Турецкие банки начали отказываться работать с российскими, опасаясь вторичных санкций США.

Речь идет о разрыве корреспондентских отношений и приостановке платежей без формального закрытия договоров, сообщили «Коммерсанту» источники, знакомые с ситуацией. По словам одного из собеседников издания, исключения делают для «дочерних иностранных банков в России».

По  данным газеты, проблемы начались еще летом, но ситуация резко обострилась после 22 декабря 2023 года, когда президент США Джо Байден подписал указ, которым наделил американский Минфин правом вводить санкции против иностранных банков за помощь в проведении сделок для подсанкционных россиян. После этого ограничения начали вводить почти все турецкие банки.

Среди крупных кредитных организаций, работавших с Россией, источники издания назвали Nurol Bank, с которым работали около 40 отечественных банков, и Emlak Bank.

@forbesglobalrus

Compliance officer в крупную юридическую фирму.

В свете ужесточения санкций крупная российская юридическая фирма ищет сотрудника, который сможет выстроить как внутреннюю политику комплаенс, так и подключаться к защите клиентов и контрагентов компании.

Ключевые задачи:

🔹Выстраивание эффективных комплаенс процессов по управлению KYC и AML рисками;
🔹Оценка санкционных рисков при заключении договоров с клиентами и контрагентами для Фирмы в России и в местах ее иностранного присутствия;
🔹Оценка санкционных рисков при получении денежных средств от клиентов и при оплате услуг контрагентов;
🔹Участие в разработке маршрутов движения денежных средств в рамках санкционного законодательства;
🔹Подготовка документов по запросам от банков в рамках sanctions compliance (письма, ответы на запросы);
🔹Постоянный мониторинг юридических и операционных рисков, изучение и анализ применимого законодательства;
🔹Контроль за соблюдением российского и международного законодательства о противодействии отмыванию доходов, полученных преступных путём, подготовка соответствующих документов;
🔹Оценка рисков и соблюдения требований законодательства в сфере хранения данных, обработки персональных данных;
🔹Разработка внутренних политик и регламентов.

Идеальный кандидат:

🔹Получил образование в МГУ, НИУ ВШЭ, СПбГУ, МГИМО, МГЮА имени О.Е Кутафина;
🔹PQE от 5 лет после магистратуры, желательно в международных юридических фирмах;
🔹Имеет отличные теоретические знания и практический опыт в сфере антикорупционного и санкционного комплаенса;
🔹Понимает сферу применения международных санкций и контрсанкций;
🔹Идеально владеет английским, применяет юридическую лексику.

Что вы получаете:

🔹ДМС со стоматологией + страховка от тяжелых болезней;
🔹Работу в компании-лидере санкционной практики;
🔹Открытую корпоративную культуру без проявления токсичных реакций и с ориентацией на сотрудника;

Телеграм для откликов @dmitry_utukin ,
email [email protected]

OFSI и проактивная позиция

У многих вызывают вопросы неактивная деятельность британского офиса. Так, с 2019 г. OFSI вынесло только 8 штрафов и одно предупреждение.

Курс на повышения активности, взятый в 2022 г., которое предусматривает наказание компаний по strict liability (не нужно доказывать умысел), все рано не дал быстрых результатов. Другие отмечают, что именно в 2024 г. мы увидим рост привлечения, поскольку само расследование занимает 16-18 месяцев в среднем.

#compliancepractice #sanction #OFSI

OFAC ввел санкции в отношении компании из ОАЭ 🇦🇪 и 18 танкеров за нарушения oil price cap

Как заявляется в пресс-релизе, Hennesea, основанная в конце 2022 г., приобрела старые танкеры, перевозящие российскую сырую нефть и нефтепродукты. Танкеры, принадлежащие компании Hennesea, неоднократно совершали заходы в порты РФ.

1 ARISTO (IMO 9327413)
2 HAI II (IMO 9259599)
3 HS ARGE (IMO 9299745)
4 HS ATLANTICA (IMO 9322839)
5 HS BURAQ (IMO 9381732)
6 HS ESBERG (IMO 9410894)
7 HS EVERETT (IMO 9410870)
8 HS GLORY (IMO 9249087)
9 HS LEGEND (IMO 9381744)
10 HS STAR (IMO 9274446)
11 LA PRIDE (IMO 9274616)
12 MONA (IMO 9314818)
13 NELLIS (IMO 9322267)
14 OSPEROUS (IMO 9412995)
15 PERIA (IMO 9322827)
16 SARA II (IMO 9301615)
17 SENSUS (IMO 9296585)
18 UZE (IMO 9323338)

После специального OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin, выпущенного 20 декабря 2023 года, стало понятно, что США с новыми усилиями возьмутся за преследования тех, кто обходит oil price cap.

#sanction #oil_embargo #compliancepractice #OFAC

BIS опубликовал заявление экспортерам

В меморандуме, опубликованном 16 января 2024 г., подчеркивается преимущества добровольного информирования voluntary disclosure и что молчание не спасет, так как донесут конкуренты.

Глава подразделения экспортного контроля Метью Аксельдор в тот же день выступал в университете Нью-Йорка и рассказывал о Disruptive Technology Task-Force, которое призвано защищать технологии от влияния враждебных стран (Китай, РФ и Иран), о программе вместе с Fincen по поощрению voluntary self-disclosure (VSD).

#compliancepractice #export #BIS

🇺🇸 #США глава FinCEN лично оказывает давление на банки 🇭🇰 Гонконга и международные банки осуществляющие в юрисдикции свою деятельность

В среду директор управления противодействия финансовым преступлениям департамента казначейства США Андреа Гацки (Andrea Gacki) встречалась с представителями китайских и западных финансовых институтов, включая представителей ассоциации сертифицированных специалистов по противодействию легализации.

В одной из встреч участвовали представители Bank of China, Industrial and Commercial Bank of China, Bank of Communications, CMB Wing Lung Bank, UBS, Citigroup, JPMorgan Chase, Goldman Sachs, Morgan Stanley, Deutsche Bank, Barclays и BlackRock.

Пятничное

Арест в США 🇺🇸 по обвинению в обходе санкций

Илья Кан, 66 лет, гражданин США, Израиля и России, житель Бруклина (Нью-Йорк) и Лос-Анджелеса (Калифорния), был арестован 17 января 2024 г. в Лос-Анджелесе по подозрению в участии в многолетней схеме по обеспечению безопасности и незаконного экспорта чувствительной технологии из США в интересах российского бизнеса.

Согласно судебным документам, Кану предъявлено уголовное обвинение в заговоре с целью нарушения Export Control Reform Act (ECRA).

Согласно судебным документам, Кан является владельцем Senesys Incorporated, базирующейся в Калифорнии, и Sensor Design Association. Кан управлял этими двумя предприятиями, якобы занимавшимися «разработкой программного обеспечения безопасности» и тестированием кремниевых пластин для военной авионики и космических пользователей, посредством чего он участвовал в многолетнем нарушении с целью приобретения и экспорта чувствительной и сложной электроники из США в адрес российского бизнеса, находящегося под санкциями, без получения соответствующих лицензий, например, в адрес АО «Центр исследований и разработок «ЭЛВИС» («Элвис»), которое было добавлено в Entity list BIS в 2022 года и в SDN в сентябре 2022 г.

#BIS #export #sanction #compliancepractice

Если раньше мы говорили о том, что только транзакции, номинированные в долларах США, могут подпадать под воздействия регулятора США 🇺🇸.

То поправки декабря прошлого года в Исполнительный Указ 14024, позволяет применять вторичные санкции к транзакциям, номинированным в валюте отличной от USD.

Поэтому банки Турции и Китая пересматривают свои отношения, особенно, с компаниями под санкциями. И это только начало.

#compliancepractice #sanction #OFAC #FAQs

Guardian: среди сотрудников ООН в Ираке выявлена коррупция


Расследование The Guardian показало, что сотрудники ООН, работающие в Ираке, требуют взятки от местных предпринимателей за предоставление контрактов ООН на восстановление страны. Речь идет о программе Funding Facility for Stabilization, которую ООН запустила в Ираке в 2015 году.

Сотрудники UNDP, работающие в Ираке, требовали взятки за предоставление контракта в виде отката до 15% от объема конкретного контракта.

Издание ссылается на данные, полученные от трех сотрудников ООН и четырех местных подрядчиков. «Никто не может получить контракт, не заплатив. В этой стране никто ничего не может получить, не заплатив, ни от правительства, ни от UNDP»,— сообщил The Guardian один из местных подрядчиков на условиях анонимности.

‼️ ооновские структуры, с которых на самом деле и началось международное изучение проблем коррупции, так до сих пор и находятся в том положении, что и 40 лет назад.

#compliancepractice #corruption

Сегодня США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 ввели санкции против террористов Хамас

В блокирующие санкции включены:

📌Зухейр Шамлах: ключевой финансист Хамаса, в том числе через свою компанию Al Mutahadun for Exchange

📌Ахмед Шариф Абдалла Уда: ключевой оператор финансовой сети Хамаса, ранее управлявший международным портфелем компаний Хамаса.

📌Исмаил Бархум: член Политбюро ХАМАС в секторе Газа и руководящего совета шуры группировки

📌Хасан Аль-Вардиан: старший лидер ХАМАС в Вифлееме/регионе Западного берега.

📌Джамиль Юсуф Ахмад Алиян: высокопоставленный чиновник и представитель PIJ в секторе Газа.

#compliancepractice #sanction #hamas

Провалы комплаенса 2023 г.

ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023

В числе громких кейсов 2023 года:

1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения AML.

2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.

3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.

4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.

5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение антимонопольного законодательства.

6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компанией Huawei в нарушение экспортного контроля.

7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML

‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.

#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс #AML

19 января ЕС 🇪🇺 внесло 6 террористов Хамас в блокирующие санкции

Если вы помните неделю назад ЕС внесла в санкции Яхью Синвара, теперь к нему прибавились еще 6 лиц.

Список отличается от того, что внесли вчера США и Великобритания.

#compliancepractice #sanction #EU #hamas

Канал попал в Рейтинг юридических каналов и занял первое место в номинации «комплаенс», но не попал в номинацию «санкций», поскольку название канала не «санкционное» 🙈

Но зачем же замыкаться на санкциях: ведь жизнь ими не ограничивается.

Спасибо, что заметили, спасибо подписчикам и неравнодушным!!!

Включенный в санкции ЕС Abdelbasit Hamza задержан в Каире.

В октябре 2023 г. Хамза - суданский бизнесмен, который руководил инвестиционным портфелем Хамаса (ракеты же не бесплатны, надо понимать) был уже включен в SDN лист, поскольку имел “исторические связи” с al-Qaeda и бен Ладаном.

Как раскрыли ICIJ, он был собственником кипрской компании Matz Holdings, которая имела концессионные соглашения с Египтом по добыче золота.

#hamas #compliancepractice #sanction #EU #SDN

Режим санкций ЕС 🇪🇺 в отношении Гватемалы 🇬🇹

12 января 2024 года ЕС принял новую программу санкций против Гватемалы в «поддержку демократии и мирной и упорядоченной передачи власти» в этой стране.

Эти меры направлены на привлечение «к ответственности тех, кто препятствует демократическому переходу после всеобщих выборов 2023 года». Новые ограничительные меры вводятся в действие Решением Совета 2024/254 и Постановлением Совета 2024/287 и применяются до 13 января 2025 года.

#compliancepractice #sanction #EU

🇳🇱 В Нидерландах арестовали трех человек, подозреваемых в нарушении санкций 🇪🇺 ЕС

🇳🇱 Нидерландская служба фискальной информации и расследований (FIOD) сообщила, что 9 января были арестованы двое мужчин (56 и 57 лет) из Демена и Гааги, а также 54-летняя женщина из Гааги. Они подозреваются в обходе и нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 РФ, являясь частью международной контрабандной сети.

Следствие подозревает лиц в создании в 2017 году компании, которая занималась в том числе экспортом товаров военного назначения в Россию. Поставки в РФ осуществлялись через страны Восточной Европы.

По информации нидерландского издания NOS, компания, которая использовалась для обхода санкций – ETW-Tekhnologiya B.V. из Ворсхотена. Бенефициар компании – гражданин РФ Михаил В.

#санкции

Ответственность по голландскому 🇳🇱 законодательству за нарушение санкций

В продолжение поста от дружественного канала расскажу, что в Нидерландах действует собственный закон о санкциях (Sanctiewet 1977 Geraadpleegd op 01-10-2023. Geldend van 21-05-2020 t/m 30-06-2023), принятый еще в 1977 г. и существенно дополненный в последнее время.

В соответствии со ст. 10е Закона о санкциях устанавливает ответственность за нарушение санкций:


1. Размер административного штрафа определяется приказом министра финансов при том понимании, что административный штраф за отдельное нарушение не превышает 4 000 000 евро.

Если к моменту совершения нарушения прошло менее пяти лет с момента наложения на правонарушителя административного штрафа за то же нарушение, размер административного штрафа, указанного в первом предложении, удваивается за отдельное нарушение.

Это только часть из наказаний, предусмотренных законом и УК.

#compliancepractice #EU #sanction

«Хорошо для хранения книг. Или 75 800 евро». Португальская IKEA эпично рекламирует свои стеллажи.

75 800 евро — ровно столько нашли в офисе руководителя аппарата премьер-министра Португалии, после чего правительство подало в отставку.

для некоторых чиновников у всех икей мира не хватит стеллажей

Вспомнить все

Сегодня осудили Бориса Шпигеля. Можно было бы пройти мимо новости, если бы не знать былые «поступки» дельца от фармацевтики и бывшего сенатора Совета Федерации.

Его имя связано с коррупционным делом израильской компании Teva. На дворе конец 2016 г. и появляется DPA между DoJ и компанией, которая признается в том, что давала взятки в РФ, в Украине и Мексике. В частности, в РФ для продвижения препарата Капаксон компания подкупала сенатора Бориса Шпигеля, который мало того, что был сенатором, и главой еврейского конгресса в РФ, также был владельцем фаркомпании, и отвечал в СФ за медицину (как удачно все совпало у человека, который в жизни трех слов связать не в состоянии).

Тогда он отделался мелким испугом. Параллели излишни.

#compliancepractice #corruption