Nulla poena sine lege или преступники без преступления

Второй день регуляторы и правоохранители не могут определиться как относиться к вчерашней истории по подаче заявления на банкротства СПБ Биржи.

В ЦБ назвали близким к преступлению подложное банкротство Биржи.

Данные действия пока не покрываются ни законом об инсайде. Состав - Манипулирование рынком, предусмотренный ст.185.3 УК РФ, говорит о распространении заведомо ложных сведений через интернет и другие источники, но вот юридическое действие в виде подачи заявления в суд - может ли трактоваться как распространения сведений? На мой взгляд нет.

Поэтому, пока получается, что все не могут нащупать за что судить. Очень хочется, а инструментов не оказалось. Nulla poena sine lege

#sanction #compliancepractice

В Frankfurter Allgemeine Zeitung (FAZ) вышла статья о расследовании финской телекомпании YLE о нарушениях санкций ЕС 🇪🇺 со стороны финских перевозчиков

"Таможенники инициировали более 600 расследований нарушений санкций", — сообщила FAZ министр иностранных дел Финляндии Элина Валтонен. Это административные правонарушения, наказуемые лишением свободы на срок до четырех лет.

В настоящее время на уровне ЕС готовится директива об уголовном наказание за нарушение санкций. Однако таможенники признают, что отследить всю нелегальную торговлю невозможно.

Сотрудник таможенной службы Сами Ракшит пояснил FAZ, что не всегда ясно, предназначены ли определенные товары, перевозимые через границу, для поставки в Россию. Это связано с тем, что в документах часто упоминаются другие страны, например Казахстан, куда экспорт товаров разрешен.

#compliancepractice #sanction #export #EU

Суд ЕС 🇪🇺 исключил Александра Пумпянского, сына Дмитрия Пумпянского из санкций ЕС

Однако в компенсации морального вреда ему отказано (он просил €100 тыс)

По другому делу - Германа Хана - санкции остались в силе.

#sanction #EU #court #compliancepractice

Критерий контроля и родственные отношения. Что говорит суд ЕС 🇪🇺

В этом году есть несколько примечательных судебных дел в рамках суда ЕС. Например, бывшему CEO Озон Александру Шульгину сняли санкции, поскольку он ушел из СД и должности CEO - то есть потерял связь с санкционным лицом, тогда как бывший гендиректор Яндекса Тигран Худавердян не смог снять с себя санкции в суде, поскольку после ухода с должности, он остался работать в Яндексе. Также примечательное дело матери Пригожина - Виолетты Пригожиной - в суде ей удалось доказать, что она не управляет активами сына (решение 8 марта 2023 г.) Следовательно, мы можем усмотреть, что в судебных решениях суда ЕС просматривается логика относительно понимания контроля и связи с санкционным лицом.

В этом плане вчерашнее снятие санкций с Александра Пумпянского укладывается в эту логику. То есть нужно два совпадающих обстоятельства для признания обоснованности включения родственника в санкции (по признаку критерия g):

1) родственная связь
2) вовлеченность родственника в деятельность подсанкционного лица либо помощь в обходе санкций последним

Но вот по делу Артема Усса - я думаю, не будет так все однозначно (поскольку он нарушил итальянское законодательство, когда сбежал из-под домашнего ареста) и косвенное влияния на дела отца есть (отец был в первую очередь должностным лицом гос власти, а не бизнесменом).

#compliancepractice #sanction #control #court #EU

Task Force фин разведок после 7 октября 2023

На сайте Израильского ведомства по фин разведке опубликовано комунике о том, что Подразделения финансовой разведки Австралии, Канады, Эстонии, Франции, Германии, Израиля, Лихтенштейна, Люксембурга, Нидерландов, Новой Зеландии, Швейцарии, Великобритании, США, создали Task Force.

Среди целей:

1. Улучшить финансовую разведку по вопросам, связанным с финансированием терроризма и связанными с ним финансовыми потоками и экономической деятельностью;

2. Ускорить и расширить обмен финансовой информацией по вопросам, связанным с финансированием терроризма и связанными с ним финансовыми потоками и экономической деятельностью;

3. Обсудить передовой опыт фин разведок, извлеченные уроки и возможности дополнительных действий и партнерств для борьбы и пресечения деятельности по финансированию терроризма; и

4. Укрепить и облегчить рабочие отношения между подразделениями финансовой разведки и компетентными государственными органами и частным сектором в целях устранения этой угрозы.

‼️ Все, конечно, замечательно, только о потоках боевиков Хамаса было известно давно (Катару привет), но все, как я люблю говорить, усиленно зажмуриваются.

#compliancepractice #AML

Два решения Суда ЕС 🇪🇺 по Хамасу

Вы будете удивлены, но в первом решении от 17 декабря 2014 г. T‑400/10, уважаемый Суд не нашел достаточной мотивировки в признании Хамас террористической организацией (основания включения группировки в 1997 г. в рамках американского режима оказалось недостаточным). И постановил отменить Council Decisions 2010/386/CFSP и заплатить судебные расходы Хамасу.


По второму решению от 14 декабря 2018 г. Суд в расширенном составе (апелляционная инстанция) все-таки еще раз проанализировал концепцию включения и документы по продлению санкций в отношении Хамас, также проанализировал меры ЕС 🇪🇺 с 2011 по 2014 годы и признал их законными и не нарушающими право на собственность. В иске Хамас было отказано.

#compliancepractice #sanction #court #EU

Хавала от всех недуг, включая санкции (потереть но не взбалтывать)

Я редко комментирую статьи других, но тут пройти мимо не мог.

Хавала-щики от санкций написали статью как Хавала может помогать обходить работать с санкциями.

В тексте даже нет упоминания про известный отчет FATF еще 2013 года, где проанализированы все типы хавалы и, самое главное, риск отмывания денежных средств и мошенничества агентов.

Ну нет, российские юристы в упор не видят этого и приветствуют иранский опыт.

‼️А с точки зрения иностранных регуляторов советы юристов, как обходить санкции через крипту либо хавалу, могут быть расценены как помощь в обходе санкций.

#FATF #compliancepractice #sanction #AML

⚡️🇨🇭 #Швейцария Pictet сокрыл более 5,6 миллиардов долларов американских граждан

Banque Pictet, 218-летний банк, выплатит около $ 122,9 млн в качестве компенсации и штрафов в рамках соглашения с департаментом юстиции США.

В период с 2008 по 2014 год у банка было 1637 счетов на имя американских клиентов, которые в совокупности уклонились от уплаты налогов в США примерно на 50,6 миллиона долларов, сообщил департамент юстиции.

Новые санкции США 🇺🇸 в отношении белорусских лиц

5 декабря OFAC включил в санкции 13 физических лиц и 20 юридических лиц.

В отношении компании Табак инвестиции до 2 февраля 2024 г. действует GENERAL LICENSE NO. 10.

#sanction #SDN #compliancepractice

США 🇺🇸 объявили об уголовном преследовании бельгийца за помощь по обходу санкций

Hans De Geetere, владелец многочисленных компаний, организовал сеть по доставке электроники в Россию через перевалочные пункты в Гонконге, Китае и Турции.

Компания Eriner, возглавляемая Hans De Geetere, неоднократно вела дела с гонконгской компанией M and S Trading и координировала заказы на электронику для России, в том числе заказы на интегральные схемы той же модели, что и в беспилотных летательных аппаратах (БПЛА) российского производства.

Ему предъявлено два обвинения, он включен в SDN лист, его пять компаний включены BIS Entity list.

#compliancepractice #SDN #BIS #export #DoJ #sanction_violation

Британский 🇬🇧 NCA публикует Red Alert 🚨 по Exporting High Risk Goods

В документы перечисляются кочующие из документа в документа red flags 🚩

🚩компания была основана после 24 февраля 2022

🚩 покупатель отказывается предоставлять информацию о перевозчиках, третьих сторон, о конечном пользователе и др

🚩транзакции включают покупателей с кодами стран, отличающиеся от страны назначения

🚩продукт не совпадает с ОГРН покупателя

🚩 транзакции компаний, которые имеют общее расположение или адрес регистрации с санкционными компаниями.

#OFSI #export #compliancepractice #reports

62 дня спустя. Запоздалые санкции ЕС 🇪🇺

Именно столько времени потребовалось ЕС 🇪🇺 , чтобы ввести санкции против Мохаммеда Дейфа, руководителя теракта 7 октября.

К сожалению, ЕС 🇪🇺 проснется, когда уже будет поздно, но мы же знаем, что генералы сильны вчерашней войной.

#compliancepractice #sanction #EU

Бюро применения торговых санкций - OTSI

Правительство Великобритании 🇬🇧 анонсировало создание нового органа — Бюро применения торговых санкций (The Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI). Об этом сообщается в официальном пресс-релизе.

Среди функций ведомства:

✅ помощь в санкционном комплаенсе,

✅ расследование нарушений санкций и наложение штрафов на нарушителей. Расследовать будут в том числе случаи, когда санкции обходят с помощью поставок через третьи страны. При необходимости дела нарушителей будут передаваться в Управление по налоговым и таможенным сборам для уголовного преследования.

По словам министра промышленности и экономической безопасности Нусрат Гани, импорт товаров из Великобритании в Россию из-за санкций уже упал на 94 %, общий объем подсанкционных поставок — более 20 миллиардов фунтов стерлингов.

#UK #sanction #compliancepractice #sanction_violation

Moot court по санкциям

Продолжается регистрация команд для участия в международном конкурсе по снятию санкций в ⚖️ Суде ЕС - CJEU International Moot Court 🇪🇺. 

🚩Регистрация команд до 25 декабря, поэтому поспешите зарегистрироваться!!

🚩В рамках конкурса запланированы вебинары и мастер классы с признанными специалистами по санкционному праву и комплаенсу!!!

🚩 бонус муткорта🔥 - участники могут быть приглашены на конференцию по санкциям и финалисты смогут пройти стажировку в юрфирмах.

#sanction #compliancepractice #moot_court

Оспаривания санкций в Австралии 🇦🇺

Как сообщает The Canberra Times Олег Дерипаска оспорил введение против него австралийских санкций.

Миллиардер обратился в Федеральный суд Австралии с просьбой пересмотреть это решение, его интересы представляет бывший генеральный прокурор этой страны (в 2017–2021 годах) Кристиан Портер.

Так он утверждает, что на австралийское правительство повлияли санкции других стран-единомышленников, приговор по американскому судебному делу и расплывчатые, необоснованные "сплетни" в Интернете.

🙈This is a species of error, which requires something to be clearly put, which is the failure to present probative information upon which the jurisdictional threshold can be enlivened," сказал представитель бизнесмена.

В общем, интересный нас ждет суд

#compliancepractice #sanction #court #cases

В ЕС 🇪🇺 утвердили Директиву об ответственности за обход санкций (согласована на уровне Европарламента).

Статья 3 Директивы DIRECTIVE OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the definition of criminal offences and penalties for the violation of Union restrictive measures устанавливает следующие конкретные действия, которые рассматриваются как нарушения санкций:


🚩Предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу назначенного лица, организации;

🚩Неспособность заморозить эти средства без неоправданной задержки;

🚩Обеспечение въезда определенных лиц на территорию государства-члена или их транзита через государство-член;

🚩Заключение сделок с третьими странами, органами третьей страны или организациями, принадлежащими или контролируемыми третьим государством или его органами, которые запрещены или ограничены ограничительными мерами ЕС;

🚩Торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка которых запрещены или ограничены, а также оказание брокерских услуг или иных услуг, касающихся таких товаров;

🚩Осуществление финансовой деятельности, которая запрещена или ограничена, включая предоставление финансирования и финансовой помощи, предоставление инвестиций и инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, прием депозитов, предоставление специализированных услуг финансовых сообщений, торговля банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков;

🚩Предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги, услуги по связям с общественностью, бухгалтерский учет, аудит, бухгалтерские и налоговые консалтинговые услуги, бизнес-консалтинг и управленческий консалтинг, ИТ-консалтинг, услуги по связям с общественностью, телерадиовещание, архитектурные и инженерные услуги ;

🚩Обход ограничительных мер ЕС (например, обход или попытка обойти ограничительные меры путем сокрытия средств или сокрытия того факта, что лицо является конечным владельцем средств, см. статью 3 (2) (h) и 4 предлагаемой Директивы, в которой приводятся примеры способы, которыми физические или юридические лица могут участвовать в обходе санкций ЕС).

Для физиков предусмотрена санкция - 5 лет лишения свободы, если их деяния затрагивают активы более чем в €10,000. Для юриков разнообразные меры, включая монетарные и немонитарые.

#sanction #sanction_violation #EU #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 сегодня включил в SDN:

23 физических лица и 269 юридических лиц

Среди юриков - много компаний из Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪,Сингапура и Кипра 🇨🇾

Также выпущена GENERAL LICENSE NO. 79 и GENERAL LICENSE NO. 80

#compliancepractice #SDN #sanction #OFAC

Канадское 🇨🇦 правительство попросили включить в санкции 44 лиц, связанных с Хамас

Raoul Wallenberg Centre for Human Right направил письмо Правительству Канады, чтобы Magnitsky Act мог использоваться против террористов Хамас.

Сама организация в списке террористических организаций, однако это не мешает money flows на территории Канады между боевиками Хамас.

Неблагодарное дело сравнивать разные режимы, но мы помним как быстро санкции ввели в отношении российских лиц (мы не обсуждаем причины), но вот в отношении боевиков Хамас - все намного медленнее. Смотрите на ЕС 🇪🇺, США 🇺🇸 и Канаду.

#sanction #compliancepractice #hamas #Canada

Директива ЕС 🇪🇺 об asset recovery


Проблема возврата незаконных активов (asset recovery) и унификация мер между странами давно волнует мировое сообщество.

Вчера согласно пресс-релизу Совета ЕС, утвердили директиву, которая устанавливает минимальные общеевропейские правила по отслеживанию, идентификации, замораживанию, конфискации и управлению преступным имуществом. Это повысит потенциал стран-членов ЕС в борьбе с организованной преступностью.

Этот документ также касается доходов полученных от обхода санкций.

#compliancepractice #asset_recovery #sanction #AML #sanction_violation

COSP 10 - конференция ООН

Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)

10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.

На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).

Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).

Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.

#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery