Санкции Украины

Мы что-то пропустили, что 23 декабря 2023 г. Украина 🇺🇦 опубликовала два Указа по санкциям.

По первому Указу 850/2023 внесены в санкции 8 физических и 15 юридических лиц Крыма.

По второму Указу 851/2023 внесены в санкции 43 физических лица, в том числе Леонид Блаватник и 119 юридических лиц, в том числе дочки Газпрома - Газпром космические системы, Газпром СПКА и др.

#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction

Год был недобрым, жестоким, принёс много боли.

Я не люблю слово надежда, но очень хочу, чтобы 2024 принёс мир, успех и здоровье!

Всех с наступающим! Берегите себя и близких!!!

🏦 ЕЦБ внёс Revolut в список банков, подлежащих мониторингу

Мы часто пишем о проблемах, которые возникают у Revolut. Финтех с российскими корнями был основан в 2015 году, а в октябре 2023 года банк имел более 35 миллионов клиентов в 37 странах. Разумеется, такой рост не мог не привлечь внимания регуляторов.

Так, в декабре 🇪🇺 Европейский Центральный Банк решил добавить Revolut в свой надзорный список. Теперь мониторингу подлежат две 🇱🇹 литовские компании – Revolut Holdings Europe UAB и Revolut Bank UAB. Причина – результаты ежегодной оценки значимости (significance) банка со стороны ЕЦБ.

Однако введение надзорных мер не означает, что у Revolut есть какие-либо затруднения с финансовой или регуляторной точек зрения. Это лишь свидетельствует о том, что банк "созрел" для прямого контроля со стороны ЕЦБ. В том же списке можно увидеть 🇩🇪 Deutsche Bank, 🇫🇷 BNP Paribas и другие крупные банки.

#compliance

Только только вышла книга The Crypto Launderers: Crime and Cryptocurrencies from the Dark Web to DeFi and Beyond, написанная David Calrlisle

Приобрести можно во всех онлайн магазинах (например, Barnes and Noble )

Я всегда был сторонником того, что крипта - это еще один вид отмывания (все эти любимые штуки про децентрализацию финансовых потоков только помогают обходить AML).

#crypta #AML #compliancepractice

The Financial Times «Российский хлебозавод попал под санкции США за сборку дронов»

▪В декабре пекари Тамбовского хлебокомбината попали в санкционный список США, потому что собирали на территории предприятия небольшие беспилотники «Бекас». БПЛА передавались российской армии и использовались в боевых действиях на Украине.
▪Тамбовский хлебозавод стал агиткой, демонстрирующей переход экономики России на военные рельсы. В репортаже государственного телевидения начальник завода демонстрировал полдюжины беспилотников «Бекас» рядом со свежеиспеченными булками. «Они даже пахнут свежим хлебом!» - сказал журналист Александр Рогаткин.
▪Путин назвал резкое увеличение расходов на оборону прорывом для российской промышленности, которая помогла стране пережить западные санкции. По данным исследования, опубликованного Институтом развивающихся экономик Банка Финляндии, объем промышленного производства, связанного с военными действиями, вырос на 35% по сравнению с периодом, предшествовавшим февралю 2022 года, в то время как гражданское производство осталось на прежнем уровне.
▪В Набережных Челнах мастерская по производству хоккейных клюшек переключилась на изготовление бронежилетов. Компания по производству палаток для глэмпинга в Челябинске теперь выпускает спальные мешки и палатки для военных. В Воронеже завод по производству сельскохозяйственного оборудования выпускает все — от средств разминирования и биноклей до средств защиты от беспилотников.
▪Некоторые из новоиспеченных производителей БПЛА заявили, что их попросили об этом российские власти — владельцы тамбовского хлебозавода имеют тесные связи с местными властями, а пекарь, отвечающий за эту работу, является подполковником российской армии в запасе. Другие же — энтузиасты-любители, движимые чувством патриотизма, делятся проектами и техническими характеристиками в социальных сетях и проводят краудфандинг, чтобы собрать деньги на FPV-дроны.
▪Даже такое простое и недорогое оружие, как беспилотники «Бекас», зависит от иностранных компонентов, как и большая часть высокотехнологичной военной продукции России. Единственное, что там есть российского, это наклейка «Бекас», говорит старший научный сотрудник Джеймстаунского фонда в Вашингтоне Павел Лузин.
▪Простота конструкции и компонентов беспилотников означает, что отследить цепочку их поставок сложно. В таможенных документах тамбовского хлебозавода и аффилированной компании, производящей беспилотники, ничего нет. Китайские 3D-принтеры особенно сложно отследить, поскольку их компоненты обычно поставляются отдельно.
▪Хотя санкции США, скорее всего, ограничат число иностранных контрагентов, готовых поставлять компоненты тамбовскому хлебозаводу, низкая стоимость и малые масштабы производства позволяют компании быть уверенной, что ограничения не окажут никакого влияния. #Россия

Подписаться.

Инвестиционный спор по экспроприации на Украине

На сайте ABH Holdings S.A. (ABHH), принадлежащей М. Фридману и П. Авену, 4 января был опубликован пресс-релиз.

Согласно нему 29 декабря 2023 года компания ABHH подала запрос на арбитраж и исковое заявление в в Международный центр по разрешению инвестиционных споров (ICSID) против Украины по делу компенсации за незаконную экспроприацию Sense Bank (Банка) украинскими властями путем принудительной национализации.

Заявленная сумма превышает один миллиард долларов США. Правовой основой иска является Договор между Бельго-Люксембургским экономическим союзом и Правительством Украины о взаимном привлечении и защите инвестиций.

#compliancepractice #sanction #court #Ukraine_sanction

5 января Госдеп США 🇺🇸 объявил о награде в 10 млн долларов тому, кто предоставит информацию, которая поможет пресечь финансирование сетей движения ХАМАС.

Упоминаются лица из Судана 🇸🇩 и Турции. Но в качестве tip я бы также поработал с Катаром 🇶🇦, где проживают лидеры движения и, конечно, с партнером по НАТО со слетевшим с катушек господином Эрдоганом, которой десятилетие предоставляет базу для движения. Можно также попросить европейцев, чтобы они локализовали всю роскошную недвижку, которые скупили втихаря Хамасовцы за счет гумпомощи.

Может если бы обратили внимание на Катар и Турцию, то сэкономили бы деньги американских налогоплательщиков.

#hamas #sanction #ME_sanctions

Export Enforcement: 2023 Year in Review

BIS публикуют отчет о деятельности в 2023 году. Надо сказать, что BIS усилилась.

Приводятся данные о преследованиях и штрафах за обход экспортного контроля.

Вспоминают и про дело Бельгийца, который поставлял компоненты для ракет и дело KanRus (никогда Штирлиц так не был близок к провалу) и другие дела.

#sanction #export #compliancepractice

АЛРОСА с задержкой в 2 неделе в санкциях ЕС 🇪🇺

Интересно, что АЛРОСА и ее гендиректор Павел Маринычев удостоились отдельного решения ЕС 🇪🇺 (Council Decision (CFSP) 2024/195 of 21 December 2023).

Однако документ опубликован был 3 января 2024 и лишь с этого времени санкции вступают в силу в отношении компании и гендира.

Кому-то дали 2 недели (wind down period), чтобы закончить дела.

#compliancepractice #EU #sanction

Британские 🇬🇧 поправки по оценке степени риска PEPs

С 10 января в силу вступают поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs).

Степень риска у domestic PEP ниже чем у non-domestic PEP.

Закрепление различий в присвоение степени риска потребовалось, поскольку часто равный подход принимал форму потенциально непропорциональных или слишком частых запросов информации о личных финансовых вопросах и затрагивает как самих политически значимых лиц (PEPs), так и членов их семей или близких партнеров.

#peps #sanction #AML #compliancepractice

«Турецкий гамбит» // ⚖️ Верховный суд 🇺🇸 не взыщет с 🇹🇷 Halkbank компенсацию пострадавшим от действия 🇮🇷 Ирана

В марте 2020 перед началом пандемии 876 (!) истцов обратились в ⚖️ федеральный суд Нью-Йорка 🇺🇸 с гражданским иском против 🇹🇷 государственного Halkbank. Дело James Owens et al v. Turkiye Halk Bankasi A.S. У истцов есть подтверждённые судебными актами требования к 🇮🇷 Исламской республике Иран по различным эпизодам террористической деятельности, начиная со взрыва 🇺🇸 казарм в 🇱🇧 Бейруте в 1983. По имеющейся у них информации, на балансе Halkbank есть средства, принадлежащие иранским государственным предприятиям, которые предположительно являются частью масштабной схемы по обходу санкций США.

Первая инстанция 16 февраля 2021 отказала в иске по основаниям доктрины forum non conveniens – истцы обратились не в надлежащий суд, имущественный и моральный вред они понесли не на территории 🇺🇸 США, договорных отношений у них с банком нет, а на подсудность дела судам США последний не согласился. ⚖️ Апелляционный суд по 2-му округу 🇺🇸 2 мая 2023 оставил судебный акт нижестоящего суда без изменений, а апелляционную жалобу без удовлетворения. Истцам предложено за защитой нарушенных прав обращаться в ⚖️ суды Турции 🇹🇷.

В своей кассационной жалобе истцы выразили несогласие с выводами апелляции, просили принять жалобу к рассмотрению и пересмотреть судебные акты. ⚖️ Верховный суд США 🇺🇸 8 января отказался принимать к своему рассмотрению кассационную жалобу на постановление апелляционного суда по 2-му округу вместе с материалами дела. В таких случаях высшая судебная инстанция даже не обязана мотивировать своё решение.

#ответственность #casestudy

Приведенный выше кейс - еще одно доказательство устойчивого тренда в судах США 🇺🇸 по forum non conviniens.

Единственное исключение признается, если сторона может доказать о нарушении основополагающих прав (violation of the law of nations) в соотвествии с Alien Tort Act. Например, кейс Nestle в Верховном Суде, также серия дел евреев-жертв нацистского режима.

В серии дел про HALKBANK была еще забавная линия от банка: он настаивал на том, что раз он госбанк, то на него распространяется иммунитет от гражданского преследования.

Это линия, конечно, кроме ухмылки, ничего другого вызвать не могла.

#case #court #compliancepractice

Islamist violent extremist
organisations’ use of
corruption narratives

Интересное исследование выпустил U4, который посвящен тому как запрещенные террористические исламистские организации по типу Игил, Талибана, Аш-Шабаб и Боку Харам используют нарративы коррупции. Так, Игил обвинял руководство арабских стран в том, что оно коррупционное, тираническое и анти-исламское.

Талибан такое же проделал в Афганистане и по словам авторов исследования «выиграл информационную войну», обличая афганское коррупционное правительство. Также параллельное неформальное правосудие, организуемое талибами, воспринималось более надёжным, чем государственные суды.

На самом деле, можно продолжить исследование и включить, например, Движение Братьев Мусульман, которое в Египте по началу сосредоточилось на постройке социальных учреждений и благотворительности, также как и Хамас на заре своего появления занималась социальными делами.

Коррупция и нищета порождают недоверие к государственным институтам, что ведет к тому, что экстремистские группы могут занять место государственных структур и самого государства.

#compliancepractice #corruption #reports #ME_law

ЮАР 🇿🇦 против Израиля

Сегодня начинается рассмотрение дела в Международном суде ООН (IJC) в Гааге по заявлению ЮАР по обвинению Израиля в "геноциде палестинцев" в секторе Газы в ходе операции "Железные мечи".

Один из судей (из 15 судей) - легендарный бывший председатель ВС Израиля Аарон Барак. Тот, который всегда отстаивал судейский активизм и в последний год был против реформы, затеянной самым неудачным правительством Биби Нетаньяху.

Само дело - беспрецедентное, вместо того, чтобы отстаивать освобождение заложников и осуждать Хамас, делают противоположное. Сегодня ЮАР 🇿🇦 представляет в течение 3 часов свои доводы, завтра Израиль 🇮🇱 представит свои доводы.

#compliancepractice #cases #hamas

Как указы президента РФ повлияют на споры с Euroclear

Указ президента Российской Федерации от 3 января 2024 года № 7 вносит изменения в указ президента от 9 сентября 2023 года № 665. Согласно документу, в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А.

Указ президента от 3 января 2024 года № 8 вносит изменения в указы президента от 5 марта 2022 года № 95 и от 9 сентября 2023 года № 665. Документ ввел запрет судам накладывать арест и принимать иные обеспечительные меры в отношении средств и ценных бумаг, учитываемых на счетах типа «С» и «И», соответственно, запрет распространяется и на взыскание по исполнительным документам с этих же счетов.

После принятия Указа Президента РФ от 3 января 2024 г. № 8, число исков может сократиться, поскольку теперь у Евроклир и у российских судов есть норма, позволяющая отказывать подобным искам. Однако право на суд никто не отменял, поэтому останутся те, кто будет судиться, но пытаться взыскать не со счетов С и И, а например, с имущества Евроклир, находящегося на территории РФ либо СНГ (но для СНГ нужно либо там признавать решение РФ, либо инициировать новые дела в странах нахождения активов Евроклир). Здесь вопрос не только в том, что есть юрисдикции дружеские и недружеские (такое понятие закреплено в российском законодательстве, а не в иностранном), но будет зависеть от многих факторов: доли активов Евроклир в данной юрисдикции, ограничения на представление юридических услуг в ЕС при признании судебных решений, полученных в РФ, особенности юридической системы данной юрисдикции.

Также остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#Euroclear #compliancepractice #sanction