В Лондоне и без яхты.

Суд в Лондоне отклонил иск бизнесмена Сергея Науменко к британскому Минтрансу. Россиянин оспаривал задержание яхты Phi стоимостью почти $50 млн. Науменко не попал под западные санкции, но британские власти заявляли, что имели право задержать судно из-за того, что бизнесмен якобы связан с властями РФ.

В России о Науменко почти никто не знает. Известно, что он входит в окружение авторитетного уральского олигарха Виталия Кочеткова и владельца банка "Уралфинанс" и мобильного провайдер "Мотив".

#compliancepractice #sanctions #court

Сроки проведения международных платежей по системе SWIFT из Кыргызстана увеличились в несколько раз

18 июля 2023 г. об этом сообщило со ссылкой на собственные источники местное издание Economist.

Проверки ужесточили прежде всего в отношении операций, в которых фигурируют паспортные данные граждан России.

Как пишет издание, по рекомендации западных финансовых регуляторов с 2023 года Aktif Bank начал частично ограничивать SWIFT-переводы из Кыргызстана, потребовав детально проверять операции, связанные с россиянами.

«Фактически Турция потребовала относиться к таким транзакциям максимально осторожно и подтверждать, что они не идут в обход санкций», — говорится в статье.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #banks

Конгрессмены США 🇺🇸 внесли новый законопроект, позволяющий преследовать иностранных должностных лиц за коррупцию

Законопроект под названием Foreign Extortion Prevention Act позволяет преследовать иностранных должностных лиц, которые вымогает взятки от компаний. Напомню, что FCPA наказывает только сторону, которая подкупает иностранного должностного лица.

Эта уже не первая подобная инициатива в Конгрессе, также дискуссия продолжается довольно давно на уровне ОЭСР. Так, в докладе ОЭСР от 2018 г. отмечалось, что из 33 дел, только в 20 начинались уголовные расследования в стране коррупционера и только в отношении 1 должностного лица из 11 дел был вынесен приговор.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #FCPA #OECD

ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по ограничениям на доступ в порты

ЕС 27 июля подготовил ответы на вопросы по доступу в европейские порты ACCESS TO EU PORTS
RELATED PROVISION: ARTICLE 3ea OF COUNCIL REGULATION 833/2014
FREQUENTLY ASKED QUESTIONS – AS OF 27 JULY 2022.

#compliancepractice #sanctions #EU #FAQ

Ряд банков в Казахстане, Узбекистане, Армении и Грузии объявили о прекращении денежных переводов через систему «Юнистрим» после того, как банк-оператор системы попал под блокирующие санкции США. Вот ситуация на данный момент:

🇰🇿Служба поддержки казахстанского Freedom Finance сообщила Frank Media, что переводы через «Юнистрим» «не осуществляются». Пресс-служба банка не ответила на запрос издания. Кроме того, «Юнистрим» в Казахстане работал с «Казпочтой» и Нурбанком. «Казпочта» с 20 июля приостановила отправку и прием денег в «Юнистрим», сообщили ТАСС в колл-центре организации. В Нурбанке переводы «Юнистрим» продолжают работать: их можно осуществлять в рублях и казахстанских тенге, заявил ТАСС оператор колл-центра банка.

🇦🇲В Армении о прекращении работы с «Юнистрим» заявили четыре из 18 коммерческих банков, пишет «Интерфакс». Такие уведомления клиентам разослали Армэкономбанк (c 21 июля), Ардшинбанк (с 21 июля), Конверс банк и Эвокабанк.

🇬🇪В Грузии пять банков прекратили переводы через «Юнистрим». TBC Bank 24 июля сообщил, что с 21 июля по техническим причинам приостановил работу с «Юнистримом», и сейчас решение остается без изменений, но переводить деньги из России в Грузию можно через систему «Золотая корона», выяснил «Интерфакс». Bank of Georgia заявил агентству, что перестал обслуживать трансакции из России через «Юнистрим» с 24 июля, а Liberty Bank — что с 22 июля по техническим причинам. ТАСС узнал, что переводы прекратили также Кредо Банк и Базисбанк. О сбое в обслуживании платежной системы сообщили в микрофинансовой организации «Рико кредит», сообщило агентство.

🇺🇿В Узбекистане с «Юнистримом» на фоне санкций перестал сотрудничать Халк Банк, крупнейший в стране, а также Ипотека-банк, сообщил ТАСС Центробанк Узбекистана. 

🇰🇬Среди киргизских банков работу с «Юнистрим» приостановили «Компаньон», DemirBank. Asia Alliance Bank и Айыл Банк, писал Frank Media. FINCA Bank уведомлял, что приостановил выдачу и отправку средств через «Юнистрим» в долларах и евро, при этом на рубли ограничение не распространяется.

@forbesglobalrus

Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля

США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership

Касательно санкций в Декларации отмечается:

✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC). Будут выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.

✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK

Бельгийской компании 🇧🇪 запретили экспорт в Сербию

Региональные власти Валлонии отозвали экспортную лицензию у копании New Lachaussee, которая изготавливает военную амуницию.

Компания долгое время поддерживала торговые отношения с РФ 🇷🇺, соорудив две линии производства в Сербии 🇷🇸 по изготовлению амуниции «идентичного калибра», которая необходима российским военным.

#sanctions #sanction_violation #compliancepractice #export #EU

Руководство Ирландии по санкциям

Ирландия 🇮🇪 публикует свой Guidance Note:
EU Trade Sanctions in response to Russia’s aggression against Ukraine

Краткий пересказ пакетов ЕС 🇪🇺

https://enterprise.gov.ie/en/publications/publication-files/guidance-note-eu-trade-sanctions-in-response-to-russia%E2%80%99s-aggression-against-ukraine.pdf

#compliancepractice #export #sanctions

OFAC внесла в SDN ряд киргизских 🇰🇬 компаний

Так, в санкции включены:

Основная в марте 2022 г. LLC RM Design and Development (RMDD) поставляет в РФ 🇷🇺 товары двойного назначения, в том числе компаниям, которые ранее попали в санкции OOO Radiotekhsnab (RTS) и ООО Регион-проф

OSOO Progress Lider (Progress Lider) и ее глава Татьяна Иванова, которая также владеет российской компанией Limited Liability Company Siaisi (CIC)

ZAO GTME Tekhnologii (GTME Tekhnologii) и ее российский покупатель Technologies Systems and Complexes Limited (TSC)

OSOO Kargolayn (Cargoline) закупала авиационную продукцию для российских клиентов

Все компании основаны в марте 2022 г. и занимаются поставкой запрещённой со стороны США продукцией в РФ.

#sanctions #compliancepractice #export #OFAC

Промежуточное резюме того, что происходит в Израиле (закон об усмотрении חוק לצימצום עילת הסבירות)

Контекст.

Коалиционное правительство Беньямина Нетаньяху состоит из религиозных и ультраправых религиозных партий.

Реформа.

Судебная реформа (в народе ее обозвали ‘полицейская’, намекая на полицейского государство), озвученная коалицией только после выборов, стала шоком для многих миллионов избирателей (и не только из левых партий).

Целью реформы является понижение статуса судебной власти, наподобие того, что сделали в Польше пару лет назад, и, отчасти, в Венгрии (сами разработчики признались, что они советовались с поляками).

Здесь есть два мотива реформе.
Первый мотив - скорее личный. Мотив этой реформы является прекращение преследования Премьер-министра, возможность назначения любого лица в качестве министра несмотря на его криминальное прошлое и возможность отмены решения ВС простым большинством Кнессета, а также возможность назначать судей через большинство голосов правящей коалиции в комиссии по назначению судей.

Второй мотив - фундаментальный и здесь сталкиваются два взгляда на мир: религиозный взгляд, где женщина не равна мужчине и поэтому демократия с ее балансом справедливости и равенства, должна быть трансформирована. И светский взгляд, который настаивает на том, что возможно существование Израиля как государства еврейского и демократического, согласно тому, что провозглашено в Декларации независимости.

Развитие реформы.

После того как в апреле этого года президентом страны был предложен консенсус о том, что необходимо обсуждение реформы и поэтоапном принятии, Министр юстиции предложил закон об ограничении возможности ВС и судебной системы вмешиваться в дискреционные полномочия исполнительной власти, даже если они противоречат «духу закона». То есть захотело правительство перед выборами поднять зарплату госслужащим оно эта может сделать (как например сделал Эрдоган перед выборами).

Юридическая проблема.

В этих инициативах проявилось то, что обсуждалось последние 10-12 лет относительно судебного активизма. Но если взглянуть на практику, на сухие цифры, то с 1993 г., с момента так называемой ‘конституционной революции’, судьи ВС отменили только 27 законов Кнессета, что меньше чем в странах общего права. Последние годы ВС редко принимает решения против исполнительной либо законодательной властей (в силу парламентской демократии - победившая партия формирует кабинет, который состоит часто из самих депутатов, поэтому можно говорить о сложившемся превосходстве исполнительной власти и слабой законодательной). То есть до последнего времени в Израиле были две сильные ветви власти - исполнительная и судебная. Теперь останется одна, что, как многие отмечает, ведет к диктатуре.

Вся полемика вокруг судебной реформы - это глубокая конституционная проблема. Проблема заключается даже не в отсутствии писанной Конституции, а в том что нет Билля о правах - закрепленного набора прав человека (Декларации Независимости и Основного Закона о чести и свободе человека - явно недостаточно). Поэтому в юридическом мире вознобновились дискуссии о принятии писанной конституции.

#compliancepractice #ME_law

Британия 🇬🇧 обновила Руководство по UK FINANCIAL SANCTIONS

Дополнения внесены в следующие разделы:

✅ раздел 6.9. Порядок подачи на специальные лицензии. Даются советы как лучше оформить, чтобы не отказали (четкость и точность формулировок, подробное описание и др.) и

✅ раздел 11. Порядок внесения изменений в заявление на лицензии

#compliancepractice #sanctions #OFSI

Румыния 🇷🇴 ратифицировала Конвенцию ОЭСР о запрете подкупа иностранных должностных лиц

Сама Конвенция для страны начнёт действовать 60 дней спустя, с 23 сентября 2023 г.

Еще в мае 2023 г. Румыния 🇷🇴 стала членом рабочей группы по данной Конвенции Working Group on Bribery in International Business Transactions и начнёт участвовать в peer review.

#compliancepractice #OECD #anticorruption #комплаенс

Дело Евгения Швидлера по снятию санкций в Лондонском суде

В прошлый четверг состоялось судебное заседание в лондонском суде.

Соратник Романа Абрамовича, миллиардер Евгений Швидлер в своем иске обвинил власти Великобритании в «репрессивном обращение» (NB. он давно в России не жил не знает, что такое «репрессивное обращение»).

В ответ представители правительства Великобритании заявили, что введение санкций против Швидлера помешает ему и другим лицам работать или инвестировать в сектора, представляющие стратегическую и экономическую выгоду для России.

Оспаривая обвинения в дискриминации, правительство заявило, что оно наложило санкции не только на директоров Evraz русских по национальности, но и на тех, кто также был связан с Абрамовичем.

#sanctions #compliancepractice #UK #court

Часть 1: Есть ли в санкционном комплаенсе этическое измерение?

Как известно, антикоррупционный комплаенс состоит в том числе из business ethics /business integrity. Управление конфликтом интересов, этический кодекс, zero tolerance to corruption - неотъемлемая часть комплаенс функции.

Но когда мы говорим о санкционным комплаенсе: мы подразумеваем только следование нормативным актам или этическое тоже важно?

В прошлом году многих в РФ удивило, что иностранные компании из РФ сами стали уходить. Многие задавали вопрос: Почему они уходят, ведь на них напрямую санкции не распространяются?

Уход компаний с российского рынка даже с учетом экономических потерь можно рассматривать как этический ход + репутационные риски.

Второе: чем комплаенс офицер будет всегда отличаться от санкционного консалтинга - это тем, что все-таки функция комплаенс не будет придумывать как обойти санкции (это уже будет тогда не комплаенс). А некоторые юристы могут себе это позволить.

Если следовать данной логике, становится понятным почему британский регулятор так взялся за санкционный комплаенс для юристов (об этом мы писали несколько раз).

В санкционном комплаенсе есть этическое измерение, но оно не настолько выпукло, как в ESG или в антикоррупционном комплаенсе.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #anticorruption #ethics

🇺🇸 США напоминают о “выгодах” добровольного раскрытия нарушений

Сегодня Минфин, Минюст и Госдепартамент США опубликовали совместное уведомление о возможности добровольного раскрытия нарушений санкционного законодательства. В частности, Отдел национальной безопасности Министерства юстиции (National Security Division, NSD) напомнил, что оперативное самораскрытие экспортных и иных нарушений позволяет компаниям снизить, а в некоторых случаях даже избежать потенциальной уголовной ответственности.

Для смягчения мер ответственности NSD требует от компаний-нарушителей санкций принятия следующих мер:
✔️ Добровольное раскрытие информации о совершенном нарушении;
✔️ Сотрудничество с правоохранительными органами;
✔️ Своевременное и надлежащее устранение всех нарушений (например, посредством внедрения системы корпоративного комплаенса).

Вышеупомянутых мер, однако, не будет достаточно в случае совершения организацией нарушений вопиющего характера, включая сокрытие причастности высшего руководства к преступлениям, их неоднократность, экспорт “особо чувствительных” товаров и технологий, незаконное получение прибыли в крупных размерах и пр. Вместе с тем следование требованиям NSD может позволить юридическим лицам урегулировать нарушения посредством выплаты штрафа в меньшем размере по сравнению с изначальным.

Минторг и Минфин США опубликовали также собственные требования, позволяющие снизить меру ответственности за нарушение американского санкционного законодательства. Однако в целом их содержание совпадает.

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

Аналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

Юристы в РФ продолжают убеждать друг друга и клиентов, что надо подавать в суды на Евроклир.

Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.

1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.

2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.

#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear

Часть 2: Экстерриториальный эффект санкций

Не спешите утвердительно кивнуть и сказать, что односторонние санкции не легитимны.

В антикоррупции или в ESG есть международные документы: от Конвенции ООН против коррупции и Конвенции ОЭСР о подкупе иностранных должностных лиц до ооновских принципах устойчивого развития. Это говорит о том, что противодействие коррупции это юридический или политический механизм больше? Ответ будет зависеть от того, кто будет отвечать на этот вопрос (например, в РФ организации, которые занимаются борьбой с коррупцией либо признаются нежелательными либо еще хуже).

Когда мы говорим о санкциях на международном уровне: на ум приходит только Резолюции Совбеза ООН, все остальные юридические документы принадлежат отдельным странам либо сообществам (ЕС).

Говорит ли это о меньшей легитимности в санкциях? Любая юрисдикция будет говорить, что ее документы обязательны, а документы других юрисдикций имеют сомнительную легитимность . Принцип суверенитета и другие принципы международного права.

Но в контексте комплаенса обсуждение вопроса о легитимности теряет практический смысл. Лучше говорить об экстратерриториальности действия того или иного акта. Экстерриториальное действие зависит от того сколько субъектов и как признают его действие (юридическое прямое или фактическое косвенное, как в примере следования американским санкциям во избежания попадания во вторичные санкции). Например, неамериканский банк будет признавать действие SDN листа, а неамериканское муниципальное /местное учреждение, если и знакомо с понятием SDN, то благодаря новостям, потому что для него эти знания не релевантны в деятельности (ipso facto он вряд ли работает с US persons).

#sanctions #compliancepractice #комплаенс

Партнерский материал

SMARTGEN — крупнейший русскоязычный Multi-Family Office в Израиле — представляет свой взгляд на результаты экономики Израиля в первом полугодии 2023 года и общий прогноз до конца года.

SMARTGEN анализирует рынки капитала, недвижимости, сектор высоких технологий и делится с вами своими наблюдениями и выводами:

- 🏦 Почему банковский сектор Израиля, который любят ругать за консерватизм, оказался островком стабильности?
- 📊 Как инвесторы в недвижимость выигрывают от повышения процентной ставки?
- 🏫 Какой университет лидирует по количеству выпускников-основателей компаний-единорогов?

Подробнее об экономике Израиля, и о возможностях и рисках, которые рассматривает SMARTGEN при принятии своих инвестиционных решений – в аналитическом обзоре: Израильская экономика и инвестиционные рынки: результаты первого полугодия и прогноз SMARTGEN на второе полугодие 2023 года.

👉🏻 Подпишитесь на канал SMARTGEN в Telegram

Кипр 🇨🇾 в ожидании новых блокировок счетов

Прибывший в Никосию заместитель помощника госсекретаря США по делам экономики и бизнеса Эрик Вудхаус привез дополнительную информацию о россиянах, попавших в санкционные списки.

По данным Phileleftheros, г-н Вудхаус заявил, что американские санкции направлены против России, а не против Республики Кипр. Действия США не помешают Кипру продолжать привлекать инвестиции.

‼️ Можно ожидать новых блокировок счетов, особенно, у инвесторов острова, которые продолжают работать с россиянами и у тех, у кого не настроен санкционный комплаенс.

#compliancepractice #sanctions #banks #EU