Новый подход в Политике корпоративного правоприменения при наказание за нарушения FCPA

Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.

Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они

1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;

2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и

3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.

В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.

Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании, поэтому снижения штрафа были несущественными.

#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA

В вопросах соблюдения санкций все средства хороши

В конце 2022 года 🇺🇸 Конгресс США принял новый 📜 закон об «информаторах», который был включен в консолидированный закон о бюджете. В рамках данного закона информатор, осведомленный об отмывании денег или нарушении санкций, будь то в 🇷🇺 России или в других странах, имеющих связи с Россией, сможет воспользоваться гарантированным правом на получение 💵 вознаграждения за предоставление сведений компетентным органам.

Как будет работать новый закон? Рассмотрим основные положения.

✔️ Информатор должен будет получить вознаграждение в размере от 10% до 30% от штрафа, который будет уплачен в связи с отмыванием денег или нарушением санкций.

✔️ Информаторы могут сообщать о нарушениях санкций анонимно и конфиденциально.

✔️ Закон носит 🌐 экстерриториальный характер. Граждане любой страны мира могут использовать его механизмы и претендовать на финансовое вознаграждение. Граждане, например, России, 🇨🇳 Китая или 🇪🇺 Европы имеют одинаковую возможность подавать конфиденциальные жалобы и получать крупные финансовые вознаграждения.

✔️ Новый закон прямо распространяется на информаторов, которые сообщают о скрытых активах, банковских счетах или собственности, принадлежащих попавшим под санкции российским организациям или олигархам в США и других странах.

✔️ Положения закона позволяют информаторам сообщать о 🏦 банках и финансовых учреждениях, которые помогали россиянам в отмывании денег или использовании их активов для обхода санкций.

P.S. об известных вам случаях нарушения американских санкций можете писать нам в чат-бот, вознаграждением поделимся 😊

#AML #санкции

Штраф полмиллиона евро за обход санкций

Власти Италии оштрафовали компанию-посредника и капитана, которые помогли российскому олигарху Дмитрию Мазепину вывезти из страны его арестованные яхты.

Как пишет The Guardian, такой в штраф €500 тыс грозит и самому Мазепину.

В начале декабря The Guardian писал, что его яхту Aldabra в марте арестовали порту коммуны Ольбия на Сардинии. Ее стоимость составляет от €700 тысяч до €1 млн. Ранее упоминалось лишь одно судно, однако сейчас издание сообщает о двух. Обе яхты называются Aldabra, но ходят под разными флагами. The Guardian пишет, что они пропали летом.

Полиция Ольбии выяснила, что первая яхта сделала остановку в порту Бизерта в Тунисе. Вторая, покинув порт, дошла до Савоны, после чего направилась в Турцию. Их текущее местоположение неизвестно. По данным полиции, для угона яхт Мазепин нанял сардинского капитана.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation

В США 🇺🇸 тоже не дремлют и возбудили дело по обходу санкций

И опять тема: яхты 🛥️

Министерство юстиции США объявило о возбуждении дела против россиянина Владислава Осипова и британца Ричарда Мастерса, которых ведомство обвиняет в попытке вывести из-под санкций яхту «Танго», принадлежащую российскому миллиардеру Виктору Вексельбергу.

Согласно пресс-службе Минюста, бизнесменам вменяют сговор с целью обмана США, нарушение санкционного режима, а также отмывание денег.

Кроме того, Мастерс, по данным ведомства, придумал схему использования вымышленного имени яхты «Фанта», тем самым обманув американские финансовые учреждения, которые обработали транзакции на сотни тысяч долларов в пользу «Танго» и Вексельберга.

Согласно пресс-релизу, Мастерса уже задержали правоохранительные органы Испании. В отношении Осипова выписан ордер на арест.

#compliancepractice #sanctions #DoJ #sanction_violation

🇷🇺 #Россия внесён законопроект «О деофшоризации» в принудительном порядке

Предлагается согласно законопроекту № 281874-8 перерегистрировать активы расположенные в России с офшорных структур на российские лица в течение полугода ⚠️

В противном случае последует их конфискация в пользу казны Российской Федерации.

В обсуждении на РБК про судьбу российских активов мне понравился подход Владимира Потанина:

1) не нарушать санкции (не пытаться их обходить)

2) методично оспаривать в судах

3) набраться терпения и ждать, когда активы станут предметом дискуссии между РФ и странами, которые заморозили активы.

#sanctions #compliancepractice

Связанные лица с Олегом Дерипаской арестованы в США 🇺🇸

Как говорится в пресс-релизе Минюста США, арестован бывший высокопоставленный сотрудник ФБР Чарльз Мак-Гонигал, который пытался добиться снятия санкций с российского бизнесмена Олега Дерипаски.

Вместе с Мак-Гонигалом власти США арестовали бывшего российского дипломата Сергея Шестакова, которому также вменяется нарушение антироссийских санкций и дача ложных показаний ФБР. Оба обвиняемых предстанут перед Федеральным окружным судом Южного округа Нью-Йорка.

Как утверждается в обвинительном заключении, Мак-Гонигал вел дела, связанные с имуществом в США российского олигарха Олега Дерипаски. Мак-Гонигал и Шестаков, по версии следствия, вступили в сговор, установили контакт с представителем Дерипаски и по его заказу начали расследование в отношении конкурента – другого российского бизнесмена. За это, как утверждается, они получали от Дерипаски деньги через подставные структуры. В 2019 году они же пытались добиться снятия санкций с Дерипаски.

#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #DoJ

В Украине серия громких отставок после коррупционных скандалов.

Уволены:

▪️Зам главы офиса президента Кирилл Тимошенко. Журналисты писали, что он ездит на Chevrolet, который компания General Motors передала Украине для эвакуации граждан из зоны боевых действий. В декабре его также неоднократно замечали на Porsche, формально принадлежащем одному из киевских предпринимателей. На место Тимошенко, по данным украинских СМИ, будет назначен глава военной администрации Киевской области Алексей Кулеба.

▪️Заместитель генпрокурора Украины Алексей Симоненко. СМИ выяснили, что в декабре он ездил в отпуск в Испанию, где пользовался «мерседесом» львовского бизнесмена Козловского и услугами его охранника.

▪️Заместитель министра обороны Вячеслав Шаповалов. Он подал в отставку на фоне скандала из-за закупки продуктов для армии по завышенным ценам.

Прогнозируется также отставка заместителя министра обороны Украины и глав нескольких областей – Сумской, Днепропетровской, Запорожской и Херсонской.

#compliancepractice #corruption

По итогам прошлого года опубликован сборник статей

‘Международные операции и расчёта банков после 2022 года. Как строить отношения с иностранцами партнерами без лишних рисков’

Сборник разбит на два раздела:
1) Регулирование и контроль

2) счёта и валюты

#compliancepractice #sanctions #контр_меры #банковский_комплаенс

Попадёт ли Райффайзенбанк России в 10-й пакет санкции ЕС?

Повод.

Как известно, Украина давит на европейскую общественность и обсуждает вопросы участия банка в российской экономике. Так, некоторые члены Наблюдательного Совета российского Райфы попали в украинские санкции. Члены правления тоже попали в украинские санкции, за исключения гражданина Украины.

В месте с тем, отмечается, что банк работает и в Украине и у него 3 млн. клиентов.

Пару дней назад Financial Times в своей заметке обсуждала вопросы: как непросто сейчас иностранным банкам выйти из бизнеса в РФ, поскольку необходимо одобрение специальной комиссией. Так, в РФ продолжают работать 45 иностранных банков. Райфайзенбанк по прибыли и по охвату стоит первым.

‼️Есть основания предполагать, что российский Райфайзенбанк не попадает в 10-й пакет ЕС (запрет на SWIFT), поскольку,

1) Райф как Unicredit и другие российские представительства европейских банков принадлежат европейским собственникам. Как, правило, Санкции ЕС не вводятся в отношении европейских граждан и институтов.

2) Наличествуют объективные регуляторные основания почему не так просто выйти из российского рынка (если вы не хотите совсем потерять бизнес).

Что может быть - это внесение российского Райфы в украинские санкции, но тогда встанет вопрос с функционированием украинского подразделения Райфы.

#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #EU

Французский взгляд на преследования за коррупцию в бизнесе

На портале FCPAblog опубликовано интересное интервью с бессменным руководителем французского антикоррупционного агенства AFA
Charles Duchaine

Пару его мыслей:

✅ ‘Развитие процедуры преследования за коррупцию не должно вести нас к движению за декриминализацию уголовного бизнес права, которое широко поддерживают некоторые политики. Физические лица, совершающие правонарушения, должны подвергаться судебному преследованию и наказанию, в частности в виде лишения свободы, где это уместно’.

Глава Агентства критикует существо и применение досудебных соглашений с компаниями, которые физлицам позволяют уйти от ответственности.

✅ со времён создания AFA в 2017 г. компании начали более эффективно формулировать свои антикоррупционные политики, но самый главный результат: теперь компании не спорят по поводу необходимости антикоррупционной политики.

✅ для эффективного противодействия коррупции в бизнесе на международном уровне иногда полезно введения принципа экстерриториального действия национальных законов, но с главным ограничением: с ‘целью соблюдения (compliance) общих правил игры, которые должны применяться ко всем в равной степени, чтобы гарантировать свободную конкуренцию и вознаграждать только заслуги’. В этом контексте важно сотрудничать и помогать другим странам устанавливать стандарты противодействия коррупции.

#compliancepractice #corruption #комплаенс #anticorruption #AFA

Институт комплаенс НИУ ВШЭ приглашает на обучение в I квартале 23 года:

▫️Руководитель службы комплаенс: операционный уровень (комплексная подготовка)
https://www.hse.ru/edu/dpo/482511070

▫️Комплаенс в области персональных данных https://www.hse.ru/edu/dpo/546168976

▫️Санкционный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/697329648

▫️Международный стандарт по комплаенс - ISO 37301:2021 https://www.hse.ru/edu/dpo/542507034

▫️Управление этикой в компании
https://www.hse.ru/edu/dpo/542507032

▫️Управление корпоративной антикоррупционной комплаенс программой https://www.hse.ru/edu/dpo/665906376

▫️Антимонопольный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/807014898

#обучение_по_санкциям #комплаенс

В швейцарской газете Neue Zürcher Zeitung 🇨🇭обсуждается, что делать с замороженными активами Януковича на 100 млн. франков.

Автор - исследовательница Basel Institute of Governance Гретта Фенер в ситуации с Украиной предлагает применить швейцарский Закон о незаконных иностранных активах от 2016 года (FIAA), который предполагает конфискацию этих активов.

Закон может быть использован в исключительных обстоятельствах, в том числе, когда активы замораживаются по запросу страны происхождения в рамках международной правовой помощи и когда в конечном итоге страна происхождения не может вернуть активы из-за неэффективного судебной системы.

Как пишет автор, в условиях когда сотрудники правоохранительных органов и антикоррупционных сил были переведены в национальную оборону, приоритеты властей сместились на уголовное преследование за военные преступления, а доступ к доказательствам невозможен, целесообразно применить данный закон.

Хотя статья напрямую не упоминает замороженные активы в Швейцарии, принадлежащие подсанкционным российским лицам, но логика применения швейцарского закона для таких активов просматривается.

Напомню, что до этого на уровне руководства швейцарской конфедерации отрицали возможности конфискации российских замороженных активов в силу защиты прав собственности.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #SECO

США 🇺🇸 ввели новые санкции

США объявили ЧВК «Вагнер» транснациональной криминальной организацией.

В санкционный перечень SDN попали:

— вице-премьер Денис Мантуров;

— глава Татарстана Рустам Минниханов;

— структуры и физлица, связанные с ЧВК «Вагнер» и ее владельцем Евгением Пригожиным;

— ряд судоремонтных предприятий России;

— «Уральский завод гражданской авиации» и авиакомпания «Авиакон Цитотранс»;

— 531 представитель Вооруженных сил России.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

Санкции Японии 🇯🇵

Согласно Постановлению Кабинета Министров от 27.01.2023,
В санкции включены

- 36 российских физических лиц

- 3 юридических лица (Иркут корпорация, АО Камаз и ММЗ Авангард)

- запрет на экспорт в РФ в 49 организаций (specific entities). Смотрите приложение 3, там указаны разные НИИ.

- запрет не экспорт в РФ товаров двойного назначения.

#compliancepractice #sanctions #Japan

ВС США 🇺🇸 рассматривает дело о турецком государственном банке Halkbank по вопросу могут ли федеральные власти преследовать госбанк Турции за помощь по обходу иранских санкций

17 января 2023 г. состоялось судебное заседание в ВС.

Это продолжение истории от 2019 г., когда было установлено, что турецкий банк 🏦 отмывал миллионы долларов от сделок по иранскому газу и нефти.

Лайза С. Блатт, юрист банка, сказала, что одно дело разрешить гражданские иски о получении денег от компаний, принадлежащих иностранным правительствам, что, по ее словам, разрешено в соответствии с Законом об иммунитетах иностранных суверенов 1976 года при некоторых обстоятельствах.

Но уголовные обвинения, по ее словам, — это совсем другое дело. «Просто никогда нигде не было уголовного преследования государства», — сказала она, добавив: «Мир существует уже около 7000 лет, и ни одна страна никогда не судила другую страну».

Интересная дискуссия между судьями о праве одной страны возбудить уголовное дело в отношении другой страны.

#compliancepractice #sanctions #court #OFAC

Британский суд заявил, что российский бизнесмен Минц не может приостановить дело о мошенничестве на $850 млн из-за санкций

В пятницу лондонский судья заявил, что судебное разбирательство может быть продолжено, отклонив аргумент Минца о том, что санкции сделали дело против него незаконным.

Ему грозит иск о мошенничестве за его предполагаемую роль в крахе банка «Открытие», который он основал и позже подвергся санации ЦБ РФ.

#sanctions #compliancepractice #court

Санкции Украины 🇺🇦

28 января 2023 г. Указом 50/2023 о решении Совета национальной безопасности и обороны Украины от 28 января 2023 года "О применении и внесении изменений в персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции)" были введены новые санкции.

В этот раз ограничения будут касаться юридических и физических лиц, используемых РФ для железнодорожных перевозок.

В список включены 185 юридических лиц.

В список попали следующие предприятия: "Белорусский", "Уралкалий", "Гомельский химический завод", государственное объединение "Белорусская железная дорога", "Рузаевский завод химического машиностроения", "Газпромбанк Лизинг", "Московский коксогаз". Ограничения вводятся на 10 лет.

В пункте 5 Решения СБ сказано, что Украина будет призвать ЕС и США ввести санкции в отношении данных лиц.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Хорватский министр уволил трех человек из-за арестованной яхты Усманова, уплывшей в Турцию

Министр морских дел, транспорта и инфраструктуры Хорватии Олег Буткович уволил начальника отдела безопасности судоходства, капитана порта в Шибенике и начальника аванпоста в Бетине из-за отплытия арестованной яхты Irina VU из бетинского порта. Судно, по данным хорватских властей, принадлежит российскому олигарху Алишеру Усманову.

Олег Буткович сообщил HRT, что министерство составило список яхт, которым нельзя покидать хорватские порты, однако ключевые руководители морских гаваней об этом списке не знали. Поэтому яхта, предположительно связанная с Алишером Усмановым, свободно выплыла из Бетины.

По данным РБК, судно Irina VU покинуло воды Хорватии еще 6 октября 2022 года. Сейчас оно находится в турецком Дидиме. Представители Алишера Усманова сообщили изданию, что бизнесмен не владеет яхтой.

Представитель Усманова заявил РБК, что бизнесмен «не владеет яхтой Irina VU, которая упоминается в хорватской прессе, и никак не может быть связан с ее исчезновением из порта Бетина». Он напомнил, что с женой Усманов развелся летом 2022 года.

🇺🇸⚡️OFAC ввел блокирующие санкции в отношении граждан Мексики 🇲🇽 и Гватемалы 🇬🇹 в рамках борьбы с незаконным оборотом наркотиков

Сегодня под санкции Минфина США попали:
✔️ Хосе Анхель Ривера Зазуета (Jose Angel Rivera Zazueta)
Согласно пресс-релизу, он тесно сотрудничал с китайской химической компанией Fast-Fine Chemicals, которая предоставляла запрещенные химические вещества организациям, занимающимся незаконным оборотом наркотиков в Мексике.

✔️ Нельтон Сантисо Агила (Nelton Santiso Aguila) и Джейсон Антонио Янг Лопес (Jason Antonio Yang Lopez)
По данным OFAC, они координировали закупку и импорт веществ из КНР в Мексику для производства, а затем направляли наркотики в США.

Судебный Арест €120 000 из-за подозрений в обходе санкций

Окружной суд Хельсинки удовлетворил иск Центральной криминальной полиции Финляндии и наложил арест на €120 000, которые сын попавшего под санкции российского миллиардера Бориса Ротенберга Роман заплатил в качестве налога на имущество в финское налоговое ведомство, сообщила финская газета Helsingin Sanomat.

Финская полиция подозревает, что уплатой налогов Роман Ротенберг помогал своему отцу обходить санкционное законодательство ЕС, пишет издание со ссылкой на адвоката Ротенберга Микко Мантере. 

Налог был уплачен за  спа-отель Langvik, расположенный в Киркконумми в 30 км от Хельсинки. Он, по информации издания, принадлежит компании Centrum Tanskarla, которой в свою очередь владеет Langvik Capital Романа Ротенберга. Последний не был включен в санкционный список ЕС, но на акции Langvik Capital в сентябре 2022 года наложен арест.

Газета указывала, что арестованная собственность оформлена на Романа Ротенберга, но «официальные документы показывают», что старшие Ротенберги — отец и дядя Романа Борис и Аркадий — и их кипрские компании одолжили Langvik Capital в общей сложности более €34 млн.

#sanctions #compliancepractice #court #sanction_violation