Энергетический исход // SLB громко заявляет об уходе из 🇷🇺 РФ, пока 🇦🇹 OMV заявляет об обратном

Пока чиновники спорят об эффективности потолка цен на нефть, а в 🇪🇺 ЕС обсуждают возможность ограничений на газовую отрасль, последние недели были богаты на публичные заявления энергетических компаний. Хотим обратить ваше внимание на два радикально отличающихся примера:

1️⃣Крупнейшая нефтесервисная компания SLB (бывш. Schlumberger) объявила о прекращении поставок продукции и технологий в 🇷🇺 РФ со всех своих предприятий в ответ на продолжающееся санкционное давление. Компания зарегистрирована в 🇨🇼 Виллемстаде (Кюрасао) как Schlumberger N.V. и торгуется на Нью-Йоркской фондовой бирже. Головной офис компании расположен в 🇺🇸 Хьюстоне.

Добавим, что в компании было трудоустроено 9.600 сотрудников, которые работали с ведущими российскими нефтегазовыми компании, такими как "Газпромнефть" и "Роснефть". На долю этих работ приходилось 5% годового дохода компании, составляющего около 💵 28 млрд. Активисты часто критиковали SLB за медлительность в вопросе сворачивания операций с РФ.

2️⃣ В отличие от SLB, 🇦🇹 Австрийская энергетическая группа OMV продолжит закупать большую часть газа в России ближайшей зимой, заявил ее генеральный директор, несмотря на то, что компания обеспечила резервные контракты для полного покрытия своих потребностей в импорте из других источников.

Отвечая на вопрос о том, будут ли санкции ЕС в отношении российского газа приветствоваться или дадут OMV «репутационную передышку», руководитель компании сказал, что этот вопрос "должны решать политики", но предупредил, что "устранение некоторых источников также приведет к росту цен".

#санкции

⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против 🇷🇺 российских лиц

Сегодня обновился британский санкционный список. Среди новых лиц – министр просвещения Сергей Кравцов, министр культуры Ольга Любимова и бывший пропагандист RT Антон Красовский.

В общей сложности было включено 13 человек, среди которых чиновники, причастные к депортации украинских детей. Отдельно отметим попадание под санкции международного детского центра «Артек» в Крыму.

Интересно, что в обосновании санкций против Кравцова указано, что он "поддерживал программу правительства России по принудительной депортации и перевоспитанию украинских детей".

#санкции

⚡️🇬🇧 Великобритания сняла санкции с Олега Тинькова

Если попробовать найти позицию ‘Oleg Tinkov’ в консолидированном списке OFSI, то результат не будет найден. Это означает, что Олег Тиньков был исключён из санкционного списка, как мы это и предсказывали раннее. Официальное уведомление об изменениях в списке также было опубликовано.

Июльские делистинги демонстрируют появление долгожданного паттерна в действиях санкционного регулятора – если лицо так или иначе обозначило разрыв экономических связей с 🇷🇺 РФ, послуживших основанием для введения ограничений, то санкции могут быть сняты в результате административного пересмотра.

#санкции

⚡️🇺🇸 США ввели новые санкции против 🇷🇺 российских лиц

В 🇬🇧 Великобритании сегодня укоротили санкционный список, а в 🇺🇸 США, напротив, решили пополнить. Под санкции попали:

📌 Алексей Кудрин, недавно ставший одним из руководителей Яндекса. Отметим, что бывший глава Счётной Палаты раньше не попадал под какие-либо санкции.

📌 Ряд заместителей федеральных министров: замминистра финансов Леонид Горнин, замминистры экономики Алексей Херсонцев и Илья Торосов, замминистра промышленности Василий Осьмаков, замминистры энергетики Павел Сниккарс и Павел Сорокин.

📌 Первый замглавы ФСБ Сергей Королев.

📌 Гендиректор «Алросы» Павел Маринычев.

📌 Среди юрлиц выделим 🏦 банки: «Тинькофф», «Юнистрим», «Локо» и Петербургский социальный коммерческий банк.

#санкции

🇨🇦 Канада стала первой страной, которая ввела санкции против обоих Пригожиных

Сегодня 🇨🇦 Канада ввела санкции против ряда публичных лиц из 🇷🇺 России. В частности, ограничения введены против Иосифа Пригожина, Никиты Михалкова и Юлии Чичериной. Таким образом, Канада стала первой страной, не считая 🇺🇦 Украины, решившей ввести ограничения против Евгения и Иосифа Пригожиных.

В санкционный список страны попали актер Иван Охлобыстин, Филипп Киркоров, Дмитрий Харатьян и министр культуры Ольга Любимова.

📌 Из юрлиц выделим платёжную систему «Мир», операторов «Мегафон», МТС, «Теле2», «Билайн», а также банк «Тинькофф».

#санкции

⚡️🇪🇺 ЕС ввёл санкции против 🇷🇺 российских лиц за нарушения прав человека

В этом году у 🇪🇺 ЕС появились особые Решение и Регламент, позволяющие вводить санкции за серьезные нарушение прав человека. Сегодня под такие санкции попали более 15 🇷🇺 российских лиц.

📌 Среди физических лиц:

– Дмитрий Ножкин, руководитель исправительной колонии ИК-6, где содержится Алексей Навальный
– Юрий Фомин, Данила Синюхин, Анатолий Горшков, заместители руководителя исправительной колонии ИК-6
– Аркадий Гостев, директор ФСИН
– Эдуард Лысенко, руководитель Департамента информационных технологий правительства Москвы
– Наталья Сергунина, заместитель мэра Москвы
– Александр Самофал, сотрудник ФСБ

📌 Под санкции также попали следующие организации:

– Главное управление внутренних дел по городу Москве
– Департамент информационных технологий города Москвы
– Компания Ntechlab, которая сотрудничает с Департаментом информационных технологий г. Москвы в разработке системы распознавания лиц.
– ООО Технологии видеоанализа
– AO “Электронная Москва”

Очевиден фокус на преследовании российских оппозиционеров, включая Алексея Навального и Владимира Кара-Мурзу. Санкции против организаций, задействованных в создании систем массовой слежки за населением, носят скорее смволический характер – все необходимые компоненты раннее годами поставлялись западными компаниями.

#санкции

🇬🇧 Антон Красовский и исключение из санкционных списков

Телеграм-каналы получили рассылку об обновлениях в санкционных списках Великобритании и поспешили написать о снятии санкций с пропагандиста Антона Красовского.

На деле был исключен лишь дубликат, так как в списке оказалось две позиции с Антоном Красовским. Эта стандартная процедура, которая не влечет юридических последствий.

#санкции

🛂 «Береги границу…» // Практическое руководство по предотвращению обхода санкций ЕС

Коллеги обратили внимание на публикацию министерством иностранных дел 🇱🇹 Литвы руководства, содержащего принципы и лучшие практики противодействия обходу санкций. Добавим, что документ был также опубликован профильными ведомствами в 🇫🇮 Финляндии, 🇪🇪 Эстонии, 🇱🇻 Латвии и 🇵🇱 Польши. Рассмотрим документ подробнее:

📌 Руководство содержит практические рекомендации по проведению оценки рисков. Оно также содержит перечень "красных флагов", которые могут использоваться контрагентами и государственными органами при рассмотрении конкретных ситуаций. Там также содержатся ссылки на публикуемые 🇪🇺 Европейской Комиссией списки продукции, имеющей особое значение для исполнения санкционных ограничений.

📌 Лица, задействованные во внешней торговле, должны придерживаться соответствующего риск-ориентированного подхода. Следует проводить адекватную оценку рисков и применять KYC-процедуры с целью идентификации своих клиентов и недопущения работы с лицами под санкциями.

📌 Детализируется ограничение на предосталвение услуг в области виртуальных валют для резидентов 🇷🇺 РФ. Для эффективного соблюдения требования, рекомендуется идентифицировать находящихся в России клиентов по их IP. Также рекомендуется ограничить предоставление таких услуг для резидентов 🇧🇾 Беларуси и стран из «серого» списка FATF.

❗️ Отметим, что данное руководство не носит обязательного характера. Это меморандум, составленный на экспертном уровне, при подготовке которого были использованы инструкции и выводы по обходу санкций различных органов ЕС и государств-членов. Однако это не первая «самодеятельность» 5 республик, граничащих с Россией. В сентябре прошлого года они унифицировали свои ограничения в части запрета на пересечение своих внешних границ гражданами РФ с туристическими визами.

#санкции

🏦 Deutsche Bank оштрафован на 💵 186 миллионов. Что нужно знать?

🇺🇸 Федеральная резервная система США (ФРС) на прошлой неделе объявила о штрафе в размере 💵 186 млн в отношении Deutsche Bank (DB) и его американских филиалов за недостаточные меры по исправлению недостатков в борьбе с отмыванием денег (AML), а также в противодействии обходу санкций, отмеченных регулятором.

ФРС требует от совета директоров Deutsche принять меры для выделения достаточных финансовых, кадровых и управленческих ресурсов для полного соблюдения её требований к концу года в соответствии с требованиями ряда регуляторов, включая OFAC.

❓ Что случилось?

Для оценки ситуации нам нужно вернуться к скандалу с отмыванием денег в 🇪🇪 эстонском филиале 🇩🇰 Danske Bank, который, по мнению ФРС, до сих пор имеет пагубное влияние на DB. Так, ФРС раннее выявила проблемы и предъявила требования по исправлению ситуации в 2015 и 2017 годах, когда был выявлен недостаточный контроль в отношениях Deutsche с эстонским филиалом Danske. Напомним, что Danske был оштрафован в США на 💵 2 миллиарда.

ФРС заявляет, что проведенные с 2018 года расследования показали, что Deutsche достиг недостаточного прогресса в своих усилиях по устранению недостатков в соответствии с требованиями OFAC и зак-ва в обоасти AML, включая:

– надзор за соблюдением требований (compliance)
– должная проверка потенциальных клиентов (due diligence)
– мониторинг транзакций
– обработка сообщений о подозрительной активности
– обеспечение проведения независимых проверок

🇩🇪 А что в Германии?

У DB есть проблемы по обе стороны Атлантики. Так, в ноябре прошлого года немецкий финансовый надзорный орган BaFin потребовал от Deutsche улучшить контроль за отмыванием денег. Если проблемы не будут устранены, то в ближайшие несколько недель могут последовать новые штрафы.

В рамках действующего соглашения с регулятором, заключенного в 2018 году, KPMG была отведена роль специального наблюдателя, который должен осуществлять надзор за Deutsche от имени BaFin.

#compliance

🇺🇸 США ввели санкции против граждан 🇲🇱 Мали за связи с ЧВК «Вагнер»

🇺🇸 Соединенные Штаты ввели санкции против министра обороны 🇲🇱 Мали и двух военных чиновников, обвинив их в содействии усилению группы «Вагнер» в западноафриканском государстве. Санкции введны против министра обороны Мали полковника Садио Камара, начальника штаба ВВС полковника Алу Бои Диарра и заместителя начальника штаба подполковника Адамы Багайоко.

Отметим, что ограничения введены на основе указа 14024, который является основным инструментом введения санкций против 🇷🇺 России, её физических и юридических лиц. Июльские санкции против компаний из 🇨🇫 ЦАР были также введены на основании данного указа.

Что касается деятельности ЧВК в Мали, то в начале года сотрудничающие с 🇺🇳 ООН эксперты по правам человека призвали провести независимое расследование деятельности «Вагнера» и правительственных войск в Мали, в том числе возможные массовые убийства мирного населения.

#санкции

📝 Аудит аудиторов // 🇺🇸 В США заявляют о резком увеличении числа некачественных проверок

Согласно опубликованным в понедельник вечером данным, 🇺🇸 американские регуляторы отмечают резкое увеличение числа некачественных аудиторских проверок, проведенных 🌎 глобальными фирмами (Deloitte, PwC, KPMG и EY).

Так, Совет по надзору за бухгалтерским учетом в государственных компаниях заявил, что в прошлом году его инспекторы обнаружили недостатки в 30% аудиторских проверок, проведенных американскими подразделениями "большой четверки". В 2021 году этот показатель достигал лишь 21%. Речь о проверках, которые имели один или несколько недостатков, в результате которых фирма не смогла получить достаточные доказательства для обоснования своего аудиторского заключения.

Некоторые фирмы указали, что такое снижение качества аудита может быть частично связано с более высокой, чем обычно, текучестью кадров, использованием менее опытных сотрудников в целом, а также с продолжающимся влиянием коронавируса и связанной с ним удаленной работы.

#compliance

🇺🇸 Tri-Seal Compliance Note // О добровольном раскрытии нарушений санкций США

На этой неделе OFAC, Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли (BIS) и Минюст США опубликовали очередной соместный документ, касающийся контроля за исполнением экономических санкций и экспортного контроля в США. На этот раз в документе освещаются не только существующие политики добровольного раскрытия каждого ведомства, применимые к данным правовым областям и другим законам о национальной безопасности, но и важное обновление, внесенное Отделом национальной безопасности (ОНБ) Минюста США в свою собственную политику добровольного раскрытия.

В частности, если компания оперативно и добровольно сообщает ОНБ о потенциально преступных нарушениях, полностью сотрудничает, своевременно/надлежащим образом устраняет нарушения и предполагает отсутствие "отягчающих" факторов, то ОНБ "как правило":

📌 не будет добиваться признания вины
📌 предполагает, что компания получит соглашение об отсутствии уголовного преследования (non-prosecution agreement)
📌 компания не будет платить штраф

В документе также приводится полезная информация о существующей политике OFAC в отношении добровольного раскрытия, изложенной в Руководстве по правоприменению (Приложение A к 31 C.F.R. Part 501), и политике BIS в отношении раскрытия в 15 C.F.R. § 746.5 и последних изменениях политики агентства с июня 2022 года.

#санкции

⚡️🇪🇺 ЕС ввёл санкции против 🇷🇺 российских лиц

Сегодня 🇪🇺 Совет ЕС принял решение о введении ограничительных мер в отношении семи 🇷🇺 российских физических и пяти юридических лиц, ответственных за проведение цифровой информационной манипуляционной кампании под названием "RRN" (Recent Reliable News), направленной на искажение информации и распространение пропаганды в поддержку ВС РФ. Выделим следующие лица:

📌 Inforos и три его основателя. Inforos - это интернет-компания, тесно связанная с российской военной разведкой (ГРУ) и ответственная за создание более 270 прокси-онлайн СМИ, распространяющих пропаганду в поддержку действий РФ в 🇺🇦 Украине. Раннее Inforos попал под санкции 🇺🇸 США.

📌 АНО "Диалог" - российская некоммерческая организация, созданная Департаментом информатизации и технологий г. Москвы и тесно связанная с администрацией президента РФ, с Институтом русской диаспоры, а также с Агентством социального проектирования и "Структурой национальных технологий" – двумя российскими ИТ-компаниями, участвующими в "RRN". Представители упомянутых выше организаций также попали под санкции.

ЕС также отчитался о статистике: В общей сложности ограничительные меры ЕС в отношении действий, подрывающих или угрожающих территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины, в настоящее время распространяются примерно на 1800 физических и юридических лиц.

#санкции

🇨🇳 Китай после февраля 2022 года – от валюты до полупроводников и дронов

Отчёт 🇺🇸 Управления директора национальной разведки США (ODNI) был опубликован Постоянным специальным комитетом по разведке Палаты представителей Конгресса США. По данным ODNI, 🇨🇳 Китай и 🇷🇺 Россия увеличили долю двусторонней торговли, расчеты по которой осуществляются в китайской валюте, а финансовые институты обеих стран расширяют использование отечественных платежных систем. Рассмотрим другие интересные моменты:

📌 Между Россией и зарубежными экспортёрами было заключено 3300 сделок на сумму 💵 740 млн по полупроводникам.

📌 По состоянию на март текущего года Китай поставил России беспилотники и комплектующие к ним на сумму более 💵 12 млн.

📌 В этом году 18 китайских супертанкеров и 16 других крупных судов могут быть использованы для перевозки 15 млн. тонн российской нефти, что составляет около 15% от общего объема экспорта Urals.

📌 В августе 2022 г. на Россию приходилось 4,3% офшорных платежей в юанях, что более чем в 10 раз превышает ее долю с февраля 2022 г., а с июля 2022 г. она стала третьим по величине пользователем юаней после Гонконга и Великобритании, согласно статистике SWIFT. До марта 2022 года Россия не входила в число 15 крупнейших пользователей юаней.

#санкции

⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против российских лиц за преследование Кара-Мурзы

Сегодня первый апелляционный суд оставил в силе приговор общественному деятелю Владимиру Кара-Мурзе, осуждённому по обвинению в госизмене, так называемых фейках об армии и участии в деятельности "нежелательной организации" на 25 лет колонии строгого режима.

Сегодня же 🇬🇧 Великобритания объявила о санкциях против шести граждан 🇷🇺 РФ в связи с приговором. Под санкции попали прокуроры Борис Локтионов и Анна Потычко, судьи Виталий Белицкий, Екатерина Дорохина и Наталья Дударь, а также судебный эксперт Данила Михеев.

Добавим, что специальный докладчик 🇺🇳 ООН по вопросу о положении в области прав человека в России Мариана Кацарова призвала немедленно освободить Владимира Кара-Мурзy, который находится в заключении. Эксперт указала на ухудшающееся состояние здоровья Кара-Мурзы, ставящее под угрозу его жизнь.

#санкции

🌐 Бизнес-джет до восточной Европы // Как корпоративная структура Binance адаптируется под давление регуляторов?

После бегства из 🇨🇳 Китая перед фактическим запретом криптовалют, Binance нуждался в новой юрисдикции для основной компании. Но они не смогли обосноваться сначала на 🇲🇹 Мальте, а потом и в Лондоне из-за проблем с лицензиями. Наконец, крупнейшей криптобирже удалось обосноваться в 🇱🇹 Литве, где для поставщиков услуг виртуальных валют по-прежнему действует уведомительный порядок лицензирования при соблюдении некоторых условий (размер уставного капитала, найм местного комплаенс-офицера и некоторые другие).

Однако, находясь за пределами основнфх финансовфх центров, литовская компания Bifinity UAB также использовалась для совершения сомнительных операций Binance. Так, Bifinity перевела 💵 6.3 миллиарда в другое подразделение под названием Merit Peak, базирующееся на 🇻🇬 Британских Виргинских островах. 🇺🇸 SEC обвиняла эту компанию в смешении депозитов клиентов с собственными средствами компании. Другие средства были использованы для покупки частного ✈️ самолета стоимостью 💵 55 миллионов, и около 💵 62.5 миллиона было переведено на личный банковский счет CEO Чанпен Чжао.

Кроме того, Bifinity была ключевым инструментом в попытках Binance получить лицензию в 🇬🇧 Великобритании, что являлось важной целью для Чжао, чтобы придать Binance привлекательности в глобальном финансовом центре. Но усилия, включавшие приобретение компании, котирующейся на Nasdaq с британской лицензией на криптодеятельность, потерпели неудачу. Сейчас Bifinity, Чжао и его руководство обвиняются в США в предъявлении ложных заявлений, которые искусственно завысили стоимость акций компании на публичных биржах.

#compliance