У кого комплаенс, тот и сильней! // О деле Neogen в OFAC
Два года назад компания 🇺🇸 Neogen, занимающаяся безопасностью пищевых продуктов и ветеринарной продукцией, получила административную повестку от OFAC в связи с тем, что во время проведения внутреннего расследования компанией был установлен факт предоставления услуг по геномному тестированию американской организации, которая сотрудничала с 🇮🇷 иранскими компаниями.
После обнаружения нарушений компания ввела дополнительные меры, направленные на повышение эффективности комплаенса с целью предотвратить сделки со странами или лицами, на которых распространяются санкции США и законы об экспортном контроле.
В своем последнем отчете в регулирующие органы Neogen даже отметила, что зарезервировала 600 тысяч долларов для возможного штрафа от OFAC. Тем не менее, поскольку расследование было эффективно завершено, компания отделалась лишь предупреждением без какого-либо штрафа.
Данный кейс лишний раз подтверждает, что наличие эффективного санкционного комплаенса в рамках компании может спасти от существенных штрафов и предотвратить иные негативные последствия.
#санкции #комплаенс
Два года назад компания 🇺🇸 Neogen, занимающаяся безопасностью пищевых продуктов и ветеринарной продукцией, получила административную повестку от OFAC в связи с тем, что во время проведения внутреннего расследования компанией был установлен факт предоставления услуг по геномному тестированию американской организации, которая сотрудничала с 🇮🇷 иранскими компаниями.
После обнаружения нарушений компания ввела дополнительные меры, направленные на повышение эффективности комплаенса с целью предотвратить сделки со странами или лицами, на которых распространяются санкции США и законы об экспортном контроле.
В своем последнем отчете в регулирующие органы Neogen даже отметила, что зарезервировала 600 тысяч долларов для возможного штрафа от OFAC. Тем не менее, поскольку расследование было эффективно завершено, компания отделалась лишь предупреждением без какого-либо штрафа.
Данный кейс лишний раз подтверждает, что наличие эффективного санкционного комплаенса в рамках компании может спасти от существенных штрафов и предотвратить иные негативные последствия.
#санкции #комплаенс
Forwarded from The Sanctions Law
«Не санкциями едиными жив человек» // 🇻🇪 Венесуэла отказалась от Petro
Мы привыкли, что в странах, сильно подверженных западным санкциям, все неблагоприятные события связаны или являются результатом действия последних. С 15 января 🇻🇪 Венесуэла официально отказалась от национальной криптовалюты Petro. Платформа 🇻🇪 Patria прекратила оказание услуг 💸 крипто-кошельков в ней.
Проект Petro запустили в 2018 как цифровую валюту, обеспеченную нефтяными запасами страны и предназначенную для обхода санкций 🇺🇸 США, а также противодействия девальвации боливара.
Несмотря на свою новаторскую концепцию, Petro не смог получить широкого распространения и занять хоть сколь-нибудь заметного присутствия на рынке 🇻🇪 Венесуэлы.
Кроме того, глава 🇻🇪 криптовалютного регулятора Хоселит Рамирес Камачо был недавно арестован за совершение финансовых преступлений в нефтяном секторе, а ряд руководителей проекта были обвинены в международной торговле наркотиками.
#crypto #комплаенс
Мы привыкли, что в странах, сильно подверженных западным санкциям, все неблагоприятные события связаны или являются результатом действия последних. С 15 января 🇻🇪 Венесуэла официально отказалась от национальной криптовалюты Petro. Платформа 🇻🇪 Patria прекратила оказание услуг 💸 крипто-кошельков в ней.
Проект Petro запустили в 2018 как цифровую валюту, обеспеченную нефтяными запасами страны и предназначенную для обхода санкций 🇺🇸 США, а также противодействия девальвации боливара.
Несмотря на свою новаторскую концепцию, Petro не смог получить широкого распространения и занять хоть сколь-нибудь заметного присутствия на рынке 🇻🇪 Венесуэлы.
Кроме того, глава 🇻🇪 криптовалютного регулятора Хоселит Рамирес Камачо был недавно арестован за совершение финансовых преступлений в нефтяном секторе, а ряд руководителей проекта были обвинены в международной торговле наркотиками.
#crypto #комплаенс
Forwarded from Compliance practice
DoJ 🇺🇸 оштрафовал Gunvor за коррупцию
1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.
Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.
В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»
#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс
1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.
Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.
В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»
#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс
www.justice.gov
Commodities Trading Company Will Pay Over $661M to Resolve Foreign
Gunvor S.A. (Gunvor), an international commodities trading company based in Switzerland, has pleaded guilty and will pay over $661 million to resolve an investigation by the U.S. Justice Department into violations of the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA).
Forwarded from The Sanctions Law
🇬🇧 Новые правила определения владения и контроля
OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:
✅ владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
✅ имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
✅ есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями
Примеры:
1️⃣ назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2️⃣ в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3️⃣ наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закон страны учреждения этой компании
4️⃣ осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5️⃣ вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций
Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного ⚖️ Апелляционным судом 🏴 Англии и 🏴 Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал ⚖️ Верховный суд Королевства 🇬🇧.
#комплаенс
OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:
✅ владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
✅ имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
✅ есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями
Примеры:
1️⃣ назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2️⃣ в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3️⃣ наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закон страны учреждения этой компании
4️⃣ осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5️⃣ вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций
Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного ⚖️ Апелляционным судом 🏴 Англии и 🏴 Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал ⚖️ Верховный суд Королевства 🇬🇧.
#комплаенс
🇩🇪 Федеральная уголовная полиция Германии изъяла серверы и клиентские данные у 47 🇷🇺 русскоязычных криптовалютных бирж, которые оперировали без проведения мер KYC (верификация документов, личности и т.д.).
Сообщается, что изъятия, хотя и были направлены на ряд финансовых преступлений, также были связаны с использованием этих бирж в качестве инструмента обхода санкций, в частности, определенными российскими 🏦 банками.
Многие из бирж-нарушителей предлагали услуги мгновенного обмена фиатных денег на криптовалюту. Учитывая резкое усиление санкционного давления на российские банки, мгновенные обменники стали удобным способом для вывода средств для подсанкционных банков.
От себя добавим, что все 47 бирж скорее всего не имели немецких лицензий. Вероятнее всего, они пользовались глобальными сервисами, такими как Amazon AWS, с серверами во Франкфурте. Это позволило немецким правоохранительным органом "найти" юрисдикцию.
#санкции #комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Штраф за несоблюдение санкций поставщику трастовых услуг в 🇳🇱 Нидерландах оставлен в силе
⚖️ Окружной суд 🇳🇱 Роттердама в значительной степени оставил в силе штраф в размере 💶 95 тысяч евро, наложенный на поставщика трастовых услуг 🏦 Национальным банком Нидерландов.
Расследование, связанное с неисполнением требований по борьбе с отмыванием денег и соблюдением санкций началось в 2019 году, а первоначальный штраф был наложен в 2022 году.
Исходя из расследования, политики и процедуры фирмы были недостаточными для идентификации конечного бенефициара и соблюдения должной осмотрительности.
Тем не менее, после апелляции размер штрафа был уменьшен из-за аргумента о том, что процесс расследования был неоправданно длительным.
#комплаенс
⚖️ Окружной суд 🇳🇱 Роттердама в значительной степени оставил в силе штраф в размере 💶 95 тысяч евро, наложенный на поставщика трастовых услуг 🏦 Национальным банком Нидерландов.
Расследование, связанное с неисполнением требований по борьбе с отмыванием денег и соблюдением санкций началось в 2019 году, а первоначальный штраф был наложен в 2022 году.
Исходя из расследования, политики и процедуры фирмы были недостаточными для идентификации конечного бенефициара и соблюдения должной осмотрительности.
Тем не менее, после апелляции размер штрафа был уменьшен из-за аргумента о том, что процесс расследования был неоправданно длительным.
#комплаенс
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️ “Ход конём” // О свежих судактах в делах СУЭК и Еврохим в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс