бухгалтерской отчетности составляет не менее 75% от среднего уровня
☑️ удовлетворительное значение коэффициента текущей ликвидности по данным последней бухгалтерской отчетности
☑️ удовлетворительное значение коэффициента платежеспособности по текущим обязательствам по данным последней бухгалтерской отчетности
☑️ удовлетворительное значение коэффициента автономии (финансовой независимости) Лица
☑️ удовлетворительное значение коэффициента покрытия процентов по данным последней бухгалтерской отчетности
☑️ удовлетворительное значение показателя рентабельности активов
☑️ отсутствие в составе участников (акционеров) Лица иностранных лиц
☑️ численность сотрудников (работников) более 50 человек
☑️ отсутствие факта снижения численности сотрудников (работников) по данным отчетности за последний налоговый период (календарный год)
☑️ отсутствие факта снижения стоимости основных средств
☑️ отсутствие факта снижения стоимости внеоборотных активов

❗️В случае несогласия с результатами рассчитанных баллов Лицо имеет возможность направить запрос о корректировке сведений, содержащихся в выписке. Запрос направляется в Инспекцию через "Личный кабинет налогоплательщика юридического лица" АИС "Налог-3"

⛔️Ограничение: Запрос может быть направлен не более 1 раза в день (1 день = 1 ЮЛ)

✅Методика и, соответственно, представленная ФНС выписка позволяет оценить гораздо больше видов рисков, коррупционные и налоговые, а также предполагает высокий уровень комплексной аналитики на уровне ФНС и государственных органов

👏Безусловно отдельно радует наличия среди критериев информации в отношении ст.19.28 КоАП – для оценки коррупционных рисков важная информация

➡️Сервис не предполагает массовой проверки и может осуществляться исключительно из своего кабинета налогоплательщика (соответственно, ФНС будет видеть вашу история запросов и в дальнейшем это вероятно может быть использовано)

➡️Этот инструмент можно использовать (с учетом ограничений) в качестве дополнительного контроля различных рисков в отношении потенциальных партнеров по крупным и значимым проектам, а также, например, в процессе оценки рисков по участникам тендеров

❓Вероятно, со временем эта выписка станет доступна и в коммерческих сервисах (без ограничения 1 выписка-1 день)

Методика здесь: https://docs.cntd.ru/document/1301120436

Опрос
Этика

📌RBEN (Российская ассоциация этики бизнеса, комплаенса и устойчивого развития) приглашает присоединиться к международному исследованию в области этики.

👉История вопроса:
☑️проект проводится по инициативе Международного общества бизнеса, экономики и этики (International Society for Business,
Economics and Ethics, ISBEE) при поддержке международных ассоциаций деловой этики, включая RBEN.
☑️Проект был запущен 22 июля 2022 на 7-м Конгрессе ISBEE года в Бильбао, Испания

👉Опрос проводится на тему «Обучение в области деловой этики» (проводимое профессиональными организациями и компаниями для сотрудников), который является составной частью исследования

👉Цели исследования:
🌟 выявление современных проблем в области деловой этики и их сравнение в глобальном масштабе
🌟 уточнение языка и терминологии, относящихся к деловой этике
🌟 определение тем, охватываемых в рамках преподавания, исследований и обучающих мероприятий по деловой этике
🌟 выделение основных вопросов в области деловой этики на ближайшие годы

Пройти опрос здесь: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfX21xwikYeaLNgyKVRNAKMCqlZVaiOVPhizET1e_0lAWDLLQ/viewform

Сайт RBEN: https://rben.ru/home

Сайт ISBEE: https://www.isbee.org/

#опрос
#этика

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Эфир сегодня 20.04.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: Комплаенс-коммуникации

✅ организационные вопросы: с чего и как начать
✅ актуальная тематика комплаенс-коммуникаций
✅ смыслы и формы

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем, подключайтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 20.04.23
По теме «комплаенс-коммуникации»

👉Обсудили:
✅ предварительные мероприятия
✅ стратегическое планирование коммуникаций на период
✅ кто может помочь с эффективной и эффектной реализацией

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1125
видео: https://yangx.top/compliancecraft/1126

👉Небольшое отступление в сторону – но для контекста в отношении коммуникаций имеет смысл прочитать. Исследование во многом неоднозначное, но тем не менее:

📌вышел доклад U4 Anti-corruption Resource Centre «Сообщение неправильно понято: почему повышение осведомленности о коррупции может иметь обратный эффект» (Message misunderstood: Why raising awareness of corruption can backfire).

❓Что это за центр: U4 является постоянным центром в CMI (Chr. Michelsen Institute) в Норвегии

💰CMI получает основное финансирование через Исследовательский совет Норвегии (NFR) от Министерства иностранных дел Норвегии и Министерства образования и исследований Норвегии. Большая часть дохода поступает от исследовательских грантов и заказных исследований. – всегда интересно знать, кто финансирует исследования😉

Доклад здесь: https://www.u4.no/publications/message-misunderstood-why-raising-awareness-of-corruption-can-backfire.pdf

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Коррупция
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Франция

📌Социально-экономический комитет (CSE, профсоюз) медицинского центра Cosem, финансируемого государством для оказания услуг населению, в процессе обсуждения вопросов о повышении заработных плат и расходов на питание выявил интересные факты в отношении руководства центра, свидетельствующие о коррупции

👉Cosem оказывает услуги населению («для всех») и финансируется за счет государственных выплат по социальному обеспечению, а также за счет грантов, предоставляемых структурам такого типа

👉Как выявили:
через запрос Годовой отчетности (в т.ч. о расходах Центра)

👉Что выявили:
☑️ супруга директора Cosem получила компенсацию из бухгалтерии на сумму 95 000 евро
☑️ за счёт центра директор Cosem купил автомобиль Jaguar (за рулём этой машины всегда находится его супруга)
☑️ фиктивные должности для супруги (12 000 евро/месяц) и невестка директора (3500 евро/месяц)
☑️ выкуп директором на свое имя компании Eden, владеющей всей недвижимостью c с оплатой в кредит сроком на 10 лет
☑️ закупка оборудования для коммерческой организации «Центр эстетической медицины «Институт Паскье» (дочерняя компания Cosem)

👉Текущий статус: запросы CSE:
✔️ запрос о расследовании в Прокуратуру Парижа
✔️ Уведомление в фонд первичного медицинского страхования

❗️История создания: В 1945 г французский врач еврейского происхождения Сигизмунд Хирш вернулся из Аушвица и создал некоммерческий государственный медицинский центр Cosem

✅Во Франции действует антикоррупционный закон Sapen II (2016), вобравший в себя все лучшие практики антикоррупционного регулирования, а также имеющий экстерриториальный характер (что нетипично для системы континентального права)

❗️Сайт Cosem не содержит даже намека на антикоррупционную политику или какие-то еще внутренние документы

По факту все вместе выглядит как нецелевое использование государственных средств частным подрядчиком, обеспечивающим социальную функцию по оказанию медицинской помощи «для всех»

Вся ситуация – наглядно демонстрирует что происходит когда в компании, когда полностью отсутствует антикоррупционный комплаенс

Каковы будут последствия как в отношении директора, так и в отношении чиновников, курирующих выделение финансирования Cosem покажет время. Будем наблюдать за этим кейсом

https://www.francetvinfo.fr/replay-radio/le-choix-franceinfo/centres-de-sante-prives-un-signalement-pour-detournement-de-fonds-publics-contre-l-un-des-leaders-du-secteur_5754401.html

Сайт Cosem: https://www.cosem.fr/mieux-nous-connaitre/contact/


#коррупция
#расследования
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#франция

Коррупция
Расследования
Конфликт интересов
Этика
Россия

📌По информации депутата А.Хинштейна 24.04.23 комиссия Высшей квалификационной коллегии судей завершила свою работу по проверке действий председателя Шестого кассационного суда в Самаре Александра Ефанова. Проверка связана в том числе с признаками взяточничества из-за покупки председателем суда земельного участка площадью почти 4995 кв. м на острове Поджабный за 860 тыс. руб. (17,2 тыс./сотка), (в 50-75 раз ниже рынка, рыночная цена актива — 4–6 млрд. руб)

👉Проверка инициирована по просьбе депутата Александра Хинштейна

👉Факты, выявленные различными журналистскими расследованиями:
☑️ председатель 6‑го кассационного суда передвигается по Самарской области на автомобиле «ТОЙОТА SЕQUОIА», который принадлежит коммерческой структуре
☑️ компания сына судьи отсудила в 2011 г. у Министерства имущественных отношений Самарской области 40 га реликтовой земли на самарском острове Поджабном (№ дела А55-9619/2011), в процессе рассмотрения иска судья Ефанов в июне 2011 года был назначен председателем Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда, информация о связи сына с ООО «Эра» судья раскрыл только в 2018, когда подавал документы на конкурс в ВККС

👉Положения Кодекса судейской этики РФ:
✔️п. 3 ст. 5: «На протяжении всего срока пребывания в должности судья не должен осуществлять никакой деятельности, которая могла бы поставить под сомнение его независимость и беспристрастность и привести к конфликту интересов»
✔️п. 3 ст. 6: «Судья не должен использовать свой статус в целях получения каких-либо благ, услуг, коммерческой или иной выгоды для себя, своих родственников»
✔️п. 5 ст.6 «Судья не должен совершать каких-либо действий либо давать повод другим лицам совершать такие действия, которые позволяли бы сделать вывод об оказании влияния на осуществление судьей его полномочий и усомниться в независимости и беспристрастности судьи»

❗️Решение комиссии по проверке пока неизвестны

✅Пока по этому делу нет финальных решений, также как и возбужденного уголовного дела (в интернете много расследований на порталах профильных изданий по журналистским расследованиям в отношении бизнеса семьи судьи А. Ефанова)

Такие дела всегда интересны запутанным клубком из отношений, прошлых судебных решений и реальных фактов. И практически всегда похожи на детективный сериал

❓Посмотрим, будут ли комиссией выявлены нарушения Кодекса судебной этики и другие нарушения, хотя из совокупности опубликованных фактов следует как минимум наличие конфликта интересов

Будем наблюдать за этим расследованием

Репортаж о проверке Комиссией ВККС: https://smotrim.ru/video/2599000

О направлении Комиссии ВККС: https://pravo.ru/news/245932/

Решения по земельному участку 2011 года (№ дела А55-9619/2011): https://kad.arbitr.ru/Card/12fb81c2-4987-46a4-bf32-b54f42d7a32c

Материалы А.Хинштейна: https://hinshtein.ru/news/publichno-zapodozrennyj-v-korruptsii-aleksandr-efanov-snova-okazalsya-v-tsentre-skandala/

Расследование «Совершенно секретно» (26.12.2022): https://www.sovsekretno.ru/articles/obshchestvo/samarskiy-sprut261222/

Расследование «Бизнес-вектор» (18.04.23): https://www.business-vector.info/k-krestovomu-pohodu-hinshtejna-161319/

Международные журналистские расследования:
Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ) опубликовал доклад «Архив Пандоры» (Pandora Papers): https://yangx.top/compliancecraft/422
Международный расследовательский проект журналистов «Кассандра»: https://yangx.top/compliancecraft/34

#коррупция
#расследования
#конфликтинтересов

Мероприятия
Комплаенс

📌«Система КОМПЛАЕНС» от группы Актион (журнал «Юрист компании» и др.) приглашает на конференцию в формате онлайн-семинара по теме «Комплаенс. как рулить рисками, которые несут сотрудники без юридического образования»

⏱28.04.23 в 10.00 (время Москвы)
⏱Формат: онлайн

❗️Я представляю тему «Комплаенс-офицер: образование, личные качества и навыки. Какому сотруднику поручить роль комплаенс-офицера. Как решить нужен комплаенс-офицер или нет»

👉Темы:

✅Комплаенс-комитет: как вовлечь сотрудников в процесс снижения рисков, а не исправления их последствий
✅Комплаенс: расстановка контрольных точек в рамках системы комплаенс. Практические кейсы
✅Комплаенс-расследования: пошаговая инструкция эффективного внутреннего расследования
и др.

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: https://action-pravo.ru/compliance-conf/?utm_source=seminar.action360.ru&utm_medium=refer&utm_campaign=refer_seminar.action360.ru_from_list

#мероприятия
#комплаенс

Искусственный интеллект
Комплаенс
Этика

📌Роскомнадзор и Главный радиочастотный центр совместно с аналитическим центром MindSmith и «Ростелекомом» выпустили исследование на тему: «Инструменты ИИ в руках злоумышленников – классификация угроз и способы противодействия»

👉Исследование выделяет 12 приоритетных технологий:
☑️обнаружение дипфейков
☑️определение контекста происходящего на видео
☑️автоматизация мониторинга и модерации контента
☑️распознавание лиц
☑️извлечение смысла из текста
☑️поддержка проверки фактов
☑️распознавание символики
☑️извлечение и анализ метаданных
☑️распознавание эмоций
☑️поддержка решений при информационных атаках
☑️генерация контента
☑️рекомендация контента

👉Ключевые выводы:
✔️В России есть экспертиза для создания отечественных датасетов и моделей, но не хватает вычислительных мощностей, инфраструктуры и кооперации между ключевыми стейкхолдерами
✔️ Китай и США лидируют с большим отрывом в существенной части кластеров. В обеих странах развито сотрудничество государственных
организаций с коммерческими
✔️ Из-за автоматизации информационных войн и развития генеративных моделей будет крайне проблематично обеспечить когнитивную безопасность населения без внедрения ИИ
✔️ Наличие отечественных моделей и их внедрение, а также использование отечественных датасетов — вопрос национальной безопасности
✔️ Разработка процедур тестирования и оценки моделей — важная инфраструктурная задача
✔️ Существенная доля моделей представляет собой «чёрный ящик» — из-за огромного объёма параметров крайне сложно определить, как именно эти модели принимают свои решения. Это – угроза
✔️ ❗️Регуляторика в большинстве стран не успевает за скоростью развития технологий
✔️На данный момент ИИ всё ещё далек от реального понимания контекста и культурных нюансов, чем нередко
пользуются злоумышленники

🖌Несколько цитат:
«Существуют проблемы в этике и производительности, которые ещё не разрешены»
«Платформы редко раскрывают информацию о работе ИИ, интегрированного в их систему модерации, а правила, описанные публично самой платформой, часто не соответствуют фактическому подходу»
«И пользователи решений, и разработчики собирают огромное количество фотографий с лицами людей. Чаще всего эти базы данных не деперсонализируются»
«Проверка правдивости публичных заявлений – необходимый процесс в условиях постправды, и запрос на него растет. Каждая проверка является по сути небольшим расследованием, сложность которого зависит от контекста. В эпоху постправды ценность заявлений смещается от фактической верности к эмоциональному эффекту и стыковке с субъективными убеждениями аудитории»
«ИИ не способен к эмпатии, но может распознавать эмоции»
«Социальная киберезопасность – новая инженерно-социологическая наука, за стыке IT и социологии»
«Рекомендательные системы не имеют встроенного этического фильтра, их настройки задаются той или иной платформой»

🔥Исследование содержит «карту технологий» и обширный список литературы для пытливых умов

✅Технологии опережают не только регуляторику, но и этический компонент в точки зрения формирования этически верной позиции как компаний-разработчиков (большинство сил уходит на разработку без учета этических рисков), так и клиентов/пользователей, которые пока еще не умеют не то что бы сопротивляться, а даже вопросы многие пока не задают, «проглатывая» все как есть

👉И если появилась социальная кибербезопасность как наука, и почти невозможно успеть из-за сложностей законотворчества принять вовремя корректное регулирование, то значит трансляция и контроль этичности технологий как таковых – может и скорее всего должен стать отдельным направлением как внутри компании (новое направление этического комплаенса), так и у регуляторов

https://rdc.grfc.ru/2023/04/ai_priority_area_application/

Эфир в канале и материалы по тематике ИИ: https://yangx.top/compliancecraft/1099

#искусственныйинтеллект
#этика
#комплаенс

текст исследования