CPI 2022

Международное антикоррупционное движение Transparency International опубликовало исследование «Индекс восприятия коррупции» (Corruption Perceptions Index, CPI) за 2022 год. В этот раз Россия набрала 28 баллов из 100 и заняла 137-е место из 180.

В 2022 году единоличным лидером рейтинга стала Дания (90 баллов; +2). Два других лидера-2021 — Новая Зеландия и Финляндия — на этот раз разделили вторую строчку (87 баллов; –1). Состав «замыкающей» тройки рейтинга не меняется третий год подряд: в ней остались Южный Судан (13 баллов; +2), а также Сирия (13 баллов; без изменений) и Сомали (12 баллов; –1).

Среди стран СНГ и географических соседей России в ИВК-2022 продолжают демонстрировать прогресс Молдова (39) и Узбекистан (31): обе страны прибавили по 3 балла, причем последняя обогнала Россию. Грузия (56) и Украина (33) прибавили по одному баллу, вернувшись к показателям 2020 года. Ухудшились показатели Азербайджана (23 балла; –7) и Армении (46 баллов; –3). Продолжает падение в рейтинге Беларусь (39 баллов; –2), по одному баллу потеряли Казахстан (36) и Таджикистан (24). Не изменились оценки Кыргызстана (27 баллов) и Туркменистана (19 баллов).

В целом регион Восточной Европы и Центральной Азии, к которому относится Россия, — предпоследний в мире по среднему показателю ИВК: 35 баллов (ниже только в Африке южнее Сахары — 32 балла).

Показатели трех из пяти стран БРИКС не изменились: это Китай (45 баллов), Индия (40 баллов) и Бразилия (38 баллов). Один балл потеряла ЮАР (43).

#CPI #compliancepractice #anticorruption

Для РФ, конечно, полный провал того, что касается антикоррупционной политики.

Все эти закрытия информации - якобы для защиты подсанкционных лиц - привели к тому, что страна оказалась в одной группе с Мали 🇲🇱 и Парагваем 🇵🇾.

Соседи по СНГ - Казахстан 🇰🇿 и Узбекистан 🇺🇿, который только в 2016 г. принял закон о противодействии коррупции и даже Белорусь - обогнали РФ 🇷🇺.

Хуже РФ - Кыргызстан 🇰🇬 и Азербайджан, ну и друзья РФ - Иран 🇮🇷 и Сирия 🇸🇾, конечно.

⚖️ Арбитражный суд Иркутской области указал на недопустимость расширительного толкования Закона Лугового (статей 248.1 и 248.2 АПК РФ)

ООО «Атлант» обратилось к компании ARCO S.N.C. с иском о взыскании задолженности по контракту строительного подряда. Несмотря на то, что контракт предусматривал разрешение споров в арбитраже по правилам SCC, истец ссылался на ст. 248.1 АПК РФ об исключительной компетенции российских государственных судов и на неисполнимость арбитражного соглашения.

Суд не согласился с доводами истца. Анализируя процессуальные аргументы истца, суд указал на следующее:

🔹 В настоящем деле в отношении истца не применяются меры ограничительного характера.

🔸 Как полагает суд, изложенная в пояснительной записке к проекту «Закона Лугового» воля законодателя была нацелена на защиту отдельных категорий юридических лиц и граждан, в отношении которых введены меры ограничительного характера. При этом, по мнению суда, расширительное толкование данного закона и распространение его действия в отношении всех юридических лиц недопустимо.

🔹 Суд учел наличие санкционного режима со стороны ЕС и принятые в ответные меры России по внесению государств ЕС в перечень недружественных государств. Однако как санкции ЕС, так и ответные меры России, не ставят перед собой цель полностью прекратить экономические отношения между государствами. Введенные ограничения касаются конкретных юридических и физических лиц, импорта и экспорта определенных видов товаров, но не устанавливают запрет на реализацию права на обращение в международный коммерческий арбитраж.

🔸 Кроме того, суд изучил сайт SCC и установил, что в марте 2022 года на указанном сайте размещено информационное сообщение, в котором указано, что международный арбитраж гарантирует беспристрастность и независимость процедуры, и что к российским сторонам не будет применяться отношение иное, чем к другим сторонам, а также российским сторонам не запрещается договариваться об арбитраже в соответствии с правилами SCC. Помимо этого, указано, что SCC готов администрировать споры, в том числе, при участии подсанкционных лиц.

🔹 Суд также отклонил доводы истца о невозможности почтового сообщения со Швецией. Судом установлено, согласно сообщению на сайте Почты России, что с 15 ноября 2022 года почтовое сообщение России со Швецией восстановлено. Кроме того, на сайте SCC указано на то, что документы возможно подать электронно.

🔸 Указание истца на тесную связь спора с территорией России суд отклонил, указав, что данные обстоятельства подлежат оценке судом только в отсутствие арбитражной оговорки.

Таким образом, суд принял во внимание доказательства соблюдения международным арбитражем гарантий справедливости и беспристрастности, а также отсутствие у истца препятствий в реализации права на судебную защиту, и прекратил производство по делу.

С актом суда можно ознакомиться по ссылке.

ЕС 🇪🇺 ответил на вопросы по вопросам поставок медицинских препаратов и оборудования в РФ 🇷🇺

ЕС опубликовал документ, в котором отвечает на ряд вопросов с актуализацией на 1 февраля 2023 г.

В отношении медицинских препаратов и оборудования действуют как исключения так и разрешительная система (авторизация).

Подтверждено, что исключение из под санкций действуют для продажи, поставки, передачи или экспорта товаров и технологий двойного назначения или связанного с этим предоставления определенной помощи и услуг для невоенного использования и невоенного конечного пользователя, предназначенных для медицинских или фармацевтических целей

Разрешена продажа, поставка, или передача товаров предназначенный для медицинских и фармацевтических целях и перечисленных в Приложении III.

#compliancepractice #sanctions #licence #medical_authorization #EU

Санкционные родственные связи

Сегодня США включили в SDN лист целую семью Вольфович - Александра, Ариеля и Станислава Вольфовичей.

Они связаны с четырьмя военными компаниями, которые также попали в санкции.

Первая, зарегистрированная в Израиле, D.E.S. DEFENSE ENGINEERING SOLUTIONS LTD. Информация о ней здесь. Как видно Гилад Пилфакс работает в этой компании, поэтому тоже включён в санкции.

Вторая зарегистрирована на Кипре в 2019 г. VFC SOLUTIONS LTD. Информация о ней здесь

Третья и четвёртая компания с регистрацией также на Кипре по одному адресу, PITARON Limited и GMI GLOBAL MANUFACTURING & INTEGRATION LTD - учредители - Александр Вольфсон и некий PALNYCHENKO, Igor. Последний в свою очередь директор трех кипрских компаний, которые также попали в санкции.

Александр Вольфович (отец семейства) связан с Игорем и Йонатаном Зименковым (второй связан с подсанкционной ОАО Рособоронэкспорт).

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Россия делает ставку на Ближний Восток - во всем виноваты санкции

Глава Центрального банка Ирана подтвердил завершение подключения иранских банков к российской платежной сети НСПК.

Соответственно, 52 филиала иранских банков и четыре неназванных иностранных банка будут использовать местную межбанковскую систему Ирана SEPAM для связи со 106 банками, использующими российскую НСПК.

Эта веха является частью продолжающихся усилий Ирана по извлечению выгоды из изоляции России для продвижения дедолларизации мировой торговли и стимулирования взаимной торговли.

Напомню, Иран не одинок в своих усилиях. Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 осуществляют операции с Россией в долларах, рублях, дирхамах и лирах.

США теперь предупреждают обе страны о санкциях, если они продолжат не соблюдать западные санкции.

#ME_sanctions #compliancepractice #sanctions #контр_меры #комплаенс

В этом году на канале прибавились несколько новых тэгов, которые отражают тенденции этого года. Вот, некоторые из них:

#sanction_violation
#ME_sanctions
#confiscation
#sanction_training

Минторг Казахстана вынес на публичное обсуждение постановление о закрытии торгового представительства республики в России.

Соответствующий документ опубликован на сайте «Открытые НПА».

«Ликвидировать государственное учреждение «Торговое представительство Республики Казахстан в Российской Федерации» Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан», — говорится в постановлении. Основанием для его принятия названо поручение премьер-министра. Публичное обсуждение документа продлится до 15 февраля.

#compliancepractice #sanctions

Арбитражный суд Москвы полностью удовлетворил иск банка "Санкт-Петербург" к Euroclear Bank о взыскании $107,1 млн и €489 000

Резолютивная часть решения по делу No А40-205635/22-25-1571 от 31 января 2023 г. была опубликована вчера на сайте суда.

‼️Интересно теперь увидеть:

1) будет ли обжалование? Думаю, что будет.

2) если не будет обжалование либо в случае, если решение ‘устоит’ в апелляции то, как будет выплачена сумма или, скорее на какое имущество будет обращено взыскание?

3) если будет инициирован суд в Бельгии о признании и исполнении судебного решения в РФ, во-первых, он будет не скорый (суды не так быстро работают как в РФ), во-вторых, будет изучаться в том числе на сколько решение было вынесено обосновано, в-третьих, возникнет вопрос кто будет представлять интересы российского юрлица в связи с ограничениями на юруслуги в ЕС.

#compliancepractice #sanctions #EU #court

🇨🇳 Китайский нефтяной брокер арестован в 🇰🇷 Южной Корее

Коллеги с канала @sanctionsrisk сообщают, что 🇨🇳 китайский нефтяной брокер подозревается в организации незаконных поставок топлива в 🇰🇵 КНДР. Так, в понедельник береговая охрана Южной Кореи 🇰🇷 заявила об аресте брокера, который координировал поставку 18 тыс. тонн дизельного топлива в Северную Корею без получения соответствующей лицензии. Поставки были организованы в период с октября 2021 г. по январь 2022. Общая сумма превысила 💵 14,6 миллионов.

Как выглядела схема поставок?

По данным следствия, для поставок использовался российский 🇷🇺 танкер, эксплуатируемый южнокорейской нефтяной компанией. Передача грузов сначала осуществлялась на китайские, а затем на северокорейские танкеры. Брокер также сотрудничал с такими южнокорейскими компаниями, как Eastern Pec и Met Ocean Co – они раннее уже осуществляли поставки нефти в КНДР, за что были привлечены к ответственности.

#санкции

7 февраля будет проходить бесплатный вебинар на тему: Международный частный капитал в эпоху санкций.

Ссылка на вебинар

#compliancepractice #sanction_training #комплаенс

Китай 🇨🇳 и Турция 🇹🇷 поставляют санкционное оборудование

Moscow Times ссылкой на WSJ
пишет, государственные и частные компании Китая поставляют находящимся под санкциями российским предприятиям навигационное оборудование, технологии для радаров и создания радиопомех, детали для истребителей, микросхемы, которые могут применяться в военной технике.

Кроме того, турецкие компании в прошлом году продавали оборудование, электронику, запчасти и другие товары, которые нужны российским вооруженным силам (ВС). В их числе – американская продукция, запрещенная для поставок в Россию.

Об этом пишет The Wall Street Journal на основании таможенных данных.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс

Дело Константина Малофеева в США 🇺🇸

В последнее время мы можем наблюдать, как в разных юрисдикциях участились случае привлечения к ответственности за нарушение / обход санкций. В США обход санкций - это федеральное преступление, предусматривающее лишение свободы до 20 лет, штраф 1 млн.долд либо и то и другое одновременно. Кроме этого, если имущество вовлечено в преступление - в случае с делом Малофеева - это фальсификация документов для того, чтобы незаконным образом переместить имущество - то в силу 8 USC § 981 (a) (1) (а), такое имущество подлежит конфискации.

Юридическая процедура состоит из двух этапов: на первом этапе - уголовное преследование с вынесением приговора, на втором этапе - процедура гражданской конфискации.

В разных юрисдикциях тестируют различные модели конфискации (в Канаде приняты специальные поправки), то в США юридический механизм конфискации не нов и до этого применялся для конфискации самолётов.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #court #sanction_violation #confiscation

С воскресенья, 5 февраля, вступил в силу запрет на танкерные поставки нефтепродуктов из России в Евросоюз — через два месяца после запрета на морские поставки сырой нефти.

В прошлом году от импорта российской нефти и нефтепродуктов полностью отказались США и Великобритания.

Эмбарго сопровождается согласованным ЕС, G7 и Австралией ценовым потолком, ограничивающим возможности экспорта российской нефти и нефтепродуктов в третьи страны.

#compliancepractice #sanctions #EU

Bloomberg: США планируют ввести пошлины в 200% на российский алюминий

США готовятся ввести 200-процентные пошлины на импорт алюминия российского производства уже на этой неделе, чтобы оказать давление на Москву в связи с приближением годовщины вторжения в Украину, пишет Bloomberg со ссылкой на осведомленные источники.

Этот шаг рассматривался в течение нескольких месяцев, сообщает агентство. По словам источников, США повышают тарифы в том числе потому, что Москва торгует алюминием существенно ниже рыночной стоимости на американском рынке и наносит ущерб американским компаниям.

По данным Bloomberg, президент США Джо Байден еще не дал официального разрешения на введение мер, и в администрации высказываются опасения по поводу возможного ущерба, который это может причинить американской промышленности, включая аэрокосмическую и автомобильную.

Такие высокие пошлины фактически положат конец импорту металла из России в США.

Россия является вторым по величине производителем металла в мире, а поставляемый из России алюминий традиционно составляет около 10% от общего объема импорта США.

@bbcrussian

OFAC 🇺🇸 исключит казахстанский Сбербанк из санкций

Как передает WSJ, OFAC намерено снять санкции, наложенные на бывшую казахстанскую дочернюю компанию российского Сбербанка, поскольку теперь это предприятие полностью принадлежит казахстанской компании.

99% доли Казахстанской дочки Сбербанка 1 сентября 2022 г. выкупил Национальный управляющий холдинг Байтерек, компания, принадлежащая правительству Казахстана.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Обвинения в США 🇺🇸 против беглого соратника Виктора Вексельберга

7 февраля 2023 г. федеральный суд в Нью-Йорке опубликовал обвинительное заключение, в котором гражданину России и резиденту США Владимиру Воронченко было предъявлено обвинение в участии в схеме выплаты более $4 миллионов в виде платежей за содержание четырех объектов недвижимости в США, которые принадлежат Виктору Вексельбергу.

Согласно судебным документам (в первом комментарии выложен файл), Владимир Воронченко дополнительно обвиняется в неуважении к суду в связи с его бегством из Соединенных Штатов после получения повестки в суд большого жюри, требующей его личного присутствия и дачи показаний.

Как отмечает DoJ это дело координировалось Justice Department’s Task Force KleptoCapture - специальной группой, которая занимается обеспечением соблюдения санкций.

#OFAC #compliancepractice #sanction_violation #court

Великобритания 🇬🇧 ввела санкции против 15 российских оборонных компаний

✅ Сегодня Великобритания ввела санкции в отношении 8 физических лиц:

- бизнес омбудсмен Борис Титов

- сын Титова - Титов Павел Борисович

- Егоров Николай Дмитриевич (бывший глава Антиповского завода)

- Кривоногих Светлана Александровна - акционер Банка Россия.

- Мячин Виктор Евгеньевич - глава компании Аэростарт, Совладелец Андерсен Отель, Бывший акционер банка «Россия».

- Репик Александр Евгеньевич - председатель Правления ‘Деловая Россия’

- Руднов Сергей Владимирович - директор новостного агентства Регнум

- Школов Евгений Михайлович - заместитель Председателя Совета директоров АО «СО ЕЭС».

✅ также в санкции включены 15 российских оборонных компаний

- АО ЗАВОД УНИВЕРСАЛМАШ

- ООО «ОБОРОНЛОГИСТИКА

И другие

#compliancepractice #sanctions #OFSI

В 🇪🇺 ЕС начнёт работу регулятор в области AML/CFT

В июле 2021 года 🇪🇺 Европейская Комиссия внесла предложение о создании нового органа ЕС по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (Anti-money-laundering authority, AMLA). Проект впоследствии утверждался Советом ЕС и Европейским Парламентом. Ответим на главные вопросы о новом регуляторе.

1️⃣ Как будет работать новый орган?

AMLA будет центром интегрированной системы, состоящей из самого органа и национальных органов, имеющих полномочия по надзору в сфере AML/CFT. AMLA также будет поддерживать подразделения финансовой разведки ЕС (FIUs) и создавать механизм сотрудничества между ними.

У Органа будут Председатель и Исполнительный директор. Исполнительный директор будет отвечать за повседневное управление Органом и нести ответственность за исполнение бюджета, ресурсы, персонал и закупки. В структуре также будут Общий и Исполнительный Советы.

2️⃣ Кого будет регулировать AMLA?

Акты AMLA станут обязательными к исполнению для obliged entities в понимании директивы ЕС о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма (AMLD). К ним относятся практически все финансовые институты (банки, страховые, поставщики платежных услуг, инвестиционные компании, криптовалютные проекты и другие).

3️⃣ Где будет штаб-квартира органа?

В настоящий момент заявки подали три города – 🇪🇸 Мадрид, 🇫🇷 Париж и 🇱🇹 Вильнюс. Предполагается, что в AMLA будет работать около 250 сотрудников. Из них около 100 будут заниматься непосредственным надзором за определенными регулируемыми организациями. Они будут работать в совместных надзорных группах, в которые войдут сотрудники соответствующих национальных надзорных органов этих организаций.

4️⃣ Когда орган начнёт работу?

AMLA будет утвержден в текущем году с целью начать большую часть своей деятельности в 2024 году, полностью укомплектовать штат в 2026 году и начать прямой надзор за определенными финансовыми организациями с высоким уровнем риска в 2026 году.

#AML

Почему санкции не работают? Ответ специалиста по противодействию коррупции.

Frank Vogel - автор книги ‘The Enablers
How the West Supports Kleptocrats and Corruption - Endangering Our Democracy’
8 февраля 2023 опубликовал статью под названием WHY ARE SANCTIONS FAILING IN RUSSIA?, в который рассуждает над вопросом почему не работают санкции.

В частности, отвечая на этот вопрос, он видит такие причины:

1) западная культура лоббизма и правоприменения white color crime. Он приводит пример со штрафом Danske Bank 🏦, который в декабре 2022 г. был оштрафован на $2 млрд за отмывание денег на сумму $235 млрд (штраф непропорционально маленький поскольку до США дошло только $160 млн., все остальные деньги осели в банках Швейцарии и др.)

2) недостаточные ресурсы у правоприменителей. Так, он замечает что американский Fincen отвечает за проверку сотен тысяч подозрительных транзакций, о которых сообщают банки США, а также за проведение других ключевых незаконных финансовых операций. В настоящее время по новому закону о регистрации бенефициарных собственников он готовится зарегистрировать миллионы компаний, чьи бенефициарные собственники замаскированы таким образом, чтобы олигархи могли раскрыть масштабы своих инвестиций в США 🇺🇸, при этом его бюджет вырос только на 18% и составляет всего $190 млн.

3) следующее замечание касается того, что дипломатия США да и западных стран в убеждении таких стран как ОАЭ 🇦🇪 или Турции 🇹🇷 не способствовать РФ в обходе санкций, провалилась.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation #FinCen