BIS 🇺🇸 оштрафовала компанию за подделку документов и экспорта деталей военных самолетов без получения лицензии

Компания First Call International INC согласилась с обвинением BIS, которая выявила поддельный документ после запроса копии Заявления предварительного получателя (PCS), которое экспортеры обязаны получить перед авторизацией экспорта стратегических товаров (STA).

First Call не получила PCS, но вместо того, чтобы признать ошибку в BIS, посоветовала своему зарубежному клиенту датировать PCS задним числом. Без лицензионного исключения STA этот экспорт потребовал бы лицензии от BIS.

Также нарушения касались экспорта определенных деталей военных самолетов без требуемой лицензии BIS или разрешения на экспорт организациям, расположенным в Малайзии и Южной Корее.

В соответствии с окончательным постановлением First Call обязана предоставить своим соответствующим сотрудникам обучение по соблюдению экспортного законодательства в рамках EAR и согласилась на годичный испытательный срок. В рамках соглашения об урегулировании First Call согласилась выплатить $75 000, а оставшаяся сумма штрафа в размере $364 992 была отложена из-за финансового положения компании.

Оставшаяся сумма штрафа в конечном итоге будет отменена при условии, что First Call выполнит все положения соглашения по завершении годичного испытательного срока.

#BIS #export #sanction #compliancepractice

Великобритания 🇬🇧 включила в санкции росийских 16 лиц, связанных с хакерской группировкой Evil Corp

В соотвествии с The Cyber (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020 (S.I. 2020/597) 1 октября 2024 г. OFSI внесла в санкции 16 лиц.

#OFSI #compliancepractice #cyber

BIS updates Boycott requester list

Этот список уведомляет компании, финансовые учреждения, экспедиторов, частных лиц и других лиц США о потенциальных источниках определенных запросов, связанных с бойкотом, которые они могут получить в ходе обычной деятельности.

Недавно в BIS было направлено сообщение о каждом субъекте из этого списка в форме запроса на бойкот, как того требует Раздел 760.5 EAR, как о субъекте, сделавшем запрос, связанный с бойкотом.

Приводится перечень компаний, которые теперь не значатся в качестве компаний бойкотеров.

Но в списке остались много компаний из арабских-мусульманских стран, пару компаний из Бразилии, Великобритании и Сингапура.

#BIS #boycott #export #compliancepractice

Власти Кипра 🇨🇾 напомнили о необходимости подтвердить либо внести изменения в уже имеющиеся в реестре данные о конечных собственниках компаний, трастов, партнерств и других юридических структур.

Сделать это нужно онлайн на сайте Реестра компаний с 1 октября до 31 декабря 2024 года. 

Предусмотрен штраф за непредоставление информации.

#beneficiary #compliancepractice

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC

Британский 🇬🇧FCA оштрафовал банк за нарушения проведения sanction screening

FCA оштрафовал Starling Bank Limited на £28 959 426 за несоблюдение финансовых преступлений, связанных с проверкой финансовых санкций (sanction screening). Он также неоднократно нарушал требование не открывать счета клиентам из группы высокого риска.

Число клиентов Starling быстро росло: примерно с 43 000 клиентов в 2017 году до 3,6 миллиона в 2023 году. Однако меры по борьбе с финансовыми преступлениями не поспевают за его ростом.

Когда FCA провело проверку мер по борьбе с финансовыми преступлениями в банках-претендентах в 2021 году, оно выявило серьезные недочеты относительно sanction screening and AML.

Банк согласился с требованием, запрещающим ему открывать новые счета для клиентов с высоким уровнем риска, пока ситуация не улучшится. 

Банк не выполнил требования и в период с сентября 2021 по ноябрь 2023 года открыл более 54 000 счетов для 49 000 клиентов из группы высокого риска.

#FCA #sanction #banks #compliancepractice

Новый режим санкций ЕС

Новый режим санкций позволит ЕС преследовать лиц и организации, участвующие в действиях и политике правительства РФ, которые подрывают основные ценности ЕС и его государств-членов, их безопасность, независимость и целостность, а также ценности международных организаций и третьих стран.

С настоящего момента ЕС сможет противостоять различным гибридным угрозам, таким как:

📌подрыв избирательных процессов и функционирования демократических институтов;

📌угрозы и саботаж экономической деятельности, услуг, представляющих общественный интерес, или критической инфраструктуры;

📌использование скоординированной дезинформации, иностранной информационной манипуляции и вмешательства (FIMI);

📌вредоносная кибердеятельность, инструментализация мигрантов и другие дестабилизирующие действия.

#sanction #EU #compliancepractice

2 документа по новому режиму санкций ЕС 🇪🇺

Сегодня опубликованы 2 документа по новому режиму ЕС 🇪🇺 за действия по дестабилизации основных ценностей ЕС.

Первый документа Решение Совета Council Decision (CFSP) 2024/2643 of 8 October 2024 concerning restrictive measures in view of Russia’s destabilising activities

И регламент Council Regulation (EU) 2024/2642 of 8 October 2024 concerning restrictive measures in view of Russia’s destabilizing activities

В данный момент приложения по блокирующим санкциям пусты.

#compliancepractice #EU #sanction

Новые санкции Украины 🇺🇦

Вчера Указом президента Украины №698/2024 в санкции были внесены 90 физических лиц (большинство граждан РФ 🇷🇺) и 4 юридических лица (траст это не юридическое лицо, но относится к ним в санкционной классификации) с регистрацией на Кипре🇨🇾 все они аффилированы между собой и относятся к Proteas
Trustee Services Ltd

#Ukraine_sanction #sanction #compliancepractice

Казахстанская фондовая биржа (KASE) объявила о прекращении взаимоотношений с Московской биржей, которые основывались на соглашении о стратегическом сотрудничестве от 2018 года, говорится в сообщении казахстанской торговой площадки.

Кроме того, Мосбиржа вышла из состава акционеров KASE.

Председатель Нацбанка Казахстана Тимур Сулейменов на брифинге 11 октября заявил принятии «принципиального решения» о выходе Мосбиржи из состава акционеров KASE. По его словам, оно было поддержано как казахстанской, так и российской стороной. Представители Мосбиржи «по-партнерски» сказали, что их санкционный статус будет мешать KASE, добавил Сулейманов.

#compliancepractice #banks #sanction