14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций
Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.
Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.
🆕 Почему это новое? 🆕
Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.
Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #package14 #EU
Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.
Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.
🆕 Почему это новое? 🆕
Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.
Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #package14 #EU
Европейский суд удовлетворил иск Дмитрия Пумпянского об отмене введенных против них санкций ЕС 🇪🇺 .
«Cуд отменяет Решение Совета (CFSP) 2022/1530 от 14 сентября 2022 года о внесении изменений в Решение 2014/145/CFSP об ограничительных мерах <...> Предписывает Совету Европейского Союза понести свои собственные расходы и оплатить расходы, понесенные господином Пумпянским», — сказано в документе.
#compliancepractice #cases #EU #court #sanction
«Cуд отменяет Решение Совета (CFSP) 2022/1530 от 14 сентября 2022 года о внесении изменений в Решение 2014/145/CFSP об ограничительных мерах <...> Предписывает Совету Европейского Союза понести свои собственные расходы и оплатить расходы, понесенные господином Пумпянским», — сказано в документе.
#compliancepractice #cases #EU #court #sanction
ЕС 🇪🇺 вводит санкции против Белоруссии.
📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия, угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.
Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.
#sanction #compliancepractice #EU #Belarus
📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия, угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.
Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.
#sanction #compliancepractice #EU #Belarus
Consilium
Belarus’ involvement in Russia’s war of aggression against Ukraine: new EU restrictive measures target trade, services, transport…
The Council adopted restrictive measures targeting the Belarusian economy, in light of the regime’s involvement in Russia’s illegal, unprovoked and unjustified war of aggression against Ukraine.
UniCredit подала в суд ЕС на ЕЦБ, оспаривая предписания ЕЦБ по поводу санкционных ограничений по РФ
Дело UniCredit v ECB Case T-324/24 только в понедельник поступило в суд, поэтому информация на сайте суда пока отсутствует.
UniCredit заявила, что прогресс, достигнутый на данный момент в сокращении ее бизнеса в России, показал, что она "полностью согласна с ЕЦБ в важности сокращения своего присутствия в России".
Однако у банка есть «обеспокоенность по поводу условий, на которых должно произойти это сокращение, как это предусмотрено решением ЕЦБ, которое выходит за рамки нынешних правовых рамок».
#compliancepractice #sanction #banks #EU
Дело UniCredit v ECB Case T-324/24 только в понедельник поступило в суд, поэтому информация на сайте суда пока отсутствует.
UniCredit заявила, что прогресс, достигнутый на данный момент в сокращении ее бизнеса в России, показал, что она "полностью согласна с ЕЦБ в важности сокращения своего присутствия в России".
Однако у банка есть «обеспокоенность по поводу условий, на которых должно произойти это сокращение, как это предусмотрено решением ЕЦБ, которое выходит за рамки нынешних правовых рамок».
#compliancepractice #sanction #banks #EU
Yahoo Finance
UniCredit contests ECB demands to cut Russia risks in EU court
MILAN (Reuters) -UniCredit said on Monday it was challenging the terms set by the ECB for the Italian bank to cut its exposure to Russia, and seeking a ruling from the EU's General Court, as well as a freezing of the request in the meantime. Euro zone banks…
ЕС 🇪🇺 обновили лучшие практики по санкциям и, в частности, уточнили тест контроля
Критерий владения в ЕС уточнили следующим образом: владение компанией имеет место, если подсанкционное лицо владеет 50% или более капитала. В предыдущей версии «Лучших практик ЕС» говорилось о владении более чем 50%.
Кроме того, в документе теперь прямо прописан принцип, по которому доли участия нескольких подсанкционных лиц в организации должны суммироваться при определении того, находится ли такая организация в собственности подсанкционных лиц
В частности, в «Лучших практиках ЕС» приводится такой пример: если организация на 30% принадлежит одному подсанкционному лицу, а на 25% — другому, то такая организация считается находящейся в собственности подсанкционных лиц.
Лучшие практики ЕС» также были расширены за счет включения примеров того, что может служить признаком контроля подсанкционного физического лица или организации над другой организацией.
‼️В частности, указаны следующие обстоятельства.
📌Подсанкционное лицо является крупнейшим акционером предприятия. Например, оно владеет 40% акций, в то время как другие акционеры по отдельности владеют 10%. В таком случае может последовать дальнейший анализ с целью выявить, не соответствует ли подсанкционное лицо другим критериям контроля, к примеру, не имеет ли права назначать большинство директоров в составе правления, говорится в документе.
📌 выкуп акций менеджментом, при котором подсанкционный предыдущий владелец сохранил за собой право выкупить акции обратно на выгодных условиях.
📌Акции были переданы новому владельцу незадолго до или вскоре после того, как предыдущий владелец был внесен в санкционный список. Этот фактор может стать поводом для более глубокого расследования для установления факта влияния предыдущего владельца доли на нового.
📌Участие в управлении предприятием номинальных (front) лиц (например, членов семьи, бывших сотрудников или деловых партнеров), а также, возможно, слишком низкая (или, иным образом, «аномальная») цена выкупа акций новым владельцем из их числа. К этому критерию относятся также наличие в фирме консультанта или совета консультантов, обладающего окончательными полномочиями по принятию решений по деятельности организации, или наличие письменного соглашения, по которому неакционер или миноритарий получает право единолично принимать решения по вопросам деятельности предприятия.
📌Предприятие является частью «неоправданно сложной» корпоративной структуры, потенциально включающей такие организации, как номинальные компании, компании с ограниченной ответственностью или трасты, связанные с подсанкционным лицом. В случае с трастами признаком контроля является создание или «изменение идентичности» трастов незадолго до или после принятия режима санкций.
#комплаенс
#sanction #EU #compliancepractice #reports #FAQs
Критерий владения в ЕС уточнили следующим образом: владение компанией имеет место, если подсанкционное лицо владеет 50% или более капитала. В предыдущей версии «Лучших практик ЕС» говорилось о владении более чем 50%.
Кроме того, в документе теперь прямо прописан принцип, по которому доли участия нескольких подсанкционных лиц в организации должны суммироваться при определении того, находится ли такая организация в собственности подсанкционных лиц
В частности, в «Лучших практиках ЕС» приводится такой пример: если организация на 30% принадлежит одному подсанкционному лицу, а на 25% — другому, то такая организация считается находящейся в собственности подсанкционных лиц.
Лучшие практики ЕС» также были расширены за счет включения примеров того, что может служить признаком контроля подсанкционного физического лица или организации над другой организацией.
‼️В частности, указаны следующие обстоятельства.
📌Подсанкционное лицо является крупнейшим акционером предприятия. Например, оно владеет 40% акций, в то время как другие акционеры по отдельности владеют 10%. В таком случае может последовать дальнейший анализ с целью выявить, не соответствует ли подсанкционное лицо другим критериям контроля, к примеру, не имеет ли права назначать большинство директоров в составе правления, говорится в документе.
📌 выкуп акций менеджментом, при котором подсанкционный предыдущий владелец сохранил за собой право выкупить акции обратно на выгодных условиях.
📌Акции были переданы новому владельцу незадолго до или вскоре после того, как предыдущий владелец был внесен в санкционный список. Этот фактор может стать поводом для более глубокого расследования для установления факта влияния предыдущего владельца доли на нового.
📌Участие в управлении предприятием номинальных (front) лиц (например, членов семьи, бывших сотрудников или деловых партнеров), а также, возможно, слишком низкая (или, иным образом, «аномальная») цена выкупа акций новым владельцем из их числа. К этому критерию относятся также наличие в фирме консультанта или совета консультантов, обладающего окончательными полномочиями по принятию решений по деятельности организации, или наличие письменного соглашения, по которому неакционер или миноритарий получает право единолично принимать решения по вопросам деятельности предприятия.
📌Предприятие является частью «неоправданно сложной» корпоративной структуры, потенциально включающей такие организации, как номинальные компании, компании с ограниченной ответственностью или трасты, связанные с подсанкционным лицом. В случае с трастами признаком контроля является создание или «изменение идентичности» трастов незадолго до или после принятия режима санкций.
#комплаенс
#sanction #EU #compliancepractice #reports #FAQs
Пояснения ЕС 🇪🇺 относительно реэкспорта в РФ
На прошлой неделе Еврокомиссия опубликовала ответы по вопросу применения сто 12g Регламента 833.
📌Статья 12g запрещает реэкспорт в Россию чувствительных товаров, включая авиационные товары, авиационное топливо и огнестрельное оружие;
📌Все применимые контракты, заключенные по состоянию на 19 декабря 2023 года, должны содержать пункт о запрете реэкспорта в Россию;
📌Контрактам, заключенным до 19 декабря 2023 года, предоставляется переходный период продолжительностью в один год или до истечения срока действия контракта, в зависимости от того, что наступит раньше, после чего в них должны быть внесены поправки, включающие пункт о запрете реэкспорта в Россию.
📌Обязательство включать положение о запрете реэкспорта в Россию применяется к контрактам с операторами, базирующимися в любой стране, не входящей в ЕС, за исключением стран-партнеров, перечисленных в Приложении VIII к Регламенту 833.
#sanction #EU #FAQs #compliancepractice
На прошлой неделе Еврокомиссия опубликовала ответы по вопросу применения сто 12g Регламента 833.
📌Статья 12g запрещает реэкспорт в Россию чувствительных товаров, включая авиационные товары, авиационное топливо и огнестрельное оружие;
📌Все применимые контракты, заключенные по состоянию на 19 декабря 2023 года, должны содержать пункт о запрете реэкспорта в Россию;
📌Контрактам, заключенным до 19 декабря 2023 года, предоставляется переходный период продолжительностью в один год или до истечения срока действия контракта, в зависимости от того, что наступит раньше, после чего в них должны быть внесены поправки, включающие пункт о запрете реэкспорта в Россию.
📌Обязательство включать положение о запрете реэкспорта в Россию применяется к контрактам с операторами, базирующимися в любой стране, не входящей в ЕС, за исключением стран-партнеров, перечисленных в Приложении VIII к Регламенту 833.
#sanction #EU #FAQs #compliancepractice
Еврокомиссия 🇪🇺 обновила FAQs относительно санкций на ценные бумаги и депозиты
FAQs от 24 июля.
Именно там содержится разъяснение, что европейцам не разрешено участвовать в обмене активами, потому что там участвует санкционное НРД.
‼️Я в свое время это отмечал, что кроме решение на стороне российских властей, нужна добрая воля на стороне европейцев. Ожидать ее в данных условиях не стоит.
#compliancepractice #sanctions #EU
FAQs от 24 июля.
Именно там содержится разъяснение, что европейцам не разрешено участвовать в обмене активами, потому что там участвует санкционное НРД.
‼️Я в свое время это отмечал, что кроме решение на стороне российских властей, нужна добрая воля на стороне европейцев. Ожидать ее в данных условиях не стоит.
#compliancepractice #sanctions #EU
Разъяснения Еврокомиссии 🇪🇺 по товарам двойного назначения
26 июля EU FAQs обновили ответа по вопросам экспортных ограничений товаров двойного назначения.
Из интересного:
детализации концепции «страны-партнера» в отношении статей 2 и 2a:
✅ субъекты, принадлежащие или контролируемые предприятием страны-партнера, имеют право на то же исключение, что и субъекты, принадлежащие или контролируемые предприятием государства-члена. В результате государства-члены могут разрешать продажу, поставку, передачу или экспорт охватываемых товаров и технологий или предоставление соответствующей технической или финансовой помощи этим предприятиям при условии, что это не предназначено для военного использования или для военного конечного пользователя.
✅ Государства-члены могут разрешать продажу, поставку, передачу или экспорт охватываемых товаров и технологий или предоставление соответствующей технической или финансовой помощи, предназначенной для дипломатических представительств стран-партнеров, расположенных в России.
#compliancepractice #dual #sanctions #export #EU #FAQs
26 июля EU FAQs обновили ответа по вопросам экспортных ограничений товаров двойного назначения.
Из интересного:
детализации концепции «страны-партнера» в отношении статей 2 и 2a:
✅ субъекты, принадлежащие или контролируемые предприятием страны-партнера, имеют право на то же исключение, что и субъекты, принадлежащие или контролируемые предприятием государства-члена. В результате государства-члены могут разрешать продажу, поставку, передачу или экспорт охватываемых товаров и технологий или предоставление соответствующей технической или финансовой помощи этим предприятиям при условии, что это не предназначено для военного использования или для военного конечного пользователя.
✅ Государства-члены могут разрешать продажу, поставку, передачу или экспорт охватываемых товаров и технологий или предоставление соответствующей технической или финансовой помощи, предназначенной для дипломатических представительств стран-партнеров, расположенных в России.
#compliancepractice #dual #sanctions #export #EU #FAQs
Разница между подходами в США 🇺🇸 и ЕС 🇪🇺 в отношении правила 50+
В США собирательная доля владения (aggregation) действительна для следующих категорий:
а) как физических, так и юридических лиц, подпадающих под санкции полной блокировки, которые в первую очередь включают заморозку активов, и
б) для юридических лиц, подпадающих под секторальные санкции в соответствии с Исполнительным указом 13662 (2014 г., с поправками) или EO 14024 (2021 г., с поправками).
‼️но для секторальный санкций обязательно, чтобы юридические лица подпадали под одни и те же ограничения, то есть они были перечислены в одной и той же директиве любого исполнительного указа. Если это условие не выполняется, то агрегация НЕ применяется.
Например, Роснефть, и Газпром нефть подпадают под действие Директивы 2 в соответствии с EO 13662.
📌 теперь ЕС 🇪🇺.
В ЕС агрегация — будь то только для России (обязательна с апреля 2022 года по июль 2024 года) или применима ко всем программам санкций ЕС (с июля 2024 года) — НЕ применяется к секторальным ограничениям.
Она применяется только к ситуациям, в которых лицам из ЕС запрещено предоставлять средства или экономические ресурсы указанным лицам, что является классическим описанием заморозки активов.
‼️То есть если мы возьмем Роснефть, и Газпром нефть несмотря на то, что подпадают под санкции Art. 5.3 Регламента 833 их доли не складываются для определения санкционности во владении в третьем лице.
#compliancepractice #sanctions #SDN #EU #50+
В США собирательная доля владения (aggregation) действительна для следующих категорий:
а) как физических, так и юридических лиц, подпадающих под санкции полной блокировки, которые в первую очередь включают заморозку активов, и
б) для юридических лиц, подпадающих под секторальные санкции в соответствии с Исполнительным указом 13662 (2014 г., с поправками) или EO 14024 (2021 г., с поправками).
‼️но для секторальный санкций обязательно, чтобы юридические лица подпадали под одни и те же ограничения, то есть они были перечислены в одной и той же директиве любого исполнительного указа. Если это условие не выполняется, то агрегация НЕ применяется.
Например, Роснефть, и Газпром нефть подпадают под действие Директивы 2 в соответствии с EO 13662.
📌 теперь ЕС 🇪🇺.
В ЕС агрегация — будь то только для России (обязательна с апреля 2022 года по июль 2024 года) или применима ко всем программам санкций ЕС (с июля 2024 года) — НЕ применяется к секторальным ограничениям.
Она применяется только к ситуациям, в которых лицам из ЕС запрещено предоставлять средства или экономические ресурсы указанным лицам, что является классическим описанием заморозки активов.
‼️То есть если мы возьмем Роснефть, и Газпром нефть несмотря на то, что подпадают под санкции Art. 5.3 Регламента 833 их доли не складываются для определения санкционности во владении в третьем лице.
#compliancepractice #sanctions #SDN #EU #50+
Еврокомиссия публикует FAQs Directive on
Corporate Sustainability Due Diligence
Директива вступила в силу 25 июля 2024, еще год дается странам имплементировать ее положения в национальное законодательство.
Интересное объяснение почему появилась директива, которая обязывает компании проверять цепочку поставщиков с точки зрения нарушений в области прав человека и окружающей среды. Так, проверяли не всех, а только непосредственных контрагентов.
Такие дела как Nestle показали, что этого не достаточно.
#EU #compliancepractice #DD #human_rights
Corporate Sustainability Due Diligence
Директива вступила в силу 25 июля 2024, еще год дается странам имплементировать ее положения в национальное законодательство.
Интересное объяснение почему появилась директива, которая обязывает компании проверять цепочку поставщиков с точки зрения нарушений в области прав человека и окружающей среды. Так, проверяли не всех, а только непосредственных контрагентов.
Такие дела как Nestle показали, что этого не достаточно.
#EU #compliancepractice #DD #human_rights