VTB Capital оштрафовали за нарушение Закона США о ЦБ и в связи с нарушением FCPA банком Credit Suisse Group AG
Credit Suisse Group AG согласилась выплатить властям США и Великобритании почти 475 миллионов долларов, в том числе почти 100 миллионов долларов SEC, за мошенническое введение инвесторов в заблуждение и нарушение Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) в схеме, включающей два предложения облигаций и синдицированный заем, на который были собраны средства от имени государственных предприятий в Мозамбике.
Дочерняя компания российского банка ВТБ, базирующаяся в Лондоне, отдельно согласилась выплатить более 6 млн долларов США для урегулирования расходов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), связанных с ее ролью в введении в заблуждение инвесторов во втором размещении облигаций в 2016 году.
Согласно SEC, второе размещение, структурированное ВТБ Капитал и Credit Suisse, позволило инвесторам обменять свои ноты в рамках более раннего размещения облигаций на новые суверенные облигации, выпущенные непосредственно правительством Мозамбика. Но SEC обнаружила, что материалы предложения, распространяемые и продаваемые Credit Suisse и VTB Capital, не раскрывают истинную природу долга Мозамбика и высокий риск дефолта по облигациям. В материалах предложения также не было раскрыто открытие Credit Suisse того, что значительные средства от предыдущего предложения были отвлечены от предполагаемого использования доходов, о котором было сообщено инвесторам. Позже Мозамбик объявил дефолт по финансированию после того, как был раскрыт весь объем «секретного долга».
В Распоряжении SEC в отношении Credit Suisse утверждается, что банк нарушает положения о борьбе с мошенничеством, а также положения о внутреннем контроле бухгалтерского учета федеральных законов о ценных бумагах. Credit Suisse согласился вернуть SEC незаконные выплаты и проценты на общую сумму более 34 миллионов долларов, а также штраф в размере 65 миллионов долларов. В рамках согласованных резолюций Департамент юстиции США наложил уголовный штраф в размере 247 миллионов долларов, при этом Credit Suisse выплатил 175 миллионов долларов, а также согласился выплатить более 200 миллионов долларов в качестве штрафа в рамках урегулированного иска с Управление финансов Соединенного Королевства.
Подробнее https://www.sec.gov/news/press-release/2021-213
#anticorruption #compliance #compliancepractice #FCPA
Credit Suisse Group AG согласилась выплатить властям США и Великобритании почти 475 миллионов долларов, в том числе почти 100 миллионов долларов SEC, за мошенническое введение инвесторов в заблуждение и нарушение Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) в схеме, включающей два предложения облигаций и синдицированный заем, на который были собраны средства от имени государственных предприятий в Мозамбике.
Дочерняя компания российского банка ВТБ, базирующаяся в Лондоне, отдельно согласилась выплатить более 6 млн долларов США для урегулирования расходов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), связанных с ее ролью в введении в заблуждение инвесторов во втором размещении облигаций в 2016 году.
Согласно SEC, второе размещение, структурированное ВТБ Капитал и Credit Suisse, позволило инвесторам обменять свои ноты в рамках более раннего размещения облигаций на новые суверенные облигации, выпущенные непосредственно правительством Мозамбика. Но SEC обнаружила, что материалы предложения, распространяемые и продаваемые Credit Suisse и VTB Capital, не раскрывают истинную природу долга Мозамбика и высокий риск дефолта по облигациям. В материалах предложения также не было раскрыто открытие Credit Suisse того, что значительные средства от предыдущего предложения были отвлечены от предполагаемого использования доходов, о котором было сообщено инвесторам. Позже Мозамбик объявил дефолт по финансированию после того, как был раскрыт весь объем «секретного долга».
В Распоряжении SEC в отношении Credit Suisse утверждается, что банк нарушает положения о борьбе с мошенничеством, а также положения о внутреннем контроле бухгалтерского учета федеральных законов о ценных бумагах. Credit Suisse согласился вернуть SEC незаконные выплаты и проценты на общую сумму более 34 миллионов долларов, а также штраф в размере 65 миллионов долларов. В рамках согласованных резолюций Департамент юстиции США наложил уголовный штраф в размере 247 миллионов долларов, при этом Credit Suisse выплатил 175 миллионов долларов, а также согласился выплатить более 200 миллионов долларов в качестве штрафа в рамках урегулированного иска с Управление финансов Соединенного Королевства.
Подробнее https://www.sec.gov/news/press-release/2021-213
#anticorruption #compliance #compliancepractice #FCPA
Stanford Law School подвела итоги за 2021 г. в области FCPA Комплаенс
В 2021 году Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам подали 18 исполнительных действий. Из-за резкого сокращения числа исков, поданных обоими ведомствами, в прошлом году число исполнительных действий было самым низким за десятилетие и значительно ниже среднего показателя за десять лет, составляющего 36.
«Этот значительный спад активности может быть первоначальным результатом неуклонного снижения числа публично обнародованных расследований, наблюдаемого за последние четыре года», — предположили авторы отчета. «Если это так, уровень активности может оставаться низким в течение следующих нескольких лет. Тем не менее, изменения политики, начатые в первый год правления Байдена, могут привести к увеличению количества расследований и правоприменительных мер, связанных с FCPA, в ближайшие годы. В ближайшем будущем по крайней мере две компании, Stericycle, Inc. и Honeywell International Inc., раскрыли начисления в 2021 году в ожидании урегулирования их расследований FCPA».
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
В 2021 году Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам подали 18 исполнительных действий. Из-за резкого сокращения числа исков, поданных обоими ведомствами, в прошлом году число исполнительных действий было самым низким за десятилетие и значительно ниже среднего показателя за десять лет, составляющего 36.
«Этот значительный спад активности может быть первоначальным результатом неуклонного снижения числа публично обнародованных расследований, наблюдаемого за последние четыре года», — предположили авторы отчета. «Если это так, уровень активности может оставаться низким в течение следующих нескольких лет. Тем не менее, изменения политики, начатые в первый год правления Байдена, могут привести к увеличению количества расследований и правоприменительных мер, связанных с FCPA, в ближайшие годы. В ближайшем будущем по крайней мере две компании, Stericycle, Inc. и Honeywell International Inc., раскрыли начисления в 2021 году в ожидании урегулирования их расследований FCPA».
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
Вслед за Великобританией (мы об этом писали на днях) Glencore International AG (Glencore) и Glencore Ltd., 24 мая подписали соглашение с департаментом юстиции США 🇺🇸
Компании, являющиеся частью многонациональной компании по торговле сырьевыми товарами и горнодобывающей промышленности со штаб-квартирой в Швейцарии, признали себя виновными и согласились выплатить более 1,1 миллиарда долларов для прекращения правительственных расследований нарушений Закона о коррупции за рубежом (FCPA) и схема манипулирования ценами на товары.
Согласно признаниям и судебным документам, поданным в Южном округе Нью-Йорка, Glencore, действуя через своих сотрудников и агентов, более десяти лет участвовала в схеме выплаты более 100 миллионов долларов сторонним посредникам, намереваясь при этом, чтобы значительная часть из этих платежей будут использованы для дачи взяток должностным лицам в Нигерии, Камеруне, Кот-д'Ивуаре, Экваториальной Гвинее, Бразилии, Венесуэле и Демократической Республике Конго (ДРК).
Примерно в период с 2007 по 2018 год компания Glencore и ее дочерние компании произвели платежи на сумму около 79,6 млн долларов компаниям-посредникам с целью получения неправомерных преимуществ для получения и сохранения бизнеса с государственными и контролируемыми государством организациями в странах Западной Африки, таких как Нигерия, Камерун, Кот-д'Ивуар и Экваториальная Гвинея.
Glencore скрывала взяточничество, заключая фиктивные соглашения о консультационных услугах, оплачивая завышенные счета и используя компании-посредники для коррупционных платежей иностранным чиновникам.
Например, в Нигерии Glencore и дочерние компании Glencore в Великобритании заключили несколько соглашений о покупке сырой нефти и нефтепродуктов у государственной нефтяной компании Нигерии. Glencore и ее дочерние компании наняли двух посредников для использования деловых возможностей и других неправомерных деловых преимуществ, включая присуждение контрактов на сырую нефть, зная при этом, что посредники будут платить взятки нигерийским государственным чиновникам для получения такого бизнеса.
Только в Нигерии Glencore и ее дочерние компании заплатили посредникам более 52 миллионов долларов, намереваясь использовать эти средства, по крайней мере частично, для выплаты взяток нигерийским чиновникам.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
Компании, являющиеся частью многонациональной компании по торговле сырьевыми товарами и горнодобывающей промышленности со штаб-квартирой в Швейцарии, признали себя виновными и согласились выплатить более 1,1 миллиарда долларов для прекращения правительственных расследований нарушений Закона о коррупции за рубежом (FCPA) и схема манипулирования ценами на товары.
Согласно признаниям и судебным документам, поданным в Южном округе Нью-Йорка, Glencore, действуя через своих сотрудников и агентов, более десяти лет участвовала в схеме выплаты более 100 миллионов долларов сторонним посредникам, намереваясь при этом, чтобы значительная часть из этих платежей будут использованы для дачи взяток должностным лицам в Нигерии, Камеруне, Кот-д'Ивуаре, Экваториальной Гвинее, Бразилии, Венесуэле и Демократической Республике Конго (ДРК).
Примерно в период с 2007 по 2018 год компания Glencore и ее дочерние компании произвели платежи на сумму около 79,6 млн долларов компаниям-посредникам с целью получения неправомерных преимуществ для получения и сохранения бизнеса с государственными и контролируемыми государством организациями в странах Западной Африки, таких как Нигерия, Камерун, Кот-д'Ивуар и Экваториальная Гвинея.
Glencore скрывала взяточничество, заключая фиктивные соглашения о консультационных услугах, оплачивая завышенные счета и используя компании-посредники для коррупционных платежей иностранным чиновникам.
Например, в Нигерии Glencore и дочерние компании Glencore в Великобритании заключили несколько соглашений о покупке сырой нефти и нефтепродуктов у государственной нефтяной компании Нигерии. Glencore и ее дочерние компании наняли двух посредников для использования деловых возможностей и других неправомерных деловых преимуществ, включая присуждение контрактов на сырую нефть, зная при этом, что посредники будут платить взятки нигерийским государственным чиновникам для получения такого бизнеса.
Только в Нигерии Glencore и ее дочерние компании заплатили посредникам более 52 миллионов долларов, намереваясь использовать эти средства, по крайней мере частично, для выплаты взяток нигерийским чиновникам.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market
Glencore International A.G. (Glencore) and Glencore Ltd., both part of a multi-national commodity trading and mining firm headquartered in Switzerland, each pleaded guilty today and agreed to pay over $1.1 billion to resolve the government’s investigations…
FCPA и проблема агентских отношений (Hoskins case)
12 августа 2022 года Апелляционный суд второго округа США вынес важное решение относительно сферы действия Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) в отношении граждан, не являющихся гражданами США, которые работают в иностранных филиалах американской компании. Это решение, the US vs Hoskins, 2022 WL 330357 (2d Cir. 12 августа 2022 г.) (Хоскинс II) касалось обстоятельств, при которых эти лица - которые в противном случае не подпадали бы под действие FCPA, несут ответственность как «агенты» юридического лица США.
Хоскинс участвовал в схеме дочерних компаний французской энергетической компании Alstom SA по подкупу индонезийских правительственных чиновников, чтобы они заключили с Alstom контракт на электроэнергию на 118 миллионов долларов. Сотрудники американской дочерней компании Alstom, Alstom Power Inc. (API), организовали эту схему, заплатив двум консультантам в Индонезии за получение взятки. Персонал других дочерних компаний Alstom, включая ее французскую дочернюю компанию (Alstom Resources Management S.A.), способствовал реализации схемы API.
Лоуренс Хоскинс, ответчик по данному делу, был гражданином Великобритании, проживающим во Франции, который работал в британской дочерней компании Alstom, но в течение соответствующего периода времени занимал должность исполнительного директора в ее французской дочерней компании. Во французской дочерней компании Хоскинс занимал должность старшего менеджера в отделе международной сети дочерней компании, где он предоставлял различные услуги глобальным филиалам Alstom, включая API, по их запросу.
Несмотря на отсутствие официальных трудовых отношений между Хоскинсом и API, правительство утверждало, что Хоскинс был агентом API, поскольку он сотрудничал с персоналом API в организации взятки. С этой целью правительство представило доказательства того, что Хоскинс участвовал как в выборе консультантов, которые давали взятки, так и в переговорах и заключении их контрактов от имени API. В частности, доказательства в суде показали, что (1) персонал API сотрудничал с Хоскинсом при выборе консультанта и поручил Хоскинсу подтвердить этот выбор региональным руководителям Alstom; (2) после того, как персонал API изменил свое мнение в пользу двух новых консультантов, персонал API и Хоскинс посетили личные встречи с консультантами, на которых участники подтвердили условия соответствующих соглашений с консультантами; (3) после этих встреч персонал API поручил Хоскинсу завершить сделки с обоими консультантами, которые Хоскинс поручил выполнить своим сотрудникам; и (4) Хоскинс предложил новые условия для соглашения с одним консультантом, а затем сообщил об этих условиях обратно консультанту после получения одобрения API на внесение изменений. Затем API заплатил консультантам, и они заплатили взятку.
Присяжные признали Хоскинса виновным по всем семи пунктам обвинения в FCPA и четырем связанным с ним пунктам. После вынесения приговора окружной суд удовлетворил ходатайство Хоскинса об оправдании на том основании, что правительство не представило достаточных с юридической точки зрения доказательств по вопросу об агентских полномочиях. Правительство подало апелляцию (и Хоскинс подал встречную апелляцию по основаниям, не относящимся к делу), что привело к недавнему решению Второго округа.
Двое из трёх судей не нашли доказательства агентских связей Хоскинса с API, поскольку 1) API не контролировал его деятельность и не мог уволить, либо поощрить. 2) сотрудники API вели переговоры по контрактам, а Хоскинс выступал лишь ‘посланником’.
Анализируя это дело, профессор Kevin E. Davis из New York University School of Law предлагает изменить FCPA в части определения agent и заменить это понятие на более общее понятие ‘аффилированное лицо’ (affiliates) с целью включения агентов и сотрудников, связанных компаний, которые вступают в сговор с сотрудниками или агентами эмитента или субъектами domestic concern.
#anticorruption #FCPA #compliancepractice
12 августа 2022 года Апелляционный суд второго округа США вынес важное решение относительно сферы действия Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) в отношении граждан, не являющихся гражданами США, которые работают в иностранных филиалах американской компании. Это решение, the US vs Hoskins, 2022 WL 330357 (2d Cir. 12 августа 2022 г.) (Хоскинс II) касалось обстоятельств, при которых эти лица - которые в противном случае не подпадали бы под действие FCPA, несут ответственность как «агенты» юридического лица США.
Хоскинс участвовал в схеме дочерних компаний французской энергетической компании Alstom SA по подкупу индонезийских правительственных чиновников, чтобы они заключили с Alstom контракт на электроэнергию на 118 миллионов долларов. Сотрудники американской дочерней компании Alstom, Alstom Power Inc. (API), организовали эту схему, заплатив двум консультантам в Индонезии за получение взятки. Персонал других дочерних компаний Alstom, включая ее французскую дочернюю компанию (Alstom Resources Management S.A.), способствовал реализации схемы API.
Лоуренс Хоскинс, ответчик по данному делу, был гражданином Великобритании, проживающим во Франции, который работал в британской дочерней компании Alstom, но в течение соответствующего периода времени занимал должность исполнительного директора в ее французской дочерней компании. Во французской дочерней компании Хоскинс занимал должность старшего менеджера в отделе международной сети дочерней компании, где он предоставлял различные услуги глобальным филиалам Alstom, включая API, по их запросу.
Несмотря на отсутствие официальных трудовых отношений между Хоскинсом и API, правительство утверждало, что Хоскинс был агентом API, поскольку он сотрудничал с персоналом API в организации взятки. С этой целью правительство представило доказательства того, что Хоскинс участвовал как в выборе консультантов, которые давали взятки, так и в переговорах и заключении их контрактов от имени API. В частности, доказательства в суде показали, что (1) персонал API сотрудничал с Хоскинсом при выборе консультанта и поручил Хоскинсу подтвердить этот выбор региональным руководителям Alstom; (2) после того, как персонал API изменил свое мнение в пользу двух новых консультантов, персонал API и Хоскинс посетили личные встречи с консультантами, на которых участники подтвердили условия соответствующих соглашений с консультантами; (3) после этих встреч персонал API поручил Хоскинсу завершить сделки с обоими консультантами, которые Хоскинс поручил выполнить своим сотрудникам; и (4) Хоскинс предложил новые условия для соглашения с одним консультантом, а затем сообщил об этих условиях обратно консультанту после получения одобрения API на внесение изменений. Затем API заплатил консультантам, и они заплатили взятку.
Присяжные признали Хоскинса виновным по всем семи пунктам обвинения в FCPA и четырем связанным с ним пунктам. После вынесения приговора окружной суд удовлетворил ходатайство Хоскинса об оправдании на том основании, что правительство не представило достаточных с юридической точки зрения доказательств по вопросу об агентских полномочиях. Правительство подало апелляцию (и Хоскинс подал встречную апелляцию по основаниям, не относящимся к делу), что привело к недавнему решению Второго округа.
Двое из трёх судей не нашли доказательства агентских связей Хоскинса с API, поскольку 1) API не контролировал его деятельность и не мог уволить, либо поощрить. 2) сотрудники API вели переговоры по контрактам, а Хоскинс выступал лишь ‘посланником’.
Анализируя это дело, профессор Kevin E. Davis из New York University School of Law предлагает изменить FCPA в части определения agent и заменить это понятие на более общее понятие ‘аффилированное лицо’ (affiliates) с целью включения агентов и сотрудников, связанных компаний, которые вступают в сговор с сотрудниками или агентами эмитента или субъектами domestic concern.
#anticorruption #FCPA #compliancepractice
Выступление заместителя генпрокурора США Лизы Монаки (Lisa O. Monaco) на симпозиуме по корпоративным преступлениям в Нью-Йоркском Университете.
Выступая на ежегодном форуме, замгенпрокурора рассказала о результатах работы рабочей группы ‘по усилению корпоративной ответственности’, которую она учредила в прошлом году.
Так, она ещё раз подчеркнула, что индивидуальная ответственность остаётся приоритетом для DoJ. Для этого компании должны без проволочек предоставлять все необходимые доказательства. Gamesmanship with disclosures and productions will not be tolerated. Игра окончена в этом смысле.
Также изменится подход: привлечение физических лиц будет предшествовать привлечению к ответственности компаний. Скоро будет издано новое руководство.
Во-вторых, будет пересмотрен подход к компаниям, который нарушали FCPA не раз (проблема корпоративного рецидива). Пересмотрены параметры привлечения и сроки.
В-третьих,продолжатся усилия по продвижению voluntary self-disclosure и компаниям, которые делают шаг вперёд (step-up own up) в раскрытии misconduct, будут поощрятся.
В-четвёртых, скоро будет издано руководство по выбору мониторов, поскольку в последние годы много критики прозвучало в их адрес.
#FCPA #compliancepractice #anticorruption #DoJ
Выступая на ежегодном форуме, замгенпрокурора рассказала о результатах работы рабочей группы ‘по усилению корпоративной ответственности’, которую она учредила в прошлом году.
Так, она ещё раз подчеркнула, что индивидуальная ответственность остаётся приоритетом для DoJ. Для этого компании должны без проволочек предоставлять все необходимые доказательства. Gamesmanship with disclosures and productions will not be tolerated. Игра окончена в этом смысле.
Также изменится подход: привлечение физических лиц будет предшествовать привлечению к ответственности компаний. Скоро будет издано новое руководство.
Во-вторых, будет пересмотрен подход к компаниям, который нарушали FCPA не раз (проблема корпоративного рецидива). Пересмотрены параметры привлечения и сроки.
В-третьих,продолжатся усилия по продвижению voluntary self-disclosure и компаниям, которые делают шаг вперёд (step-up own up) в раскрытии misconduct, будут поощрятся.
В-четвёртых, скоро будет издано руководство по выбору мониторов, поскольку в последние годы много критики прозвучало в их адрес.
#FCPA #compliancepractice #anticorruption #DoJ
www.justice.gov
Deputy Attorney General Lisa O. Monaco Delivers Remarks on Corporate
Good afternoon. Thank you, Dean McKenzie, for the introduction and for hosting us today. I’m happy to be back at NYU, and to see so many friends and former colleagues in the room.
Сегодня вышел отчёт Transparency International - Exporting Corruption Report 2022, который оценивает то как страны выполняют требования Конвенции ОЭСР о международном подкупе.
В отчёте сообщается, что оценивается правоприменение в отношении взяточничества иностранцев в 43 из 44 стран, подписавших Конвенцию ОЭСР о борьбе со взяточничеством, а также в Китае, САР Гонконг, Индии и Сингапуре. Хотя эти четыре страны и территории не являются участниками Конвенции ОЭСР, они являются крупными экспортерами, на долю каждой из которых приходится более 2% мировой торговли, при этом Китай является ведущим экспортером в мире.
Этот отчёт даёт хронологическую перспективу за прошедшие 5 лет с 2018 г. и выясняется, что такие страны как Британия 🇬🇧 и Израиль 🇮🇱 меньше стали преследовать за международную коррупцию и попали в группу moderate enforcement.
Несмотря на то, что США сохранили первое место, как самый активный регулятор, число преследований сократилось значительно 2019 г - 29, 2020 г. - 33, в 2021 году только 15 дел.
Швейцария 🇨🇭 с двумя делами (уголовное дело против Falcon Private Bank, уголовное дело против сотрудника Gunvor) занимает второе место после США 🇺🇸. Франция несмотря на рост возбужденных дел благодаря введению французского аналога сделки со следствием CJIP, критикуется авторами отчета за недостаточную открытость процесса и скандалов с французским регулятором.
Если вы спросите про РФ - там все по нулям (стабильно как и предыдущие 5 лет)
В общем, есть что почитать вечером - интересный отчёт.
#anticorruption #compliancepractice #комплаенс #FCPA
В отчёте сообщается, что оценивается правоприменение в отношении взяточничества иностранцев в 43 из 44 стран, подписавших Конвенцию ОЭСР о борьбе со взяточничеством, а также в Китае, САР Гонконг, Индии и Сингапуре. Хотя эти четыре страны и территории не являются участниками Конвенции ОЭСР, они являются крупными экспортерами, на долю каждой из которых приходится более 2% мировой торговли, при этом Китай является ведущим экспортером в мире.
Этот отчёт даёт хронологическую перспективу за прошедшие 5 лет с 2018 г. и выясняется, что такие страны как Британия 🇬🇧 и Израиль 🇮🇱 меньше стали преследовать за международную коррупцию и попали в группу moderate enforcement.
Несмотря на то, что США сохранили первое место, как самый активный регулятор, число преследований сократилось значительно 2019 г - 29, 2020 г. - 33, в 2021 году только 15 дел.
Швейцария 🇨🇭 с двумя делами (уголовное дело против Falcon Private Bank, уголовное дело против сотрудника Gunvor) занимает второе место после США 🇺🇸. Франция несмотря на рост возбужденных дел благодаря введению французского аналога сделки со следствием CJIP, критикуется авторами отчета за недостаточную открытость процесса и скандалов с французским регулятором.
Если вы спросите про РФ - там все по нулям (стабильно как и предыдущие 5 лет)
В общем, есть что почитать вечером - интересный отчёт.
#anticorruption #compliancepractice #комплаенс #FCPA
Transparency.org
Exporting Corruption 2022: Assessing Enforcement of the OECD…
Exporting Corruption 2022 rates the performance of 47 leading global exporters, including 43 countries that are signatories to the Organisation for…
‘Король’ и ‘вице-король’ нарушений FCPA
Американский конгломерат Honeywell International Inc. в понедельник 19 декабря 2022 г. согласился выплатить SEC и Министерству юстиции США 🇺🇸 $160 млн. штрафа за нарушения FCPA в Бразилии и Алжире.
Чуть ранее американское подразделение Honeywell (Honeywell UOP) заключило трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (deferred prosecution Agreement) с Минюст, по которому было наложено уголовное наказание в размере около $79 млн.
Минюст США заявило, что начислит до $39,6 млн уголовного штрафа за платежи Honeywell властям Бразилии в рамках соответствующих разбирательств.
Внутренним administrative order SEC обвинила Honeywell International в нарушении положений FCPA о по подкупу иностранных должностных лиц , а также о внутреннем контроле бухгалтерского учета и подделки отчётности.
Компания согласилась выплатить SEC $81,5 млн в качестве процентов за освобождение от ответственности и до вынесения судебного решения. SEC не налагала отдельного гражданского наказания.
Документ SEC предусматривает компенсацию до $38,7 млн. в счет платежей бразильским властям.
По данным Министерства юстиции, в период с 2010 по 2014 год Honeywell UOP вступила в сговор, чтобы предложить взятку в размере около 4 миллионов долларов должностному лицу Petrobras, чтобы помочь выиграть контракт на $425 млн. на строительство нефтеперерабатывающего завода под названием Premium. Министерство юстиции заявило, что представитель Petrobras был «директором по переработке».
На встрече в 2010 году менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras предложил бразильскому лоббисту и директору по нисходящему звену часть контракта (1-3 процента).
Внутри компании менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras и его руководители называли чиновника Petrobras «королем», а бразильского лоббиста — «помощником короля».
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #DoJ #SEC
Американский конгломерат Honeywell International Inc. в понедельник 19 декабря 2022 г. согласился выплатить SEC и Министерству юстиции США 🇺🇸 $160 млн. штрафа за нарушения FCPA в Бразилии и Алжире.
Чуть ранее американское подразделение Honeywell (Honeywell UOP) заключило трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (deferred prosecution Agreement) с Минюст, по которому было наложено уголовное наказание в размере около $79 млн.
Минюст США заявило, что начислит до $39,6 млн уголовного штрафа за платежи Honeywell властям Бразилии в рамках соответствующих разбирательств.
Внутренним administrative order SEC обвинила Honeywell International в нарушении положений FCPA о по подкупу иностранных должностных лиц , а также о внутреннем контроле бухгалтерского учета и подделки отчётности.
Компания согласилась выплатить SEC $81,5 млн в качестве процентов за освобождение от ответственности и до вынесения судебного решения. SEC не налагала отдельного гражданского наказания.
Документ SEC предусматривает компенсацию до $38,7 млн. в счет платежей бразильским властям.
По данным Министерства юстиции, в период с 2010 по 2014 год Honeywell UOP вступила в сговор, чтобы предложить взятку в размере около 4 миллионов долларов должностному лицу Petrobras, чтобы помочь выиграть контракт на $425 млн. на строительство нефтеперерабатывающего завода под названием Premium. Министерство юстиции заявило, что представитель Petrobras был «директором по переработке».
На встрече в 2010 году менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras предложил бразильскому лоббисту и директору по нисходящему звену часть контракта (1-3 процента).
Внутри компании менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras и его руководители называли чиновника Petrobras «королем», а бразильского лоббиста — «помощником короля».
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #DoJ #SEC
Применения FCPA - результаты 2022 г.
В FCPA blog вышла статистическая подборка:
✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:
- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.
✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).
✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.
✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.
✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.
Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
В FCPA blog вышла статистическая подборка:
✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:
- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.
✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).
✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.
✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.
✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.
Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
Fcpablog
2022 FCPA Enforcement Index | The FCPA Blog
In 2022, the DOJ and SEC brought FCPA enforcement actions against eight companies and imposed financial penalties totaling $1.5 billion. For comparison, in ...
Новый подход в Политике корпоративного правоприменения при наказание за нарушения FCPA
Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.
Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они
1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;
2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и
3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.
В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.
Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании, поэтому снижения штрафа были несущественными.
#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.
Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они
1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;
2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и
3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.
В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.
Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании, поэтому снижения штрафа были несущественными.
#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
Assistant Attorney General Kenneth A. Polite, Jr. Delivers Remarks on
Professor O’Sullivan, thank you for that kind introduction. It’s a pleasure to be here with you all today at Georgetown. Not only am I an alum of the Law Center, I’m an alum of this building, Gewirz
ERICSSON признает нарушение DPA
Контекст
Начиная с 2000 г. и вплоть до 2016 г. Компания использовала сторонних агентов и консультантов для выплаты взяток государственным чиновникам и управления неучтенными фондами подкупа в Джибути, Китае, Вьетнаме, Индонезии и Кувейте. Эти агенты часто привлекались по фиктивным контрактам и получали оплату по поддельным счетам, а платежи агентам неправильно учитывались в бухгалтерских книгах и записях Компании.
Было расследование и в 2019 г. Компания подписывает Deferred Prosecution Agreement с DoJ о нарушениях главы 1 и 2 FCPA.
Что произошло?
Как говорится в пресс-релизе DoJ от 2 марта 2023 г., Компания не раскрыла информацию и доказательства, связанные с нарушениями в Джибути 🇩🇯, Китае 🇨🇳 и Ираке 🇮🇶 , что препятствует расследованию.
Что теперь будет?
Кроме признания вины по предыдущему DPA, испытательный срок продлевается до 2024 года, также компания согласилась на продление на один год полномочий независимого монитора.
Соглашение о признании вины также требует от Компании уплаты дополнительного уголовного штрафа в размере $206 728 848, что включает в себя аннулирование любого кредита сотрудничества, первоначально присужденного в соответствии с DPA.
Последствия для практики
Это один из немногих случаев, когда компанию наказывают повторно, то есть за нарушения соглашения об отложенном уголовном преследовании - DPA.
Неделю назад в Компании был уволен Chief Compliance Officer, но я думаю, что стоит ожидать других отставок в правлении Компании.
#комплаенс #compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
Контекст
Начиная с 2000 г. и вплоть до 2016 г. Компания использовала сторонних агентов и консультантов для выплаты взяток государственным чиновникам и управления неучтенными фондами подкупа в Джибути, Китае, Вьетнаме, Индонезии и Кувейте. Эти агенты часто привлекались по фиктивным контрактам и получали оплату по поддельным счетам, а платежи агентам неправильно учитывались в бухгалтерских книгах и записях Компании.
Было расследование и в 2019 г. Компания подписывает Deferred Prosecution Agreement с DoJ о нарушениях главы 1 и 2 FCPA.
Что произошло?
Как говорится в пресс-релизе DoJ от 2 марта 2023 г., Компания не раскрыла информацию и доказательства, связанные с нарушениями в Джибути 🇩🇯, Китае 🇨🇳 и Ираке 🇮🇶 , что препятствует расследованию.
Что теперь будет?
Кроме признания вины по предыдущему DPA, испытательный срок продлевается до 2024 года, также компания согласилась на продление на один год полномочий независимого монитора.
Соглашение о признании вины также требует от Компании уплаты дополнительного уголовного штрафа в размере $206 728 848, что включает в себя аннулирование любого кредита сотрудничества, первоначально присужденного в соответствии с DPA.
Последствия для практики
Это один из немногих случаев, когда компанию наказывают повторно, то есть за нарушения соглашения об отложенном уголовном преследовании - DPA.
Неделю назад в Компании был уволен Chief Compliance Officer, но я думаю, что стоит ожидать других отставок в правлении Компании.
#комплаенс #compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
Ericsson To Plead Guilty And Pay Over $206 Million Following Breach Of 2019 FCPA Deferred Prosecution Agreement
Компания Rio Tinto обвинена в подкупе в Гвинеи 🇬🇳
Комиссия по ценным бумагам и биржам США 🇺🇸 6 марта выдвинула обвинения против глобальной горнодобывающей и металлургической компании Rio Tinto plc в нарушении FCPA в связи со схемой взяточничества с участием консультанта в Гвинее.
Компания согласилась выплатить гражданский штраф в размере $15 млн.
В приказе SEC указано, что в июле 2011 года Rio Tinto наняла французского инвестиционного банкира и близкого друга бывшего высокопоставленного чиновника гвинейского правительства в качестве консультанта, чтобы помочь компании сохранить свои права на добычу полезных ископаемых в горном районе Симанду в Гвинее.
Консультант начал работать от имени Rio Tinto без письменного соглашения, определяющего объем его услуг или результатов.
Права на добычу были продлены, а консультанту было выплачено $10,5 млн. за его услуги, которые Rio Tinto так и перепроверила (то есть неизвестно оказали ли его услуги влияния на результат или нет).
Расследование SEC выявило, что консультант, выступая в качестве агента Rio Tinto, предлагал и пытался произвести неправомерную выплату в размере не менее $822 000 государственному чиновнику Гвинеи в связи с попытками консультанта помочь Rio Tinto сохранить свои права на добычу полезных ископаемых.
Кроме того, ни один из платежей консультанту не был точно отражен в бухгалтерских книгах и отчетах Rio Tinto, и у компании не было достаточного внутреннего контроля бухгалтерского учета для обнаружения или предотвращения неправомерных действий. Рудник не был разработан Rio Tinto.
#compliancepractice #FCPA #anticorruption #SEC
Комиссия по ценным бумагам и биржам США 🇺🇸 6 марта выдвинула обвинения против глобальной горнодобывающей и металлургической компании Rio Tinto plc в нарушении FCPA в связи со схемой взяточничества с участием консультанта в Гвинее.
Компания согласилась выплатить гражданский штраф в размере $15 млн.
В приказе SEC указано, что в июле 2011 года Rio Tinto наняла французского инвестиционного банкира и близкого друга бывшего высокопоставленного чиновника гвинейского правительства в качестве консультанта, чтобы помочь компании сохранить свои права на добычу полезных ископаемых в горном районе Симанду в Гвинее.
Консультант начал работать от имени Rio Tinto без письменного соглашения, определяющего объем его услуг или результатов.
Права на добычу были продлены, а консультанту было выплачено $10,5 млн. за его услуги, которые Rio Tinto так и перепроверила (то есть неизвестно оказали ли его услуги влияния на результат или нет).
Расследование SEC выявило, что консультант, выступая в качестве агента Rio Tinto, предлагал и пытался произвести неправомерную выплату в размере не менее $822 000 государственному чиновнику Гвинеи в связи с попытками консультанта помочь Rio Tinto сохранить свои права на добычу полезных ископаемых.
Кроме того, ни один из платежей консультанту не был точно отражен в бухгалтерских книгах и отчетах Rio Tinto, и у компании не было достаточного внутреннего контроля бухгалтерского учета для обнаружения или предотвращения неправомерных действий. Рудник не был разработан Rio Tinto.
#compliancepractice #FCPA #anticorruption #SEC
Оценка корпоративных программ по комплаенсу от DoJ
В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.
Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.
Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)
‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.
#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA
В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.
Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.
Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)
‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.
#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA
Новый документ AFA по сравнению режимов противодействия коррупции в бизнесе
Французское 🇫🇷 антикоррупционное Агентство (AFA) провело сравнительный анализ между противодействием коррупции в бизнесе в трех юрисдикциях: США 🇺🇸 (FCPA), Британии 🇬🇧 (UKBA) и Франции (CAPIN II).
Во Франции в отличие от US и UK восемь мер комплаенса закреплены в законе, а не в подзаконных актах.
Интересно, что авторы доклада говорят, что UK и US режимы не предусматривают элемент - accounting control procedures. На это можно возразить, что Part 2 FCPA посвящена internal accounting provisions.
Также отмечу, что Агентство взяло себе за правило дублировать все документы на два языка - французский и английский. Что
говорит о сильной кооперации между французским регулятором и британскими и американскими коллегами (что особенно проявилось в деле Airbus).
#compliancepractice #corruption #AFA #FCPA #ukba #комплаенс #anticorruption
Французское 🇫🇷 антикоррупционное Агентство (AFA) провело сравнительный анализ между противодействием коррупции в бизнесе в трех юрисдикциях: США 🇺🇸 (FCPA), Британии 🇬🇧 (UKBA) и Франции (CAPIN II).
Во Франции в отличие от US и UK восемь мер комплаенса закреплены в законе, а не в подзаконных актах.
Интересно, что авторы доклада говорят, что UK и US режимы не предусматривают элемент - accounting control procedures. На это можно возразить, что Part 2 FCPA посвящена internal accounting provisions.
Также отмечу, что Агентство взяло себе за правило дублировать все документы на два языка - французский и английский. Что
говорит о сильной кооперации между французским регулятором и британскими и американскими коллегами (что особенно проявилось в деле Airbus).
#compliancepractice #corruption #AFA #FCPA #ukba #комплаенс #anticorruption
Заявитель по делу Ericsson получил $279 млн
SEC выплатил $279 млн, заявителю по коррупции (whistleblower) по делу о подкупе чиновников в развивающихся странах шведским производителем телекоммуникационного оборудования Ericsson, сообщил The Wall Street Journal.
Награда связана с DPA на сумму в $1,1 млрд, которое Ericsson заключил с властями США в 2019 году в связи с обвинениями в нарушении американских законов о борьбе с коррупцией за рубежом, отметили они.
#SEC #compliancepractice #corruption #FCPA
SEC выплатил $279 млн, заявителю по коррупции (whistleblower) по делу о подкупе чиновников в развивающихся странах шведским производителем телекоммуникационного оборудования Ericsson, сообщил The Wall Street Journal.
Награда связана с DPA на сумму в $1,1 млрд, которое Ericsson заключил с властями США в 2019 году в связи с обвинениями в нарушении американских законов о борьбе с коррупцией за рубежом, отметили они.
#SEC #compliancepractice #corruption #FCPA
WSJ
WSJ News Exclusive | Record $279 Million Whistleblower Award Went to a Tipster on Ericsson
The largest-ever award in the SEC’s cash-for-tips program was related to a bribery case.
Ридчардс Кассин на FCPA BLOG написал заметку о разнице между FCPA и санкциями
Если сравнивать акты то, конечно, они различаются по глубине и охвату. Он отмечает также разную динамику регуляторов: FCPA изменялся всего два раза и комментарии к нему не такие активные как у OFAC к санкционным нормам.
Но вместе с этим, за всеми отличиями, автор не заметил, что объединяет антикоррупционный и санкционный комплаенс - одни и тоже подходы и механизмы. Скорее, надо видеть определеную преемственность в санкционном комплаенсе механизмов из общего подхода в превенции нарушений (например, нормы о защите заявителей и др.)
#FCPA #sanctions #OFAC #compliancepractice #комплаенс
Если сравнивать акты то, конечно, они различаются по глубине и охвату. Он отмечает также разную динамику регуляторов: FCPA изменялся всего два раза и комментарии к нему не такие активные как у OFAC к санкционным нормам.
Но вместе с этим, за всеми отличиями, автор не заметил, что объединяет антикоррупционный и санкционный комплаенс - одни и тоже подходы и механизмы. Скорее, надо видеть определеную преемственность в санкционном комплаенсе механизмов из общего подхода в превенции нарушений (например, нормы о защите заявителей и др.)
#FCPA #sanctions #OFAC #compliancepractice #комплаенс
Конгрессмены США 🇺🇸 внесли новый законопроект, позволяющий преследовать иностранных должностных лиц за коррупцию
Законопроект под названием Foreign Extortion Prevention Act позволяет преследовать иностранных должностных лиц, которые вымогает взятки от компаний. Напомню, что FCPA наказывает только сторону, которая подкупает иностранного должностного лица.
Эта уже не первая подобная инициатива в Конгрессе, также дискуссия продолжается довольно давно на уровне ОЭСР. Так, в докладе ОЭСР от 2018 г. отмечалось, что из 33 дел, только в 20 начинались уголовные расследования в стране коррупционера и только в отношении 1 должностного лица из 11 дел был вынесен приговор.
#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #FCPA #OECD
Законопроект под названием Foreign Extortion Prevention Act позволяет преследовать иностранных должностных лиц, которые вымогает взятки от компаний. Напомню, что FCPA наказывает только сторону, которая подкупает иностранного должностного лица.
Эта уже не первая подобная инициатива в Конгрессе, также дискуссия продолжается довольно давно на уровне ОЭСР. Так, в докладе ОЭСР от 2018 г. отмечалось, что из 33 дел, только в 20 начинались уголовные расследования в стране коррупционера и только в отношении 1 должностного лица из 11 дел был вынесен приговор.
#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #FCPA #OECD
Sheldon Whitehouse
Whitehouse, Tillis, Jackson Lee, and Wilson Lead Introduction of Bipartisan Bill to Fight Foreign Corruption
Washington, DC – Senators Sheldon Whitehouse (D-RI) and Thom Tillis (R-NC), together with Representatives Sheila Jackson Lee (D-TX) and Joe Wilson (R-SC), today introduced the bipartisan, bicameral Foreign Extortion Prevention Act to combat kleptocracy and…
DOJ активизировало расследование в отношении Credit Suisse Group и UBS Group AG в связи с предполагаемым уклонением от антироссийских санкций.
То, что началось с серии повесток, направленных ряду банков в начале этого года, переросло в полномасштабное расследование с упором на Credit Suisse, говорят источники.
Многие вспомнили, что дети высокопоставленных российских чиновников работали в швейцарском банке, что, согласно FCPA, рассматривается как подкуп.
#compliancepractice #sanction #FCPA
То, что началось с серии повесток, направленных ряду банков в начале этого года, переросло в полномасштабное расследование с упором на Credit Suisse, говорят источники.
Многие вспомнили, что дети высокопоставленных российских чиновников работали в швейцарском банке, что, согласно FCPA, рассматривается как подкуп.
#compliancepractice #sanction #FCPA
Bloomberg.com
DOJ Steps Up Probe of Credit Suisse and UBS Over Sanctions Breaches
The US Department of Justice has stepped up its probe into Credit Suisse Group and UBS Group AG over suspected compliance failures that allowed Russian clients to evade sanctions, according to people familiar with the situation.
SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA
11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.
В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.
В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
SAP to Pay Over $220M to Resolve Foreign Bribery Investigations
SAP SE (SAP), a publicly traded global software company based in Germany, will pay over $220 million to resolve investigations by the U.S. Justice Department and the Securities and Exchange Commission (SEC) into violations of the Foreign Corrupt Practices…
UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC
Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.
По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).
#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC
Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.
По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).
#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption
DoJ 🇺🇸 оштрафовал Gunvor за коррупцию
1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.
Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.
В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»
#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс
1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.
Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.
В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»
#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс
www.justice.gov
Commodities Trading Company Will Pay Over $661M to Resolve Foreign Bribery Case
Gunvor S.A. (Gunvor), an international commodities trading company based in Switzerland, has pleaded guilty and will pay over $661 million to resolve an investigation by the U.S. Justice Department into violations of the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA).