Ляпы OFAC

OFAC вчера включил в SDN лист кипрскую компанию ITC CONSULTANTS CYPRUS LIMITED, связанную с VTB.

Но вот только эта же сама компания родом из 1989 г. была ликвидирована 30 декабря 2021 г., то есть практически год назад.

Не благодарите 🙂

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #OFAC

Делимся статистикой и обзором судебной практики по статьям 248.1 и 248.2 АПК РФ после позиции СКЭС ВС РФ по делу Уралвагонзавода

Читатели нашего канала, возможно, заметили, что мы практически не публиковали обзоры дел по Закону Лугового (статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ).

На самом деле, уже более года мы отслеживаем каждый судебный акт по указанным статьям. На основе более чем сотни просмотренных дел мы отобрали 68, отбросив все нерелевантные (например, когда ссылка суда на статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ даже не подразумевала применение данных норм), и проанализировали их. Мы рады поделиться с читателями итогами нашего анализа: краткое описание института, статистика дел, обзор судебных актов.

Со статистикой и обзором практики можно ознакомиться по ссылке.

🇬🇧 Британский регулятор экспортного контроля (ECJU) выпустил Руководство по комплаенсу в области экспортного лицензирования. Важный документ для тех, у кого остаются контрагенты в Великобритании, а также для дочерних британских компаний, которые все еще работают в РФ.

Для экспертов важно с точки зрения понимания логики экспортного контроля Великобритании.

https://www.gov.uk/government/publications/export-control-compliance-code-of-practice/compliance-code-of-practice-for-export-licensing#meeting-the-code-of-practice

Власти Европейского союза в рамках девятого пакета намерены предоставить санкционные послабления шести российским производителям удобрений и химикатов.

Речь идет об основателе «Еврохима» и СУЭК Андрее Мельниченко и его жене, владельце производителей удобрений «Уралхим» и «Уралкалий» Дмитрии Мазепине, главе ГК «Русагро» Вадиме Мошковиче, собственнике «Фосагро» Андрее Гурьеве и владельце «Акрона» Вячеславе Канторе. Об этом сообщает издание EUobserver. Все они находятся под европейскими санкциями.

#compliancepractice #sanctions #EU

ЕС 🇪🇺 утвердил девятый пакет санкций против России

Совет Евросоюза утвердил девятый пакет санкций против России, сообщается на сайте Совета. Что в него вошло:

✅ Отзыв лицензий на вещание в Европе у российских каналов НТВ, «НТВ Мир», «Россия 1», РЕН ТВ и Первого канала.

✅ Заморозку активов еще двух российских банков. Их названия не уточняются.

✅ Запрет на операции с Всероссийским банком развития регионов.

✅ Запрет для граждан Евросоюза занимать руководящие посты в государственных и контролируемых государством компаниях в России.

✅ Запрет на оказание услуг ЕС по рекламе, исследованиям рынка и опросу общественного мнения, а также услуг по тестированию продукции и технической инспекции в России.

✅ Расширение запрета на экспорт в Россию товаров и технологий, связанных с авиацией, включая БПЛА, в том числе авиационные двигатели и детали.

✅ Запрет новых инвестиций в российский горнодобывающий сектор.

Кроме того, в санкционные списки включили 168 российских компаний и предприятий.

Ждём официального опубликования в Official Journal of the EU.

#EU #compliancepractice #sanctions

Санкции ЕС (9 пакет)

ЕС 🇪🇺 опубликовал текст с приложениями по санкциям (текст на 692 стр.):

✅ в первом решении COUNCIL REGULATION (EU) 2022/2474 of 16 December 2022 в Annex I поименованы новые 168 юридические лица

✅Annex V каналы тв

✅ в Annex VI коды товаров из стали и железа, запрещённые к импорту

✅ в COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2022/2476 перечислены новые 140 физических лица и 46 юридических лица.

✅ среди юридических лиц - все партии Госдумы, Росгваридия, ГРУ, Русские Имперское сообщество, и два банка - Московский Кредитный Банк и Дальневосточный Банк и др.

✅ теперь общее количество физических лиц составляет 1412.

#sanctions #compliancepractice #EU

КИАП обновил дайджест по российским контр-санкциям.

Можно говорить, что больше всего контрсанкций касаются корпоративной сферы.

Забавно, но только в 9 пакете ЕС появились санкции в отношении корпоративной сферы и запрета занимать места в российских компаниях, учреждённых российским правительством (можно сказать ‘учатся’).

#compliancepractice #контр_меры #санкции

Канада 🇨🇦 начнёт процесс конфискации имущества у Р. Абрамовича

По словам главы канадского МИД Мелани Жоли Правительство Канады арестует и будет требовать через суд конфискации $26 млн у инвестиционной компании Granite Capital Holdings, которая «принадлежит Роману Абрамовичу, российскому олигарху под санкциями»,

Канада впервые использует полномочия, которые позволяют правительству добиваться ареста активов, принадлежащих лицу под санкциями, говорится в сообщении.

Напомним, что такие полномочия заложены в законе о бюджете, принятом в конце апреля 2022 года.

Роман Абрамович известный во всем мире российский олигарх, но имущество в Канаде у него не самое крупное из его активов.

Поэтому это ‘идеальный’ вариант для апробирования самой системы с точки зрения канадского регулятора.

#compliancepractice #sanctions #Canada

‘Король’ и ‘вице-король’ нарушений FCPA

Американский конгломерат Honeywell International Inc. в понедельник 19 декабря 2022 г. согласился выплатить SEC и Министерству юстиции США 🇺🇸 $160 млн. штрафа за нарушения FCPA в Бразилии и Алжире.

Чуть ранее американское подразделение Honeywell (Honeywell UOP) заключило трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (deferred prosecution Agreement) с Минюст, по которому было наложено уголовное наказание в размере около $79 млн.

Минюст США заявило, что начислит до $39,6 млн уголовного штрафа за платежи Honeywell властям Бразилии в рамках соответствующих разбирательств.

Внутренним administrative order SEC обвинила Honeywell International в нарушении положений FCPA о по подкупу иностранных должностных лиц , а также о внутреннем контроле бухгалтерского учета и подделки отчётности.

Компания согласилась выплатить SEC $81,5 млн в качестве процентов за освобождение от ответственности и до вынесения судебного решения. SEC не налагала отдельного гражданского наказания.

Документ SEC предусматривает компенсацию до $38,7 млн. ​​ в счет платежей бразильским властям.

По данным Министерства юстиции, в период с 2010 по 2014 год Honeywell UOP вступила в сговор, чтобы предложить взятку в размере около 4 миллионов долларов должностному лицу Petrobras, чтобы помочь выиграть контракт на $425 млн. на строительство нефтеперерабатывающего завода под названием Premium. Министерство юстиции заявило, что представитель Petrobras был «директором по переработке».

На встрече в 2010 году менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras предложил бразильскому лоббисту и директору по нисходящему звену часть контракта (1-3 процента).

Внутри компании менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras и его руководители называли чиновника Petrobras «королем», а бразильского лоббиста — «помощником короля».

#compliancepractice #anticorruption #FCPA #DoJ #SEC

⚡️ Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга дало общее разрешение на разблокировку активов, ценных бумаг и купонного дохода, зависших на Clearstream из-за санкций НРД.

Основанием выступила статья 6b(5) 🇪🇺 Регламента ЕС № 269.

#compliancepractice #sanctions

Замороженные активы российских инвесторов будут частично разблокированы до 7 января

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

Минфин Люксембурга разрешил разблокировать замороженные активы НРД в депозитарии Clearstream, пишет Frank Media со ссылкой на решение, опубликованное на сайте ведомства.

Речь идет о ценных бумагах и купонном доходе, которые оказались заблокированы в европейском депозитарии до того, как 3 июня ЕС ввел санкции против российского Национального расчетного депозитария. Разблокировка будет действовать до 7 января 2023 года включительно.

Еще часть иностранных активов российских инвесторов заблокирована депозитарием Euroclear со штаб-квартирой в Бельгии.

Подробнее о том, как россияне потеряли свои иностранные акции, мы рассказывали здесь.

Швейцария 🇨🇭 обновила санкции в отношении российских юридических и физических лиц

На сайте швейцарского регулятора SECO появились обновления.

#compliancepractice #sanctions #SECO

"4 мнения" - канал и подкаст от юристов для юристов и не только.

Четыре юриста из разных сфер говорят о важном в профессии, делятся опытом, помогают найти работу и начать карьеру.
Только за этот год читатели стали сотрудниками банков, крупных фирм и частных бюро.

Мнениям можно доверять, потому что их предложат:
💼 Борис Глушенков: юрист Stonebridge Legal (ex-Freshfields).
💼 Глеб Ситников: адвокат, партнёр АБ "Юрлов и партнёры".
💼 Александр Гетманов: адвокат КА г. Москвы "Якупов и партнёры".
💼 Никита Громушкин: арбитражный управляющий, член СРО "ПАУ ЦФО"

Читай "Четыре мнения" в телеграмме - https://yangx.top/the4opinions и слушай на любой удобной платформе - https://the4opinions.mave.digital

Попадёт ли Алексей Мордашов в санкции Канады 🇨🇦

В канадской прессе обсуждается имеются ли причины для включения Алексея Мордашова в канадских санкции.

Напомню, что Алексей Мордашов в санкциях США, Австралии и ЕС.

Несмотря не просьбу канадского парламента, господина Мардашова пока не включают в санкции, скорее всего из-за его инвестиций горнодобывающую промышленность провинции Нунавут.

#sanctions #compliancepractice #Canada #санкции

Санкционный комплаенс и право. Итоги санкционного 2022


В статье отмечаются несколько новелл в санкционном праве и комплаенсе, которые были выработаны в 2022 г.

Очевидно, что в этом году законодательная мысль по санкциям, то есть юридическое оформление ограничений вышел на новый уровень: объем введённых ограничений многократно увеличился, но механизм контроля меняется постепенно, а уровень соблюдения остался практически не измененным и не успевает за правоприменением.  Как результат этого, в последующие годы основной фокус регулятора будет на контроле исполнения, а у компаний и банков -  на подтягивании уровня соблюдения (комплаенса).

#compliancepractice #санкции #sanctions #контр_меры #комплаенс

Перед рождественскими праздниками: OFAC включил петербургские и московские компании в SDN лист.

На сайте опубликован список компаний, который связан с военно-морским флотом либо разработками в этой сфере. Некоторые из компаний:

- АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО КОНЦЕРН МОРИНФОРМСИСТЕМА-АГАТ

- ЗАО ЦЕНТРАЛЬНЫЙ НИИ СУДОВОГО МАШИНОСТРОЕНИЯ

- АО АККУМУЛЯТОРНАЯ КОМПАНИЯ РИГЕЛЬ

- Курчатовский институт

- АО Обуховское

#compliancepractice #комплаенс #OFAC #sanctions

Бельгия выдала лицензию на разблокировку бумаг НРД - Евроклир

Бельгийский регулятор говорит о том, что ст.6b(5) закрепляет возможность продать позицию с целью прекращения взаимодействия НРД и заявителя.

Вместе с тем, как разъясняет бельгийский регулятор необходимые условия для этого, следующие:

✅ полная комплексная проверка заявителей и их бенефициарных владельцев;

✅ комплексная проверка физических и юридических лиц, получающих прибыль от продажи соответствующих позиций;

✅ отчетность после разблокировки (утвержденная гарантом) по:

- фактически проданным позициям;

- бенефициарам от продажи;

- доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.

Эти условия будут применяться в соответствии с европейским законодательством (в частности, Положениями № 269/2014 и № 833/2014 о финансовых ограничительных мерах) при условии, что не задействовано никакое другое лицо, находящееся под санкциями.

Напоминание : последний день подачи заявок в Главное управление казначейства по адресу [email protected] (ссылка для отправки по электронной почте) – 7 января 2023 года включительно.

#compliancepractice #sanctions #EU #НРД