Помощь в обходе санкций - уголовка

Бывший глава отдела контрразведки в ФБР Нью-Йорка спецагент Чарльз Макгонигал признал себя виновным в заговоре по делу о содействии российскому олигарху Олегу Дерипаске в нарушении санкций в отношении РФ

Макгонигал в 2016 году расследовал связи предвыборного штаба президента Дональда Трампа с Россией.

55-летний Чарльз Макгонигал заявил в федеральном суде Нью-Йорка, что после ухода из ФБР согласился работать на Дерипаску с целью собрать компромат на его бизнес-конкурента.

По словам Макгонигала, в 2021 году он получил более $17 тысяч в качестве оплаты за услуги. Экс-сотрудник ФБР подчеркивает, что "глубоко раскаивается" в том, что сделал.

Приговор вынесут в декабре 2023 года, говорится в сообщении Associated Press. Макгонигалу грозит до 5 лет лишения свободы.

#compliancepractice #sanction #FBI

Американская компания 🇺🇸 получила штраф от OFAC за свою дочку

Американская Компания Construction Specialties, L.L.C. через свою эмиратовскую дочку Construction Specialties, Middle East L.L.C. (“CSME”) экспортировала с декабря 2016 по август 2017 г., американские товары в Иран 🇮🇷, чем нарушила ITSR.

Руководство компании было в курсе , что реэкспорт строительных материалов на сумму около $1 100 991 у поставщиков в США 🇺🇸 предназначались покупателю в Иране.

Компания согласилась выплатить штраф в размере $660,594.

‼️Кейс интересен тем, что надо обращать внимание не только на головную компанию, но и на «дочек» (цепочку поставок).

Соглашение см здесь

#compliancepractice #sanction #Agreement #OFAC

3 Компании попали в SDN из-за нарушений северокорейских санкций

3 компании афилированы с ранее санкционированным MKRTYCHEV, Ashot - гражданином Словакии, который обвиняется в том, что помогал торговли оружием между КНДР 🇰🇵 и РФ 🇷🇺, были включены в SDN:

✅ компания из Казахстана 🇰🇿 ТОО Дефенс Инжиниринг

✅ российская компания ООО ВЕРУС

✅ словатская компания VERSOR S.R.O.

#OFAC #compliancepractice #sanction

‼️‼️‼️Первая в России магистерская программа по направлению «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» («International Corporate Compliance and Business Ethics») в рамках «Высшей школы юриспруденции» НИУ ВШЭ.

🔸2 года в компании профессионалов.

🔸Преподаватели - практики и лидеры в своей сфере, представляют корпоративный и государственный секторы.

🔸 Занятия в вечернее время (очно и онлайн).

🔹 Cроки приема документов по 15 сентября 2023 года включительно.

https://www.hse.ru/ma/intercomp/

#sanction_training #compliance_training #compliancepractice

Конвенция о новом международном антикоррупционном суде

Как пишет FT, с конца августа ряд юристов приступит к разработке Конвенции об учреждении международного антикор суда International Anti-Corruption Court.

Интересное рассуждение почему международный уголовный суд для этого не подходит: у него другой фокус и включение коррупции в качестве его юрисдикции потребует согласие 123 государств-членов.

Но учреждение IACC, который будет нацелен на grand corruption - тоже задача не из простых , ведь коррупционеры часто из стран членов Конвенции ООН против коррупции.

#corruption #anticorruption #compliancepractice #court

Alibaba Group Holding Limited в украинских санкциях

Китайская группа компаний Alibaba Group Holding Limited, которой принадлежит маркетплейс AliExpress, была внесена в список международных спонсоров войны , поскольку она продолжает работать в РФ.

Об этом в четверг, 17 августа, сообщило Национальное агентство по вопросам предотвращения коррупции Украины 🇺🇦

#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction

Что происходит у них в головах?


Глава ведомства отметил, что атаки на персональные данные увеличились после блокировки американских соцсетей. «Это объяснимо, потому что, как только мы их [соцсети] заблокировали, мы лишили американцев возможности поведенческого анализа наших граждан. Они пошли атаковать наши базы данных и информационные системы, добывая, по сути, пищу для своих аналитических систем», — сказал Липов.

‼️ А как он объяснит, что и до блокировки соцсетей уже давно было все «слито»?

Один поносит «развратную» Европу, пока его жена наворачивает километры по Парижу, другой вот это высказывает. Что у них в головах?

#compliancepractice #privacy

Тест контроля в судебном решении Канады 🇨🇦

Совсем недавно я писал об изменении в канадском законодательстве относительно интерпретации «теста контроля» в санкциях.

Изменение в законодательстве стало результатом доктринальной и судебной дискуссии по этому вопросу. Вот наткнулся на решение от 25 октября 2022 г. Суд Королевской скамьи провинции Альберта вынес решение по делу Angophora Holdings Limited v Ovsyankin, в котором делается попытка решить «вопрос контроля».

Суд в решении установил «убедительные доказательства» того, что Ответчик,(Angophora Holdings Limited) контролировался или действовал от имени подпадающей под санкции организации и что, в результате, «распределение доходов (от арбитражного решения) канадским физическим или юридическим лицом» в адрес Angophora может возникнуть риск нарушения разделов 3 и 5 SEMA.

В связи с этим Суд особо отметил, что «санкции не должны позволять лицу, включенному в санкции, обходить заморозку активов, продолжая иметь доступ к ним через неподсанкционных лиц, которых он контролирует»

#control #compliancepractice #sanction #Canada

Опубликовано решение по Евгению Швидлеру, который оспаривал британские санкции

Он просил признать санкции против него незаконными и снять арест с активов, включая два самолета, которые уже больше года пылятся в ангаре лондонского аэропорта.

Арест активов не дает нормально жить, утверждали адвокаты Швидлера в суде. Семья страдает, дети вынуждены были уйти из английских школ и уехать к нему в США, и теперь мать видит их урывками, поскольку живет в Великобритании, но, в отличие от Швидлера, у нее нет гражданства или вида на жительство в США.

Судья Нил Гарнэм отверг все аргументы адвокатов Швидлера и в пятницу вынес решение в пользу правительства Британии.

Решение: https://www.bailii.org/cgi-bin/format.cgi?doc=/ew/cases/EWHC/Admin/2023/2121.html&query=(Shvidler)


#compliancepractice #sanction #court #UK

WS: санкции мешают Абрамовичу вести мирные переговоры

Погодите, переговоры проходят же в Турции и Романа Абрамовича видели на этой неделе отдыхающим в Бодруме?

Не суть, для снятия санкций все меры хороши. Тут один канал сетует, что включают в санкции «потому что богаты», но забывают еще об одном моменте - например, в книге The Kremlin Playbook 2: The Enables (Heather Conley) объясняется, что санкции вводятся для того, чтобы предотвратить продвижение российских геополитических интересов в виде strategic (weaponized) corruption (понятие вошло в антикоррупционную стратегию США 🇺🇸 в 2021 г.).

Тут совсем недавно мы приводили кейс с подкупом бывшего ФБР-ца, чтобы тот помогал российскому бизнесмену противодействовать санкциям и собирать материал против конкурента.

#sanction #corruption #compliancepractice

История понятия стратегическая коррупция

Одно из первых осмыслений данного понятия было дано в с статье профессора Philip Zelikow and al “The Rise of Strategic Corruption
How States Weaponize Graft”, вышедшей в Foreign Affairs в 2020 г.

В отличие от двух других видов коррупции (бюрократической и Grand corruption), в стратегической коррупции

“жадность (the greed) все еще присутствует, по крайней мере, у некоторых игроков, но коррумпированные стимулы используются против страны-мишени иностранцами как часть национальной стратегии их собственной страны”.

Интересно отметить, что классическое определение коррупции как misuse power for private (personal) gain, здесь не работает, поскольку коррупция совершается в государственных интересах и концепт power приобретает другой смысл.

#compliancepractice #corruption #books

Polymetal готовится к продаже в РФ

Золотодобывающая компания, ведущая добычу полезных ископаемых в России и Казахстане, зарегистрирована на Кипре, но принадлежит холдинговой компании, которая теперь переехала с Джерси 🇯🇪 в Казахстан 🇰🇿 , страну, которую Москва классифицирует как «дружественную»

В случае успеха продажа Полиметаллом своих российских активов станет редким примером успешного корпоративного маневрирования в условиях новых правил продажи активов Кремля и западных санкций.

Как пишет FT, редомициляция в Казахстан 🇰🇿, позволяет компании избежать участи Карлсберг и Данон.

#compliancepractice #sanction #контр_меры

После включения в SDN бывшего главы Ливанского 🇱🇧 ЦБ им заинтересовались в Швейцарии

Следствие Швейцарии изучает денежные переводы управляющего центральным банком Ливана Риада Саламе, а также его брата и помощника.

СМИ сообщило, что швейцарцы обратились к ливанским властям через посольство с просьбой задать Саламе, его брату и помощнику «конкретные вопросы» о переводах за границу в последние годы на сумму почти 350 миллионов долларов.

Разрушенная банковская система Ливана находится в центре финансового кризиса, разразившегося в конце 2019 года. С тех пор банки заблокировали большинство переводов за границу и перекрыли доступ к депозитам, поскольку долларов стало не хватать.

‼️ это не первая история когда швейцарцы напрочь не видят отмывание и только начинают движения после того как лиц либо включают в американские SDN (как мы писали до этого он был также включен в британские и канадские санкции ) либо регулятор не начнёт расследование в отношении швейцарского банка.

#compliancepractice #sanction #SDN #AML

Швейцарский 🇨🇭 SECO усиливает менеджмент над санкциями

В SECO будет создан отдельный департамент по экспортному контролю и санкциям. Экспортный контроль над товарами двойного назначения и контроля над вооружениями будут объединены в отдельном Департаменте.

#sanction #export #compliancepractice #SECO

Дания 🇩🇰 планирует ввести двойное наказание за корпоративные преступления в составе группы

Такие составы как мошенничество, и отмывания денег в составе группы будут наказываться по совокупности как более квалифицированы же составы. Также будет введено так называемые ‘Al Capone partnerships’, - мера, которая будет препятствовать получать социальные выплаты по фиктивным запросам.

#compliancepractice #AML #gang

В Сочи суд удовлетворил иск Генпрокуратуры об обращении в доход государства 44 объектов недвижимости на общую сумму в 192 млн руб., принадлежащих бывшему заместителю главы Сочи Сергею Юрину. Объяснить, откуда у него появились средства на эту недвижимость, экс-чиновник не смог.

«В период с 2010 по 2018 годы доход семьи чиновника составил 62 млн рублей. Таким образом, стоимость приобретенного имущества превысила сумму дохода Юрина и его супруги за 8 лет», — отметили в прокуратуре.

14 квартир, Карл, 14 квартир

Финансово-аналитическое управление (FAU) Чехии арестовало местные активы семьи Бориса Обносова — главы крупнейшего российского оборонного холдинга «Тактическое ракетное вооружение». Об этом 21 августа сообщило Чешское телевидение. 

Стоимость имущества семьи Обносова в Чехии оценивается в более чем 100 миллионов крон (более четырех миллионов евро).

Большая ее часть записана на зятя Обносова Ростислава Зорикова.
В частности, под арест попали 14 квартир в Праге, записанные на Зорикова, и принадлежащая ему компания по аренде недвижимости Riomax. Другую свою чешскую компанию он успел переписать на отца, сообщает Чешское телевидение.

#compliancepractice #sanction #EU

Пока многие разыскивают некого Евгения, Канада 🇨🇦 вводит санкции в отношении:

✅ четверых физических лиц:

- Сергей Мучкаев
- Николай Колесов
- Владимир Лепин
- Алексей Комиссаров

✅ 28 юридических лиц, таких как:

- Уралсиб банк
- Росбанк
- Зенит банк
- российский региональный банк развития

#sanction #compliancepractice #Canada

Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции

Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.

Портал заработает в сентябре.

Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.

От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers

Премьер Эстонии Кая Каллас ответила на обвинения в том, что ее муж имеет деловые отношения с Россией. Она подчеркнула, что они не нарушают санкции ЕС.

Детали. Накануне телеканал ERR сообщил, что логистическая компания Stark Logistics, 25% которой владеет супруг эстонского премьера Арво Халлик, продолжает перевозки в Россию и обратно. Президент Эстонии Алар Карис призвал Каллас «прояснить ситуацию». Глава МВД Эстонии Лаури Ляэнеметс назвала разоблачения «особенно тревожными» из-за «нулевой терпимости правительства к любому виду бизнеса, связанного с Россией».

Сегодня Каллас признала, что у ее супруга есть миноритарный пакет акций в логистической фирме, которая, по ее словам, не нарушала санкций или неписаных правил. Премьер Каллас сказала: муж объяснил ей, что в марте 2022 года Stark Logistics прекратила работать с российскими компаниями, но продолжает помогать завершить производственную деятельность в России некоему эстонскому клиенту.

«С коммерческой точки зрения это не оборот в России. Потому что ты оказываешь услугу эстонской компании, выставляешь счета эстонской компании, платишь налоги в Эстонии», — заявила премьер. Каллас подчеркнула, что в Stark Logistics действует внутреннее правило, согласно которому фуры не заправляются на российской территории при осуществлении перевозок, чтобы деньги не оставались в России.

В Stark Logistics заявили Financial Times, что весь бизнес был законным, не нарушал санкции и не приносил никакой выгоды России. Последнюю поставку в Россию компания планирует осуществить в сентябре. Издание напоминает, что в мае Каллас говорила, что предприятиям Эстонии следует найти «моральный компас» и отказаться от сделок, которые могут привести к тому, что Москва получит доступ к товарам, находящимся под санкциями.

@forbesglobalrus

DoJ vs компания Илона Маска

Минюст США подал в суд на принадлежащую Илону Маску ракетно-космическую компанию SpaceX, обвинив в дискриминации лиц, ищущих убежище при найме на работу

DoJ , как это следует из пресс-релиза, в объявлениях о вакансиях и публичных заявлениях в течение нескольких лет SpaceX ошибочно утверждала, что в соответствии с федеральными правилами, известными как «законы об экспортном контроле», SpaceX может нанимать только граждан США и законных постоянных жителей, которых иногда называют «обладателями грин-карты».

Законы об экспортном контроле не налагают подобных ограничений на прием на работу. Более того, разрешение лицам, получившим убежище, и беженцам жить и работать в Соединенных Штатах не истекает, и они находятся на равных правах с гражданами США и законными постоянными жителями в соответствии с законами об экспортном контроле.

В соответствии с этими законами такие компании, как SpaceX, могут нанимать лиц, получивших убежище, и беженцев на те же должности, на которые они нанимают граждан США и законных постоянных жителей. А после приема на работу лица, получившие убежище, и беженцы могут получить доступ к информации и материалам, подлежащим экспортному контролю, без дополнительного одобрения правительства, точно так же, как граждане США и законные постоянные жители.

#compliancepractice #комплаенс #ESG #human_rights