Многие забывают, что среди регуляторов американских санкционных режимов США есть и Госдеп, который вводит визовые ограничения

Так, 25 мая 2023 Госдеп ввел ограничения в отношении малийских командиров 🇲🇱 из Автономного батальона специальных сил Autonomous Special Forces Battalion (BAFS). Эта группа поддерживается Группой Вагнера в Мали, лидер местного подразделения Иван Маслов, попал в тот же день в SDN OFAC.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #SDN #StateD

FINTRAC Canada 🇨🇦/CANAFE Canada опубликовала red flags 🚩 обхода санкций и ПОД/ФТ


Антиотмывочное ведомство Канады FINTRAC совсем недавно обновило свой Специальный бюллетень, в котором четко указано, что субъекты, подпадающие под санкции, полагаются на уже установленные методы и каналы отмывания денег (AML), чтобы обойти санкции, а также вывести активы за пределы РФ 🇷🇺.

В бюллетене приводятся red flags 🚩 нарушений санкций, которые также характерны для высокого риска отмывания денег.

Это включает:

🚩 наличие связей с юридическими фирмами в офшорных финансовых центрах, специализирующихся на российской клиентуре.

🚩 передача прав собственности на активы членам семьи, близким партнерам или номинальным лицам.

🚩 Использование корреспондентских отношений, при котором банки в юрисдикциях с более высоким уровнем риска держат счета в юрисдикциях с более низким уровнем риска и проводят международные транзакции через эти счета.

🚩Использование посреднических юрисдикций для сокрытия конечных бенефициарных владельцев активов путем создания сетей подставных компаний. Это включает в себя регистрацию деловых адресов в оффшорных финансовых центрах или налоговых гаванях

🚩Создание ограниченного партнерства (аналог ИП) (LP), ООО (LLP) или международных бизнес-корпораций (IBC) в юрисдикциях, где произошло значительное увеличение числа корпораций, которые используют общие корпоративные названия и не представлены в Интернете.

🚩Использование юрисдикций с низкими барьерами для создания подставных компаний в качестве обычных торговых компаний, корпораций с ограниченной ответственностью (ООО) или субъектов свободной экономической зоны обычно используется для профессионального отмывания денег и уклонения от санкций.

Особое внимание следует уделить таким юрисдикциям, как ОАЭ 🇦🇪 , или юрисдикциям, в которых в последнее время наблюдался спад корпоративного управления и демократического развития, таким как Гонконг.

#compliancepractice #sanctions #Canada #reports #sanction_violation #AML

💡Инсайты и секреты комплаенса по защите персональных данных (ПД): актуальные законопроекты и нормативка, уведомления о трансграничной передаче ПД и об утечках ПД, локализация ПД в РФ, регулирование оборота биометрии, новые требования к распространению ПД, договоры об обработке ПД, лайвхаки при проверках Роскомнадзора...

👉 Все это и многое другое можно найти на авторском ТГ-канале (https://yangx.top/prv_adv) Алексея Мунтяна - эксперта с 15-летним опытом работы в сфере правовой и технической защиты персональных данных.

🔥Рекомендуем вам бесплатно ознакомиться с актуальной подборкой из 40 материалов Алексея по теме Data Privacy: https://yangx.top/prv_adv/5

Литва 🇱🇹 внесла в список «нежелательных» 15 российских силовиков, причастных к преследованию Кара-Мурзы

В Литве внесли в список «нежелательных лиц» 15 представителей правоохранительной и судебной системы, причастных к преследованию политика Владимира Кара-Мурзы, сообщает Delfi.

Имена добавленных не называются.

Решение было принято министерствами внутренних и иностранных дел после того, как депутаты Европарламента обратились к главам дипломатии Евросоюза, предложив включить преследователей Кара-Мурзы в национальные списки иностранцев, которым запрещен въезд.

#sanctions #compliancepractice #EU

ФАТФ проанализировал AML усилия Катара 🇶🇦 и выявил недостатки

ФАТФ сегодня опубликовал отчет на 276 стр. о соответствии стандартам AML (Mutual Evaluation Report)

В целом отмечается хорошо развитая система и оснащенность функции выявления и преследования по ПОД/ФТ.

Однако, ФАТФ отмечает следующие недостатки:

🚩Количество расследований и судебных преследований по отмыванию денег остается низким, и властям следует продолжать совершенствовать свои расследования, чтобы определить роль, которую Катар может играть в сложных схемах.

🚩 Катар добился лишь небольшого числа обвинительных приговоров и судебных преследований в связи с финансированием терроризма. Существуют серьезные несоответствия между профилем риска Катара и типом и масштабами деятельности по фактам преследования и осуждения за финансирования терроризма.

🚩 Катар отдает приоритет международному сотрудничеству, но необходим дальнейший прогресс для улучшения общей системы Катара по взаимной правовой помощи и экстрадиции.

#compliancepractice #FATF #AML #ME_law

Регулирование oil cap запутанное и от этого еще более интересное

NYT опубликовал расследование о том как танкеры мистифицируют локацию. Если раньше просто отключали транспондеры, то теперь spoofing technology позволяет создать впечатление, что танкеры находятся в одном месте тогда как они находятся в другом.

Проблема состоит не в том, что нефть запретили продавать между РФ и Китаем (Китай не присоединился к oil cap), а в том, что, единственные страховщики, имеющие финансовую возможность застраховать танкеры, в основном базируются на Западе и связаны санкциями. Если бы клиентское судно перевозило российскую нефть, проданную выше установленной цены, западная страховая компания нарушила бы санкции и была бы вынуждена прекратить страховое покрытие.

Еще в прошлом году OFAC был вынужден издать разъяснения по так называемому Safe Harbor - если страховщики ведут должный учет, DD, учитывают все необходимые параметры, то они освобождаются от ответственности, если танкер нарушит oil cap.

В конце статьи упоминается, что в итоге, у двух танкерах из четырех, обсуждаемых в расследовании NYT, с 1 июня страховщики отзывают страховку.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #oil_embargo

Санкции ЕС 🇪🇺 в отношении 5 лиц Молдовы 🇲🇩

30 мая ЕС 🇪🇺 ввел санкции в отношении ряда лиц дестабилизирующих обстановку в Молдове (Council Implementing Regulation (EU) 2023/1045 of 30 May 2023 implementing Regulation (EU) 2023/888 concerning restrictive measures in view of actions destabilising the Republic of Moldova)

Среди 5 лиц, попавших в санкции, есть Илан Шор молдавско-израильский бизнесмен. По словам официальных лиц страны, в феврале был сорван план России по свержению молдавского правительства.

Согласно санкционному постановлению Совета ЕС, партия молдавско-израильского бизнесмена «Шор» «причастна к оплате и обучению лиц с целью провоцирования беспорядков и беспорядков».

Как пишет Politico, в апреле молдавский суд признал Шора виновным в банковском мошенничестве на сумму 254 млн евро. Средства от этого и его связи с Москвой якобы используются «для искусственного создания политических волнений в стране».

Также в списке есть Марина Таубер, член партии «Шор» в молдавском парламенте, которая была задержана в начале этого месяца в аэропорту при попытке покинуть страну. Ее обвиняют в незаконном содействии финансированию промосковского движения.

Также в санкции попал небезызвестный Игорь Чайка (тот самый сын бывшего генпрокурора), который в свое время наравне с узбекской дивой Гульнарой Керимовой (той самой дочери бывшего президента Узбекистана) попал в санкции США за коррупцию по режиму Global Magnitsky Act.

#sanctions #compliancepractice #EU

EU🇪🇺 corporate due diligence law - так и не принят

Законопроект, который был внесен в Европарламент в феврале 2022 г., предусматривает ответственность крупных компаний за нарушение прав человека. Законопроект похож на немецкий закон о проведении due diligence цепочек поставок, который был принят в прошлом году и с 1 января 2023 г. обязателен для немецких компаний.

Однако проблема с европейским законопроектом сводится к дискуссии в какой форме принимается законопроект.

Поправка, представленная немецким консервативным депутатом Европарламента Анжеликой Ниблер, обязывает Европейскую комиссию преобразовать директиву в регламент через шесть лет после ее вступления в силу. Это поправка меняет подход: EU Regulation имеет прямое действия, тогда как EU Directive требует имплементации в национальное законодательство и может занять время и тем самым отсрочить момент соблюдения для компаний.

За поправкой об изменении Regulation на Directive стоит бизнес, который призывает - to pul the emergency break - притормозить с законопроектом, поскольку возможности бизнеса ограничены и не смогут потянуть еще одно бремя.

Здесь на весах: регуляторная норма и издержки компаний для ее исполнения. Важно не только принять норму, но и обеспечить эффективность ее исполнения (комплаенс). Чтобы не получилось так как с ESG - красивые отчеты на 100 стр, а на деле один greenwashing.

#compliancepractice #EU #ESG #DD

UK 🇬🇧 Finance выпустила annual fraud report 2022

Из примечательных вещей можно выделить:

1) больше всего фрода проходит по онлайн покупкам

2) Romance scam, при котором мошенники входят в доверие и заставляют людей самим переводить деньги, до сих пор самая распространенная схема и ею подверженны люди до 35 лет (неожиданный факт). Второй по популярности advance fee scam (каждому же приходили письма из Нигерии, где умер ‘богатый’ родственник 😀)

3)больше фрода в UK происходит с американскими банковскими карточками, тогда как в Ирландии больше всего схем с британскими карточками

4) Payment System Regulator сейчас обсуждает идею усилить защиту потребителя через введения скоринга банка-отправителя и банка-получателя по тому, как они предотвращают фрод и открытая публикации информации о том, как банки возмещают потребителям потери от фрода (Authorized Push Payment reimbursement)

И есть много другой интересной информации почитать в докладе.


#compliancepractice #fraud #banks #AML #UK #reports

Лондонский суд позволил перевести деньги санкционных лиц на депозитный счет суда

Иск касается кредитных векселей номинальной стоимостью, без учета процентов, около 400 миллионов евро, которые были выпущены Fortenova Grupa D.D. и принадлежат LLC Sushary Holdings. Векселя регулируются английским законодательством и подпадают под исключительную юрисдикцию английского суда. Они также обеспечены различными активами, принадлежащими Fortenova Grupa D.D. и ее аффилированным компаниям. В связи с предлагаемым рефинансированием Fortenova Grupa D.D. желает выкупить облигации, принадлежащие LLC Sushary Holdings, до даты их погашения в сентябре 2023 года.

Беда в том, что из-за санкций, действующих против ВТБ и LLC Sushary Holdings, суммы, необходимые для погашения облигаций, не могут быть выплачены LLC Sushary Holdings или в их пользу.

Соответственно, Fortenova Grupa D.D. просил суд предоставить обеспечительный приказ о переводе денежных средств на счет суда, с тем чтобы в случае снятия санкций LLC Sushary Holdings смогут подать заявление об переводе им денежных средств.

‼️ Напомню, в список собственников хорватской Fortenova Grupa D.D. входят Сбербанк (42.5%) и ВТБ. Ранее по причине санкций Сбербанк лишился право голоса в СД группы.

#compliancepractice #sanctions #UK #court

В SDN лист включили 7 физических и одно юридическое лицо

✅ Бойко Светлана
✅ Громовиков Василий
✅ Хлопонин Глеб
✅ Лосев Алексей
✅ Маколов Юрий
✅ Сапожников Константин
✅ Травникова Анна

И изготовитель керамики юрлицо

✅ PERKO JULLEUCHTER

#compliancepractice #sanctions #SDN

Сингапур 🇸🇬 и oil cap policy

В издании the diplomat рассуждают о способности Сингапура 🇸🇬 следовать санкциям по oil cap

В статье отмечается рост реэкспорта нефти со скрытым происхождением, который был вызван возросшим спросом на хранение нефти в Сингапуре. При этом стоимость шестимесячной аренды сингапурского мазута или хранилища сырой нефти выросла на целых 17–20% по сравнению с предыдущим годом.

Несмотря на то, что страна присоединились к oil cap policy, в статье приводятся несколько причин почему усилия страны не достаточно. Первая из причин - недостаточная политическая воля и определений ответ на пополнении экономики после введения 15% налога на прибыль корпораций (из-за того шага страна потеряла нескольких гигантов DBS Group Holdings Ltd. и Oversea-Chinese Banking Corp.)

Вторая причина, правительство перекладывает на компании бремя соблюдения oil cap.

Поэтому, как видят аналитики, решением проблемы невыполнение условий oil cap policy может стать включения компаний во вторичные санкции.

#compliancepractice #sanctions #oil_embargo

Американские компании между США 🇺🇸 Саудовской Аравией 🇸🇦 и Израилем 🇮🇱

18 мая 2023 г. BIS оштрафовал дочку американского автопроизводителя в Саудовской Аравии, зарегистрированной в Дубае, Regal Beloit FZE на $283 500

Regal Beloit FZE, дочерняя компания Regal Beloit America, Inc., получила 84 запроса от клиента из Саудовской Аравии воздержаться от импорта товаров израильского происхождения в Саудовскую Аравию.

Regal Dubai не сообщила BIS о получении этих запросов, как того требует Положение о борьбе с бойкотами (ANTIBOYCOTT REGULATIONS).

‼️Напомню, что мировое соглашение между Израилем и Саудовской Аравией пока не подписано (в отличие от соседнего ОАЭ 🇦🇪). Необходимо заметить, что это соглашение будет еще не скоро подписано.

#compliancepractice #sanctions #BIS #ME_sanctions #ME_law

Совет ЕС 5 июня внёс изменения в критерии блокирующих санкций, расширив основания для их введения

Ранее ст. 3(1)(g) блокирующего Регламента позволяла вводить санкции против ведущих бизнесменов, вовлеченных в экономический сектор, обеспечивающий существенный доход Российской Федерации.

Теперь же норма сформулирована шире. Речь идет о ведущих бизнесменах (получается, вообще всех ведущих), действующих в России, а также об их близких родственниках и иных бенефициарах их деятельности, а также любых бизнесменов (без слова «ведущий»), официальных лиц и структур, если они вовлечены в экономический сектор, обеспечивающий существенный доход России.
Совет ЕС обосновал это взаимосвязью и взаимозависимостью между бизнесом и государством в России.

Вопрос:

Может ли быть после этого большой всплеск новых санкций в отношении бизнесменов и компаний?

Ответ:

Большой всплеск блокирующих санкций не ожидается, поскольку и так внесено много лиц. Но это облегчит включения юридических лиц, которые работают с теми кто уже под санкциями ЕС.

Вопрос:

Для чего это делается?

Ответ:

Скорее всего поправка нужна для усиления позиции по искам от заблокированных лиц по предмету о необоснованности включения их в санкции.

#compliancepractice #sanctions #court #EU

Усманов объяснил санкции против себя славой и богатством (а не связями с Путиным) и пытается доказать это суду

Адвокаты Алишера Усманова требуют от Европейского суда снять санкции с бизнесмена, мотивируя это тем, что миллиардер подвергся им не из-за связей с Владимиром Путиным, а из-за своей известности и богатства. Об этом сообщает Bloomberg.

Защита Усманова настаивает, что бизнесмен стал удобной целью и называет решение о санкциях против него несправедливым. В то время, как депутатов Госдумы, поддержавших войну, «никто не знает», Усманов общеизвестен и как один из богатейших россиян, и как экс-акционер футбольного клуба «Арсенал», и как владелец самой большой частной яхты, считает адвокат бизнесмена Жером Грандэнон.

«Он богат, очень-очень богат, и он известен — вот [истинные] причины для введения санкций в отношении него. Очевидно, что это не является основаниям для введения ограничений», — сказал Грандэнон в суде.

Усманов попал под санкции ЕС 28 февраля 2022 года, через четыре дня после начала российского вторжения в Украину. Он заявил о несправедливости включения в санкционные списки на основании «сфабрикованных и голословных обвинений».

Яндекс добился отмены решения NASDAQ о делистинге

Согласно решению NASDAQ, ценные бумаги Яндекса продолжат находиться в биржевом списке, но решение о приостановке торгов останется в силе. На Московской бирже акции Яндекса торгуются в обычном режиме.

#compliancepractice #sanctions

Новые санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении Белорусии 🇧🇾

✅ Великобритания запрещает импорт золота, цемента, древесины и каучука в Великобританию из Беларуси, основываясь на мерах, введенных в июле прошлого года для запрета импорта и экспорта товаров на сумму около 60 миллионов фунтов стерлингов из Беларуси.

✅ Также под блокирование попадает экспорт в Беларусь из Великобритании банкнот и машин, а также товаров, технологий и материалов, которые могут быть использованы для производства химического и биологического оружия.

✅ Белорусским СМИ и компаниям, работающие в социальных сетях, и интернет-провайдеры ограничавают доступ к веб-сайтам подсанкционных белорусских СМИ, как это уже имеет место для подсанкционных российских организаций.

✅ Расширен критерий для включения в блокирующие санкции (похоже на последнее обновление европейского регламента).

#sanctions #compliancepractice #UK

🇺🇸🇮🇷 На прошлой неделе в американском Конгрессе был представлен законопроект, закрепляющий вторичные санкции в отношении лиц, способствующих уклонению Ирана от ограничений США по нефтяному экспорту.

Предполагается, что потенциальный закон (“Stop Harboring Iranian Petroleum Act”, SHIP Act) будет уполномочивать президента США вводить санкции в отношении иностранных лиц, причастных к экспорту нефти иранского происхождения. Среди таких лиц – (1) операторы портов, принимающих нефть; (2) лица, занимающиеся транспортировкой и продажей иранской нефти; (3) владельцы нефтеперерабатывающих заводов, использующих иранские нефтепродукты, и пр.

Предлагаемые меры будут традиционно включать блокировку активов и собственности, а также запрет на въезд на территорию США.

В целом законопроект отражает продолжающиеся усилия властей США по перекрытию оставшихся каналов обхода американских и международных санкций. К настоящему моменту консенсуса вокруг законопроекта внутри Конгресса нет, помимо поддержки со стороны ряда лоббистских организаций. Это свидетельствует о том, что инициатива с большой вероятностью так и останется инициативой. Более того, за последние 4 года на рассмотрение в Конгресс было представлено более полусотни законопроектов по иранской тематике. Практически ни один из них не был принят в качестве закона.

С другой стороны, США давно применяют вторичные санкции в отношении третьих стран за содействие Ирану в обходе американских ограничений. Поэтому в данном случае речь идет лишь о кодификации уже привычной практики.

⚖ На рассмотрение СКЭС Верховного суда РФ передано дело о применении статьи 248.1 АПК РФ об исключительной компетенции российских судов в споре между двумя муниципальными администрациями

Администрация Советского городского округа (Калининградская область) обратилась с иском к Администрации муниципалитета Пагегяй (Литва) в связи с нарушением партнерского договора со ссылкой на исключительную компетенцию суда по статье 248.1 АПК РФ в Арбитражный суд Калининградской области.

Арбитражный суд Калининградской области возвратил исковое заявление, посчитав, что дело подсудно иностранному суду. Между сторонами не было заключено пророгационное соглашение, однако суд учел, что ответчик находился в Литве, спорное партнерского соглашения также было заключено в Литве. Кроме того, известно, что партнерское соглашение было подчинено законодательству Литвы. Суд сослался на отсутствие оснований для применения статей 248.1 и 248.2 АПК РФ без дальнейшего анализа.

Акт первой инстанции поддержали Тринадцатый арбитражный апелляционный суд и Арбитражный суд Северо-Западного округа.

Не согласившись с позицией судов трех инстанций, истец обратился с кассационной жалобой в Верховный суд РФ. Истец указывал, что спорное партнерское соглашение не определяет подсудность споров из него. При этом с 19.09.2022 гражданам России запрещен въезд на территорию Литвы. Следовательно, как посчитал истец, доступ к правосудию на территории Литвы затруднен. По данной причине истец указывал, что, поскольку въезд граждан Литвы в Россию не запрещен, рассмотрение данного спора возможно только в российском государственном суде.

Кроме того, истец ссылался на Распоряжение Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р, которым утвержден перечень иностранных государств, осуществляющих недружественные действия по отношению к России, в который входят страны ЕС, в том числе Литва.

В обоснование подсудности спора российским государственным судам истец дополнительно указывал на тесную связь спора с территорией России как местом исполнения обязательств по спорному партнерскому соглашению.

Определением от 5 июня 2023 года кассационная жалоба передана на рассмотрение СКЭС ВС РФ.

В определении о передаче жалобы на рассмотрение СКЭС Верховного суда РФ уточняется, что партнерское соглашение было заключено в рамках проекта Программы приграничного сотрудничества Литва-Россия на 2014-2020 годы «Электронная демократия – предпосылка эффективного диалога между местными органами власти и гражданами Пагег[я]я и Советска».

В определении содержится ссылка на позицию Верховного суда РФ от 09.12.2021 № 309-ЭС21-6955(1-3) по делу «Уралвагонзавода и позицию от 29.06.2022 № 305-ЭС22-6215 о судебном поручении в рамках дела «Совфрахт», а также указание на то, что «применение иностранным государством мер ограничительного характера само по себе создает российской стороне препятствия в доступе к правосудию».

Вынесшая определение судья Е.Е. Борисова посчитала, что доводы истца заслуживают внимания, в связи с чем передала жалобу на рассмотрение СКЭС Верховного суда РФ.

Заседание СКЭС Верховного суда РФ по данному делу назначено на 27.06.2023.

Определение доступно по ссылке.