🇩🇪 Федеральная уголовная полиция Германии изъяла серверы и клиентские данные у 47 🇷🇺 русскоязычных криптовалютных бирж, которые оперировали без проведения мер KYC (верификация документов, личности и т.д.).
Сообщается, что изъятия, хотя и были направлены на ряд финансовых преступлений, также были связаны с использованием этих бирж в качестве инструмента обхода санкций, в частности, определенными российскими 🏦 банками.
Многие из бирж-нарушителей предлагали услуги мгновенного обмена фиатных денег на криптовалюту. Учитывая резкое усиление санкционного давления на российские банки, мгновенные обменники стали удобным способом для вывода средств для подсанкционных банков.
От себя добавим, что все 47 бирж скорее всего не имели немецких лицензий. Вероятнее всего, они пользовались глобальными сервисами, такими как Amazon AWS, с серверами во Франкфурте. Это позволило немецким правоохранительным органом "найти" юрисдикцию.
#санкции #комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
👍13❤6👎1🔥1🤔1
Штраф за несоблюдение санкций поставщику трастовых услуг в 🇳🇱 Нидерландах оставлен в силе
⚖️ Окружной суд 🇳🇱 Роттердама в значительной степени оставил в силе штраф в размере 💶 95 тысяч евро, наложенный на поставщика трастовых услуг 🏦 Национальным банком Нидерландов.
Расследование, связанное с неисполнением требований по борьбе с отмыванием денег и соблюдением санкций началось в 2019 году, а первоначальный штраф был наложен в 2022 году.
Исходя из расследования, политики и процедуры фирмы были недостаточными для идентификации конечного бенефициара и соблюдения должной осмотрительности.
Тем не менее, после апелляции размер штрафа был уменьшен из-за аргумента о том, что процесс расследования был неоправданно длительным.
#комплаенс
⚖️ Окружной суд 🇳🇱 Роттердама в значительной степени оставил в силе штраф в размере 💶 95 тысяч евро, наложенный на поставщика трастовых услуг 🏦 Национальным банком Нидерландов.
Расследование, связанное с неисполнением требований по борьбе с отмыванием денег и соблюдением санкций началось в 2019 году, а первоначальный штраф был наложен в 2022 году.
Исходя из расследования, политики и процедуры фирмы были недостаточными для идентификации конечного бенефициара и соблюдения должной осмотрительности.
Тем не менее, после апелляции размер штрафа был уменьшен из-за аргумента о том, что процесс расследования был неоправданно длительным.
#комплаенс
🎉6❤1👎1
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️ “Ход конём” // О свежих судактах в делах СУЭК и Еврохим в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
❤4👎3
Forwarded from The Sanctions Law
«После разморозки повторной заморозке не подлежит» // ⚖️ ВС Швейцарии 🇨🇭 разрешил разблокировать средства 3 фигурантов по делу Сергея Магнитского
Связанный с бежавшим из России 🇬🇧 инвестором Биллом Браудером инвестиционный фонд Hermitage Capital Management в 🇺🇸 США и ещё в ряде государств был признан пострадавшей стороной в деле Сергея Магнитского о крупном мошенничестве и выводе из 🇷🇺 России 💲230 млн долларов США.
21 января ⚖️ палата по уголовным делам Верховного суда Швейцарии 🇨🇭оставила в силе постановление апелляционного суда, чем разрешила разморозить 14 млн швейцарских франков (из 18 млн замороженных) со счетов в швейцарских банках UBS и Credit Suisse, принадлежащих 3 🇷🇺 гражданам: Владлену Степанову - бывшему мужу Ольги Степановой, экс-главы ИФНС 28 по Москве, Дмитрию Клюеву и Денису Кацыву. При этом 2 из них находятся в санкционном списке 🇺🇸 США.
Основание: нижестоящие инстанции не ошиблись, не установив наличия прямой причинно-следственной связи между действиями 3 вышеуказанных граждан и понесением Hermitage Capital Management косвенного ущерба от вывода средств, раскрытого Сергеем Магнитским.
Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима 🇨🇭 Швейцарии, заявил, что введенные третьими странами режимы санкций, в том числе 🇺🇸 США, признаются в 🇨🇭 нелегитимными, поэтому банковские транзакции находятся вне зоны риска. В то же время SECO утверждает, что банки в рамках своей комплаенс-политики нередко учитывают односторонние санкционные режимы третьих стран, чтобы минимизировать негативные последствия.
Таким образом, теперь банки столкнутся с правовой дилеммой: исполнить решение суда и вернуть денежные средства, при этом нарушить санкционный режим 🇺🇸 США в отношении 🇷🇺 России, или не исполнять решение суда, тем самым нарушить национальное 🇨🇭 законодательство.
Решение ⚖️ Верховного суда Швейцарии 🇨🇭 здесь.
#casestudy #комплаенс #AML
Связанный с бежавшим из России 🇬🇧 инвестором Биллом Браудером инвестиционный фонд Hermitage Capital Management в 🇺🇸 США и ещё в ряде государств был признан пострадавшей стороной в деле Сергея Магнитского о крупном мошенничестве и выводе из 🇷🇺 России 💲230 млн долларов США.
21 января ⚖️ палата по уголовным делам Верховного суда Швейцарии 🇨🇭оставила в силе постановление апелляционного суда, чем разрешила разморозить 14 млн швейцарских франков (из 18 млн замороженных) со счетов в швейцарских банках UBS и Credit Suisse, принадлежащих 3 🇷🇺 гражданам: Владлену Степанову - бывшему мужу Ольги Степановой, экс-главы ИФНС 28 по Москве, Дмитрию Клюеву и Денису Кацыву. При этом 2 из них находятся в санкционном списке 🇺🇸 США.
Основание: нижестоящие инстанции не ошиблись, не установив наличия прямой причинно-следственной связи между действиями 3 вышеуказанных граждан и понесением Hermitage Capital Management косвенного ущерба от вывода средств, раскрытого Сергеем Магнитским.
Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима 🇨🇭 Швейцарии, заявил, что введенные третьими странами режимы санкций, в том числе 🇺🇸 США, признаются в 🇨🇭 нелегитимными, поэтому банковские транзакции находятся вне зоны риска. В то же время SECO утверждает, что банки в рамках своей комплаенс-политики нередко учитывают односторонние санкционные режимы третьих стран, чтобы минимизировать негативные последствия.
Таким образом, теперь банки столкнутся с правовой дилеммой: исполнить решение суда и вернуть денежные средства, при этом нарушить санкционный режим 🇺🇸 США в отношении 🇷🇺 России, или не исполнять решение суда, тем самым нарушить национальное 🇨🇭 законодательство.
Решение ⚖️ Верховного суда Швейцарии 🇨🇭 здесь.
#casestudy #комплаенс #AML
❤12😁7😱4👍2🤬1
Forwarded from The Sanctions Law
16-й пакет 🇪🇺 ЕС. Часть 1. Новые критерии для введения санкций
Совет ЕС установил 2 новых критерия k и l, которые позволят 🇪🇺 ЕС вводить ограничительные меры в отношении физических лиц и организаций или органов власти которые:
✅ владеют, контролируют, управляют или эксплуатируют ⛴ суда, перевозящие сырую нефть или нефтепродукты, происходящие из 🇷🇺 России или экспортируемые из России, при этом практикуя нестандартные и высокорисковые методы судоходства, изложенные в резолюции Генеральной Ассамблеи Международной морской организации A.1192(33), или которые иным образом оказывают материальную, техническую или финансовую поддержку эксплуатации таких судов
✅ входят в состав, поддерживают материально или финансово, или получают выгоду от российского ВПК, в том числе путем участия в разработке, производстве или поставке военных технологий и оборудования
#ограничительныемеры #комплаенс
Совет ЕС установил 2 новых критерия k и l, которые позволят 🇪🇺 ЕС вводить ограничительные меры в отношении физических лиц и организаций или органов власти которые:
✅ владеют, контролируют, управляют или эксплуатируют ⛴ суда, перевозящие сырую нефть или нефтепродукты, происходящие из 🇷🇺 России или экспортируемые из России, при этом практикуя нестандартные и высокорисковые методы судоходства, изложенные в резолюции Генеральной Ассамблеи Международной морской организации A.1192(33), или которые иным образом оказывают материальную, техническую или финансовую поддержку эксплуатации таких судов
✅ входят в состав, поддерживают материально или финансово, или получают выгоду от российского ВПК, в том числе путем участия в разработке, производстве или поставке военных технологий и оборудования
#ограничительныемеры #комплаенс
🔥14❤8🤬3🐳2😁1
Forwarded from The Sanctions Law
«Какой такой отчет?» // 🇬🇧 Великобритания расширяет список лиц, обязанных сообщать о нарушениях режимов санкций
С 14 мая расширяется список лиц, на которых распространяется обязанность отчетности в OFSI о возможных нарушениях 🇬🇧 санкционного законодательства.
Такими лицами являются:
📌 Арбитражные управляющие
📌 Риэлторы
📌 Участники рынка произведений искусства – физические или юридические лица, которые торгуют произведениями искусства или выступают в качестве посредников в сделках, связанных с искусством, стоимостью от 10 000 евро и более
📌 Продавцы дорогостоящих товаров - физические или юридические лица, осуществляющие торговлю товарами, если они совершают или получают в рамках какой-либо сделки платеж наличными денежными средствами на общую сумму не менее 10 000 евро, независимо от того, совершается ли эта сделка в рамках одной операции или нескольких операций
Вышеперечисленные лица обязаны как можно скорее проинформировать OFSI, если они знают или имеют разумные основания полагать, что какое-либо лицо
1️⃣ включено в санкционный список
2️⃣ нарушило санкционное законодательство Великобритании
В случае несоблюдения обязанности по отчетности лицам грозит тюремное заключение и / или штраф в размере до 1 миллиона 💷 фунтов стерлингов или сумма в размере 50 % от суммы сделки, в зависимости от того, какая больше
В связи с этим, 🇬🇧 OFSI рекомендует проводить комплексную процедуру KYC в отношении контрагентов
#комплаенс
С 14 мая расширяется список лиц, на которых распространяется обязанность отчетности в OFSI о возможных нарушениях 🇬🇧 санкционного законодательства.
Такими лицами являются:
📌 Арбитражные управляющие
📌 Риэлторы
📌 Участники рынка произведений искусства – физические или юридические лица, которые торгуют произведениями искусства или выступают в качестве посредников в сделках, связанных с искусством, стоимостью от 10 000 евро и более
📌 Продавцы дорогостоящих товаров - физические или юридические лица, осуществляющие торговлю товарами, если они совершают или получают в рамках какой-либо сделки платеж наличными денежными средствами на общую сумму не менее 10 000 евро, независимо от того, совершается ли эта сделка в рамках одной операции или нескольких операций
Вышеперечисленные лица обязаны как можно скорее проинформировать OFSI, если они знают или имеют разумные основания полагать, что какое-либо лицо
1️⃣ включено в санкционный список
2️⃣ нарушило санкционное законодательство Великобритании
В случае несоблюдения обязанности по отчетности лицам грозит тюремное заключение и / или штраф в размере до 1 миллиона 💷 фунтов стерлингов или сумма в размере 50 % от суммы сделки, в зависимости от того, какая больше
В связи с этим, 🇬🇧 OFSI рекомендует проводить комплексную процедуру KYC в отношении контрагентов
#комплаенс
❤11👎5👍3🔥1
Forwarded from The Sanctions Law
🇵🇹 О португальской практике уголовного преследования за нарушение режима антироссийских санкций 🇪🇺
Благодаря практике ⚖️ Лиссабонского апелляционного суда 🇵🇹 стало известно о 3 оспариваниях возбуждения уголовных дел и приостановки операций по счетам за нарушение и обход секторальных антироссийских санкций. Речь идёт о нарушении статьи 5b Регламента 833 о запрете для 🇪🇺 банков принимать из 🇷🇺 России или держать на депозите россиян свыше 100,000 евро.
По всем 3 делам было отказано в закрытии уголовных дел:
1️⃣ дело. Находящаяся в Португалии по «Золотой визе», но в статусе налогового резидента России, чьё имя анонимизировано как YS, в 2022 приняла на свой счёт около 2 млн евро от 2 россиян для покупки им недвижимости. Первый - топ-менеджер ПАО Газпром, а второй - топ-менеджер Газпромбанка.
2️⃣ дело. 2 россиянина в 2022 за 2 итерации каждый перевели в Португалию 6 млн и 4,7 млн евро соответственно в интересах Татьяны Голиковой.
3️⃣ дело. Ещё 2 постоянно проживающих в России супругов обвиняются в приёме переводов на несколько сотен тысяч евро каждый и в отмывании денег в интересах 🇷🇺 третьих лиц. В Португалии на момент совершения вменённых деяний они находились по обычной визе и имели лишь договор аренды недвижимости.
Нынешнее уголовное законодательство 🇵🇹 Португалии предусматривает ответственность за нарушение и обход санкций от 1 до 5 лет тюрьмы. Такая же ответственность предусмотрена и за отмывание денег.
#ответственность #комплаенс #AML
Благодаря практике ⚖️ Лиссабонского апелляционного суда 🇵🇹 стало известно о 3 оспариваниях возбуждения уголовных дел и приостановки операций по счетам за нарушение и обход секторальных антироссийских санкций. Речь идёт о нарушении статьи 5b Регламента 833 о запрете для 🇪🇺 банков принимать из 🇷🇺 России или держать на депозите россиян свыше 100,000 евро.
По всем 3 делам было отказано в закрытии уголовных дел:
1️⃣ дело. Находящаяся в Португалии по «Золотой визе», но в статусе налогового резидента России, чьё имя анонимизировано как YS, в 2022 приняла на свой счёт около 2 млн евро от 2 россиян для покупки им недвижимости. Первый - топ-менеджер ПАО Газпром, а второй - топ-менеджер Газпромбанка.
2️⃣ дело. 2 россиянина в 2022 за 2 итерации каждый перевели в Португалию 6 млн и 4,7 млн евро соответственно в интересах Татьяны Голиковой.
3️⃣ дело. Ещё 2 постоянно проживающих в России супругов обвиняются в приёме переводов на несколько сотен тысяч евро каждый и в отмывании денег в интересах 🇷🇺 третьих лиц. В Португалии на момент совершения вменённых деяний они находились по обычной визе и имели лишь договор аренды недвижимости.
Нынешнее уголовное законодательство 🇵🇹 Португалии предусматривает ответственность за нарушение и обход санкций от 1 до 5 лет тюрьмы. Такая же ответственность предусмотрена и за отмывание денег.
#ответственность #комплаенс #AML
❤39👍18🔥15🤔2