Бывшего агента ФБР, работавшего на Олега Дерипаску, приговорили к 50 месяцам тюрьмы.

Бывший начальник контрразведки ФБР Чарльз Макгонигал получил 50 месяцев (4 года и 2 месяца) тюрьмы за помощь Олегу Дерипаске в сборе компромата на его конкурента Владимира Потанина, сообщает Forbes.

Ранее Макгонигал признал свою вину в том, что по поручению Дерипаски собирал компромат Потанина в нарушение санкций, наложенных на Дерипаску в 2018 году, и в обмен на скрытые выплаты через его посредника Евгения Фокина в размере $17 500. 55-летнего Макгонинала, ушедшего в отставку из ФБР в 2018 году, признали виновным в сговоре с целью отмывания денег и нарушение американских санкций.

@forbesglobalrus

5 Американских регуляторов выпустили alert 🔔 Know your cargo

5 ведомств США 🇺🇸 выпустили интересный Alert по лучшим практикам безопасности и комплаенса по перевозке грузов морем и другими транспортными средствами.

Кроме того, что приводятся red flags 🚩 (манипуляции с локациями, подделка документов, перекачка в открытом море (ship-to-ship transfer)) в документе приводятся примеры уголовного и гражданско-правового преследование за незаконную транспортировку грузов. Одно криминальное дело от сентября 2023 г. И другие примеры.

#compliance #compliancepractice #sanction #export #alert

Опубликован пресс-релиз по 12 пакету ЕС 🇪🇺

✅ЕС вводит запрет на прямой или косвенный импорт, покупку или передачу алмазов из России.

✅Запрет на реэкспорт в РФ товаров двойного назначения

✅ Совет добавил 29 новых организаций в список экспортных ограничений

✅ запрет гражданам России владеть, контролировать или занимать любые должности в органах управления юридических лиц, организаций или органов, предоставляющих услуги кошелька, счета или депозитарного обслуживания криптоактивов российским лицам и резидентам.

✅ вводится норма про уведомления про переводы больше 100 тыс евро, которая дополняет норму о запрете по вкладам свыше 100 тыс евро (Art. 5b) и обязательной отчетности там где вклады свыше 100,000 (Art 5g).

✅ усиления контроля и комплаенс требований по oil price cap.

Сам текст Документа пока не опубликован.

#export #sanction #compliancepractice #EU #package12

Два документа по 269/2014 ЕС 🇪🇺

✅ Опубликован COUNCIL REGULATION (EU) 2023/2873
of 18 December 2023
amending Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures

вносятся изменения в статьи о правилах исключения - derogation.

✅ Отдельно опубликован список физических и юридических лиц РФ 🇷🇺 и Беларуси 🇧🇾 , попавших под блокирующие санкции COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/2875
of 18 December 2023 - всего 63 новых лица, среди которых, сын Д. Медведева и другие.

#EU #compliancepractice #sanction #package12

Интересно, что в санкции ЕС 🇪🇺 теперь включаются лица, обвиняемые в обходе санкций.

Габриель Темин, который является главой двух финских логистических компаний. Эти компании занимались доставкой в РФ запрещенной ЕС продукцией. Теперь Г. Темин находится под следствием в Финляндии. И с этого дня также в блокирующих санкциях ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #EU #sanction_violation #package12

Конфискация частных активов. ЕС 🇪🇺

Новая статья 5а по Регламенту ЕС 266/ 2022, которая вчера была внесена Регламентом 2873, позволяет по решению судов конфисковывать в общественных интересах активы подсанкционных лиц при условии выплаты им адекватной компенсации.

Статья 17 Хартии ЕС об основных правах предусматривает, что ни один человек не может быть лишен своей собственности, кроме как в интересах общества и в случаях и на условиях, определенных законом, при справедливой и своевременной компенсации за его утрату.

В этом смысле, конфискация при условии выплаты в судебном порядке соответствует европейскому законодательству. Как будет производится оценка имущества, подпадающее под конфискацию, это будет решать суд в каждом случае отдельно.

Статья не говорит про то, куда будут направляться конфискованное имущество, но в отсутствие особых фондов вначале средства могут направляться в бюджет стран. Но пояснений пока нету.

Относительно того, какие активы могут подпасть под конфискацию - думаю, активы тех, кто уличен в обходе санкций. Как например, выключенный вчера в европейские санкции Г. Темин.

Практика конфискации имущества у подсанкционных лиц, которые обходят санкционные ограничения, распространена в США (дело К.Малофеева). Но в рамках ЕС - это будет производится с компенсацией.

#compliancepractice #sanction #package12 #EU

Секторальный санкции ЕС 🇪🇺

Опубликован COUNCIL REGULATION (EU) 2023/2878, который вносит поправки в основной Регламент 833/2014

Как уже было объявлено, снимается запрет на провоз личных вещей и автомобилей. В частности, снят запрет на ввоз россиянами предметов личной гигиены и личной одежды. Разрешен въезд из России в страны ЕС автомобилей европейских граждан (если они будут использоваться для личных целей и не предназначены для продажи), а также автомобилей с дипномерами.

Запрет 🚫 на прямой или косвенный импорт из России алмазов и другие ограничения, которые были указаны во вчерашнем пресс-релизе.

#EU #package12 #sanction #compliancepractice

Новый санкционный режим Великобритании в отношении Ирана

За всеми этими пакетами европейцев, чуть не пропустили информацию о том, что Великобритания 🇬🇧 ужесточает санкции в отношении Ирана 🇮🇷

Санкции будут направлены против лиц, принимающих решения в Иране, и тех, кто выполняет его указания, при этом режим также включает новые ограничения на иранскую программу беспилотников и морские перевозки.

В координации с США первый пакет санкций в рамках нового режима направлен против главы иранского Корпуса стражей исламской революции (КСИР) «Кудс» и лиц, связанных с отношениями Ирана с ХАМАС и палестинским исламским джихадом.

К лицам, на которых распространяются запреты на поездки в Великобританию и замораживание активов, относятся:

📌 Эсмаил Каани: Глава Корпуса стражей исламской революции «Кудс» (КСИР-КФ)

📌 Мохаммед Саид Изади: глава палестинского отделения КСИР-КФ; и руководитель отдела иностранных операций Абу Джихада

📌Али Маршад Ширази: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Маджид Зари: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Мостафа Маджид Хани: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Халед Каддуми: представитель ХАМАС в Иране

📌Насер Абу Шариф: представитель Палестинского исламского джихада (PIJ) в Иране.

#compliancepractice #sanction #UK #Iran

OFAC оштрафовал компанию за транзакции в Крым

13 декабря 2023 г. OFAC опубликовал соглашение, согласно которому CoinList Markets LLC.

CoinList согласилась заплатить штраф в размере $1 207 830 за обработку 989 транзакций от имени пользователей, обычно проживающих в Крыму, в период с апреля 2020 года по май 2022 года, что является очевидным нарушением санкций OFAC в отношении России и Украины.

Интересно, что OFAC признает что суммы были небольшими, поэтому преступление не вопиющее - non-egregious. Однако из-за того, что компания самостоятельно не раскрыла нарушение штраф не такой маленький.

#OFAC #agreements #compliancepractice #sanction

Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал отчет своей работе за 2022-23 гг.

Приведу только несколько интересных фактов :

📌По состоянию на апрель 2023 г. в правоохранительном подразделении OFSI находилось на рассмотрении 172 дела, многие из которых являются сложными и продолжаются.

📌В 2022–2023 гг. OFSI зафиксировало 473 нарушения финансовых санкций (без учета ограничений цен на нефть и нарушений мер по борьбе с терроризмом). Это значительный прирост по сравнению со 147 случаями, зафиксированными в 2021-2022 гг.

📌По данным OFSI, по состоянию на 30 сентября 2022 года средства в размере £21,6 млрд были заморожены, что на €9,2 млрд больше, чем в 2021 году.

📌Решения о лицензировании были приняты по 503 кейсам по сравнению со 170 в предыдущем отчетном периоде. Не все дела закрываются выдачей лицензии или отклонением заявки.

📌В 2022–2023 финансовом году OFSI увеличило ресурсы своей команды по правоприменению на 175%, группы по лицензированию - на 160% и группы по руководству и взаимодействию - на 120%, что значительно расширило возможности и потенциал OFSI.

#UK #OFSI #sanction #reports #confiscation #compliancepractice

СПБ Биржа предложила OFAC 3 сценария

В публикации РБК обсуждаются эти сценарии, но позвольте поправить одного из комментаторов.

Один из комментаторов приводит пример реструктуризации бизнеса для выхода из-под санкций и упоминает случай Банка Озона. Но это не верный пример, поскольку в отличие от случая с реструктуризацией En+, смена собственников Озон Банка (Совкомбанк вышел из доли) произошла до включения Озон банка в санкции США и поэтому после включения 24 февраля 2022 г. прошло всего 25 дней, когда OFAC принял решение о снятия санкций с Озон Банка, то есть признал ошибочность включения.

Озон банк 🏦 не реструризировался после того как попал в санкции, он провел все необходимые процедуры до попадания в санкции, поэтому такое быстрое исключение.

Будьте аккуратны при анализе подобных кейсов.

#compliancepractice #sanction #banks #OFAC

OFAC 🇺🇸 20 декабря обновил Price Cap Policy


В новой редакции OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin

📌Интересно, что в отношении safe harbor провайдеры услуг поделены на 3 категории:

1) брокеры и трейдеры - они на постоянной основе должны вести учет

2) фин организации - требования по ведению и хранению учета информации по oil price cap, а также дополнительные требования по запросу информации (например, должны запрашивать информацию о том, где российская нефть и нефти продукты были куплены)

3) страховщики должны запрашивать и хранить свидетельства об изменениях в цене на товар, также запрашивать и хранить информацию о дополнительных расходах у танкеров и др. Свидетельства должны быть получены в течение 30 дней после каждого отгрузки или погрузки нефтепродуктов.

📌Важно, что теперь приводится список документов, которые должны запрашивать эти три категории провайдеров

📌GL 55A - исключает из-под oil price cap до 28 июня 2024 г. транзакции по проекту Сахалин-2 по импорту в Японию.

#compliancepractice #export #oil_embargo #reports #OFAC

Федеральная прокуратура в Карлсруэ сочла попытку перевести средства попыткой обойти санкции Евросоюза и просит суд конфисковать их.

Я полагаю это несколько другой механизм отличающейся от новой ст.5a о конфискации, поскольку ранее обсуждался механизм windfall tax - налог от доходов по активам НРД в ЕС.

Но мы можем наблюдать в Германии попытку привязать конфискацию активов НРД по новым правилам.

Если это так, то это будет первый подобный случай в европейской практике и, конечно, это отличается от механизма windfall tax.

Но здесь я вижу несколько препятствий: активы НРД - это активы частных инвесторов, а не самого депозитария и пока рассматривается дело в суде ЕС, поданное НРД и до тех пор пока не решен вопрос как отличить собственные активы санкционного лица НРД и многочисленных инвесторов, то применять новую меру 5a к конфискации НРД не вижу правовых оснований.

#compliancepractice #sanction #EU #sanction_violation #confiscation

В США 🇺🇸 подписан новый исполнительный указ, ужесточающий санкции

В этом указе (EO) предусмотрены изменения в существующие указы.

1) Изменения в Executive Order 14024. Вводятся вторичные санкции для иностранных банков и ФИ:

📌 если банк осуществлял транзакции или содействовал в пользу или от имени санкционного лица для деятельности в сфере технологий, обороны и связанных с ними материальных средств, строительства, аэрокосмической отрасли, или обрабатывающие отрасли экономики РФ или ВПК.

📌 проводил или содействовал любой значительной сделке или сделкам или предоставлял любую услугу, связанную с военно-промышленной базой России, включая продажу, поставку или передачу, прямо или косвенно, РФ любого предмета или класса предметов, которые могут определяются министром финансов по согласованию с государственным секретарем и министром торговли.

Ответственность будет как в виде включение во вторичные санкции с блокировкой активов так и запрет корсчетов.


2) В Исполнительный указ 14068 вносятся следующие поправки:

📌запрет импорта продукты российского происхождения: рыба, морепродукты и продукты из них; алкогольные напитки; нетехнические алмазы

📌 те же продукты, которые добыты либо произведены в РФ.

#sanction #EO #OFAC #export #compliancepractice

Пятнично - субботнее рассуждение

Все пытаюсь сесть и написать санкционные выводы года, но все преждевременно: инициативы принимаются, решения выносятся, законы принимают как раз к Рождеству.

Ну вот на Christmas (пока бюрократические машины встанут на паузы) и можно будет take a breathe

Редакционное

Канал читают СМИ и спасибо, что цитируют, например, РБК, в личном качестве цитируют - Коммерсант, РБК и другие.

Вместе с тем, мы, конечно же, никаких претензий не предъявляем 🙈, но такое юридическое СМИ как Право.ру, обходит стороной (смеем предположить название канала им кажется не юридическим 🤣).

Ирония состоит в том, что первое СМИ в котором я пробовал перо было именно Право.ру. Писал про Зорькина (в 2011-2012 он еще, казалось, был актуальным) и другие злободневные статьи, потом вел блог.

Времена поменялись, и как говорится, Love cannot be compelled

RUSI Europe опубликовал отчет
The Role of Data in Sanctions
Implementation. Barcelona Report

В нем даются следующие рекомендации:

✅ Четкие обязательства: надзорным органам необходимо разъяснить, что требуется от частного сектора.

✅ Повышение осведомленности: компании должны понимать, как проводить комплексную проверку санкций, а правительства должны поддерживать их, предоставляя брифинги и доступ к новым источникам данных.

✅ Гармонизация и последовательность. Небольшие несоответствия в интерпретации санкций властями могут оказать существенно влияние на частный сектор.

✅ Оптимизация использования торговых данных. Торговые данные из стран-членов ЕС должны стать основой реализации санкций, связанных с торговлей.

✅ Улучшить обмен торговыми данными в масштабах ЕС: ЕС должен создать механизм обмена информацией, связанный с санкциями ЕС, аналогичный OLAF.

✅ Консолидация должна продолжаться. Консолидация правил необходима для предприятий, у которых недостаточно опыта для навигации по сложному законодательству ЕС.

✅ Более широко использовать данные SWIFT. Для решения проблемы обхода торговых потоков будет полезно определить слабые места в потоке платежей.

✅Технологии. Разработка инструментов, которые будут способствовать эффективному соблюдению требований бизнеса, имеет ключевое значение.

#compliancepractice #reports #комплаенс #sanction

Санкционное бремя. Итоги года (часть 1)

1. При всем многообразии регуляторных норм, которые вводятся разными национальными регуляторами, бизнес остается зачастую без регламентов и разъяснений, что затрудняет комплаенс на любом уровне. Уровень комплаенс-зрелости не успевает за быстрорастущей регуляцией.

2. Как показывает практика, даже банки, которые научены работать с ПОД/ФТ не понимают разницы между AML и санкциями (например, разница в применении теста контроля для под/фт и санкций) и допускают большие ляпы, часто перекладывают их на клиентов (например, в случае блокировки транзакции клиента из-за того, что корбанк под-санкциями. Это ошибка банка, но расплачивается клиент).

3. В Европе ситуация не лучше: например, юристы, которые занимались правом ЕС 🇪🇺 должны были переорентироваться в санкционщиков и в сжатые сроки формировать комплаенс регламенты (и в них конечно больше юридического, чем комплаенса), поэтому риск менеджмент в работе юристов по санкциям абсолютно не до оценен и и применяется обычно только первая его стадия - идентификация риска. Без определения риск-аппетита, механизмов эскалации и митигации санкционного риска сама идентификация повисает в воздухе и это равнозначно тому как определять риски за прошлые периоды (вроде работа выполнена, но бессмысленно работать с прошлыми рисками).

4. Конечно, краткая OFAC risk matrix абсолютно недостаточна, поскольку, во-первых, она больше подходит для банков и, во-вторых, списана с AML, но AML намного уже по объему и по содержанию , поэтому на месте OFAC я бы ее заменил на более специфичную, но это уже другой разговор.

5. За последний год было выпущено несколько alerts 🔔 с red flags 🚩, но первая проблема состоит в то, что часто они повторяются, вторая - нет системы в этих red flags 🚩. Следующий год я ты посвятил систематизации рисков (а не их умножению).

#compliancepractice #reports #комплаенс #sanction