Казначейство Бельгии выдало Банку Санкт-Петербург лицензию на разблокировку активов, замороженных на счете НРД в Euroclear, на сумму около $110 млн.
Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.
Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:
«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены.
Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.
Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».
Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.
#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks
Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.
Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:
«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены.
Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.
Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».
Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.
#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks
В данный момент несколько российских юридических компаний разрабатывают либо уже подают групповые иски в отношении возмещения убытков в связи с блокировкой активов Euroclear и Clearstream
Оговорюсь сразу, что я за профессиональную дискуссию и приветствую труды и усилия юристов. Но ниже позволю озвучить несколько ремарок в отношении данных инициатив.
1) сама по себе идея перевести рассмотрение дела в российских арбитраж ссылкой на ст.228.1 АПК РФ, кажется очевидной и простой. Но вопрос в другом - исполнение решения. Если обратить имущество Евроклир в РФ, то оно не покроет и минимум требований. Если обращаться за признанием и приведением в исполнения решений в Бельгии 🇧🇪(равно как и в Люксембург 🇱🇺 по Clearstream), то встанет вопрос, как с поиском тех, кто будет представлять интересы при существующем запрете ЕС 🇪🇺 на оказания юр помощи в отношении решений, вынесенных за рамками ЕС, так и вопросы принципа признания.
2) ссылка не нарушение публичного порядка в этом деле также не очень состоятельна ввиду того, что ограничения (публичного характера) вводились в ЕС и обязывают Euroclear и Clearstream как субъектов ЕС действовать в соответствии с регламентом ЕС. В этом плане никакого экстерриториального эффекта нету и здесь нельзя усмотреть нарушение публичного порядка РФ (не НРД же заблокировал).
3) по Euroclear и Clearstream имеются два порядка получения лицензии (административный порядок). Мы оставляем за скобки, что рынок и эксперты были не готовы к этому и не успели вовремя подать - факт наличия такой процедуры тоже должен учитываться.
4) кто должен быть истцами по делу? Брокеры которые имеют договорные отношения с НРД? Частные инвесторы, не имеющие договорных отношений ни с НРД, ни с Euroclear и Clearstream?
5) Некоторые компании пишут скопом данных ответчиков, но они разные как по происхождению (Бельгия и Люксембург), так и по правовым механизмам. С учетом этого, даже если говорить об однородных требованиях, иска - минимум два.
6) Также надо учитывать, что не у всех общие права, законные интересы и требования. Так, некоторые подавали заявления на лицензии, другие в этом не участвовали, третьи участвовали, но брокеры подали, не учитывая, например, что инвестор обладает ВНЖ или гражданством ЕС /Швейцарии и др. Другими словами, инвестор РФ не равен инвестору, который обладает правом доступа, как на ЕС форумы (судебные и другие) так на них распространяется разный объём ограничений и прав. Разница еще состоит в том, что кто-то из инвесторов желает получить купонный доход, а кто-то ценные бумаги. Это разнородные требования.
Это только пару штрихов к дискуссии.
#compliancepractice #EU #Euroclear
Оговорюсь сразу, что я за профессиональную дискуссию и приветствую труды и усилия юристов. Но ниже позволю озвучить несколько ремарок в отношении данных инициатив.
1) сама по себе идея перевести рассмотрение дела в российских арбитраж ссылкой на ст.228.1 АПК РФ, кажется очевидной и простой. Но вопрос в другом - исполнение решения. Если обратить имущество Евроклир в РФ, то оно не покроет и минимум требований. Если обращаться за признанием и приведением в исполнения решений в Бельгии 🇧🇪(равно как и в Люксембург 🇱🇺 по Clearstream), то встанет вопрос, как с поиском тех, кто будет представлять интересы при существующем запрете ЕС 🇪🇺 на оказания юр помощи в отношении решений, вынесенных за рамками ЕС, так и вопросы принципа признания.
2) ссылка не нарушение публичного порядка в этом деле также не очень состоятельна ввиду того, что ограничения (публичного характера) вводились в ЕС и обязывают Euroclear и Clearstream как субъектов ЕС действовать в соответствии с регламентом ЕС. В этом плане никакого экстерриториального эффекта нету и здесь нельзя усмотреть нарушение публичного порядка РФ (не НРД же заблокировал).
3) по Euroclear и Clearstream имеются два порядка получения лицензии (административный порядок). Мы оставляем за скобки, что рынок и эксперты были не готовы к этому и не успели вовремя подать - факт наличия такой процедуры тоже должен учитываться.
4) кто должен быть истцами по делу? Брокеры которые имеют договорные отношения с НРД? Частные инвесторы, не имеющие договорных отношений ни с НРД, ни с Euroclear и Clearstream?
5) Некоторые компании пишут скопом данных ответчиков, но они разные как по происхождению (Бельгия и Люксембург), так и по правовым механизмам. С учетом этого, даже если говорить об однородных требованиях, иска - минимум два.
6) Также надо учитывать, что не у всех общие права, законные интересы и требования. Так, некоторые подавали заявления на лицензии, другие в этом не участвовали, третьи участвовали, но брокеры подали, не учитывая, например, что инвестор обладает ВНЖ или гражданством ЕС /Швейцарии и др. Другими словами, инвестор РФ не равен инвестору, который обладает правом доступа, как на ЕС форумы (судебные и другие) так на них распространяется разный объём ограничений и прав. Разница еще состоит в том, что кто-то из инвесторов желает получить купонный доход, а кто-то ценные бумаги. Это разнородные требования.
Это только пару штрихов к дискуссии.
#compliancepractice #EU #Euroclear
Deutsche Bank сообщил клиентам, что больше не может гарантировать полный доступ к принадлежащим им российским акциям.
Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.
Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.
Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс
Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.
Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.
Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс
Русская служба The Moscow Times
«Полный хаос». Deutsche Bank сообщил инвесторам, что часть их российских акций пропала
Reuters -
Forwarded from The Sanctions Law
«Первый пошел» // По стопам 🏦банка Санкт-Петербург
4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.
Третьими лицами заявлены:
📍 ООО РСХБ Управление активами
📍 НКО АО НРД
🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.
Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.
#НРД #Euroclear
4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.
Третьими лицами заявлены:
📍 ООО РСХБ Управление активами
📍 НКО АО НРД
🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.
Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.
#НРД #Euroclear
УК «Первая» подала иск в Арбитражный суд Москвы к Euroclear Bank на 184,8 млрд рублей.
Иск подан с целью защитить права и интересы клиентов компании, чьи активы заморожены. В конце прошлого года компания подала в финансовые ведомства ЕС индивидуальную заявку на разблокировку активов клиентов в Euroclear и Clearstream, а также заявление, чтобы активы разрешили разблокировать по лицензиям, которые в конце декабря министерства финансов Бельгии и Люксембурга выдали по общей заявке НРД.
В качестве третих лиц заявлены НРД, Райфайзенбанк и депозитарий Инфинитум.
#sanctions #compliancepractice #court #Euroclear
Иск подан с целью защитить права и интересы клиентов компании, чьи активы заморожены. В конце прошлого года компания подала в финансовые ведомства ЕС индивидуальную заявку на разблокировку активов клиентов в Euroclear и Clearstream, а также заявление, чтобы активы разрешили разблокировать по лицензиям, которые в конце декабря министерства финансов Бельгии и Люксембурга выдали по общей заявке НРД.
В качестве третих лиц заявлены НРД, Райфайзенбанк и депозитарий Инфинитум.
#sanctions #compliancepractice #court #Euroclear
РБК Инвестиции
УК «Первая» подала иск к Euroclear на ₽185 млрд
Профучастник подал иск против международного депозитария Euroclear в Арбитражный суд Москвы 11 июля ...
В продолжении истории про судебные тяжбы с Евроклир
Наравне с попытками групповых исков, также обращаются индивидуально. И их сейчас будет много.
Вот, иск ИП Хасановой Э.М. к Евроклир. Третьи лица ООО РСХБ и НРД. Иск принят к рассмотрению 4 июля 2023 г. АС Москвы.
Рассмотрение назначено на 13 сентября 2023 г.
‼️ эксперты-юристы поделились на два лагеря: одни являются адептами именно группового иска и мол нечего терять время на индивидуальные иски, вторая группа говорит о том, что групповые иски могут не пройти сертификацию, сложно распределить расходы по ведению дела и непонятно сколько само рассмотрение займёт время.
Как кто-то сказал: time will tell 😎
#Euroclear #court #compliancepractice #sanctions
Наравне с попытками групповых исков, также обращаются индивидуально. И их сейчас будет много.
Вот, иск ИП Хасановой Э.М. к Евроклир. Третьи лица ООО РСХБ и НРД. Иск принят к рассмотрению 4 июля 2023 г. АС Москвы.
Рассмотрение назначено на 13 сентября 2023 г.
‼️ эксперты-юристы поделились на два лагеря: одни являются адептами именно группового иска и мол нечего терять время на индивидуальные иски, вторая группа говорит о том, что групповые иски могут не пройти сертификацию, сложно распределить расходы по ведению дела и непонятно сколько само рассмотрение займёт время.
Как кто-то сказал: time will tell 😎
#Euroclear #court #compliancepractice #sanctions
Управляющая компания «Энергия-Инвест» 13 июля обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с иском на ₽143,9 млн к международному депозитарию Euroclear Bank
В качестве третьих лиц указаны ЗАО «Первый специализированный депозитарий», Atonline Limited, ООО «Атон». Другие подробности дела пока не указаны.
Данный иск стал третьим, находящимся на рассмотрении российских арбитражных судов к Euroclear.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear
В качестве третьих лиц указаны ЗАО «Первый специализированный депозитарий», Atonline Limited, ООО «Атон». Другие подробности дела пока не указаны.
Данный иск стал третьим, находящимся на рассмотрении российских арбитражных судов к Euroclear.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear
Юристы в РФ продолжают убеждать друг друга и клиентов, что надо подавать в суды на Евроклир.
Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.
1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.
2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.
#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear
Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.
1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.
2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.
#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear
Forbes.ru
На российском фондовом рынке заблокировано €3 млрд европейских инвесторов
В прошлом году активы европейских депозитариев Euroclear и Clearstream были заморожены в российском НРД в ответ на санкции. Эта сумма оценивается в €3 млрд, следует из расчетов Forbes
Бельгия 🇧🇪 отказала Альфа-Капитал в разблокировке активов
Как передает Frank Media, Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке клиентских активов, которые заморожены в депозитарии Euroclear
Речь идет об обращении, которое УК «Альфа-Капитал» подала в январе 2023 года. «Казначейство Бельгии отказалось одобрить разблокировку активов в нарушение принципов законности и разумности», — заявила компания.
УК «Альфа-Капитал» сообщила, что подала четыре обращения «в уполномоченные национальные органы ЕС», в том числе «обращения в рамках общей лицензии», выпущенной в отношении Национального расчетного депозитария. Обращения были направлены в главное управление казначейства Бельгии и министерство финансов Люксембурга, добавила компания.
#sanction #compliancepractice #Euroclear
Как передает Frank Media, Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке клиентских активов, которые заморожены в депозитарии Euroclear
Речь идет об обращении, которое УК «Альфа-Капитал» подала в январе 2023 года. «Казначейство Бельгии отказалось одобрить разблокировку активов в нарушение принципов законности и разумности», — заявила компания.
УК «Альфа-Капитал» сообщила, что подала четыре обращения «в уполномоченные национальные органы ЕС», в том числе «обращения в рамках общей лицензии», выпущенной в отношении Национального расчетного депозитария. Обращения были направлены в главное управление казначейства Бельгии и министерство финансов Люксембурга, добавила компания.
#sanction #compliancepractice #Euroclear
Frank Media
Минфин Бельгии отказал УК «Альфа-Капитал» в разблокировке активов — Frank Media
✓ Управляющая компания готова оспаривать это решение — Frank Media
ПАО Сбербанк обратился в АС Москвы по иску к Euroclear Bank S.A./N.V
Исковое заявление о взыскании денежных средств с истца в размере 6 379 686,40 долларов США, 1 436,44 евро, 160 590,74 австралийских долларов, 0,10 швейцарских франков в рублях по курсу Банка России на дату платежа было подано 2 октября. Определением по делу А40-220974/2023 от 09 октября 2024 предварительное судебное заседание назначено на 09.07.2024 г.
Еще есть время сходить в магазин и запастись попкорном 🍿.
#compliancepractice #Euroclear #sanction #court
Исковое заявление о взыскании денежных средств с истца в размере 6 379 686,40 долларов США, 1 436,44 евро, 160 590,74 австралийских долларов, 0,10 швейцарских франков в рублях по курсу Банка России на дату платежа было подано 2 октября. Определением по делу А40-220974/2023 от 09 октября 2024 предварительное судебное заседание назначено на 09.07.2024 г.
Еще есть время сходить в магазин и запастись попкорном 🍿.
#compliancepractice #Euroclear #sanction #court
Суд в США 🇺🇸 рассматривает иск гражданина РФ 🇷🇺 К Euroclear
Не имеющий гражданства США частный инвестор из России Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка в феврале 2023.
По данным искового заявления, в результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн рублей). Из-за этого он был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение.
Общая сумма иска к Euroclear составила $880 000 (88 млн рублей) с учетом возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.
Поражает настойчивость истца: в деле сменился судья, он против того, чтобы ответчику дали дополнительное время для составления ответа:
«Я возражаю против ходатайства ответчика о продлении срока, поскольку это простое дело, связанное с экспроприацией личных средств на основании национальной дискриминации. Первоклассной юридической фирме и одной из самых мощных клиринговых палат в мире не нужно еще шесть недель, чтобы объяснить суду, почему полтора года назад они арестовали личные средства истца и т. д»
Он представляет себя сам (без адвоката).
Перспективы дела туманы, поскольку истцу будет сложно доказать почему юрисдикция США является proper venue и обладает компетенцией рассматривать спор между российским истцом, не имеющим гражданство США и бельгийской компаний. В этом смысле полностью согласен с аргументацией ответчика о diversity jurisdictions, поскольку 2 иностранца не имеют достаточной привязки к США 🇺🇸 (его residency in New York недостаточно because 28 U.S.C. § 1332 does not allow a permanent resident to claim domicile in the United States in order to sue a non-resident alien).
#compliancepractice #sanction #court #Euroclear
Не имеющий гражданства США частный инвестор из России Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка в феврале 2023.
По данным искового заявления, в результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн рублей). Из-за этого он был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение.
Общая сумма иска к Euroclear составила $880 000 (88 млн рублей) с учетом возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.
Поражает настойчивость истца: в деле сменился судья, он против того, чтобы ответчику дали дополнительное время для составления ответа:
«Я возражаю против ходатайства ответчика о продлении срока, поскольку это простое дело, связанное с экспроприацией личных средств на основании национальной дискриминации. Первоклассной юридической фирме и одной из самых мощных клиринговых палат в мире не нужно еще шесть недель, чтобы объяснить суду, почему полтора года назад они арестовали личные средства истца и т. д»
Он представляет себя сам (без адвоката).
Перспективы дела туманы, поскольку истцу будет сложно доказать почему юрисдикция США является proper venue и обладает компетенцией рассматривать спор между российским истцом, не имеющим гражданство США и бельгийской компаний. В этом смысле полностью согласен с аргументацией ответчика о diversity jurisdictions, поскольку 2 иностранца не имеют достаточной привязки к США 🇺🇸 (его residency in New York недостаточно because 28 U.S.C. § 1332 does not allow a permanent resident to claim domicile in the United States in order to sue a non-resident alien).
#compliancepractice #sanction #court #Euroclear
Pacermonitor
Khokhlov v. Euroclear SA/NV (1:23-cv-01501), New York Southern District Court
Khokhlov v. Euroclear SA/NV (1:23-cv-01501), New York Southern District Court, Filed: 02/18/2023
Разбор дела в США против Euroclear
В статье Дениса Примакова на Zakon’е анализируется дело частного инвестора Дениса Хохлова, который подал на Euroclear в американский суд.
Автор замечает, что тактика, выбранная истцом, вряд ли приведет к успеху, поскольку как показывает практика по санкционным делам: в делах неамериканских лиц (non-US persons) апелляция к нарушению норм Конституции США (в частности, 5 и 14 поправки к Конституции) - практически не работает, но работает в делах, где есть US persons. И истцу надо было проанализировать соответствующую практику (ссылки на дела приведены в статье).
Дело Хохлова интересно по нескольким причинам. Во-первых, мы видим здесь проявления forum shopping и попытку прозондировать почву для дальнейших обращений в суды в США по санкционным делам без привязки к территории. Во-вторых, решения в российских судах по ст.248.1 и 248.2 АПК РФ могут не удовлетворять требованиям как исполнимости вне территоррии РФ, так и доступности (мы видим, что истец проживает в США).
#compliancepractice #Euroclear #court #sanction
В статье Дениса Примакова на Zakon’е анализируется дело частного инвестора Дениса Хохлова, который подал на Euroclear в американский суд.
Автор замечает, что тактика, выбранная истцом, вряд ли приведет к успеху, поскольку как показывает практика по санкционным делам: в делах неамериканских лиц (non-US persons) апелляция к нарушению норм Конституции США (в частности, 5 и 14 поправки к Конституции) - практически не работает, но работает в делах, где есть US persons. И истцу надо было проанализировать соответствующую практику (ссылки на дела приведены в статье).
Дело Хохлова интересно по нескольким причинам. Во-первых, мы видим здесь проявления forum shopping и попытку прозондировать почву для дальнейших обращений в суды в США по санкционным делам без привязки к территории. Во-вторых, решения в российских судах по ст.248.1 и 248.2 АПК РФ могут не удовлетворять требованиям как исполнимости вне территоррии РФ, так и доступности (мы видим, что истец проживает в США).
#compliancepractice #Euroclear #court #sanction
zakon.ru
Дело частного инвестора в США против Euroclear
Forum non-conveniens по санкционным делам в США
Compliance practice
Подписан Указ Президента РФ 844 от 08 ноября 2023 г. О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных собращением иностранных ценных бумаг Согласно документу заблокированных иностранных активов в РФ могут обменять на замороженные на западе…
ЦБ прояснил, как будут делиться средства иностранцев между российскими инвесторами в результате процедуры обмена активами.
Если их не хватит на выкуп всех активов отечественных инвесторов с небольшими портфелями, то они будут распределены равными долями, сообщил зампред ЦБ Филипп Габуния.
Обмен затронет клиентов, чей размер портфеля не превышает 100 тыс. руб. Он будет проводиться путем торгов.
#compliancepractice #контр_меры #Euroclear
Если их не хватит на выкуп всех активов отечественных инвесторов с небольшими портфелями, то они будут распределены равными долями, сообщил зампред ЦБ Филипп Габуния.
Обмен затронет клиентов, чей размер портфеля не превышает 100 тыс. руб. Он будет проводиться путем торгов.
#compliancepractice #контр_меры #Euroclear
РБК
ЦБ пообещал компенсировать поровну активы инвесторам в случае разморозки
Если средств иностранцев, предложенных в рамках процедуры обмена, не хватит на выкуп всех активов российских инвесторов с небольшими портфелями, то они будут распределены равными долями, отметил
По поводу требования Euroclear к израильским банкам о сегрегации счетов
Информация про то, что Euroclear выдвинул банкам Израиля условие в отношении граждан страны, имеющих российский паспорт, была опубликована в Moscow Times.
Сейчас новость обсуждают многие, но я тут вижу некоторые риски и возможности их минимизировать.
В соотвествии с регламентом ЕС, ограничения не распространяются на лиц, имеющих либо гражданство либо ПМЖ в странах ЕС.
С такой же логикой можно подходить и к лицам, имеющим гражданство и налоговое резидентство в Израиле. Но не все, кто обладает израильским гражданством из бывших русских, имеет налоговое резидентство в этой стране. И брокеры не предоставляют такой информации банкам и Евроклиру, поэтому и создаются риски на уровне Евроклир, которые он хочет переложить на израильские банки.
Возможным решением проблемы могло стать введения критерия наличия израильского налогового резиденства для инвесторов, которые хотят не выводить средства, но это потребует дополнительные ресурсы на настройку такого функционала от израильских банков.
#compliancepractice #sanction #Euroclear
Информация про то, что Euroclear выдвинул банкам Израиля условие в отношении граждан страны, имеющих российский паспорт, была опубликована в Moscow Times.
Сейчас новость обсуждают многие, но я тут вижу некоторые риски и возможности их минимизировать.
В соотвествии с регламентом ЕС, ограничения не распространяются на лиц, имеющих либо гражданство либо ПМЖ в странах ЕС.
С такой же логикой можно подходить и к лицам, имеющим гражданство и налоговое резидентство в Израиле. Но не все, кто обладает израильским гражданством из бывших русских, имеет налоговое резидентство в этой стране. И брокеры не предоставляют такой информации банкам и Евроклиру, поэтому и создаются риски на уровне Евроклир, которые он хочет переложить на израильские банки.
Возможным решением проблемы могло стать введения критерия наличия израильского налогового резиденства для инвесторов, которые хотят не выводить средства, но это потребует дополнительные ресурсы на настройку такого функционала от израильских банков.
#compliancepractice #sanction #Euroclear
Русская служба The Moscow Times
От израильских банков требуют обособить активы клиентов с российскими паспортами
Новая неприятность для «русских» денег в Европе, даже если их владелец имеет второе гражданство.
Арбитражный суд Москвы постановил взыскать с Euroclear Bank по иску МТС-банка $35,571.
Согласно материалам дела, банк обратился в суд в августе с требованием взыскать с европейского депозитария $35,6 млн убытков и $2,3 млн процентов за пользование чужими денежными средствами. В качестве третьего лица привлечён Национальный расчетный депозитарий (НРД).
В январе Арбитражный суд Москвы удовлетворил иск банка "Санкт-Петербург" о взыскании с Euroclear $107,1 млн и 489 тыс. евро. Позднее Девятый арбитражный апелляционный суд по просьбе банка частично изменил это решение, постановив взыскать с европейского депозитария $107,1 млн в рублевом эквиваленте, а также учел отказ от требований в евро.
‼️ обращает на себя внимание молниеносный процесс. В августе подано заявление, через три месяца вынесено решение.
Тем временем физики, которые по году могут взыскивать ущерб в 50-100 тыс рублей, курят в уголке (хотя я давно перестал удивляться любым пируэтам законодательно-судебной печатной машины).
#compliancepractice #комплаенс #court #sanction #Euroclear
Согласно материалам дела, банк обратился в суд в августе с требованием взыскать с европейского депозитария $35,6 млн убытков и $2,3 млн процентов за пользование чужими денежными средствами. В качестве третьего лица привлечён Национальный расчетный депозитарий (НРД).
В январе Арбитражный суд Москвы удовлетворил иск банка "Санкт-Петербург" о взыскании с Euroclear $107,1 млн и 489 тыс. евро. Позднее Девятый арбитражный апелляционный суд по просьбе банка частично изменил это решение, постановив взыскать с европейского депозитария $107,1 млн в рублевом эквиваленте, а также учел отказ от требований в евро.
‼️ обращает на себя внимание молниеносный процесс. В августе подано заявление, через три месяца вынесено решение.
Тем временем физики, которые по году могут взыскивать ущерб в 50-100 тыс рублей, курят в уголке (хотя я давно перестал удивляться любым пируэтам законодательно-судебной печатной машины).
#compliancepractice #комплаенс #court #sanction #Euroclear
Интерфакс
Суд частично удовлетворил иск МТС-банка к Euroclear
Москва. 16 ноября. INTERFAX.RU - Арбитражный суд Москвы постановил взыскать с Euroclear Bank по иску МТС-банка $35,571 млн, передает корреспондент "Интерфакса" из зала суда. Согласно материалам дела, банк обратился в суд в августе с требованием взыскать с…
Как указы президента РФ повлияют на споры с Euroclear
Указ президента Российской Федерации от 3 января 2024 года № 7 вносит изменения в указ президента от 9 сентября 2023 года № 665. Согласно документу, в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А.
Указ президента от 3 января 2024 года № 8 вносит изменения в указы президента от 5 марта 2022 года № 95 и от 9 сентября 2023 года № 665. Документ ввел запрет судам накладывать арест и принимать иные обеспечительные меры в отношении средств и ценных бумаг, учитываемых на счетах типа «С» и «И», соответственно, запрет распространяется и на взыскание по исполнительным документам с этих же счетов.
После принятия Указа Президента РФ от 3 января 2024 г. № 8, число исков может сократиться, поскольку теперь у Евроклир и у российских судов есть норма, позволяющая отказывать подобным искам. Однако право на суд никто не отменял, поэтому останутся те, кто будет судиться, но пытаться взыскать не со счетов С и И, а например, с имущества Евроклир, находящегося на территории РФ либо СНГ (но для СНГ нужно либо там признавать решение РФ, либо инициировать новые дела в странах нахождения активов Евроклир). Здесь вопрос не только в том, что есть юрисдикции дружеские и недружеские (такое понятие закреплено в российском законодательстве, а не в иностранном), но будет зависеть от многих факторов: доли активов Евроклир в данной юрисдикции, ограничения на представление юридических услуг в ЕС при признании судебных решений, полученных в РФ, особенности юридической системы данной юрисдикции.
Также остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.
#Euroclear #compliancepractice #sanction
Указ президента Российской Федерации от 3 января 2024 года № 7 вносит изменения в указ президента от 9 сентября 2023 года № 665. Согласно документу, в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А.
Указ президента от 3 января 2024 года № 8 вносит изменения в указы президента от 5 марта 2022 года № 95 и от 9 сентября 2023 года № 665. Документ ввел запрет судам накладывать арест и принимать иные обеспечительные меры в отношении средств и ценных бумаг, учитываемых на счетах типа «С» и «И», соответственно, запрет распространяется и на взыскание по исполнительным документам с этих же счетов.
После принятия Указа Президента РФ от 3 января 2024 г. № 8, число исков может сократиться, поскольку теперь у Евроклир и у российских судов есть норма, позволяющая отказывать подобным искам. Однако право на суд никто не отменял, поэтому останутся те, кто будет судиться, но пытаться взыскать не со счетов С и И, а например, с имущества Евроклир, находящегося на территории РФ либо СНГ (но для СНГ нужно либо там признавать решение РФ, либо инициировать новые дела в странах нахождения активов Евроклир). Здесь вопрос не только в том, что есть юрисдикции дружеские и недружеские (такое понятие закреплено в российском законодательстве, а не в иностранном), но будет зависеть от многих факторов: доли активов Евроклир в данной юрисдикции, ограничения на представление юридических услуг в ЕС при признании судебных решений, полученных в РФ, особенности юридической системы данной юрисдикции.
Также остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.
#Euroclear #compliancepractice #sanction
publication.pravo.gov.ru
Указ Президента Российской Федерации от 03.01.2024 № 7 ∙ Официальное опубликование правовых актов
Указ Президента Российской Федерации от 03.01.2024 № 7
"О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. № 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств…
"О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. № 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств…
Иски к Евроклир
Указ президента от 9 сентября 2023 года № 665 определил порядок расчетов с российскими инвесторами, владеющими замороженными иностранными активами, за счет платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов. С 15 декабря 2023 года НРД начал перечислять рублевые выплаты по заблокированным иностранным ценным бумагам россиян за счет скопившихся на счетах «И» денег, которые Минфин переводил в качестве платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов.
Благодаря новому указу президента от 3 января 2024 г. (7), у российских пайщиков появится больше возможностей получить выплаты по выделенным в ЗПИФ-А активам, так как управляющие будут получать по ним выплаты в первую и вторую очереди.
Однако неквалифицированные инвесторы, те которые участвовали на торгах через некрупных брокеров, могут остаться без удовлетворения, поскольку их активы не были в ЗПИФах.
Кроме судебных тяжб, остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир (имеется в виду казначейство Бельгии) на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.
#legal_service #sanction #compliancepractice #Euroclear
Указ президента от 9 сентября 2023 года № 665 определил порядок расчетов с российскими инвесторами, владеющими замороженными иностранными активами, за счет платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов. С 15 декабря 2023 года НРД начал перечислять рублевые выплаты по заблокированным иностранным ценным бумагам россиян за счет скопившихся на счетах «И» денег, которые Минфин переводил в качестве платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов.
Благодаря новому указу президента от 3 января 2024 г. (7), у российских пайщиков появится больше возможностей получить выплаты по выделенным в ЗПИФ-А активам, так как управляющие будут получать по ним выплаты в первую и вторую очереди.
Однако неквалифицированные инвесторы, те которые участвовали на торгах через некрупных брокеров, могут остаться без удовлетворения, поскольку их активы не были в ЗПИФах.
Кроме судебных тяжб, остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир (имеется в виду казначейство Бельгии) на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.
#legal_service #sanction #compliancepractice #Euroclear
Ведомости
Инвесторы начали отказываться от исков к Euroclear
Это связано с получением ими доходов по заблокированным бумагам по указу президента