📅 Дайджест санкционных новостей

За последнюю неделю была замечена повышенная активность иностранных государств в санкционном поле. Рассмотрим основные события по юрисдикциям.

🇺🇸 США

12 декабря были введены блокирующие санкции в отношении более 150 физических и юридических лиц за роль в развитии оборонно-промышленного комплекса 🇷🇺 РФ.

Помимо российских компаний под санкциями оказались также организации из третьих стран, например, 🇨🇳 КНР, 🇹🇷 Турции, 🇦🇪 ОАЭ, 🇨🇭Швейцарии, 🇸🇬 Сингапура, 🇰🇬 Киргизии, 🇹🇯 Таджикистана. Компании из этих юрисдикций попали под ограничения за обход санкций.

🇬🇧 Великобритания

14 декабря были внесены изменения в Регламент о санкциях в отношении России.

В рамках секторальных санкций был расширен перечень металлургической продукции, запрещенной к импорту из РФ.

Кроме того, была установлена обязательная 📄 отчетность для лиц, в отношении которых введены санкции. Они должны сообщить OFSI о всех своих 💰активах, находящихся на территории Великобритании.

🇯🇵 Япония

15 декабря были введены блокирующие санкции в отношении 51 физического лица и 57 компаний.

Помимо блокирующих санкций Япония также ввела секторальные санкции в рамках договоренностей G7. Был запрещен импорт российских 💎 алмазов.

🇪🇺 ЕС

В рамках секторальных ограничений 12-го санкционного пакета вводится запрет на импорт российских алмазов. Ограничения распространяются на алмазы, которые добыты в России, экспортированы из России или проходят транзитом через Россию, а также на российские алмазы, обработанные в третьих странах.

Кроме того, российским лицам запрещено занимать должности в органах управления европейских криптовалютных компаниях. Однако ограничение не распространяется на лиц с европейским гражданством/ВНЖ, а также на лиц с гражданством/ВНЖ Швейцарии и стран ЕЭЗ.

Для европейских компаний, более чем на 40% принадлежащих российским лицам, введена обязанность по уведомлению национальных компетентных органов после окончания каждого квартала о любом переводе денежных средств свыше 💶 100 тысяч в финансовую организацию за пределы ЕС.

#санкции

🔍 Поставки из Китая в РФ продолжают расти – санкции не работают?

Начиная с февраля 2022 года, 🇨🇳 Китай значительно увеличил поставкив 🇷🇺 РФ передовых станков с ЧПУ, необходимых для точной обработки металла и критически важных для российской военной промышленности.

По данным FT, только в июле прошлого года 57% российских импортных поставок станков ЧПУ пришлось на Китай, в сравнении с 12% до вторжения. Напомним, что 🇺🇸 США неоднократно вводили санкции против крупнейших российских импортеров станков с ЧПУ, что ставит под угрозу китайские компании, продолжающие торговлю с российскими импортерами, а также усложняет рассчёты.

Однако Китай продолжает обширную торговлю с Россией, а некоторые китайские компании, увеличивающие экспорт в Россию, имеют связи с Народно-освободительной армией Китая. К примеру, Wuhan Huazhong Numerical Control ранее работала над военными проектами в Китае.

Существует мнение, что санкции США и экспортные ограничения в отношении китайских военных подрядчиков привели к тому, что многие китайские компании игнорируют потенциальные риски американских санкций. Такие компании ожидают, что рано или поздно все лица, связанные с Народно-освободительной армией Китая, будут под санкциями. Они справедливо полагают, что можно либо пытаться оставаться на рынке, избегая углубления военных связей и все равно попасть под санкции, либо просто продолжить работу.

#санкции

🏦 ЕЦБ внёс Revolut в список банков, подлежащих мониторингу

Мы часто пишем о проблемах, которые возникают у Revolut. Финтех с российскими корнями был основан в 2015 году, а в октябре 2023 года банк имел более 35 миллионов клиентов в 37 странах. Разумеется, такой рост не мог не привлечь внимания регуляторов.

Так, в декабре 🇪🇺 Европейский Центральный Банк решил добавить Revolut в свой надзорный список. Теперь мониторингу подлежат две 🇱🇹 литовские компании – Revolut Holdings Europe UAB и Revolut Bank UAB. Причина – результаты ежегодной оценки значимости (significance) банка со стороны ЕЦБ.

Однако введение надзорных мер не означает, что у Revolut есть какие-либо затруднения с финансовой или регуляторной точек зрения. Это лишь свидетельствует о том, что банк "созрел" для прямого контроля со стороны ЕЦБ. В том же списке можно увидеть 🇩🇪 Deutsche Bank, 🇫🇷 BNP Paribas и другие крупные банки.

#compliance

🇬🇧 Британский нефтяной завод продолжает сотрудничать с 🇷🇺 Лукойлом

Владелец одного из крупнейших нефтеперерабатывающих заводов Великобритании продлил кредитную линию с подразделением «Лукойла». Основным акционером компании является Вагит Алекперов, находящийся под британскими санкциями.

Essar Oil, которая владеет и управляет нефтеперерабатывающим заводом Стэнлоу в графстве Чешир, прекратила весь импорт российского топлива еще в 2022 году.

Однако недавно поданные 🗂 отчеты показывают, что компания по соглашению продлила кредитную линию с Litasco, нефтеторговым подразделением Лукойл, находящейся под секторальными санкциями США. При этом в Великобритании или ЕС ни Лукойл, ни Litasco не под санкциями.

Соглашение фактически позволяет Essar покупать топливо и платить позже. Двухлетняя сделка завершилась в мае 2023 года, но была продлена до июня 2024 года.

#санкции

«Небо в алмазах» // Запоздалое решение ЕС 🇪🇺

3 января был опубликован Регламент 🇪🇺 Совета ЕС 196, который ввел ограничительные меры в отношении 🇷🇺 1 физического и 1 юридического лица.

📌 ПАО «АЛРОСА» - крупнейшая 💎 алмазодобывающая компания в мире, на долю которой приходится более 90% всей добычи алмазов в 🇷🇺 России

📌 Павел Маринычев – генеральный директор ПАО «АЛРОСА». Включен в санкционный список ЕС как ведущий 🇷🇺 бизнесмен в соответствии с критерием g Регламента 269.

Ранее ЕС в рамках 12-го пакета уже ввел запрет в отношении 💎 алмазов из России.

#ограничительныемеры

🔍🇺🇸 США внедрили Реестр Бенефициарных Владельцев

Этот шаг стал возможен благодаря Закону о Корпоративной Прозрачности 2021 года. Данный закон требует от компаний, работающих в США, предоставлять информацию об их конечных владельцах или контролирующих лицах. Целью является препятствие отмыванию денег, наркоторговле, терроризму и коррупции.

Регистрация в реестре проста и не требует оплаты. Компаниям, подпадающим под требования закона, необходимо соблюдать установленные сроки подачи отчётности:

– Действующие компании (созданные до 1 января 2024 года): подать документы до 1 января 2025 года.

– Новые компании, зарегистрированные в 2024 году: подать документы в течение 90 дней после уведомления о регистрации.

Предоставление информации о бенефициарных владельцах не является ежегодным требованием. Отчет необходимо подавать только один раз, если только не требуется обновить или исправить информацию. Как правило, отчитывающиеся компании должны предоставить имя, дату рождения, адрес и идентификационный номер каждого бенефициарного владельца.

Регулирующий орган – подразделение Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), которое в прошлом году воглавила Андреа Гацки, также руководящая OFAC.

#compliance

💰Страх и ненависть в Wirecard // Компания подала иск к EY на €1.5 миллиарда

Wirecard AG была 🇩🇪 немецкой компанией, специализирующейся на платежных решениях. Основанная в 1999 году, компания быстро развивалась, став одним из ведущих мировых поставщиков электронных платежей и обработки транзакций.

Однако в 2020 году компания оказалась в центре крупного финансового скандала. Выяснилось, что в бухгалтерии Wirecard были серьёзные махинации: в частности, в балансе компании фигурировало около €1,9 миллиарда, которых на самом деле не существовало. Этот кейс оказал значительное влияние на развитие комплаенса в 🇪🇺 европейской финансовой сфере.

В том же году Wirecard запустил процедуру банкротства, в рамках которой управляющий Майкл Яффе подал в суд в Штутгарте иск на €1.5 миллиарда к Ernst&Young. Истец стремится взыскать ущерб за некечественный аудит. Раннее схожий иск к EY на €700 миллионов подали акционеры компании.

Также добавим, что одним из главных виновников бухгалтерского скандала с Wirecard считается 🇦🇹 Ян Марсалек, бывший член совета директоров компании. Многие европейские ведомства полагают, что Марсалек связан с 🇷🇺 российской разведкой. В августе 2020 года Интерпол выпустил для Марсалека red notice, а в сентябре 2023 года в 🇬🇧 Великобритании начался судебный процесс по обвинению в шпионаже в пользу России пятерых граждан 🇧🇬 Болгарии, которые, как заявляется, действовали по указанию Яна Марсалека.

#compliance

☯️ Найти баланс // Санкционные риски клиентоориентированности

Согласно исследованию Censuswide, 🇬🇧 британские консультанты рискуют стать пособниками в уклонении от санкций, отдавая приоритет долгосрочным отношениям с клиентами, а не проверкам на соответствие нормативным требованиям.

Результаты исследования были получены в ходе опроса 500 руководителей британских компаний, представляющих юридический, финансовый, бухгалтерский секторы, а также сферу недвижимости.

По данным опроса, 41% руководителей уверены, что никто из клиентов их фирм не включен в санкционные списки и не является PEP, поскольку они работают с ними в течение длительного времени.

Хуже всего ситуация с приоритизацией клиентов у компаний, предоставляющих финансовые услуги (44%), за ними следуют бухгалтеры (42%) и фирмы, занимающиеся недвижимостью (40%).

Более трети ⚖️ юридических фирм, включая солиситоров (37%), считают, что долгосрочные отношения с клиентами сводят на нет необходимость должной осмотрительности. Почти столько же юридических фирм (32%) ответили, что они доверяют своим клиентам - почти в три раза больше, чем по результатам исследования 2022 года (11%).

Результаты исследования последовали за предупреждениями властей, в том числе британской Объединенной целевой группы по борьбе с отмыванием денег, призывающими фирмы проводить тщательные проверки, чтобы не стать пособниками в нарушении санкций.

#compliance

🇺🇦 Украина не будет расширять свой перечень спонсоров войны

🇺🇦 Национальное агентство по предотвращению коррупции Украины (НАЗК) ведет список зарубежных компаний, которые признаются "междуанродными спонсорами войны". В настоящий момент в списке числятся 50 юридических и более 100 физических лиц.

Виктор Павлущик, глава НАЗК, заявил, что ведомство уже два года самостоятельно определяет, какие компании являются "международными спонсорами войны". Иногда это создает Украине проблемы с другими государствами – 🇭🇺 Венгрией, 🇦🇹 Австрией, 🇨🇳 Китаем, 🇬🇷 Грецией. В связи с этим приостановлен процесс внесения новых лиц в перечень, однако ведомство стремится форрмализовать процесс.

Так, с января текущего года статус трех компаний в списке НАЗК "приостановлен на период проведения двусторонних консультаций с привлечением представителей 🇪🇺 Европейской Комиссии". Речь о 🏦 Raiffeisen Bank International и двух 🇬🇷 греческих компаниях, обслуживающих 🛢 танкеры (Delta и Dynacom).

#санкции

«Не санкциями едиными жив человек» // 🇻🇪 Венесуэла отказалась от Petro

Мы привыкли, что в странах, сильно подверженных западным санкциям, все неблагоприятные события связаны или являются результатом действия последних. С 15 января 🇻🇪 Венесуэла официально отказалась от национальной криптовалюты Petro. Платформа 🇻🇪 Patria прекратила оказание услуг 💸 крипто-кошельков в ней.

Проект Petro запустили в 2018 как цифровую валюту, обеспеченную нефтяными запасами страны и предназначенную для обхода санкций 🇺🇸 США, а также противодействия девальвации боливара.

Несмотря на свою новаторскую концепцию, Petro не смог получить широкого распространения и занять хоть сколь-нибудь заметного присутствия на рынке 🇻🇪 Венесуэлы.

Кроме того, глава 🇻🇪 криптовалютного регулятора Хоселит Рамирес Камачо был недавно арестован за совершение финансовых преступлений в нефтяном секторе, а ряд руководителей проекта были обвинены в международной торговле наркотиками.

#crypto #комплаенс

⚖️🇬🇧 Суд в Британии отказал Грэму Филлипсу в снятии санкций

Административный суд, входящий в структуру ⚖️ Высокого суда Англии и Уэльса, 12 января вынес решение по делу, в котором впервые рассматривается связь между санкциями и свободой слова. Грэм Филлипс, который раннее был сотрудником RT и «Звезды», попал под санкции в июле 2022 года за производство и публикацию пропагандистских материалов в поддержку военных действий 🇷🇺 РФ в 🇺🇦 Украине.
Добавим, что Филлипс является британским подданным.

Филлипс обратился в суд с просьбой пересмотреть решение о сохранении его в списке в январе 2023 года на том основании, что Закон о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года не дает правительству полномочий принимать постановления, разрешающие введение санкций против лица из-за его политических взглядов, и что его включение в список является несоразмерным ограничением его права на свободу выражения мнения.

Административный суд отклонил заявление господина Филлипса, постановив, что:

📌 Филлипс попал под санкции не за свои политические взгляды, а потому, что его видеоматериалы поддерживают военную агрессию. Судья установил, что поведение Филлипса не соответствует принципам ответственной журналистики.

📌 Регламент о санкциях против России разрешает применять санкции к лицам, которые поддерживают или продвигают политику или действия, дестабилизирующие Украину или подрывающие её территориальную целостность, суверенитет и независимость.

📌 Санкции, наложенные на г-на Филлипса, являются пропорциональным ограничением его прав в соответствии с Европейской конвенцией по правам человека.

#санкции