Верховная Рада Украины 🇺🇦 утвердила санкционные списки в отношения Ирана 🇮🇷, которые были приняты 27 мая 2023 г.

Санкции предусматривают полный запрет торговых операций с Ираном на 50 лет, прекращение транзита ресурсов, полетов и перевозок гражданами Ирана через территорию Украины, отказ Киева от исполнения экономических и финансовых обязательств по отношению к иранским гражданам, также вводится запрет на передачу им технологий и прав на объекты интеллектуальной собственности. Кроме того, на Украине не будут обслуживаться электронные платежи граждан Ирана.

#compliancepractice #sanctions #Iran #Ukraine_sanction

🔥 Сводный санкционный список Польши обновился.


Польша 🇵🇱 опубликовала новый перечень лиц в санкционном списке в отношении физических и юридических лиц Белоруссии, РФ и Польши.

Список пополнился среди прочих следующими лицами:

✅ Александр Хлеб
✅ Андрей Хорбач
✅ Евгений Панков
✅ PSCHEM Sp. z o.o.
✅ INTER-TRANS
✅ Сергей Колесников
✅ BOERNER SERVICE Sp. z o.o.,
✅ BOERNER INSULATION Sp. z o.o.,
✅ BOERNER SYNTHETICS MEMBRANES Sp. z o.o.,

И другие

#compliancepractice #sanctions #Poland

(Мы первые опубликовали🤣)

Польша 🇵🇱 закроет границу для грузовиков из России и Беларуси с 1 июня

Как сообщает Polskie Radio, c полуночи 1 июня Польша приостанавливает движение грузовиков, тягачей, прицепов и полуприцепов, а также автопоездов, зарегистрированных в России и Беларуси в пунктах пропуска на границе с Беларусью.

#Poland #sanctions #compliancepractice

Польша ввела санкции против совладельцев компании «Технониколь», миллиардеров Сергея Колесникова и Игоря Рыбакова. Их включение в санкционный список польские власти объяснили российской «спецоперацией» на Украине.

В решениях о внесении Рыбакова и Колесникова в санкционные списки указано, что они ведут деятельность «в ключевых отраслях экономики, в частности, связанных с переработкой нефти». Польский МИД считает, что это существенный источник дохода для властей России, и таким образом бизнесмены «несут косвенную ответственность за материальное или финансовое обеспечение деятельности, которая угрожает территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины». Польша заморозит активы в стране Рыбакова, Колесникова и компаний Boerner Service, Boerner Insulation и Boerner Synthetics Membranes (бывшие Tekhnonikol, Tekhnonikol-Insulation и Tekhnonikol-PVC Membranes соответственно), им будет запрещено участвовать в госзакупках.

📸 Игорь Рыбаков. (Александр Демьянчук/ТАСС)

@forbesglobalrus

Многие забывают, что среди регуляторов американских санкционных режимов США есть и Госдеп, который вводит визовые ограничения

Так, 25 мая 2023 Госдеп ввел ограничения в отношении малийских командиров 🇲🇱 из Автономного батальона специальных сил Autonomous Special Forces Battalion (BAFS). Эта группа поддерживается Группой Вагнера в Мали, лидер местного подразделения Иван Маслов, попал в тот же день в SDN OFAC.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #SDN #StateD

FINTRAC Canada 🇨🇦/CANAFE Canada опубликовала red flags 🚩 обхода санкций и ПОД/ФТ


Антиотмывочное ведомство Канады FINTRAC совсем недавно обновило свой Специальный бюллетень, в котором четко указано, что субъекты, подпадающие под санкции, полагаются на уже установленные методы и каналы отмывания денег (AML), чтобы обойти санкции, а также вывести активы за пределы РФ 🇷🇺.

В бюллетене приводятся red flags 🚩 нарушений санкций, которые также характерны для высокого риска отмывания денег.

Это включает:

🚩 наличие связей с юридическими фирмами в офшорных финансовых центрах, специализирующихся на российской клиентуре.

🚩 передача прав собственности на активы членам семьи, близким партнерам или номинальным лицам.

🚩 Использование корреспондентских отношений, при котором банки в юрисдикциях с более высоким уровнем риска держат счета в юрисдикциях с более низким уровнем риска и проводят международные транзакции через эти счета.

🚩Использование посреднических юрисдикций для сокрытия конечных бенефициарных владельцев активов путем создания сетей подставных компаний. Это включает в себя регистрацию деловых адресов в оффшорных финансовых центрах или налоговых гаванях

🚩Создание ограниченного партнерства (аналог ИП) (LP), ООО (LLP) или международных бизнес-корпораций (IBC) в юрисдикциях, где произошло значительное увеличение числа корпораций, которые используют общие корпоративные названия и не представлены в Интернете.

🚩Использование юрисдикций с низкими барьерами для создания подставных компаний в качестве обычных торговых компаний, корпораций с ограниченной ответственностью (ООО) или субъектов свободной экономической зоны обычно используется для профессионального отмывания денег и уклонения от санкций.

Особое внимание следует уделить таким юрисдикциям, как ОАЭ 🇦🇪 , или юрисдикциям, в которых в последнее время наблюдался спад корпоративного управления и демократического развития, таким как Гонконг.

#compliancepractice #sanctions #Canada #reports #sanction_violation #AML

💡Инсайты и секреты комплаенса по защите персональных данных (ПД): актуальные законопроекты и нормативка, уведомления о трансграничной передаче ПД и об утечках ПД, локализация ПД в РФ, регулирование оборота биометрии, новые требования к распространению ПД, договоры об обработке ПД, лайвхаки при проверках Роскомнадзора...

👉 Все это и многое другое можно найти на авторском ТГ-канале (https://yangx.top/prv_adv) Алексея Мунтяна - эксперта с 15-летним опытом работы в сфере правовой и технической защиты персональных данных.

🔥Рекомендуем вам бесплатно ознакомиться с актуальной подборкой из 40 материалов Алексея по теме Data Privacy: https://yangx.top/prv_adv/5

Литва 🇱🇹 внесла в список «нежелательных» 15 российских силовиков, причастных к преследованию Кара-Мурзы

В Литве внесли в список «нежелательных лиц» 15 представителей правоохранительной и судебной системы, причастных к преследованию политика Владимира Кара-Мурзы, сообщает Delfi.

Имена добавленных не называются.

Решение было принято министерствами внутренних и иностранных дел после того, как депутаты Европарламента обратились к главам дипломатии Евросоюза, предложив включить преследователей Кара-Мурзы в национальные списки иностранцев, которым запрещен въезд.

#sanctions #compliancepractice #EU

ФАТФ проанализировал AML усилия Катара 🇶🇦 и выявил недостатки

ФАТФ сегодня опубликовал отчет на 276 стр. о соответствии стандартам AML (Mutual Evaluation Report)

В целом отмечается хорошо развитая система и оснащенность функции выявления и преследования по ПОД/ФТ.

Однако, ФАТФ отмечает следующие недостатки:

🚩Количество расследований и судебных преследований по отмыванию денег остается низким, и властям следует продолжать совершенствовать свои расследования, чтобы определить роль, которую Катар может играть в сложных схемах.

🚩 Катар добился лишь небольшого числа обвинительных приговоров и судебных преследований в связи с финансированием терроризма. Существуют серьезные несоответствия между профилем риска Катара и типом и масштабами деятельности по фактам преследования и осуждения за финансирования терроризма.

🚩 Катар отдает приоритет международному сотрудничеству, но необходим дальнейший прогресс для улучшения общей системы Катара по взаимной правовой помощи и экстрадиции.

#compliancepractice #FATF #AML #ME_law

Регулирование oil cap запутанное и от этого еще более интересное

NYT опубликовал расследование о том как танкеры мистифицируют локацию. Если раньше просто отключали транспондеры, то теперь spoofing technology позволяет создать впечатление, что танкеры находятся в одном месте тогда как они находятся в другом.

Проблема состоит не в том, что нефть запретили продавать между РФ и Китаем (Китай не присоединился к oil cap), а в том, что, единственные страховщики, имеющие финансовую возможность застраховать танкеры, в основном базируются на Западе и связаны санкциями. Если бы клиентское судно перевозило российскую нефть, проданную выше установленной цены, западная страховая компания нарушила бы санкции и была бы вынуждена прекратить страховое покрытие.

Еще в прошлом году OFAC был вынужден издать разъяснения по так называемому Safe Harbor - если страховщики ведут должный учет, DD, учитывают все необходимые параметры, то они освобождаются от ответственности, если танкер нарушит oil cap.

В конце статьи упоминается, что в итоге, у двух танкерах из четырех, обсуждаемых в расследовании NYT, с 1 июня страховщики отзывают страховку.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #oil_embargo

Санкции ЕС 🇪🇺 в отношении 5 лиц Молдовы 🇲🇩

30 мая ЕС 🇪🇺 ввел санкции в отношении ряда лиц дестабилизирующих обстановку в Молдове (Council Implementing Regulation (EU) 2023/1045 of 30 May 2023 implementing Regulation (EU) 2023/888 concerning restrictive measures in view of actions destabilising the Republic of Moldova)

Среди 5 лиц, попавших в санкции, есть Илан Шор молдавско-израильский бизнесмен. По словам официальных лиц страны, в феврале был сорван план России по свержению молдавского правительства.

Согласно санкционному постановлению Совета ЕС, партия молдавско-израильского бизнесмена «Шор» «причастна к оплате и обучению лиц с целью провоцирования беспорядков и беспорядков».

Как пишет Politico, в апреле молдавский суд признал Шора виновным в банковском мошенничестве на сумму 254 млн евро. Средства от этого и его связи с Москвой якобы используются «для искусственного создания политических волнений в стране».

Также в списке есть Марина Таубер, член партии «Шор» в молдавском парламенте, которая была задержана в начале этого месяца в аэропорту при попытке покинуть страну. Ее обвиняют в незаконном содействии финансированию промосковского движения.

Также в санкции попал небезызвестный Игорь Чайка (тот самый сын бывшего генпрокурора), который в свое время наравне с узбекской дивой Гульнарой Керимовой (той самой дочери бывшего президента Узбекистана) попал в санкции США за коррупцию по режиму Global Magnitsky Act.

#sanctions #compliancepractice #EU

EU🇪🇺 corporate due diligence law - так и не принят

Законопроект, который был внесен в Европарламент в феврале 2022 г., предусматривает ответственность крупных компаний за нарушение прав человека. Законопроект похож на немецкий закон о проведении due diligence цепочек поставок, который был принят в прошлом году и с 1 января 2023 г. обязателен для немецких компаний.

Однако проблема с европейским законопроектом сводится к дискуссии в какой форме принимается законопроект.

Поправка, представленная немецким консервативным депутатом Европарламента Анжеликой Ниблер, обязывает Европейскую комиссию преобразовать директиву в регламент через шесть лет после ее вступления в силу. Это поправка меняет подход: EU Regulation имеет прямое действия, тогда как EU Directive требует имплементации в национальное законодательство и может занять время и тем самым отсрочить момент соблюдения для компаний.

За поправкой об изменении Regulation на Directive стоит бизнес, который призывает - to pul the emergency break - притормозить с законопроектом, поскольку возможности бизнеса ограничены и не смогут потянуть еще одно бремя.

Здесь на весах: регуляторная норма и издержки компаний для ее исполнения. Важно не только принять норму, но и обеспечить эффективность ее исполнения (комплаенс). Чтобы не получилось так как с ESG - красивые отчеты на 100 стр, а на деле один greenwashing.

#compliancepractice #EU #ESG #DD

UK 🇬🇧 Finance выпустила annual fraud report 2022

Из примечательных вещей можно выделить:

1) больше всего фрода проходит по онлайн покупкам

2) Romance scam, при котором мошенники входят в доверие и заставляют людей самим переводить деньги, до сих пор самая распространенная схема и ею подверженны люди до 35 лет (неожиданный факт). Второй по популярности advance fee scam (каждому же приходили письма из Нигерии, где умер ‘богатый’ родственник 😀)

3)больше фрода в UK происходит с американскими банковскими карточками, тогда как в Ирландии больше всего схем с британскими карточками

4) Payment System Regulator сейчас обсуждает идею усилить защиту потребителя через введения скоринга банка-отправителя и банка-получателя по тому, как они предотвращают фрод и открытая публикации информации о том, как банки возмещают потребителям потери от фрода (Authorized Push Payment reimbursement)

И есть много другой интересной информации почитать в докладе.


#compliancepractice #fraud #banks #AML #UK #reports

Лондонский суд позволил перевести деньги санкционных лиц на депозитный счет суда

Иск касается кредитных векселей номинальной стоимостью, без учета процентов, около 400 миллионов евро, которые были выпущены Fortenova Grupa D.D. и принадлежат LLC Sushary Holdings. Векселя регулируются английским законодательством и подпадают под исключительную юрисдикцию английского суда. Они также обеспечены различными активами, принадлежащими Fortenova Grupa D.D. и ее аффилированным компаниям. В связи с предлагаемым рефинансированием Fortenova Grupa D.D. желает выкупить облигации, принадлежащие LLC Sushary Holdings, до даты их погашения в сентябре 2023 года.

Беда в том, что из-за санкций, действующих против ВТБ и LLC Sushary Holdings, суммы, необходимые для погашения облигаций, не могут быть выплачены LLC Sushary Holdings или в их пользу.

Соответственно, Fortenova Grupa D.D. просил суд предоставить обеспечительный приказ о переводе денежных средств на счет суда, с тем чтобы в случае снятия санкций LLC Sushary Holdings смогут подать заявление об переводе им денежных средств.

‼️ Напомню, в список собственников хорватской Fortenova Grupa D.D. входят Сбербанк (42.5%) и ВТБ. Ранее по причине санкций Сбербанк лишился право голоса в СД группы.

#compliancepractice #sanctions #UK #court

В SDN лист включили 7 физических и одно юридическое лицо

✅ Бойко Светлана
✅ Громовиков Василий
✅ Хлопонин Глеб
✅ Лосев Алексей
✅ Маколов Юрий
✅ Сапожников Константин
✅ Травникова Анна

И изготовитель керамики юрлицо

✅ PERKO JULLEUCHTER

#compliancepractice #sanctions #SDN

Сингапур 🇸🇬 и oil cap policy

В издании the diplomat рассуждают о способности Сингапура 🇸🇬 следовать санкциям по oil cap

В статье отмечается рост реэкспорта нефти со скрытым происхождением, который был вызван возросшим спросом на хранение нефти в Сингапуре. При этом стоимость шестимесячной аренды сингапурского мазута или хранилища сырой нефти выросла на целых 17–20% по сравнению с предыдущим годом.

Несмотря на то, что страна присоединились к oil cap policy, в статье приводятся несколько причин почему усилия страны не достаточно. Первая из причин - недостаточная политическая воля и определений ответ на пополнении экономики после введения 15% налога на прибыль корпораций (из-за того шага страна потеряла нескольких гигантов DBS Group Holdings Ltd. и Oversea-Chinese Banking Corp.)

Вторая причина, правительство перекладывает на компании бремя соблюдения oil cap.

Поэтому, как видят аналитики, решением проблемы невыполнение условий oil cap policy может стать включения компаний во вторичные санкции.

#compliancepractice #sanctions #oil_embargo

Американские компании между США 🇺🇸 Саудовской Аравией 🇸🇦 и Израилем 🇮🇱

18 мая 2023 г. BIS оштрафовал дочку американского автопроизводителя в Саудовской Аравии, зарегистрированной в Дубае, Regal Beloit FZE на $283 500

Regal Beloit FZE, дочерняя компания Regal Beloit America, Inc., получила 84 запроса от клиента из Саудовской Аравии воздержаться от импорта товаров израильского происхождения в Саудовскую Аравию.

Regal Dubai не сообщила BIS о получении этих запросов, как того требует Положение о борьбе с бойкотами (ANTIBOYCOTT REGULATIONS).

‼️Напомню, что мировое соглашение между Израилем и Саудовской Аравией пока не подписано (в отличие от соседнего ОАЭ 🇦🇪). Необходимо заметить, что это соглашение будет еще не скоро подписано.

#compliancepractice #sanctions #BIS #ME_sanctions #ME_law

Совет ЕС 5 июня внёс изменения в критерии блокирующих санкций, расширив основания для их введения

Ранее ст. 3(1)(g) блокирующего Регламента позволяла вводить санкции против ведущих бизнесменов, вовлеченных в экономический сектор, обеспечивающий существенный доход Российской Федерации.

Теперь же норма сформулирована шире. Речь идет о ведущих бизнесменах (получается, вообще всех ведущих), действующих в России, а также об их близких родственниках и иных бенефициарах их деятельности, а также любых бизнесменов (без слова «ведущий»), официальных лиц и структур, если они вовлечены в экономический сектор, обеспечивающий существенный доход России.
Совет ЕС обосновал это взаимосвязью и взаимозависимостью между бизнесом и государством в России.

Вопрос:

Может ли быть после этого большой всплеск новых санкций в отношении бизнесменов и компаний?

Ответ:

Большой всплеск блокирующих санкций не ожидается, поскольку и так внесено много лиц. Но это облегчит включения юридических лиц, которые работают с теми кто уже под санкциями ЕС.

Вопрос:

Для чего это делается?

Ответ:

Скорее всего поправка нужна для усиления позиции по искам от заблокированных лиц по предмету о необоснованности включения их в санкции.

#compliancepractice #sanctions #court #EU

Усманов объяснил санкции против себя славой и богатством (а не связями с Путиным) и пытается доказать это суду

Адвокаты Алишера Усманова требуют от Европейского суда снять санкции с бизнесмена, мотивируя это тем, что миллиардер подвергся им не из-за связей с Владимиром Путиным, а из-за своей известности и богатства. Об этом сообщает Bloomberg.

Защита Усманова настаивает, что бизнесмен стал удобной целью и называет решение о санкциях против него несправедливым. В то время, как депутатов Госдумы, поддержавших войну, «никто не знает», Усманов общеизвестен и как один из богатейших россиян, и как экс-акционер футбольного клуба «Арсенал», и как владелец самой большой частной яхты, считает адвокат бизнесмена Жером Грандэнон.

«Он богат, очень-очень богат, и он известен — вот [истинные] причины для введения санкций в отношении него. Очевидно, что это не является основаниям для введения ограничений», — сказал Грандэнон в суде.

Усманов попал под санкции ЕС 28 февраля 2022 года, через четыре дня после начала российского вторжения в Украину. Он заявил о несправедливости включения в санкционные списки на основании «сфабрикованных и голословных обвинений».

Яндекс добился отмены решения NASDAQ о делистинге

Согласно решению NASDAQ, ценные бумаги Яндекса продолжат находиться в биржевом списке, но решение о приостановке торгов останется в силе. На Московской бирже акции Яндекса торгуются в обычном режиме.

#compliancepractice #sanctions