Прокуроры 🇺🇸 США стремятся найти и конфисковать замороженные активы 🇷🇺 российских бизнесменов
Как сообщает WSJ, американские федеральные прокуроры в последние месяцы выдали значительное количество процессуальных документов, пытаясь идентифицировать активы российских олигархов, находящиеся в США. Цедь таких действий – заложить основу для ареста недвижимости, денежных счетов и трастовых фондов.
Напомним, что с февраля текущего года западные власти заморозили российские активы на сумму более 💵 330 миллиардов. Из них около 💵 300 миллиардов – это резервы ЦБ РФ на счетах в иностранных банках. Большая часть остальных активов включает в себя компании олигархов, банковские счета, трасты, яхты, самолеты, недвижимость и драгоценности.
Однако органы государственной власти, желающие конфисковать имущество, сталкиваются с целым рядом трудностей юридического характера. Напомним, что конфискация передает право собственности на активы правительству, в то время как замораживание активов только блокирует их использование владельцем.
❓Главный вопрос – будут ли конфискованы связанные с РФ активы?
Действующее законодательство 🇺🇸 США предоставляет ограниченные полномочия по изъятию замороженных активов. Для того, чтобы США конфисковали 💵 300 миллиардов резервов 🇷🇺 ЦБ РФ, Конгресс должен принять новый закон, как это было сделано, например, в 🇨🇦 Канаде. Это, в свою очередь, может создать прецедент, который противоречил бы давно устоявшимся международным валютным принципам. В отсутствие законодательных полномочий ⚖️ суды могут поставить под сомнение правовые основания прокуроров для ареста активов олигархов.
#санкции
Как сообщает WSJ, американские федеральные прокуроры в последние месяцы выдали значительное количество процессуальных документов, пытаясь идентифицировать активы российских олигархов, находящиеся в США. Цедь таких действий – заложить основу для ареста недвижимости, денежных счетов и трастовых фондов.
Напомним, что с февраля текущего года западные власти заморозили российские активы на сумму более 💵 330 миллиардов. Из них около 💵 300 миллиардов – это резервы ЦБ РФ на счетах в иностранных банках. Большая часть остальных активов включает в себя компании олигархов, банковские счета, трасты, яхты, самолеты, недвижимость и драгоценности.
Однако органы государственной власти, желающие конфисковать имущество, сталкиваются с целым рядом трудностей юридического характера. Напомним, что конфискация передает право собственности на активы правительству, в то время как замораживание активов только блокирует их использование владельцем.
❓Главный вопрос – будут ли конфискованы связанные с РФ активы?
Действующее законодательство 🇺🇸 США предоставляет ограниченные полномочия по изъятию замороженных активов. Для того, чтобы США конфисковали 💵 300 миллиардов резервов 🇷🇺 ЦБ РФ, Конгресс должен принять новый закон, как это было сделано, например, в 🇨🇦 Канаде. Это, в свою очередь, может создать прецедент, который противоречил бы давно устоявшимся международным валютным принципам. В отсутствие законодательных полномочий ⚖️ суды могут поставить под сомнение правовые основания прокуроров для ареста активов олигархов.
#санкции
Снятию санкций с РСХБ – быть?
В 🇪🇺 Евросоюзе идет обсуждение о возможности вывести 🇷🇺🏦Россельхозбанк из-под ограничительных мер и переподключить его к системе SWIFT в рамках зерновой сделки. Такой диалог стал возможным ввиду значимой роли банка при осуществлении 🌾 аграрных сделок с третьими странами.
Законодательство ЕС прямо предусматривает исключение, позволяющее операторам Евросоюза иметь дело с российскими банками, находящимися под санкциями, для сделок в сфере продуктов питания и удобрений. Однако, чтобы снять санкции потребуется единогласное решение всех государств — членов ЕС.
#санкции
В 🇪🇺 Евросоюзе идет обсуждение о возможности вывести 🇷🇺🏦Россельхозбанк из-под ограничительных мер и переподключить его к системе SWIFT в рамках зерновой сделки. Такой диалог стал возможным ввиду значимой роли банка при осуществлении 🌾 аграрных сделок с третьими странами.
Законодательство ЕС прямо предусматривает исключение, позволяющее операторам Евросоюза иметь дело с российскими банками, находящимися под санкциями, для сделок в сфере продуктов питания и удобрений. Однако, чтобы снять санкции потребуется единогласное решение всех государств — членов ЕС.
#санкции
⚡️Уголовная ответственность за обход 🇪🇺 санкций ЕС
Многие сообщили, что в ЕС вводится уголовная ответственность за обход санкций Евросоюза. Этот процесс действительно происходит – сегодня был опубликован проект решения Совета ЕС о квалификации нарушения санкций ЕС как преступления по праву союза. Акт пока не вступил в силу.
Напомним, что на данный момент ответственность за нарушение санкций ЕС (как административная, так и уголовная) устанавливается государствами-членами ЕС на уровне национального права. Законодательства отличаются, и это влияет на эффективность применения санкций.
UPD: Решение было опубликовано утром 29 ноября в Официальном журнале ЕС и вступит в силу 30 ноября.
#санкции
Многие сообщили, что в ЕС вводится уголовная ответственность за обход санкций Евросоюза. Этот процесс действительно происходит – сегодня был опубликован проект решения Совета ЕС о квалификации нарушения санкций ЕС как преступления по праву союза. Акт пока не вступил в силу.
Напомним, что на данный момент ответственность за нарушение санкций ЕС (как административная, так и уголовная) устанавливается государствами-членами ЕС на уровне национального права. Законодательства отличаются, и это влияет на эффективность применения санкций.
UPD: Решение было опубликовано утром 29 ноября в Официальном журнале ЕС и вступит в силу 30 ноября.
#санкции
🇻🇪 Венесуэльская нефть заполнит рынок? // О новых лицензиях 🇺🇸 Минфина США
В субботу Минфин США опубликовал две лицензии, связанные с 🇻🇪 Венесуэлой: Генеральная лицензия №41 разрешает компании 🇺🇸 Chevron частичное возобновление добычи 🛢 нефти в Венесуэле. Генеральная лицензия № 8K продлила разрешение на определенные операции с участием Petróleos de Venezuela SA (PdVSA, государственная нефтегазовая компания Венесуэлы) для ряда американских компаний (Halliburton, Baker Hughes и других).
❓В связи с лицензией для Chevron встаёт вопрос – попадёт ли венесуэльская нефть на рынок?
1️⃣ Не думаем. Во-первых, американской компании придется столкнуться с огромным количеством 🏗 технических проблем на стареющих нефтяных месторождениях Венесуэлы и массивом по-прежнему действующих санкций США.
2️⃣ Во-вторых, прежде чем Chevron будет готов инвестировать в Венесуэлу, компания хочет получить более 💵 4 миллиардов долга от PdVSA. Сообщается, что этот процесс может занять до трёх лет. PdVSA должна Chevron и другим партнерам по совместным предприятиям свои доли в доходах от продажи нефти за более чем два года, после того как санкции США, введенные в 2020 году, запретили венесуэльской компании платить своим партнерам.
В общем, ожидать резких изменений на нефтяном рынке не стоит.
#санкции
В субботу Минфин США опубликовал две лицензии, связанные с 🇻🇪 Венесуэлой: Генеральная лицензия №41 разрешает компании 🇺🇸 Chevron частичное возобновление добычи 🛢 нефти в Венесуэле. Генеральная лицензия № 8K продлила разрешение на определенные операции с участием Petróleos de Venezuela SA (PdVSA, государственная нефтегазовая компания Венесуэлы) для ряда американских компаний (Halliburton, Baker Hughes и других).
❓В связи с лицензией для Chevron встаёт вопрос – попадёт ли венесуэльская нефть на рынок?
1️⃣ Не думаем. Во-первых, американской компании придется столкнуться с огромным количеством 🏗 технических проблем на стареющих нефтяных месторождениях Венесуэлы и массивом по-прежнему действующих санкций США.
2️⃣ Во-вторых, прежде чем Chevron будет готов инвестировать в Венесуэлу, компания хочет получить более 💵 4 миллиардов долга от PdVSA. Сообщается, что этот процесс может занять до трёх лет. PdVSA должна Chevron и другим партнерам по совместным предприятиям свои доли в доходах от продажи нефти за более чем два года, после того как санкции США, введенные в 2020 году, запретили венесуэльской компании платить своим партнерам.
В общем, ожидать резких изменений на нефтяном рынке не стоит.
#санкции
🇩🇪 Германия нарушает санкции 🇺🇳 ООН?
С 2006 года ООН приняла в общей сложности девять пакетов санкций, включая ограничения на передачу технологий и академический обмен. В 2016 году, после пятого ядерного испытания, проведенного 🇰🇵 КНДР, Совет Безопасности ООН постановил, что все государства-члены должны приостановить свое научное сотрудничество с северокорейскими исследователями.
Тем не менее, немецкий институт Макса Борна (MBI), специализирующийся на нелинейной оптике и короткоимпульсной спектроскопии, вероятно, предположил, что ограничения ООН не преграда для научных открытий. Так, Им Со Джин, физик и эксперт в области лазерной оптики, а по совместительству гражданин КНДР, с 2008 по 2010 годы являлся приглашенным ученым в MBI.
После возращения на родину он не прекратил общение с немецкими коллегами, более того, последняя совместная 📃 публикация Им Со Джина с ученым из MBI появилась в авторитетном журнале летом 2020 года. Все статьи связаны с фундаментальными исследованиями в области лазерных технологий, которые не направлены на достижение конкретной практической цели, однако это не исключает того, что наработки могут быть использованы в 🛡️военной сфере в будущем.
На этом путешествия северокорейцев в Германии не закончились. Несколько месяцев спустя второй гражданин КНДР, Ким Кван Хен, прибыл в MBI по стипендии от Фонда Даймлер-Бенц, остался до 2012 года и даже защитил 👨🏻🎓 докторскую степень.
В Германии свобода научных исследований защищена конституцией. Ученые свободны в выборе своих партнеров и проектов — никакого политического вмешательства. Однако эта свобода влечет за собой и ответственность. Исследователи обязаны сами выявлять возможные риски двойного назначения их работ. Если у ученых есть какие-либо сомнения, они должны обратиться в Федеральное управление по экономическим вопросам и экспортному контролю (BAFA). Однако в случае с КНДР и MBI никаких запросов не поступало.
#санкции
С 2006 года ООН приняла в общей сложности девять пакетов санкций, включая ограничения на передачу технологий и академический обмен. В 2016 году, после пятого ядерного испытания, проведенного 🇰🇵 КНДР, Совет Безопасности ООН постановил, что все государства-члены должны приостановить свое научное сотрудничество с северокорейскими исследователями.
Тем не менее, немецкий институт Макса Борна (MBI), специализирующийся на нелинейной оптике и короткоимпульсной спектроскопии, вероятно, предположил, что ограничения ООН не преграда для научных открытий. Так, Им Со Джин, физик и эксперт в области лазерной оптики, а по совместительству гражданин КНДР, с 2008 по 2010 годы являлся приглашенным ученым в MBI.
После возращения на родину он не прекратил общение с немецкими коллегами, более того, последняя совместная 📃 публикация Им Со Джина с ученым из MBI появилась в авторитетном журнале летом 2020 года. Все статьи связаны с фундаментальными исследованиями в области лазерных технологий, которые не направлены на достижение конкретной практической цели, однако это не исключает того, что наработки могут быть использованы в 🛡️военной сфере в будущем.
На этом путешествия северокорейцев в Германии не закончились. Несколько месяцев спустя второй гражданин КНДР, Ким Кван Хен, прибыл в MBI по стипендии от Фонда Даймлер-Бенц, остался до 2012 года и даже защитил 👨🏻🎓 докторскую степень.
В Германии свобода научных исследований защищена конституцией. Ученые свободны в выборе своих партнеров и проектов — никакого политического вмешательства. Однако эта свобода влечет за собой и ответственность. Исследователи обязаны сами выявлять возможные риски двойного назначения их работ. Если у ученых есть какие-либо сомнения, они должны обратиться в Федеральное управление по экономическим вопросам и экспортному контролю (BAFA). Однако в случае с КНДР и MBI никаких запросов не поступало.
#санкции
🇪🇺⚖️ Олег Дерипаска пытается снять санкции в Суде ЕС
Коллеги сообщают о пополнении перечня исков, поданных российскими олигархами в ⚖️ Суд ЕС. Речь о следующих делах:
T-732/22 Deripaska v Council
T-738/22 Rotenberg v Council (пока неясно, о каком из Ротенбергов речь)
T-739/22 Rashevsky v Council
T-737/22 Pumpyanskaya v Council
T-734/22 Pumpyanskiy v Council
T-733/22 Khudaynatov v Council
T-731/22 Kozitsyn v Council
Мы будем следить за развитием событий. Также рекомендуем ознакомиться со статистикой судебного обжалования европейских ограничительных мер.
#санкции
Коллеги сообщают о пополнении перечня исков, поданных российскими олигархами в ⚖️ Суд ЕС. Речь о следующих делах:
T-732/22 Deripaska v Council
T-738/22 Rotenberg v Council (пока неясно, о каком из Ротенбергов речь)
T-739/22 Rashevsky v Council
T-737/22 Pumpyanskaya v Council
T-734/22 Pumpyanskiy v Council
T-733/22 Khudaynatov v Council
T-731/22 Kozitsyn v Council
Мы будем следить за развитием событий. Также рекомендуем ознакомиться со статистикой судебного обжалования европейских ограничительных мер.
#санкции
🇬🇧⚡️ Под санкции Великобритании попали: Элла Памфилова, Денис Мантуров, ряд российских губернаторов (Андрей Чибис, Дмитрий Безруких, Вячеслав Гладков, Василий Голубев и другие) и военные комиссары российских регионов - Игорь Егоров, Максим Локтев и иные.
Также блокирующие санкции распространились на некоторых членов региональных избирательных комиссий и высших должностных лиц российской пенитенциарной системы.
#санкции
Также блокирующие санкции распространились на некоторых членов региональных избирательных комиссий и высших должностных лиц российской пенитенциарной системы.
#санкции
Опубликовано руководство по соблюдению санкционных режимов 🇬🇧 Великобритании
Коллеги с канала Compliance practice писали о новом Guidance, выпущенном британской Палатой солиситоров, который посвящен вопросам санкционного комплаенса. Наша редакция также ознакомилась с данным документом и подготовила для вас краткую выжимку с наиболее интересными моментами.
📌В руководстве приведены следующие составляющие эффективного режима соблюдения санкций:
1️⃣ выявление санкционных рисков, которым может подвергнуться компания, например, какие группы клиентов с наибольшей вероятностью приведут к нарушению санкций
2️⃣ внедренный набор политик, мер контроля и процедур для идентификации всех клиентов и контрагентов
3️⃣ обучение аспектам санкционного комплаенса соответствующего персонала, включая подписку на оповещения об изменениях в режимах
4️⃣ регулярные отчеты высшему руководству о санкционных рисках и эффективности контроля в компании, включая принятие решений о работе с участием подсанкционных лиц
5️⃣ наличие формы регулярного, например, ежегодного, независимого (внутреннего или внешнего) аудита соблюдения компанией санкций
❓Вопросы, которыми необходимо руководствоваться при выборе скрининговой программы:
1️⃣ как часто обновляются данные о новых санкциях? Например, низкая частота – реже, чем ежедневно
2️⃣ охватываются ли программой все юрисдикции?
3️⃣ как программа справляется с именами, которые имеют несколько вариантов написания?
Чтобы изучить вышеуказанные вопросы, вам следует рассмотреть возможность тестирования любых новых систем перед внедрением, например, прогоняя известных подсанкционных лиц через систему.
🔍 Ключевые риск факторы:
1️⃣ юрисдикция – некоторые юрисдикции сопряжены с более высоким риском, чем другие. При определении юрисдикций с более высоким риском мы бы включили: 🇮🇷 Иран, 🇮🇶 Ирак, 🇲🇲 Мьянма, 🇷🇺 Россия, 🇧🇾 Беларусь, 🇦🇫 Афганистан, 🇨🇫 Центральноафриканская Республика, 🇧🇦 Босния и Герцеговина, 🇰🇵 КНДР, 🇨🇩 ДРК, 🇬🇳 Гвинея, 🇬🇼 Гвинея-Бисау, 🇱🇾 Ливия, 🇲🇱 Мали, 🇸🇩 Судан, 🇸🇸 Южный Судан, 🇻🇪 Венесуэла, 🇾🇪 Йемен и 🇿🇼 Зимбабве
2️⃣ сделки, направленные на покупку дорогих предметов роскоши, например произведений искусства, частных самолетов, лодок или дорогих автомобилей
3️⃣ операции по оплате образования, например, услуг частных школ или университетов
4️⃣ предоставление услуг по управлению репутацией, особенно в тех случаях, когда это связано с судебными разбирательствами
5️⃣ в прошлом предприятие контролировалось или контрольным пакетом акций владело подсанкционное лицо
#compliance
Коллеги с канала Compliance practice писали о новом Guidance, выпущенном британской Палатой солиситоров, который посвящен вопросам санкционного комплаенса. Наша редакция также ознакомилась с данным документом и подготовила для вас краткую выжимку с наиболее интересными моментами.
📌В руководстве приведены следующие составляющие эффективного режима соблюдения санкций:
1️⃣ выявление санкционных рисков, которым может подвергнуться компания, например, какие группы клиентов с наибольшей вероятностью приведут к нарушению санкций
2️⃣ внедренный набор политик, мер контроля и процедур для идентификации всех клиентов и контрагентов
3️⃣ обучение аспектам санкционного комплаенса соответствующего персонала, включая подписку на оповещения об изменениях в режимах
4️⃣ регулярные отчеты высшему руководству о санкционных рисках и эффективности контроля в компании, включая принятие решений о работе с участием подсанкционных лиц
5️⃣ наличие формы регулярного, например, ежегодного, независимого (внутреннего или внешнего) аудита соблюдения компанией санкций
❓Вопросы, которыми необходимо руководствоваться при выборе скрининговой программы:
1️⃣ как часто обновляются данные о новых санкциях? Например, низкая частота – реже, чем ежедневно
2️⃣ охватываются ли программой все юрисдикции?
3️⃣ как программа справляется с именами, которые имеют несколько вариантов написания?
Чтобы изучить вышеуказанные вопросы, вам следует рассмотреть возможность тестирования любых новых систем перед внедрением, например, прогоняя известных подсанкционных лиц через систему.
🔍 Ключевые риск факторы:
1️⃣ юрисдикция – некоторые юрисдикции сопряжены с более высоким риском, чем другие. При определении юрисдикций с более высоким риском мы бы включили: 🇮🇷 Иран, 🇮🇶 Ирак, 🇲🇲 Мьянма, 🇷🇺 Россия, 🇧🇾 Беларусь, 🇦🇫 Афганистан, 🇨🇫 Центральноафриканская Республика, 🇧🇦 Босния и Герцеговина, 🇰🇵 КНДР, 🇨🇩 ДРК, 🇬🇳 Гвинея, 🇬🇼 Гвинея-Бисау, 🇱🇾 Ливия, 🇲🇱 Мали, 🇸🇩 Судан, 🇸🇸 Южный Судан, 🇻🇪 Венесуэла, 🇾🇪 Йемен и 🇿🇼 Зимбабве
2️⃣ сделки, направленные на покупку дорогих предметов роскоши, например произведений искусства, частных самолетов, лодок или дорогих автомобилей
3️⃣ операции по оплате образования, например, услуг частных школ или университетов
4️⃣ предоставление услуг по управлению репутацией, особенно в тех случаях, когда это связано с судебными разбирательствами
5️⃣ в прошлом предприятие контролировалось или контрольным пакетом акций владело подсанкционное лицо
#compliance
Жителю 🇺🇸 Алабамы предъявлено обвинение в нарушении санкций США в отношении 🇮🇷 Ирана
69-летний Рэй Хант, также известный под другими именами (Абдолрахман Хантуш, Рахман Хантуш или Рахман Натуш), родился в Иране и через натурализацию получил гражданство США. 29 ноября ему было предъявлено обвинение в связи с реализацией незаконных схем экспорта товаров американского происхождения в Иран.
Согласно обвинительному заключению, Хант вступил в сговор с иранскими компаниями с целью контрабанды товаров промышленного и энергетического секторов. Осуществляли они это путем предоставления ложной или вводящей в заблуждение экспортной информации.
В соответствии с американским законодательством, экспортеры или их агенты, в случае если стоимость товара превышает 💵 2,5 тыс, обязаны заполнять электронные декларации с указанием конечного пункта доставки товара и его получателя. Если же для экспорта товара требуется лицензия, стоимостной критерий роли не играет. Хант, как мы понимаем, за лицензиями не обращался.
Для обхода санкций нарушители предположительно поставляли товары через третьи юрисдикции, в частности, 🇦🇪 ОАЭ и 🇹🇷 Турцию. По традиции детали запрещенных поставок обсуждались по ✉️ электронной почте. Если Хант будет признан виновным, ему грозит до 20 лет тюрьмы и штраф в размере до 1 миллиона.
#санкции
69-летний Рэй Хант, также известный под другими именами (Абдолрахман Хантуш, Рахман Хантуш или Рахман Натуш), родился в Иране и через натурализацию получил гражданство США. 29 ноября ему было предъявлено обвинение в связи с реализацией незаконных схем экспорта товаров американского происхождения в Иран.
Согласно обвинительному заключению, Хант вступил в сговор с иранскими компаниями с целью контрабанды товаров промышленного и энергетического секторов. Осуществляли они это путем предоставления ложной или вводящей в заблуждение экспортной информации.
В соответствии с американским законодательством, экспортеры или их агенты, в случае если стоимость товара превышает 💵 2,5 тыс, обязаны заполнять электронные декларации с указанием конечного пункта доставки товара и его получателя. Если же для экспорта товара требуется лицензия, стоимостной критерий роли не играет. Хант, как мы понимаем, за лицензиями не обращался.
Для обхода санкций нарушители предположительно поставляли товары через третьи юрисдикции, в частности, 🇦🇪 ОАЭ и 🇹🇷 Турцию. По традиции детали запрещенных поставок обсуждались по ✉️ электронной почте. Если Хант будет признан виновным, ему грозит до 20 лет тюрьмы и штраф в размере до 1 миллиона.
#санкции
Одна из крупнейших криптовалютных бирж нарушала санкции 🇺🇸 США против 🇮🇷 Ирана
Несколько дней назад OFAC заключило мировое соглашение с криптовалютной биржой Kraken (Payward, Inc). В тексте соглашения говорится, что в период с 2014 по 2016 годы Kraken обработал 826 транзакций на общую сумму более 💵 1,6 млн с клиентами, находящимися в 🇮🇷 Иране.
В то время как Kraken применял меры контроля при онбординге клиентов, такие как мониторинг IP-адресов, чтобы предотвратить открытие счетов лицами из стран, находящихся под санкциями, он не применял аналогичные меры контроля для постоянного мониторинга - следовательно, Kraken обрабатывал транзакции от имени клиентов, которые открыли счета за пределами Ирана, но позже совершали транзакции из Ирана.
В рамках урегулирования нарушений Kraken согласился выплатить штраф в размере около 💵 362 тысяч. Если эта сумма кажется небольшой, то следует учитывать, что OFAC приняло во внимание ряд смягчающих факторов. Конкретные нарушения были выявлены компанией самостоятельно и добровольно сообщены в OFAC. После выявления проблем компания предприняла ряд важных шагов для их устранения и усиления защиты от нарушения санкций, например:
🌐 Внедрение дополнительных средств контроля и установления геолокации
⛓ Закупка аналитических блокчейн-инструментов для использования при проверке клиентов и мониторинге рисков
🎓 Обеспечение обучения персонала, в том числе по использованию блокчейн-аналитики
Эти проактивные и комплексные меры по исправлению ситуации повлияли на мнение OFAC о размере штрафа, который должен быть наложен. Как отмечается в мировом соглашении, этот случай "демонстрирует ценность принятия компанией надежных мер по исправлению ситуации после того, как ей стало известно о потенциальной проблеме, включая развертывание инструментов блокчейн-анализа и принятие обязательств по будущим инвестициям в соблюдение санкций". Отметим, что в рамках соглашения компания Kraken также обязалась выделить 💵 100 тысяч на дальнейшие улучшения в области соблюдения санкций.
#санкции
Несколько дней назад OFAC заключило мировое соглашение с криптовалютной биржой Kraken (Payward, Inc). В тексте соглашения говорится, что в период с 2014 по 2016 годы Kraken обработал 826 транзакций на общую сумму более 💵 1,6 млн с клиентами, находящимися в 🇮🇷 Иране.
В то время как Kraken применял меры контроля при онбординге клиентов, такие как мониторинг IP-адресов, чтобы предотвратить открытие счетов лицами из стран, находящихся под санкциями, он не применял аналогичные меры контроля для постоянного мониторинга - следовательно, Kraken обрабатывал транзакции от имени клиентов, которые открыли счета за пределами Ирана, но позже совершали транзакции из Ирана.
В рамках урегулирования нарушений Kraken согласился выплатить штраф в размере около 💵 362 тысяч. Если эта сумма кажется небольшой, то следует учитывать, что OFAC приняло во внимание ряд смягчающих факторов. Конкретные нарушения были выявлены компанией самостоятельно и добровольно сообщены в OFAC. После выявления проблем компания предприняла ряд важных шагов для их устранения и усиления защиты от нарушения санкций, например:
🌐 Внедрение дополнительных средств контроля и установления геолокации
⛓ Закупка аналитических блокчейн-инструментов для использования при проверке клиентов и мониторинге рисков
🎓 Обеспечение обучения персонала, в том числе по использованию блокчейн-аналитики
Эти проактивные и комплексные меры по исправлению ситуации повлияли на мнение OFAC о размере штрафа, который должен быть наложен. Как отмечается в мировом соглашении, этот случай "демонстрирует ценность принятия компанией надежных мер по исправлению ситуации после того, как ей стало известно о потенциальной проблеме, включая развертывание инструментов блокчейн-анализа и принятие обязательств по будущим инвестициям в соблюдение санкций". Отметим, что в рамках соглашения компания Kraken также обязалась выделить 💵 100 тысяч на дальнейшие улучшения в области соблюдения санкций.
#санкции
Forwarded from Shumanov
Доступ к корпоративные реестрам Нидерландов, Люксембурга, Бельгии, Кипра и Австрии ограничен. Это произошло из-за решения Европейского суда.
Начиная с 2018 года в государствах-членах ЕС в обязательном порядке должны вестись реестры бенефициарных владельцев компаний, которые должны были полностью доступными для неограниченного круга лиц (бесплатно).
Как мы уже писали, решение Европейского суда от 22 ноября 2022 года зафиксировало, что открытый публичный доступ к реестрам бенефициарных собственников компаний государств-членов ЕС более недействителен, поскольку противоречит статьям 7 и 8 Хартии Европейского Союза об основных правах (права на частную жизнь и на защиту персональных данных). Интересно, что решение суда входит в противоречие с позицией генерального адвоката суда Европейского союза, который в январе 2022 года выступил в поддержку неограниченного доступа к информации о собственниках компаний.
Несколько уважаемых изданий сообщили, что реестры бенефициарных владельцев в Австрии, Бельгии, Кипре, Люксембурге и Нидерландах предоставляют ограниченный доступ к информации, содержащихся в них. Поскольку коммерческие сервисы, предоставляющие аналогичные услуги действуют без ограничений, то выписки о конечных бенефициарах компаний сегодня удалось получить в нескольких юрисдикциях (Кипр, Люксембург).
Начиная с 2018 года в государствах-членах ЕС в обязательном порядке должны вестись реестры бенефициарных владельцев компаний, которые должны были полностью доступными для неограниченного круга лиц (бесплатно).
Как мы уже писали, решение Европейского суда от 22 ноября 2022 года зафиксировало, что открытый публичный доступ к реестрам бенефициарных собственников компаний государств-членов ЕС более недействителен, поскольку противоречит статьям 7 и 8 Хартии Европейского Союза об основных правах (права на частную жизнь и на защиту персональных данных). Интересно, что решение суда входит в противоречие с позицией генерального адвоката суда Европейского союза, который в январе 2022 года выступил в поддержку неограниченного доступа к информации о собственниках компаний.
Несколько уважаемых изданий сообщили, что реестры бенефициарных владельцев в Австрии, Бельгии, Кипре, Люксембурге и Нидерландах предоставляют ограниченный доступ к информации, содержащихся в них. Поскольку коммерческие сервисы, предоставляющие аналогичные услуги действуют без ограничений, то выписки о конечных бенефициарах компаний сегодня удалось получить в нескольких юрисдикциях (Кипр, Люксембург).
🛢️ Нефть не пройдёт
Запрет на провоз 🇷🇺 российской нефти и нефтепродуктов через 🇱🇹 Литву в Калининград вступит в силу 5 декабря / 5 февраля 2023 года, в зависимости от экспортного кода конкретного товара.
Как отмечает премьер-министр Литвы, ограничения коснутся примерно 15 процентов грузов, следующих в Калининград через Литву.
Напомним, что с 17 июня запрещен транзит через территорию 🇪🇺 ЕС российской стали и других изделий из черных металлов. Кроме того, 10 июля вступил в силу отдельный запрет на транзит цемента, спиртовой древесины, стекла, алюминия, бумажных изделий, судовых деталей и т.д. Запрет на уголь и другие твердые ископаемые виды топлива вступил в силу 10 августа.
#санкции
Запрет на провоз 🇷🇺 российской нефти и нефтепродуктов через 🇱🇹 Литву в Калининград вступит в силу 5 декабря / 5 февраля 2023 года, в зависимости от экспортного кода конкретного товара.
Как отмечает премьер-министр Литвы, ограничения коснутся примерно 15 процентов грузов, следующих в Калининград через Литву.
Напомним, что с 17 июня запрещен транзит через территорию 🇪🇺 ЕС российской стали и других изделий из черных металлов. Кроме того, 10 июля вступил в силу отдельный запрет на транзит цемента, спиртовой древесины, стекла, алюминия, бумажных изделий, судовых деталей и т.д. Запрет на уголь и другие твердые ископаемые виды топлива вступил в силу 10 августа.
#санкции
🔥Онлайн-конференция BGP Litigation
Степ-план для открытия и ведения бизнеса в ОАЭ. Успешный опыт фризоны IFZA Dubai и BGP Litigation Middle East Desk
Благодаря быстро развивающимся особым экономическим зонам Ближний Восток предлагает неограниченные возможности для ведения бизнеса - что подтверждается стабильным ростом товарооборота с Россией. При этом ужесточение санкционных ограничений и геополитическая неопределенность усиливают интерес к переезду как бизнеса, так и семей.
❓Каковы возможности и преимущества ОАЭ для ведения бизнеса перед другими странами? Как переехать в ОАЭ, получить вид на жительство, открыть счет в банке, перевести бизнес и стать налоговым резидентом? Какие возможности предоставляет свободная экономическая зона IFZA Dubai? Каковы преимущества Дубая как места разрешения споров для российских сторон?
Эти вопросы 8 декабря в 10:00 рассмотрят юристы BGP Litigation и представители IFZA Dubai в ходе онлайн-конференции. Кроме того, спикеры расскажут об историях успеха резидентов IFZA Dubai и кейсах дубайского офиса BGP Litigation, а также ответят на вопросы слушателей.
📌 Темы для обсуждения:
✔️ Возможности специальных экономических зон в ОАЭ для ведения бизнеса: 3 примера из практики IFZA Dubai
✔️ Пошаговый план для регистрации компании и начала ведения бизнеса
✔️ Вопросы миграционного законодательства: как подать заявление на получение вида на жительство и перевезти семью и сотрудников
✔️ Особенности правил и норм валютного контроля в России
✔️ Налогообложение в России при переезде за рубеж: КИК, налоговое резидентство и другие подводные камни
✔️ Дубай как нейтральная юрисдикция для разрешения споров
👉 Подробности и регистрация по ссылке.
Ждем вас!
Степ-план для открытия и ведения бизнеса в ОАЭ. Успешный опыт фризоны IFZA Dubai и BGP Litigation Middle East Desk
Благодаря быстро развивающимся особым экономическим зонам Ближний Восток предлагает неограниченные возможности для ведения бизнеса - что подтверждается стабильным ростом товарооборота с Россией. При этом ужесточение санкционных ограничений и геополитическая неопределенность усиливают интерес к переезду как бизнеса, так и семей.
❓Каковы возможности и преимущества ОАЭ для ведения бизнеса перед другими странами? Как переехать в ОАЭ, получить вид на жительство, открыть счет в банке, перевести бизнес и стать налоговым резидентом? Какие возможности предоставляет свободная экономическая зона IFZA Dubai? Каковы преимущества Дубая как места разрешения споров для российских сторон?
Эти вопросы 8 декабря в 10:00 рассмотрят юристы BGP Litigation и представители IFZA Dubai в ходе онлайн-конференции. Кроме того, спикеры расскажут об историях успеха резидентов IFZA Dubai и кейсах дубайского офиса BGP Litigation, а также ответят на вопросы слушателей.
📌 Темы для обсуждения:
✔️ Возможности специальных экономических зон в ОАЭ для ведения бизнеса: 3 примера из практики IFZA Dubai
✔️ Пошаговый план для регистрации компании и начала ведения бизнеса
✔️ Вопросы миграционного законодательства: как подать заявление на получение вида на жительство и перевезти семью и сотрудников
✔️ Особенности правил и норм валютного контроля в России
✔️ Налогообложение в России при переезде за рубеж: КИК, налоговое резидентство и другие подводные камни
✔️ Дубай как нейтральная юрисдикция для разрешения споров
👉 Подробности и регистрация по ссылке.
Ждем вас!
«Вставай раньше, работай больше и качай нефть» // Закреплена предельная цена на российскую нефть
🇪🇺 3 декабря были опубликованы соответствующие акты ЕС (Решение 2369 и Регламент 2367). Цена на🛢нефть установлена в размере 💵 60 за баррель. С 5 декабря текущего года или с 5 февраля следующего (для нефти и нефтепродуктов, соответственно) будет запрещено прямо или косвенно предоставлять техническую помощь, осуществлять посреднические услуги, финансирование или финансовую помощь, связанные с торговлей, посреднической деятельностью или транспортировкой в третьи страны сырой нефти или нефтепродуктов, которые происходят из 🇷🇺 России или были экспортированы из России и приобретены по цене выше предельной. Запрещены любые формы обхода запрета, в том числе межсудовая перевалка.
🇺🇸 Минфин США в своем определении также закрепил предельную цену на нефть 🇷🇺 российского происхождения на уровне 💵 60 за баррель. Как следует из пресс-релиза министра финансов США, потолок цен на российскую нефть, перевозимую морским путем, совместно установлен G7, ЕС и Австралией.
#санкции
🇪🇺 3 декабря были опубликованы соответствующие акты ЕС (Решение 2369 и Регламент 2367). Цена на🛢нефть установлена в размере 💵 60 за баррель. С 5 декабря текущего года или с 5 февраля следующего (для нефти и нефтепродуктов, соответственно) будет запрещено прямо или косвенно предоставлять техническую помощь, осуществлять посреднические услуги, финансирование или финансовую помощь, связанные с торговлей, посреднической деятельностью или транспортировкой в третьи страны сырой нефти или нефтепродуктов, которые происходят из 🇷🇺 России или были экспортированы из России и приобретены по цене выше предельной. Запрещены любые формы обхода запрета, в том числе межсудовая перевалка.
🇺🇸 Минфин США в своем определении также закрепил предельную цену на нефть 🇷🇺 российского происхождения на уровне 💵 60 за баррель. Как следует из пресс-релиза министра финансов США, потолок цен на российскую нефть, перевозимую морским путем, совместно установлен G7, ЕС и Австралией.
#санкции
«Дождь» лишили лицензии в 🇱🇻 Латвии
Национальный совет по электронным СМИ Латвии аннулировал лицензию телеканала «Дождь» на вещание «в связи с угрозой национальной безопасности и общественному порядку».
Канал должен прекратить вещание в ночь на 8 декабря. При этом всего несколько дней назад регулятор оштрафовал «Дождь» на 💶 10 тысяч за карту с Крымом в составе 🇷🇺 РФ и слова "наша армия" по отношению к ВС РФ.
Председатель совета также отметил, что при принятии решения был учтён тот факт, что «руководство „Дождя” не понимает и не осознает значимости и серьезности нарушений, поэтому не может действовать на территории Латвии».
Хотим выразить поддержку @tvrain. Действия латвийского регулятора явно основаны не на законодательстве страны, а на желании заработать политические очки.
#санкции
Национальный совет по электронным СМИ Латвии аннулировал лицензию телеканала «Дождь» на вещание «в связи с угрозой национальной безопасности и общественному порядку».
Канал должен прекратить вещание в ночь на 8 декабря. При этом всего несколько дней назад регулятор оштрафовал «Дождь» на 💶 10 тысяч за карту с Крымом в составе 🇷🇺 РФ и слова "наша армия" по отношению к ВС РФ.
Председатель совета также отметил, что при принятии решения был учтён тот факт, что «руководство „Дождя” не понимает и не осознает значимости и серьезности нарушений, поэтому не может действовать на территории Латвии».
Хотим выразить поддержку @tvrain. Действия латвийского регулятора явно основаны не на законодательстве страны, а на желании заработать политические очки.
#санкции
🇪🇺 Банковский регулятор против оверкомплаенса // Нас ждут новые принципы управления рисками?
🇪🇺🏦 Европейская служба банковского надзора (EBA) открыла публичные консультации с целью разработки новых Руководящих принципов эффективного управления рисками отмывания денег и финансирования терроризма при предоставлении доступа к финансовым услугам. Консультации продлятся до 6 февраля 2023 года.
Принимая эти Руководящие принципы, EBA стремится гарантировать, что клиентам, особенно наиболее уязвимым, например, НКО, не будет отказано в доступе к финансовым услугам без уважительной причины. Консультации будут проведены по двум направлениям:
📍добавление нового раздела к Руководству EBA по риск-факторам в AML, в котором изложено, что финансовые учреждения должны делать для выявления и устранения рисков. Новый раздел поможет финансовым учреждениям понять, как организованы НКО, чем они могут отличаться от других клиентов и что учреждения могут сделать, чтобы эффективно управлять AML рисками, связанными с такими клиентами, вместо того чтобы отказывать им в доступе к финансовым услугам
📍шаги, которые финансовые учреждения должны предпринять при рассмотрении вопроса об отказе или прекращении деловых отношений с клиентом на основании выявленных AML рисков.
#compliance
🇪🇺🏦 Европейская служба банковского надзора (EBA) открыла публичные консультации с целью разработки новых Руководящих принципов эффективного управления рисками отмывания денег и финансирования терроризма при предоставлении доступа к финансовым услугам. Консультации продлятся до 6 февраля 2023 года.
Принимая эти Руководящие принципы, EBA стремится гарантировать, что клиентам, особенно наиболее уязвимым, например, НКО, не будет отказано в доступе к финансовым услугам без уважительной причины. Консультации будут проведены по двум направлениям:
📍добавление нового раздела к Руководству EBA по риск-факторам в AML, в котором изложено, что финансовые учреждения должны делать для выявления и устранения рисков. Новый раздел поможет финансовым учреждениям понять, как организованы НКО, чем они могут отличаться от других клиентов и что учреждения могут сделать, чтобы эффективно управлять AML рисками, связанными с такими клиентами, вместо того чтобы отказывать им в доступе к финансовым услугам
📍шаги, которые финансовые учреждения должны предпринять при рассмотрении вопроса об отказе или прекращении деловых отношений с клиентом на основании выявленных AML рисков.
#compliance
Forwarded from Санкции. Экспертиза
🇺🇸⚡️🇺🇦 Гражданину Украины предъявлено обвинение в нарушении американских санкций
Андрей Деркач – политик и бывший депутат Верховной Рады Украины, упоминающийся в американском пресс-релизе как “российский агент”. Согласно обвинительному заключению 📄, с 2013 г. А. Деркач и его "сообщник" придумали схему по покупке и обслуживанию двух «роскошных жилых комплексов» в Беверли-Хиллз. С целью сокрытия доли собственности политика в приобретенной недвижимости, "сообщники" наняли американского специалиста в сфере финансовых услуг, который обеспечивал нераспространение информации о собственности А. Деркача. До сентября 2020 г., когда в отношении украинского политика были введены блокирующие санкции за его предполагаемые попытки повлиять на президентские выборы в США, они беспрепятственно проводили операции в долларах 💵. Однако даже после внесения в санкционный список, "сообщники" скрыли детали личности политика и успели вывести несколько тысяч долларов в нарушение санкций США.
⚖️🇺🇸 Сообщается, что А. Деркач обвиняется по целому ряду пунктов: в сговоре с целью нарушения IEEPA, сговоре с целью банковского мошенничества, сговоре с целью отмывания денег, и в отмывании денег в связи с покупкой и обслуживанием двух ЖК. Если вина подсудимого будет доказана, ему грозит до 30 лет лишения свободы.
Андрей Деркач – политик и бывший депутат Верховной Рады Украины, упоминающийся в американском пресс-релизе как “российский агент”. Согласно обвинительному заключению 📄, с 2013 г. А. Деркач и его "сообщник" придумали схему по покупке и обслуживанию двух «роскошных жилых комплексов» в Беверли-Хиллз. С целью сокрытия доли собственности политика в приобретенной недвижимости, "сообщники" наняли американского специалиста в сфере финансовых услуг, который обеспечивал нераспространение информации о собственности А. Деркача. До сентября 2020 г., когда в отношении украинского политика были введены блокирующие санкции за его предполагаемые попытки повлиять на президентские выборы в США, они беспрепятственно проводили операции в долларах 💵. Однако даже после внесения в санкционный список, "сообщники" скрыли детали личности политика и успели вывести несколько тысяч долларов в нарушение санкций США.
⚖️🇺🇸 Сообщается, что А. Деркач обвиняется по целому ряду пунктов: в сговоре с целью нарушения IEEPA, сговоре с целью банковского мошенничества, сговоре с целью отмывания денег, и в отмывании денег в связи с покупкой и обслуживанием двух ЖК. Если вина подсудимого будет доказана, ему грозит до 30 лет лишения свободы.
www.justice.gov
Active Russian Agent Andrii Derkach Indicted for Scheme to Violate
A seven-count indictment was unsealed today in federal court in Brooklyn charging Andrii Derkach, 55, of Ukraine, with conspiracy to violate the International Emergency Economic Powers Acts (IEEPA), bank fraud conspiracy, money laundering conspiracy, and…
The Sanctions Times
«Вставай раньше, работай больше и качай нефть» // Закреплена предельная цена на российскую нефть 🇪🇺 3 декабря были опубликованы соответствующие акты ЕС (Решение 2369 и Регламент 2367). Цена на🛢нефть установлена в размере 💵 60 за баррель. С 5 декабря текущего…
⚡️🇬🇧 Великобритания опубликовала Guidelines по предельной стоимости 🇷🇺 российской нефти, а также ограничениям на морские перевозки такой нефти
🚢 Запрет на морские перевозки касается поставок или доставки на судах 🛢 нефти и нефтепродуктов российского происхождения независимо от страны отправки. Как и в случае с 🇪🇺 ЕС и 🇺🇸 США, запрет распространяется и передачу товаров между судами.
🇰🇿 Казахстанская нефть, транспортируемая по трубопроводу, расположенному на территории РФ, с документами (например, сертификатом происхождения), подтверждающими нероссийское происхождение нефти, освобождается от предельной цены. Например, по трубопроводу Каспийского трубопроводного консорциума и трубопроводу Узень-Атырау-Самара через территорию России транспортируется нефть казахстанского происхождения, смешанная с российской нефтью. Казахстанская доля этой смешанной нефти, с сертификатом происхождения, подтверждающим ее долю, не ограничивается.
👨💼На заметку комплаенс-офицерам – Великобритания запретила предоставление финансовых или брокерских услуг во исполнение или в связи с договоренностью, целью или результатом которой является поставка или доставка на судах нефти и нефтепродуктов из РФ.
❗️Предусмотрены два исключения. Первое касается действий в чрезвычайных ситуациях. Второе исключение разрешает деятельность, если нефть и нефтепродукты не происходят из России, не принадлежат лицу, связанному с РФ, и только загружаются в России, отправляются из неё или следуют транзитом.
Любое лицо, намеревающееся действовать в соответствии с этим исключением, должно уведомить OFSI в течение 5 рабочих дней после совершения действия. Уведомление должно быть направлено по специальному адресу – [email protected].
#санкции
🚢 Запрет на морские перевозки касается поставок или доставки на судах 🛢 нефти и нефтепродуктов российского происхождения независимо от страны отправки. Как и в случае с 🇪🇺 ЕС и 🇺🇸 США, запрет распространяется и передачу товаров между судами.
🇰🇿 Казахстанская нефть, транспортируемая по трубопроводу, расположенному на территории РФ, с документами (например, сертификатом происхождения), подтверждающими нероссийское происхождение нефти, освобождается от предельной цены. Например, по трубопроводу Каспийского трубопроводного консорциума и трубопроводу Узень-Атырау-Самара через территорию России транспортируется нефть казахстанского происхождения, смешанная с российской нефтью. Казахстанская доля этой смешанной нефти, с сертификатом происхождения, подтверждающим ее долю, не ограничивается.
👨💼На заметку комплаенс-офицерам – Великобритания запретила предоставление финансовых или брокерских услуг во исполнение или в связи с договоренностью, целью или результатом которой является поставка или доставка на судах нефти и нефтепродуктов из РФ.
❗️Предусмотрены два исключения. Первое касается действий в чрезвычайных ситуациях. Второе исключение разрешает деятельность, если нефть и нефтепродукты не происходят из России, не принадлежат лицу, связанному с РФ, и только загружаются в России, отправляются из неё или следуют транзитом.
Любое лицо, намеревающееся действовать в соответствии с этим исключением, должно уведомить OFSI в течение 5 рабочих дней после совершения действия. Уведомление должно быть направлено по специальному адресу – [email protected].
#санкции
🛥️ Не плавать им в 🇷🇺 🌊 российских водах
🇫🇮 Финская таможня передала в Национальное полицейское управление 8 прогулочных судов, владельцами которых, предположительно, являются 🇷🇺 российские и 🇧🇾 белорусские подсанкционные лица.
В рамках расследования, проводимого с целью предотвращения вывоза данных судов с территории 🇪🇺 ЕС, за весну и лето в Финляндии арестовали 27 российских яхт. Представители таможни отмечают, что установить реальных собственников яхт крайне сложно, поскольку у судов сложные цепочки владельцев, которые ведут в 🌐 офшоры.
Два дела по предполагаемому нарушению запрета на экспорт судов в РФ были переданы для возбуждения уголовного дела.
Таможня, как исполнительный орган, отвечает за мониторинг ограничений на импорт и экспорт, согласованных на уровне ЕС. Кроме того, таможня оказывает помощь в идентификации имущества физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки ЕС.
#санкции
🇫🇮 Финская таможня передала в Национальное полицейское управление 8 прогулочных судов, владельцами которых, предположительно, являются 🇷🇺 российские и 🇧🇾 белорусские подсанкционные лица.
В рамках расследования, проводимого с целью предотвращения вывоза данных судов с территории 🇪🇺 ЕС, за весну и лето в Финляндии арестовали 27 российских яхт. Представители таможни отмечают, что установить реальных собственников яхт крайне сложно, поскольку у судов сложные цепочки владельцев, которые ведут в 🌐 офшоры.
Два дела по предполагаемому нарушению запрета на экспорт судов в РФ были переданы для возбуждения уголовного дела.
Таможня, как исполнительный орган, отвечает за мониторинг ограничений на импорт и экспорт, согласованных на уровне ЕС. Кроме того, таможня оказывает помощь в идентификации имущества физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки ЕС.
#санкции