С разрешения редакции профильного журнала «Внутренний контроль в кредитной организации» выкладываем для наших подписчиков полный текст статьи Сергея Гландина «Уроки дела Бориса Ротенберга против четырех скандинавских банков».

Текст судебного акта так и не появился в открытом доступе, поэтому статья будет полезна банковскому комплаенсу и санкционщикам.

#литература

«OFAC укрыл от правосудия США важную информацию: это разрушило санкционную «уголовку», интересное исследование вышло на Право.ру

Неисполнение стороной обвинения процессуальной обязанности по раскрытию доказательств привело к отмене в 🇺🇸 США обвинительного приговора 🇮🇷 иранскому бизнесмену. Проблемы теперь могут начаться у сотрудников прокуратуры Нью-Йорка, которым OFAC минимум с 2011 года пересылал предупреждения от Kommerzbank о потенциальной связи его клиента с Ираном.

В основе дела традиционная для иранцев схема ведения бизнеса через «прослойки», зарегистрированные в 🇹🇷 Турции или 🇦🇪 ОАЭ. Для строительства в 🇻🇪 Венесуэле иранский бизнесмен использовал турецкую компания Status. Часть платежей в USD прошла через банк 🇺🇸 J.P. Morgan Chase. Это было квалифицировано как проведение платежа в пользу иранского лица в нарушение установленного запрета.

Мы рекомендуем прочесть материал, вместе с тем попробуем суммировать выводы из дела Али Садра:
✅ если обвинение основывается на IEEPA защита должна требовать от стороны обвинения полного и подробного раскрытия всех имеющихся улик и доказательств;
✅ даже частичная оплата в USD по проекту, никак не связанному с США, может повлечь уголовные последствия для бенефициара;
✅ европейские банки добровольно сообщают в OFAC свои подозрения о связи их клиентов с фигурантами SDN и запрещёнными юрисдикциями;
✅ основанием возбуждения уголовного дела стали проводки через американский банк-корреспондент;
✅ уголовное преследование иранского бенефициара приведёт к серьёзным проблемам не только у его бизнеса в США, но и в Европе.

#комплаенс

💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы @sanctionstimes 📃:

• За последний месяц в 🇷🇺 федеральный перечень экстремистов и террористов внесли 174 человека. Это рекорд за последние 2,5 года. Теперь в списке физических лиц свыше 10500 человек. Подробнее.

• 🇺🇸 Комиссия по ценным бумагам и биржам США проводит расследование в отношении Baker Hughes Co., одной из крупнейших нетфегазовых компаний. Причина – вероятное участие компании в проектах, подверженных санкциям США. Подробнее.

• Европейский банковский регулятор опубликовал новую версию принципов банковского комплаенса в отношении риск-факторов, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма. Подробнее.

• Впервые задействован новый Регламент 🇪🇺 Совета ЕС о санкциях в защиту прав человека. В связи с преследованием 🇷🇺 Алексея Навального в санкционный список 🇪🇺 ЕС попали сразу 4 высокопоставленных 🇷🇺 российских силовика. Подробнее.

• 🇺🇸 США вслед за 🇪🇺 ЕС ввели санкции против лиц, причастных к отравлению, осуждению 🇷🇺 Алексея Навального и нарушению его прав иным образом. Список США оказался шире, чем у ЕС. Подробнее.

• В ближайшие полгода власти 🇨🇾 Кипра планируют опубликовать специальный реестр, идентифицирующий бенефициарных владельцев компаний, зарегистрированных в стране. Подробнее.

• Coinbase, одна из самых популярных крипто-бирж мира, зарегистрированная в 🇺🇸 США, объявила о проверке, проводимой OFAC. Подробнее.

• 🇺🇸 США выступают категорически против расследования Международным уголовным судом палестино-израильского конфликта. Подробнее.

• Высший земельный суд 🇩🇪 Гамбурга приговорил двух мужчин из Баварии к тюремному заключению за нарушение закона эмбарго на поставки вооружений в 🇷🇺 Россию, введенного после присоединения Крыма в 2014 году. Подробнее.

• Руководители вооруженных сил 🇲🇲 Мьянмы, недавно совершившие военный переворот в стране, пытались вывести 💵 1 миллиард со счета в 🇺🇸 Федеральном резервном банке Нью-Йорка. Подробнее.

• Неисполнение стороной обвинения процессуальной обязанности по раскрытию доказательств привело к отмене в 🇺🇸 США обвинительного приговора 🇮🇷 иранскому бизнесмену. Подробнее.

Новости 📰:

• 🇺🇸 Соединенные Штаты выведут космическое сотрудничество с 🇷🇺 Россией из-под действия ограничительных мер, примененных Вашингтоном в отношении Москвы в связи с ситуацией вокруг 🇷🇺 Алексея Навального.

• 🇺🇸 Президент США Джо Байден продлил санкции, введенные в 2014 году в связи с ситуацией в 🇷🇺 Крыму и на 🇺🇦 Украине.

• 🇪🇺 Евросоюз на год продлил санкции против бывшего президента 🇺🇦 Украины Виктора Януковича и его окружения.

• 🇺🇸 США ввели санкции против одного из богатейших миллиардеров 🇺🇦 Украины Игоря Коломойского и членов его семьи. Причиной указана причастность Коломойского к коррупционной деятельности на посту главы Днепропетровской области.

#еженедельныйдайджест

⚡️ Администрация Байдена отозвала специальную лицензию, выданную Дану Гертлеру

Почти 2 месяца радовались жизни 🇮🇱 израильский миллиардер Дан Гертлер, несколько его приспешников и 30 их юридических лиц. Мы писали, как 15 января Андреа Гацки выдала им годовую лицензию на совершение любых операций по замороженным счетам и с заблокированными активами.

Сегодня стало известно об отзыве этой лицензии 🇺🇸 Минфином США после консультаций с Госдепом. Как отмечается в заявлении Госдепа США, выдача такой лицензии не совместима с такими важными внешнеполитическими целями США, как борьба с коррупцией во всем мире, что также противоречит усилиям США по противодействию коррупции и обеспечению стабильности в Демократической Республике Конго (ДРК).

21 декабря 2017 года Дан Гертлер вместе с сыном экс-генпрокурора Артёмом Чайкой, 🇺🇿 Гульнарой Каримовой и экс-командиром 🇺🇦 киевского «Беркута» Сергеем Кусюком попал в первую партию подсанкционных лиц по основаниям Всемирного закона имени Магнитского и указа 13818.

#санкции #комплаенс

О бедном 🇨🇳 Huawei замолвите слово

Согласно отчёту Counterpoint Research (далее – Отчёт), смартфоны компании Oppo стали самыми продаваемыми на рынке 🇨🇳 Китая, составив 21% от январских продажей гаджетов. Компанию лидеру составили Vivo, Apple, Xiaomi, а также наш старый знакомый Huawei. К сожалению, для китайского технологического гиганта, эти данные подтверждают действенность 🇺🇸 американских санкций и сулят компании незавидное будущее.

Напомним, что в мае 2019 корпорация Huawei была признана угрожающей национальной безопасности и внешним сношениям США, что привело к введению запрета для государственных заказчиков использовать оборудование китайского IT-гиганта. Впоследствии положение компании ухудшилось из-за параллельных ограничительных мер и запретов в отношении дочерних предприятий концерна. Кроме того, действия Министерства торговли США привели к невозможности безлицензионного приобретения Huawei чипов с американской «начинкой».

Согласно Отчёту, вызванная санкциями потеря лидерства в начале 2021 привела к нехватке необходимых компонентов для производства смартфонов, поддерживающих 5G. Это вынудило Huawei переориентироваться на продукцию премиум-класса, обеспечивающей более высокую маржу. Потеря доступа к ряду технических решений и технологий привели к ноябрьской продаже бренда Honor, ставшего теперь конкурентом Huawei. Кроме этого, потери гиганта подтверждаются заметным сокращением числа точек продаж, наблюдающегося с последнего квартала 2020.

Сложно делать далеко идущие выводы лишь по январскому отчёту, тем не менее аналитики Counterpoint Research убеждены в дальнейшем снижении доли Huawei на китайском и мировом рынках. В этой связи свиноводство и добыча угля выглядят как перспективное направление развития для IT-гиганта.

#санкции

🇨🇳 Китай планирует усилить механизмы защиты от санкций

Ли Чжаньшу, член 🇨🇳 Политбюро ЦК КПК, заявил, что Китай ускорит процесс создания и принятия законодательства, призванного усовершенствовать правовой инструментарий для противостояния иностранным санкциям.

Интересно, что сразу 14 депутатов Всекитайского собрания народных представителей (ВСНП), председателем которого является Чжаньшу, находятся под санкциями 🇺🇸 США за преследование оппозиции в 🇭🇰 Гонконге. А в настоящее время ВСНП разрабатывает законодательство об обеспечении конституционного порядка и верховенства права в Гонконге, что может повлечь усиление санкционного давления на Китай.

Что касается правового инструментария, то в последние годы Китай проводит свою санкционную политику. К примеру, в январе этого года были введены санкции против 28 граждан США, соратников Дональда Трампа. В то же время неизвестно, на какие именно правовые механизмы для защиты от санкций намекают китайские власти сейчас.

#санкции

Интересную новость опубликовала 🇬🇧 Майя Лестер.

В декабре 2020 Высокий Суд 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 Англии и Уэльса по делу Estate of Michael Heiser & 121 Ors v The Islamic Republic of Iran and the Iranian Ministry of Industry and Security продлил заявителям срок на оплату процессуальных расходов, понесённых ответчиками. Оплата процессуальных расходов была возложена на истцов, поскольку суд встал на сторону органов власти 🇮🇷 Ирана и отказалась признавать и приводить в исполнение американские судебные акты. В решении 2019 истцам, пострадавшим от терроризма, была отказано со ссылкой на Закон о государственном иммунитете (1978) и Закон о гражданской юрисдикции и исполнении судебных решений (1982).

Четырехмесячное продление срока на оплату обусловлено необходимостью получения 🇺🇸 американскими заявителями специальной лицензии OFAC, без которой невозможна оплата процессуальных расходов. Продолжительность срока вызвана сменой президента Соединенных Штатов, а также иных должностных лиц, в частности, главы OFAC. Кроме того, Суд заявил, что в последующем будет требовать от заявителей демонстрации незамедлительных действий, предпринятых для своевременного получения лицензии.

#санкции

Legal Design и санкции 🇬🇧 Великобритании

Вчера Служба Минфина Великобритании по применению финансовых санкций («OFSI») обновила руководство о штрафах за нарушение санкций. Впервые руководство было опубликовано в 2017 году. Нормативная база в этой части за последнее время не изменилась. Так в чем же суть изменений?

Дело в том, что прошлая версия от декабря 2020 года содержала аж 6 пустых страниц. В новой осталась только одна, что сократило документ с 32 до 27 страниц. Попутно были произведены некоторые иные косметические изменения. В название новой версии заботливо добавили «page removal», чтобы всем было понятно, в чем суть изменений.

Ставим OFSI 4 из 5 за Legal Design. Как уберут оставшуюся пустую страницу и сделают интерактивное оглавление, можно будет и о «пятерке» подумать.

#санкции

🇨🇳 Китай пригрозил 🇱🇹 Литве санкциями

🇱🇹 Литовское правительство во вторник объявило, что в этом году планируется открытие торгового представительства республики на 🇹🇼 Тайване. 🇨🇳 МИД Китая поспешил ответить, что Литве следует соблюдать принцип "одного Китая" – в ином случае могут последовать санкции.

Напомним, что Китайская Республика (Тайвань) – частично признанное государство, а сложившаяся ситуация – не первый конфликт между балтийской республикой и Китаем. Так, в феврале Сейм Литвы принял резолюцию, в которой призвал 🇺🇳 ООН расследовать преступления КНР против уйгурского населения страны. Более того, в 2018 году в Литву приезжал Далай Лама, а в Вильнюсе расположен Тибетский Сквер и функционирует тибетский культурный центр (Тибет стал частью Китая в результате военного вторжения в 1951 году).

Не остается без внимания литовских властей и ситуация с Huawei. В феврале литовские контрразведывательные органы заявили, что оборудование Huawei не должно быть допущено в критически важную инфраструктуру на территории страны, так как китайское законодательство обязывает компанию делиться информацией с разведкой. В целом, вопрос санкционного давления на Литву со стороны Китая действительно назрел.

#санкции

Рекомендуем канал о регулировании криптоиндустрии, который читаем сами, - КриптоПрактика.

КриптоПрактика - это канал о правовых аспектах новых технологий. Здесь выходят регулярные обзоры юридической практики в сфере криптоиндустрии и блокчейна.

Читателей ждут актуальные новости, нормативные документы, судебные акты, законопроекты и многое другое.

Всем, кто интересуется криптопрактикой, советуем подписаться!

https://yangx.top/cryptopraktika

Иран на пути к статусу майнинговой Мекки?

В 2018 году 🇺🇸 Соединенные Штаты вышли из Совместного всеобъемлющего плана действий, а Дональд Трамп назвал Соглашение по иранской ядерной программе «худшей сделкой всех времён». Для того чтобы добиться лучших условий матёрый коммерсант Трамп начал вводить санкции против 🇮🇷 Ирана. По словам Министра иностранных дел Ирана Мохаммада Джавада Зарифа, американские ограничительные меры нанесли ущерб национальной экономике в размере $ 1 триллиона. Это гигантская сумма, если сравнивать с экономическими показателями страны, так, в 2019 году ВВП Ирана составил всего лишь $ 440 миллиардов.

Учитывая состояние национальный экономики, Иран ищет способы пополнения бюджета. Один из таковых был обозначен Центром стратегических исследований при президенте Ирана – добыча криптовалюты. По мнению аналитиков, потенциальный доход от деятельности составит около $ 700 миллионов. Создание майнинговых ферм приведёт к увеличению количества рабочих мест, поскольку возникнет потребность в инженерах, электриках, IT-специалистах и т.д. Кроме того, недавно добытая криптовалюта является сложно отслеживаемой, поэтому позволит справиться с последствиями санкций.

По сути своей Доклад Центра подтверждает правильность курса, взятого органами власти Ирана. Правительство рассматривает добычу как средство дохода, этим обосновывается ужесточение контроля за майнерами. В частности, Иран ввёл обязательную регистрацию и установил специальные более высокие тарифы на электроэнергию для «добытчиков», чем для иных потребителей.

#crypto

Санкции 🇺🇸 США против детей лидера хунты в 🇲🇲 Мьянме

🇺🇸 США продолжают санкционное давление на 🇲🇲 Мьянму, где недавно произошел военный переворот. На этот раз санкциям подверглись совершеннолетние дети лидера переворота Мин Аунг Хлайна вместе с их компаниями.

В OFAC полагают, что дети извлекли прямую выгоду из положения своего отца. Что касается заблокированных компаний, то среди них оказались рестораны, спортзал, галерея и медиа-холдинг. Санкции введены в соответствии с исполнительным указом президента США №14014.

На фоне нарастания санкционного давления на военную хунту Мьянмы, мы хотим вспомнить важнейший прецедент 🇪🇺 Суда ЕС. Когда в 2003 году 🇺🇳 СБ ООН не смог ввести международные санкции против Мьянмы из-за вето Китая, США и ЕС ввели свои односторонние меры против режима и связанных с ним лиц. Под санкции ЕС попал 16-летний сын околовластного бизнесмена Тай За. В марте 2012 года Суд ЕС снял с молодого человека санкции и постановил - раз ответчик, Совет ЕС, не доказал связь молодого человека с режимом, не привёл в доказательство факты поддержки режима или получения выгод непосредственно от него - ему нечего делать под санкциями.

#санкции

При введении санкций за отравление Алексея Навального 🇺🇸 США задействовали сразу 4 нормативных правовых акта. Самостоятельно разобраться в этом не просто. Для этой цели рекомендуем статью Сергея Гландина для Riddle. В статье также рассматривается вопрос соотношения односторонних санкций с международным правом и анализируются правовые последствия санкций в отношении 🇷🇺 России за отравление Навального.

#санкции

Обсуждения воскресного интервью принца Гарри и Меган Маркл не утихают до сих пор. Одно из самых толерантных государств мира 🇬🇧 столкнулось с червоточиной в самом сердце – Королевской семье. Супруги обвинили родственников в расизме, поскольку последние высказывали опасения о цвете кожи сына четы Арчи.

Шумиха от интервью долетела до 🇷🇺 Республики Татарстан, где власти так сильно прониклись положением супругов, что пригласили их стать полноценными членами толерантного татарского общества. Кроме того, им пообещали материнский капитал в размере 450 000 рублей, «путинские» пособия по 10 000 рублей каждый месяц, должность заместителя министра сельского хозяйства для Арчи и т.д.

Наша редакция сочувствует положению принца Гарри и Меган Маркл, тем более, что, ещё до самого интервью, королева Елизавета II лишила их некоторых привилегий. Однако семья очевидно недооценила последствия, ведь эксперты назвали это выступление «криптонитом для королевской семьи». В этой связи у нашей редакции возникли вопросы: последуют ли санкции против своих в духе недавних ограничений Зеленского? Попадет ли Опра Уинфри в санкционный список Великобритании? Примут ли ограничительные меры против официальных лиц Татарстана, если Гарри и Меган согласятся на предложение о переезде?

#пятничное

Весенняя школа по комплаенсу

01-04 апреля совместный проект ВШЭ, Московской биржи, RBEN и Unilever «Весенняя школа по комплаенсу»

Вы получите:

✅ 4 Дня путешествия в суперкоманде
✅ Заряд на обучение в сфере комплаенса и этики бизнеса
✅ «Свежий хлеб» от мастеров
✅ Круг единомышленников, увлеченных делом, сильных духом и стремящихся к знаниям
✅ Ваше первое касание с профессиональным сообществом

📌 Условия участия: конкурс портфолио и эссе

👉🏿 Темы эссе (объем не более 4000 знаков):

1️⃣ Как добиться справедливости в бизнесе?
2️⃣ Как победить коррупцию в бизнесе?
3️⃣ Соблюдение закона в бизнесе: проблема духа и буквы
4️⃣ Как решить гендерные проблемы в бизнесе?
5️⃣ Этические и правовые дилеммы использования персональных данных
6️⃣ Философия комплаенса в бизнесе
7️⃣ Основные вызовы комплаенса в 21 веке
Участие онлайн, бесплатное

Регистрация и полная информация здесь: https://law.hse.ru/schcompliance/

Новое поколение 🇧🇾 белорусских олигархов и отмывание денег в 🇱🇹 Литве

23 марта 2012 года 🇪🇺 Совет ЕС ввёл санкции против 🇧🇾 Юрия Чижа, белорусского предпринимателя. Однако, в 2015 году Суд ЕС признал, что налоговые платежи Чижа и его компаний не являются формой поддержки режима Лукашенко – санкции были сняты как с предпринимателя, так и с его компаний.

Примечательно, что санкции, три года действовавшие против Чижа и других олигархов, оказали важное влияние на внутренний бизнес-климат в Беларуси. Так, из-за персональных санкций важные ниши заняли другие люди, среди которых оказались Алексей Алексин и Александр Зайцев, ставшие фигурантами расследования Центра по исследованию коррупции и организованной преступности (OCCRP).

OCCRP удалось выяснить, что Алексин и Зайцев стали получать поддержку белорусского государства аккурат после попадания Юрия Чижа под санкции. Им также удалось получить виды на жительство в Литве, что позволило им свободно и легально вести бизнес в ЕС. Алексин занимается сигаретным бизнесом, а Зайцев получил фактическую монополию на производство промышленных тракторов – его компания осуществляет поставки в 🇸🇩 Судан, с главой которого Лукашенко договаривался лично. Важно, что у всех компаний, зарегистрированных в Литве, сложная структура бенефициарного владения (через фирмы, зарегистрированные на 🇨🇾 Кипре и в 🇳🇱 Нидерландах).

В чём же проблема? Дело в том, что Алексин и Зайцев не находятся под санкциями ЕС, однако специфика их деятельности и связь с режимом Лукашенко позволяют считать их politically exposed persons (PEPs). Европейские банки не открывают счета таким лицам, однако через счета Алексина и Зайцева за 2 года было проведено 46 миллионов евро без должного обоснования происхождения средств. Вероятнее всего, ЦБ Литвы, а также европейские банковские регуляторы придут к банкам с серьёзным вопросом. Также подтверждается порочная практика филиалов 🇩🇰 🇸🇪 🇳🇴 скандинавских банков в балтийских республиках – небольшие деньги из 🇷🇺 РФ и 🇧🇾 Беларуси считаются подозрительными, в то время как крупные капиталы продолжают обслуживаться в силу коммерческой выгоды.

#комплаенс

💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы @sanctionstimes 📃:

• 🇺🇸 Администрация Байдена отозвала специальную лицензию, выданную 🇮🇱 Дану Гертлеру. Причина в том, что выдача данной лицензии не соответствует внешнеполитическим целям США. Подробнее.

• Смартфоны компании Oppo стали самыми продаваемыми на рынке 🇨🇳 Китая, что подтверждает действенность 🇺🇸 американских санкций против 🇨🇳 Huawei и незавидное будущее компании. Подробнее.

• 🇨🇳 Китай ускорит процесс создания и принятия законодательства, призванного усовершенствовать правовой инструментарий для противостояния иностранным санкциям. Подробнее.

• 🇬🇧 Служба Минфина Великобритании по применению финансовых санкций («OFSI») внесла «косметические» изменения в руководство о штрафах за нарушение санкций. Подробнее.

• 🇨🇳 Китай пригрозил 🇱🇹 Литве санкциями в связи с тем, что в этом году планируется открытие торгового представительства республики на 🇹🇼 Тайване. Подробнее.

• 🇮🇷 Иран ищет способы пополнения бюджета. Один из таковых был обозначен Центром стратегических исследований при президенте Ирана – добыча криптовалюты. Подробнее.

• 🇺🇸 США продолжают санкционное давление на 🇲🇲 Мьянму. На этот раз санкциям подверглись совершеннолетние дети лидера переворота Мин Аунг Хлайна вместе с их компаниями. Подробнее.

• Санкции 🇪🇺 ЕС, 3 года действовавшие против крупного 🇧🇾 белорусского предпринимателя, оказали важное влияние на внутренний бизнес-климат в Беларуси. Подробнее.


Новости 📰:

• Бывший глава 🇮🇱 израильской спецслужбы заявил, что 🇺🇸 США и 🇮🇷 Иран, скорее всего, вернутся к ядерной сделке независимо от оппозиции нынешнего израильского правительства.

• 🇺🇸 США планируют в ближайшие три недели провести скрытные кибератаки на 🇷🇺 российские сети в ответ на атаку на программное обеспечение компании SolarWinds.

• 🇺🇸 США ввели санкции против двух 🇮🇷 иранцев из Корпуса стражей исламской революции по обвинению в пытках.

• 🇪🇺 Евросоюз продлил на полгода санкции в отношении 177 граждан и 48 юридических лиц 🇷🇺 России и 🇺🇦 Украины за "подрыв территориальной целостности Украины".


#еженедельныйдайджест

Что нужно знать белорусскому бизнесу в новой санкционной реальности

Конференция под таким названием и конкурс студенческих дебатов пройдут 17 марта в онлайн-формате. Организатор – беларуская юридическая фирма REVERA. Партнёром конкурса студенческих дебатов выступит юридический факультет БГУ.

Среди спикеров конференции:
Александр Онуфриенко, Asters (Украина)
Елена Клонитская, Crowell & Moring LLP (Бельгия)
Мерген Дораев, ЕМПП (Россия)
Сергей Гландин, Pen & Paper (Россия)

Программа – здесь. Регистрация по ссылке.

Мы всячески приветствуем инициативу 🇧🇾 беларуских коллег развивать санкционное право и комплаенс в своей стране. Канал The Sanctions Times является информационным спонсором мероприятия.