Export Enforcement: 2023 Year in Review

BIS публикуют отчет о деятельности в 2023 году. Надо сказать, что BIS усилилась.

Приводятся данные о преследованиях и штрафах за обход экспортного контроля.

Вспоминают и про дело Бельгийца, который поставлял компоненты для ракет и дело KanRus (никогда Штирлиц так не был близок к провалу) и другие дела.

#sanction #export #compliancepractice

АЛРОСА с задержкой в 2 неделе в санкциях ЕС 🇪🇺

Интересно, что АЛРОСА и ее гендиректор Павел Маринычев удостоились отдельного решения ЕС 🇪🇺 (Council Decision (CFSP) 2024/195 of 21 December 2023).

Однако документ опубликован был 3 января 2024 и лишь с этого времени санкции вступают в силу в отношении компании и гендира.

Кому-то дали 2 недели (wind down period), чтобы закончить дела.

#compliancepractice #EU #sanction

Британские 🇬🇧 поправки по оценке степени риска PEPs

С 10 января в силу вступают поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs).

Степень риска у domestic PEP ниже чем у non-domestic PEP.

Закрепление различий в присвоение степени риска потребовалось, поскольку часто равный подход принимал форму потенциально непропорциональных или слишком частых запросов информации о личных финансовых вопросах и затрагивает как самих политически значимых лиц (PEPs), так и членов их семей или близких партнеров.

#peps #sanction #AML #compliancepractice

«Турецкий гамбит» // ⚖️ Верховный суд 🇺🇸 не взыщет с 🇹🇷 Halkbank компенсацию пострадавшим от действия 🇮🇷 Ирана

В марте 2020 перед началом пандемии 876 (!) истцов обратились в ⚖️ федеральный суд Нью-Йорка 🇺🇸 с гражданским иском против 🇹🇷 государственного Halkbank. Дело James Owens et al v. Turkiye Halk Bankasi A.S. У истцов есть подтверждённые судебными актами требования к 🇮🇷 Исламской республике Иран по различным эпизодам террористической деятельности, начиная со взрыва 🇺🇸 казарм в 🇱🇧 Бейруте в 1983. По имеющейся у них информации, на балансе Halkbank есть средства, принадлежащие иранским государственным предприятиям, которые предположительно являются частью масштабной схемы по обходу санкций США.

Первая инстанция 16 февраля 2021 отказала в иске по основаниям доктрины forum non conveniens – истцы обратились не в надлежащий суд, имущественный и моральный вред они понесли не на территории 🇺🇸 США, договорных отношений у них с банком нет, а на подсудность дела судам США последний не согласился. ⚖️ Апелляционный суд по 2-му округу 🇺🇸 2 мая 2023 оставил судебный акт нижестоящего суда без изменений, а апелляционную жалобу без удовлетворения. Истцам предложено за защитой нарушенных прав обращаться в ⚖️ суды Турции 🇹🇷.

В своей кассационной жалобе истцы выразили несогласие с выводами апелляции, просили принять жалобу к рассмотрению и пересмотреть судебные акты. ⚖️ Верховный суд США 🇺🇸 8 января отказался принимать к своему рассмотрению кассационную жалобу на постановление апелляционного суда по 2-му округу вместе с материалами дела. В таких случаях высшая судебная инстанция даже не обязана мотивировать своё решение.

#ответственность #casestudy

Приведенный выше кейс - еще одно доказательство устойчивого тренда в судах США 🇺🇸 по forum non conviniens.

Единственное исключение признается, если сторона может доказать о нарушении основополагающих прав (violation of the law of nations) в соотвествии с Alien Tort Act. Например, кейс Nestle в Верховном Суде, также серия дел евреев-жертв нацистского режима.

В серии дел про HALKBANK была еще забавная линия от банка: он настаивал на том, что раз он госбанк, то на него распространяется иммунитет от гражданского преследования.

Это линия, конечно, кроме ухмылки, ничего другого вызвать не могла.

#case #court #compliancepractice

Islamist violent extremist
organisations’ use of
corruption narratives

Интересное исследование выпустил U4, который посвящен тому как запрещенные террористические исламистские организации по типу Игил, Талибана, Аш-Шабаб и Боку Харам используют нарративы коррупции. Так, Игил обвинял руководство арабских стран в том, что оно коррупционное, тираническое и анти-исламское.

Талибан такое же проделал в Афганистане и по словам авторов исследования «выиграл информационную войну», обличая афганское коррупционное правительство. Также параллельное неформальное правосудие, организуемое талибами, воспринималось более надёжным, чем государственные суды.

На самом деле, можно продолжить исследование и включить, например, Движение Братьев Мусульман, которое в Египте по началу сосредоточилось на постройке социальных учреждений и благотворительности, также как и Хамас на заре своего появления занималась социальными делами.

Коррупция и нищета порождают недоверие к государственным институтам, что ведет к тому, что экстремистские группы могут занять место государственных структур и самого государства.

#compliancepractice #corruption #reports #ME_law

ЮАР 🇿🇦 против Израиля

Сегодня начинается рассмотрение дела в Международном суде ООН (IJC) в Гааге по заявлению ЮАР по обвинению Израиля в "геноциде палестинцев" в секторе Газы в ходе операции "Железные мечи".

Один из судей (из 15 судей) - легендарный бывший председатель ВС Израиля Аарон Барак. Тот, который всегда отстаивал судейский активизм и в последний год был против реформы, затеянной самым неудачным правительством Биби Нетаньяху.

Само дело - беспрецедентное, вместо того, чтобы отстаивать освобождение заложников и осуждать Хамас, делают противоположное. Сегодня ЮАР 🇿🇦 представляет в течение 3 часов свои доводы, завтра Израиль 🇮🇱 представит свои доводы.

#compliancepractice #cases #hamas

Как указы президента РФ повлияют на споры с Euroclear

Указ президента Российской Федерации от 3 января 2024 года № 7 вносит изменения в указ президента от 9 сентября 2023 года № 665. Согласно документу, в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А.

Указ президента от 3 января 2024 года № 8 вносит изменения в указы президента от 5 марта 2022 года № 95 и от 9 сентября 2023 года № 665. Документ ввел запрет судам накладывать арест и принимать иные обеспечительные меры в отношении средств и ценных бумаг, учитываемых на счетах типа «С» и «И», соответственно, запрет распространяется и на взыскание по исполнительным документам с этих же счетов.

После принятия Указа Президента РФ от 3 января 2024 г. № 8, число исков может сократиться, поскольку теперь у Евроклир и у российских судов есть норма, позволяющая отказывать подобным искам. Однако право на суд никто не отменял, поэтому останутся те, кто будет судиться, но пытаться взыскать не со счетов С и И, а например, с имущества Евроклир, находящегося на территории РФ либо СНГ (но для СНГ нужно либо там признавать решение РФ, либо инициировать новые дела в странах нахождения активов Евроклир). Здесь вопрос не только в том, что есть юрисдикции дружеские и недружеские (такое понятие закреплено в российском законодательстве, а не в иностранном), но будет зависеть от многих факторов: доли активов Евроклир в данной юрисдикции, ограничения на представление юридических услуг в ЕС при признании судебных решений, полученных в РФ, особенности юридической системы данной юрисдикции.

Также остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#Euroclear #compliancepractice #sanction

SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA

11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.

В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы

#compliancepractice #anticorruption #FCPA

Новые санкции США 🇺🇸

OFAC включил в SDN лист

✅ MIKHEYCHIK, Vladimir Vladimirovich, связанный с ОАО «224 ЛО» (авиакомпания Администрации Президента)

Две компании

✅ ASHULUK FIRING RANGE
✅ Владимирский исследовательский центр по вооружению

И три самолета

✅ также внесены изменения в Federal Civil Penalties Inflation Adjustment Act Improvements Act of 2015 по изменению штрафов.

#SDN #OFAC #compliancepractice #sanction

Международная юридическая фирма Clyde & Co была оштрафована в четверг на £500 000 ($635 613) за многочисленные нарушения AML

Основанная в Лондоне фирма признала, что ей не удалось провести адекватную due diligence клиента судоходной отрасли, идентифицированного только как Компания А, в отношении 14 транзакций в период с 2014 по 2018 год.

В своем заявлении компания Clyde & Co заявила, что «искренне сожалеет о любых нарушениях требований», которые, по ее словам, были выявлены в 2018 году и о которых было сообщено в Управление по регулированию адвокатов (SRA).

#sanction #compliancepractice #legal_service #DD #AML

Канал как информационный партнер мут-корта сообщает:

Master class on sanctions: 10 key challenges of sanctions regulation and compliance, outcomes of 2023

Master class will take place: January 21, 2024, 14:00 (Moscow time), online. The link to the conference will come to your email.

Issues that will be raised in the Masterclass:
- 10 key challenges of sanctions regulation and compliance
 - Outcomes of 2023

To register, please complete the following form: 
https://lnkd.in/e9Wtg5gA

Иски к Евроклир

Указ президента от 9 сентября 2023 года № 665 определил порядок расчетов с российскими инвесторами, владеющими замороженными иностранными активами, за счет платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов. С 15 декабря 2023 года НРД начал перечислять рублевые выплаты по заблокированным иностранным ценным бумагам россиян за счет скопившихся на счетах «И» денег, которые Минфин переводил в качестве платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов.

Благодаря новому указу президента от 3 января 2024 г. (7), у российских пайщиков появится больше возможностей получить выплаты по выделенным в ЗПИФ-А активам, так как управляющие будут получать по ним выплаты в первую и вторую очереди.

Однако неквалифицированные инвесторы, те которые участвовали на торгах через некрупных брокеров, могут остаться без удовлетворения, поскольку их активы не были в ЗПИФах.

Кроме судебных тяжб, остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир (имеется в виду казначейство Бельгии) на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#legal_service #sanction #compliancepractice #Euroclear

Китай 🇨🇳 ужесточает проведения транзакций из-за санкций

Как отмечает Bloomberg, государственные банки Китая ужесточают требования к российским клиентам из-за закона США о вторичных санкциях, подписанного в декабре прошлого года (мы подробно его обсуждали).

‼️Интересно, что проводят проверку госбанки, а не коммерческие фининституты, значит установка пошла со стороны власти. Я всегда говорю, что в мире бизнеса нет места для дружбы (жевачки) и других романтических отношений, как бы не хотелось российским властям выдать желаемое за действительное.

#compliancepractice #sanction #banks

Санкционные активы в Израиле: банк ждёт решения юридического советника

По сообщению Израильского новостного портала Ynet, Моше Арбель, министр внутренних дел Израиля, обратился к юридической советнице правительства с просьбой разрешить банку Мизрахи Тфахот перевести пожертвование российского олигарха Романа Абрамовича добровольческой организации ЗАКА, специализирующейся на опознании тел погибших после катастроф и терактов.

Тфахот отказался переводить пожертвование Абрамовича в размере 8.5 миллионов долларов, так как он находится в европейском санкционном списке.

‼️ немного поясню: функции юридического советника правительства, унаследованные от британского мандата, очень широкие - можно сравнить их с общем надзором и прокуратурой в странах СНГ. Министр внутренних дел решил не дожидаться решения окружного суда Тель-Авива по спору между Закой и Абрамовичем против банка.

Позиция банка тоже понятна: он пояснил в ходе прений сторон, что банк был бы рад перевести деньги, но риски нарушений санкций превышают сумму в 8 млн дол и могут отразиться на банке и его клиентах.

#sanction #compliancepractice #banks

Прошло более 100 дней и ЕС 🇪🇺 включил в санкции политического лидера Хамас Яхве Синвара

Об этом сегодня опубликовано в пресс-релизе Совета ЕС.

Яхве Синвар тот, который сидел в израильской тюрьме до 2011 года (израильские врачи вырезали ему опухоль мозга), а потом выпустили по сделке по обмену капрала Шалита на боевиков Хамас.

Такими темпами через пару лет, смотришь, еще кого-то включат в санкции (ну так чтобы не затронуть чувства любителей Хамас).

#compliancepractice #sanction #EU

UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC

Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.

По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).

#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption