Эксперт по комплаенсу Маргарита Хоменко подробно рассказала о построении карьеры в сфере комплаенса. Какие существуют направления комплаенса, какими навыками и знаниями должен обладать сотрудник комплаенс, какое образование необходимо при этом иметь? Статья поможет студентам лучше понять суть комплаенса.
#комплаенс
#комплаенс
thehrd.ru
Карьера в комплаенс. Вопросы за кадром
Временно применяемые международные договоры 🇷🇺Российской Федерации не могут стать основанием для разрешения инвестиционного спора между иностранным инвестором и Россией
К такому выводу только что пришёл Конституционный суд России. Это ответ российских властей акционерам ЮКОС на решение апелляционного суда Гааги🇳🇱 от 18.02.2020, оставившее в силе решение международного арбитража в Гааге 2014 года о взыскании с России более 50 миллиардов долларов.
Формальным основанием вынесения Определения № 2867-О-Р от 24.12.2020 стал запрос толкования положений Постановления от 27.03.2012 № 8-П по делу И.Д. Ушакова о применении статьи 23(1) ФЗ «О международных договорах Российской Федерации».
#международноеправо
К такому выводу только что пришёл Конституционный суд России. Это ответ российских властей акционерам ЮКОС на решение апелляционного суда Гааги🇳🇱 от 18.02.2020, оставившее в силе решение международного арбитража в Гааге 2014 года о взыскании с России более 50 миллиардов долларов.
Формальным основанием вынесения Определения № 2867-О-Р от 24.12.2020 стал запрос толкования положений Постановления от 27.03.2012 № 8-П по делу И.Д. Ушакова о применении статьи 23(1) ФЗ «О международных договорах Российской Федерации».
#международноеправо
Прецедент по «Закону Лугового»
Впервые со вступления в силу 171-ФЗ («Закон Лугового») Арбитражный суд г. Москвы вынес определение, в котором обосновал возможность рассмотрения спора на территории России недоступностью для истца правосудия в государствах, применивших санкции.
🇷🇺 НАО «Царьград Медиа» подало иск к 🇮🇪 Google Ireland Limited, 🇺🇸 Google LLC и 🇷🇺 ООО "Гугл" о признании отказа от договора недействительным и обязании обеспечить доступ к аккаунту на YouTube. Договором предусмотрена подсудность по месту нахождения иностранного ответчика, на основании этого представители Google просили московский суд оставить иск без рассмотрения.
Истец утверждал: блокировка аккаунта обусловлена исключительно желанием Google LLC соблюсти иностранные санкции. Пророгационное соглашение, по его мнению, неисполнимо, поскольку получить квалифицированную юридическую помощь в США и Великобритании он не может по причине действующих в отношении его бенефициара санкций. Любая юридическая фирма, осмелившаяся заключить договор с истцом без разрешения 🇺🇸 OFAC и 🇬🇧 OFSI, будет считаться нарушившей санкционное законодательство. Одобрению подлежит не только оказание услуг истцу, но и все платежи ему или от него.
Суд согласился с аргументами истца и на основании статьи 248.1 АПК РФ установил свою компетенцию по рассмотрению спора.
#санкции #законлугового
Впервые со вступления в силу 171-ФЗ («Закон Лугового») Арбитражный суд г. Москвы вынес определение, в котором обосновал возможность рассмотрения спора на территории России недоступностью для истца правосудия в государствах, применивших санкции.
🇷🇺 НАО «Царьград Медиа» подало иск к 🇮🇪 Google Ireland Limited, 🇺🇸 Google LLC и 🇷🇺 ООО "Гугл" о признании отказа от договора недействительным и обязании обеспечить доступ к аккаунту на YouTube. Договором предусмотрена подсудность по месту нахождения иностранного ответчика, на основании этого представители Google просили московский суд оставить иск без рассмотрения.
Истец утверждал: блокировка аккаунта обусловлена исключительно желанием Google LLC соблюсти иностранные санкции. Пророгационное соглашение, по его мнению, неисполнимо, поскольку получить квалифицированную юридическую помощь в США и Великобритании он не может по причине действующих в отношении его бенефициара санкций. Любая юридическая фирма, осмелившаяся заключить договор с истцом без разрешения 🇺🇸 OFAC и 🇬🇧 OFSI, будет считаться нарушившей санкционное законодательство. Одобрению подлежит не только оказание услуг истцу, но и все платежи ему или от него.
Суд согласился с аргументами истца и на основании статьи 248.1 АПК РФ установил свою компетенцию по рассмотрению спора.
#санкции #законлугового
💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право
Материалы @sanctionstimes 📃:
• 🇷🇺 Олег Дерипаска предложил преследовать в уголовном порядке за измену Родине людей, провоцирующих санкции против России. Санкции против РФ пока что никто не вводит. Западные санкции адресованы российскому бизнесу, который в свете Статей об ответственности государств не может быть приравнен к России. Подробнее.
• Принятый в 🇳🇮 Никарагуа закон предусматривает лишения ряда политических прав граждан, призывающих к иностранному вмешательству и введению санкций в отношении республики. Подробнее.
• 🇬🇧 HSBC и 🇬🇧 Standard Chartered связали с нарушениями прав человека в 🇲🇲 Мьянме. Они предоставляли кредиты вьетнамскому телекоммуникационному гиганту 🇻🇳 Viettel. Согласно докладу правозащитников все данные пользователей Viettel доступны вьетнамским военным. Подробнее.
• 🇺🇸 OFAC закрыл расследование в отношении 🇩🇰 Danske Bank. Крупнейший датский банк не будет платить штраф за участие в "балтийском скандале". Подробнее.
• Как работают санкции 🇱🇹 Литвы? Подробнее.
• 🇺🇸 ФРС США приняла принудительные меры к дочке 🇨🇭Credit Suisse. Из-за выявленных недостатков банк будет вынужден ужесточить AML комплаенс. Подробнее.
• 🇧🇾 Белорусские силовые структуры и ЦИК попали под санкции 🇺🇸 США. Подробнее.
• 🇷🇺 Конституционный Суд РФ признал международные договоры РФ недостаточным основанием для разрешения инвестиционного спора между иностранным инвестором и Россией. Это ответ российских властей на решение апелляционного суда 🇳🇱 Гааги по делу ЮКОСА. Подробнее.
• Впервые применён закон Лугового. 🇷🇺 АСгМ перенес спор против Google на рассмотрение в Россию, поскольку посчитал правосудие в государствах, применивших санкции, недоступным для истца. Подробнее.
Новости 📰:
• 🇺🇸 Минторг США опубликовал список из 103 компаний, к которым применят экспортные ограничения. В списке 45 🇷🇺 российских и 58 🇨🇳 китайских компании. Критерий: предназначение производимой продукции военным.
• 🇺🇸 Сенат США одобрил Закон о демократии в 🇧🇾 Беларуси. Президент США сможет вводить санкции, связанные с выборами президента Беларуси в 2020 году.
• Супруга президента 🇸🇾 Сирии Асма Асад и нескольких ее ближайших родственников попали под санкции 🇺🇸 США за препятствование урегулированию сирийского конфликта.
• 🇺🇸 Дональд Трамп наложил вето на оборонный бюджет. Президент остался недоволен непринятием мер, критически важных для обеспечения национальной безопасности.
• 🇪🇺 Евросоюз и 🇬🇧 Великобритания заключили соглашение о двусторонних отношениях после завершения Brexit.
#еженедельныйдайджест
Материалы @sanctionstimes 📃:
• 🇷🇺 Олег Дерипаска предложил преследовать в уголовном порядке за измену Родине людей, провоцирующих санкции против России. Санкции против РФ пока что никто не вводит. Западные санкции адресованы российскому бизнесу, который в свете Статей об ответственности государств не может быть приравнен к России. Подробнее.
• Принятый в 🇳🇮 Никарагуа закон предусматривает лишения ряда политических прав граждан, призывающих к иностранному вмешательству и введению санкций в отношении республики. Подробнее.
• 🇬🇧 HSBC и 🇬🇧 Standard Chartered связали с нарушениями прав человека в 🇲🇲 Мьянме. Они предоставляли кредиты вьетнамскому телекоммуникационному гиганту 🇻🇳 Viettel. Согласно докладу правозащитников все данные пользователей Viettel доступны вьетнамским военным. Подробнее.
• 🇺🇸 OFAC закрыл расследование в отношении 🇩🇰 Danske Bank. Крупнейший датский банк не будет платить штраф за участие в "балтийском скандале". Подробнее.
• Как работают санкции 🇱🇹 Литвы? Подробнее.
• 🇺🇸 ФРС США приняла принудительные меры к дочке 🇨🇭Credit Suisse. Из-за выявленных недостатков банк будет вынужден ужесточить AML комплаенс. Подробнее.
• 🇧🇾 Белорусские силовые структуры и ЦИК попали под санкции 🇺🇸 США. Подробнее.
• 🇷🇺 Конституционный Суд РФ признал международные договоры РФ недостаточным основанием для разрешения инвестиционного спора между иностранным инвестором и Россией. Это ответ российских властей на решение апелляционного суда 🇳🇱 Гааги по делу ЮКОСА. Подробнее.
• Впервые применён закон Лугового. 🇷🇺 АСгМ перенес спор против Google на рассмотрение в Россию, поскольку посчитал правосудие в государствах, применивших санкции, недоступным для истца. Подробнее.
Новости 📰:
• 🇺🇸 Минторг США опубликовал список из 103 компаний, к которым применят экспортные ограничения. В списке 45 🇷🇺 российских и 58 🇨🇳 китайских компании. Критерий: предназначение производимой продукции военным.
• 🇺🇸 Сенат США одобрил Закон о демократии в 🇧🇾 Беларуси. Президент США сможет вводить санкции, связанные с выборами президента Беларуси в 2020 году.
• Супруга президента 🇸🇾 Сирии Асма Асад и нескольких ее ближайших родственников попали под санкции 🇺🇸 США за препятствование урегулированию сирийского конфликта.
• 🇺🇸 Дональд Трамп наложил вето на оборонный бюджет. Президент остался недоволен непринятием мер, критически важных для обеспечения национальной безопасности.
• 🇪🇺 Евросоюз и 🇬🇧 Великобритания заключили соглашение о двусторонних отношениях после завершения Brexit.
#еженедельныйдайджест
Лучше всех санкционные итоги года подвёл Иван Тимофеев в своей статье для Коммерсанта. Кратко, доступным языком, самая суть.
Нас в @sanctionstimes больше интересует юридическая сторона вопроса, однако пройти мимо материала не смогли. От себя добавим, что санкции - не только политическое решение, но и результат выверенного правоприменительного процесса.
Нас в @sanctionstimes больше интересует юридическая сторона вопроса, однако пройти мимо материала не смогли. От себя добавим, что санкции - не только политическое решение, но и результат выверенного правоприменительного процесса.
Коммерсантъ
Коронавирус санкциям не помеха
COVID-19 — ключевое событие года — на политику санкций оказал практически нулевой эффект. Призывы лидеров целого ряда стран, включая РФ, отказаться от нее были в основном проигнорированы. США опубликовали список гуманитарных исключений из санкционных режимов…
🇸🇦 Саудовский банк заплатит 💵 653’347 за нарушение санкций 🇺🇸 США
За период с 2011 по 2014 год The National Commercial Bank 13 раз нарушил американские санкции в отношении Судана и Сирии. В результате почти 💵 6 миллионов предназначенные сирийским и суданским контрагентам прошли через американскую финансовую систему.
Максимальный размер штрафа мог составить 💵 12’111’632, но был значительно снижен в результате мирового соглашения после совокупного рассмотрения отягчающих и смягчающих обстоятельств. К первым OFAC отнес два: получение NBC выгоды от нарушения санкций США и статус крупного финансового учреждения. Смягчающих оказалось больше:
- неумышленный характер нарушения;
- отсутствие санкционных нарушений в течение предыдущих 5-ти лет;
- сотрудничество со следствием;
- незначительный временной промежуток между введением новых санкций и нарушением;
- улучшение комплаенс процедур по факту выявленных нарушений.
В очередной раз мы убеждаемся: нарушение санкций США и наказание за это могут быть разделены значительным временным промежутком, но без ответа не останется. Важно поддерживать высокий уровень комплаенс процедур и не допускать умышленных нарушений. Расстояние от России до США для OFAC не преграда. Яркое тому подтверждение – аналогичное мировое соглашение OFAC и Банка Москвы 2014-го года на почти 💵 9,5 миллионов, с тех пор – затишье.
#санкции
За период с 2011 по 2014 год The National Commercial Bank 13 раз нарушил американские санкции в отношении Судана и Сирии. В результате почти 💵 6 миллионов предназначенные сирийским и суданским контрагентам прошли через американскую финансовую систему.
Максимальный размер штрафа мог составить 💵 12’111’632, но был значительно снижен в результате мирового соглашения после совокупного рассмотрения отягчающих и смягчающих обстоятельств. К первым OFAC отнес два: получение NBC выгоды от нарушения санкций США и статус крупного финансового учреждения. Смягчающих оказалось больше:
- неумышленный характер нарушения;
- отсутствие санкционных нарушений в течение предыдущих 5-ти лет;
- сотрудничество со следствием;
- незначительный временной промежуток между введением новых санкций и нарушением;
- улучшение комплаенс процедур по факту выявленных нарушений.
В очередной раз мы убеждаемся: нарушение санкций США и наказание за это могут быть разделены значительным временным промежутком, но без ответа не останется. Важно поддерживать высокий уровень комплаенс процедур и не допускать умышленных нарушений. Расстояние от России до США для OFAC не преграда. Яркое тому подтверждение – аналогичное мировое соглашение OFAC и Банка Москвы 2014-го года на почти 💵 9,5 миллионов, с тех пор – затишье.
#санкции
Соглашение между 🇪🇺 ЕС и 🇬🇧 Великобританией не регулирует вопросы санкций
Опубликованный текст Договора о торговле и сотрудничестве Великобритании и Европейского союза не содержит положений о согласовании санкционных политик. Напомним, что Соглашение о выходе Соединенного Королевства из ЕС допускало заключение в течение переходного периода сделки по вопросам общей внешней политики и политики безопасности. Такая сделка заключена не была и навряд ли будет заключена – до конца переходного периода осталось менее 2 дней.
На помощь приходит письмо министра иностранных дел Великобритании в Палату Лордов, где он сообщает о готовности Соединенного Королевства сотрудничать с ЕС и его членами по вопросам внешней политики и национальной безопасности. Однако в вопросах санкций Соединенное Королевство в первую очередь будет руководствоваться национальным правом.
#санкции
Опубликованный текст Договора о торговле и сотрудничестве Великобритании и Европейского союза не содержит положений о согласовании санкционных политик. Напомним, что Соглашение о выходе Соединенного Королевства из ЕС допускало заключение в течение переходного периода сделки по вопросам общей внешней политики и политики безопасности. Такая сделка заключена не была и навряд ли будет заключена – до конца переходного периода осталось менее 2 дней.
На помощь приходит письмо министра иностранных дел Великобритании в Палату Лордов, где он сообщает о готовности Соединенного Королевства сотрудничать с ЕС и его членами по вопросам внешней политики и национальной безопасности. Однако в вопросах санкций Соединенное Королевство в первую очередь будет руководствоваться национальным правом.
#санкции
Промежуточное решение в ⚖️ деле Deripaska vs Treasury et al 🇺🇸
Олег Дерипаска попал в SDN 6 апреля 2018. 15 марта 2019 оспорил своё включение в федеральный суд Округа Колумбия. В рамках этого дела истец дважды менял предмет и основания требований. В центре спора находится административное досье на Дерипаску, в котором содержатся информация и документы, свидетельствующие о соответствии его фактической ситуации критериям из «санкционных» указов президента США. По мнению истца, досье было неполным и некачественно составленным ответчиком. Олег Владимирович просил суд обязать OFAC раскрыть содержание замаранной части и добавить туда ряд документов, в первую очередь, соглашение о выводе из-под санкций En+, Русал и Евросибэнерго в январе 2019.
Судья Амит Мехта не нашёл оснований для удовлетворения ходатайства и отказал Олегу Дерипаске. Решение по существу требований всё ещё ожидается. Сегодняшний судебный акт для наших читателей – здесь.
#санкции
Олег Дерипаска попал в SDN 6 апреля 2018. 15 марта 2019 оспорил своё включение в федеральный суд Округа Колумбия. В рамках этого дела истец дважды менял предмет и основания требований. В центре спора находится административное досье на Дерипаску, в котором содержатся информация и документы, свидетельствующие о соответствии его фактической ситуации критериям из «санкционных» указов президента США. По мнению истца, досье было неполным и некачественно составленным ответчиком. Олег Владимирович просил суд обязать OFAC раскрыть содержание замаранной части и добавить туда ряд документов, в первую очередь, соглашение о выводе из-под санкций En+, Русал и Евросибэнерго в январе 2019.
Судья Амит Мехта не нашёл оснований для удовлетворения ходатайства и отказал Олегу Дерипаске. Решение по существу требований всё ещё ожидается. Сегодняшний судебный акт для наших читателей – здесь.
#санкции
🇷🇺 Закон «О защите Соловьева»
Владимир Путин сегодня подписал Законопроект о внесении изменений в Федеральный закон «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации».
Отныне Роскомнадзор будет вести перечень владельцев информационных ресурсов, причастных к нарушениям прав и свобод российских граждан. Более того, генпрокурор по согласованию с МИД РФ сможет присваивать владельцу информационного ресурса статус допускающего дискриминацию против российских СМИ. Предусматривается возможность блокировки, замедления трафика и административных штрафов.
Напомним, что в ноябре этого года Роскомнадзор потребовал от Google снять ограничения с YouTube-канала «Соловьев LIVE». В целом, принятый сегодня закон создает необходимый правовой инструментарий для блокировки YouTube и других зарубежных сервисов. Вспоминая ситуацию с Telegram, вопрос лишь в том, есть ли у российских органов власти технические возможности для реализации подобных блокировок.
#санкции
Владимир Путин сегодня подписал Законопроект о внесении изменений в Федеральный закон «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации».
Отныне Роскомнадзор будет вести перечень владельцев информационных ресурсов, причастных к нарушениям прав и свобод российских граждан. Более того, генпрокурор по согласованию с МИД РФ сможет присваивать владельцу информационного ресурса статус допускающего дискриминацию против российских СМИ. Предусматривается возможность блокировки, замедления трафика и административных штрафов.
Напомним, что в ноябре этого года Роскомнадзор потребовал от Google снять ограничения с YouTube-канала «Соловьев LIVE». В целом, принятый сегодня закон создает необходимый правовой инструментарий для блокировки YouTube и других зарубежных сервисов. Вспоминая ситуацию с Telegram, вопрос лишь в том, есть ли у российских органов власти технические возможности для реализации подобных блокировок.
#санкции
Соглашение между 🇺🇸OFAC и крипто-платформой
Вчера OFAC объявил о соглашении с BitGo, технологическим проектом на стыке криптовалют и управления активами. BitGo согласился выплатить 💵98,830 штрафа для урегулирования потенциальной административной ответственности за 183 нарушения различных программ санкций США.
Нарушения имели место в период с марта 2015 г. по декабрь 2019 г. – управление крипто-активами осуществлялось от имени лиц, проживающих в Крыму, на 🇨🇺Кубе, в 🇮🇷Иране, 🇸🇩Судане и 🇸🇾Сирии. OFAC особо подчеркивает, что BitGo не удалось обеспечить надлежащий санкционный комплаенс.
#санкции
Вчера OFAC объявил о соглашении с BitGo, технологическим проектом на стыке криптовалют и управления активами. BitGo согласился выплатить 💵98,830 штрафа для урегулирования потенциальной административной ответственности за 183 нарушения различных программ санкций США.
Нарушения имели место в период с марта 2015 г. по декабрь 2019 г. – управление крипто-активами осуществлялось от имени лиц, проживающих в Крыму, на 🇨🇺Кубе, в 🇮🇷Иране, 🇸🇩Судане и 🇸🇾Сирии. OFAC особо подчеркивает, что BitGo не удалось обеспечить надлежащий санкционный комплаенс.
#санкции
Новогодний подарок от 🇬🇧британской OFSI
Чтобы в транзитный период не оставить никого без санкций Служба по применению финансовых санкций её Величества (OFSI) 31 декабря 2020 серьёзно наполнила санкционный список Великобритании. В основном, там можно встретить хорошо знакомых фигурантов европейских списков, причём c тем же самым обоснованием, что в списках ЕС🇪🇺.
Под британские санкции попал глава МИА «Россия Сегодня» Дмитрий Киселёв, владелец телеграм-канала Санкционный смотритель Марат Баширов, губернатор Хабаровского края Михаил Дегтярёв, главы «Ростеха» Чемезов и «Роскосмоса» Рогозин, а также бизнесмен Аркадий Ротенберг. Бориса Ротенберга в британском списке нет, как его и не было в европейском.
В отличие от 🇺🇸американского SDN, на сайте OFSI пока нет удобной консоли для поиска. Приходится открывать полный список. Особенность британских санкций – каждому фигуранту присваивается свой уникальный пятизначный OFSI ID.
В результате Brexit с 1 января 2021 в 🇬🇧Великобритании больше не действуют программы ограничительных мер ЕС.
#санкции
Чтобы в транзитный период не оставить никого без санкций Служба по применению финансовых санкций её Величества (OFSI) 31 декабря 2020 серьёзно наполнила санкционный список Великобритании. В основном, там можно встретить хорошо знакомых фигурантов европейских списков, причём c тем же самым обоснованием, что в списках ЕС🇪🇺.
Под британские санкции попал глава МИА «Россия Сегодня» Дмитрий Киселёв, владелец телеграм-канала Санкционный смотритель Марат Баширов, губернатор Хабаровского края Михаил Дегтярёв, главы «Ростеха» Чемезов и «Роскосмоса» Рогозин, а также бизнесмен Аркадий Ротенберг. Бориса Ротенберга в британском списке нет, как его и не было в европейском.
В отличие от 🇺🇸американского SDN, на сайте OFSI пока нет удобной консоли для поиска. Приходится открывать полный список. Особенность британских санкций – каждому фигуранту присваивается свой уникальный пятизначный OFSI ID.
В результате Brexit с 1 января 2021 в 🇬🇧Великобритании больше не действуют программы ограничительных мер ЕС.
#санкции
Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже
Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China Unicom Hong Kong. Все они базируются в КНР и получают подавляющую часть своих доходов за пределами США.
Основание для делистинга – исполнительный указ президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года. Указ запрещает резидентам США покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China Unicom Hong Kong. Все они базируются в КНР и получают подавляющую часть своих доходов за пределами США.
Основание для делистинга – исполнительный указ президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года. Указ запрещает резидентам США покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.
#санкции
МУС готовится расследовать военные преступления 🇷🇺 России на 🇺🇦 Украине // После американских санкций под российские?
Среди 13 ситуаций, рассматриваемых прокурором ⚖️ Международного Уголовного суда (МУС), наиболее вероятно расследование действий России на Юго-востоке Украины. Для этих целей прокурор МУС собирается в начале этого года обратиться в Палату предварительного расследования МУС за разрешением открыть уголовное дело. Хоть Россия и не является участником статута МУС, д.ю.н. Алексей Исполинов выделяет две причины рвения Фату Бенсуда:
1. МУС и поддерживающим его странам, а это, в первую очередь, члены 🇪🇺 ЕС, позарез нужна громкая success story, которая позволила бы Суду предстать в лучшем свете. Судя по всему, прокурор МУС посчитала Украину наилучшим вариантом – она недалеко, это не 🇨🇴 Колумбия или 🇵🇭 Филиппины;
2. После санкций 🇺🇸 США ответные санкции со стороны 🇷🇺 России, если следствие пойдет в этом направлении, очевидно, не так страшны. Запрет на въезд в Россию или на денежные операции в рублях Прокурор МУС сумеет как-то пережить. Отказ России от малейшего сотрудничества с МУС также прогнозируем и уже просчитан с точки зрения укрепления имиджа Суда, ведь позиция 🇪🇺 ЕС в отношении Крыма всем известна.
Подробнее об этом, а также об итогах 2020 года в международном правосудии смотрите в материале Алексея Исполинова.
#международноеправо #санкции
Среди 13 ситуаций, рассматриваемых прокурором ⚖️ Международного Уголовного суда (МУС), наиболее вероятно расследование действий России на Юго-востоке Украины. Для этих целей прокурор МУС собирается в начале этого года обратиться в Палату предварительного расследования МУС за разрешением открыть уголовное дело. Хоть Россия и не является участником статута МУС, д.ю.н. Алексей Исполинов выделяет две причины рвения Фату Бенсуда:
1. МУС и поддерживающим его странам, а это, в первую очередь, члены 🇪🇺 ЕС, позарез нужна громкая success story, которая позволила бы Суду предстать в лучшем свете. Судя по всему, прокурор МУС посчитала Украину наилучшим вариантом – она недалеко, это не 🇨🇴 Колумбия или 🇵🇭 Филиппины;
2. После санкций 🇺🇸 США ответные санкции со стороны 🇷🇺 России, если следствие пойдет в этом направлении, очевидно, не так страшны. Запрет на въезд в Россию или на денежные операции в рублях Прокурор МУС сумеет как-то пережить. Отказ России от малейшего сотрудничества с МУС также прогнозируем и уже просчитан с точки зрения укрепления имиджа Суда, ведь позиция 🇪🇺 ЕС в отношении Крыма всем известна.
Подробнее об этом, а также об итогах 2020 года в международном правосудии смотрите в материале Алексея Исполинова.
#международноеправо #санкции
The Sanctions Times
Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China…
⚡️Нью-Йоркская фондовая биржа в понедельник поздно вечером объявила об отмене своего решения о делистинге 🇨🇳 акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.
Смена позиции обосновывается ответом № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о 🇺🇸 санкциях США в отношении китайских военных компаний. Однако биржа продолжит оценку применимости исполнительного указа президента США № 13959 к указанным эмитентам.
Смена позиции обосновывается ответом № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о 🇺🇸 санкциях США в отношении китайских военных компаний. Однако биржа продолжит оценку применимости исполнительного указа президента США № 13959 к указанным эмитентам.
Первый штраф 🇺🇸 OFAC в 2021 году
Когда мы видим очередное сообщение от OFAC о наложении административного штрафа, нас больше всего интересует период, в течение которого подконтрольное лицо нарушило законодательство 🇺🇸 США о санкциях.
В первом соглашении 2021 года об условиях привлечения к административной ответственности Union de Banques Arabes et Françaises (UBAF) фигурируют события 2011-2013 годов. Львиная доля из запрещённых переводов в 🇸🇾Сирию или в пользу запрещённых сирийских лиц была осуществлена в конце 2011.
О чём это говорит? 🇷🇺Российским банкам с корсчетами или присутствием в США 🇺🇸 нужно хорошо задуматься о платежах в USD, проведённых в пользу или совершенных по поручению подсанкционных лиц после марта 2014. OFAC нетороплив, и в 2025 году проблемы могут начаться уже у них.
UBAF грозил штраф $4,158,679,887.04, однако 🇫🇷 французскому банку удалось договориться с американским регулятором о выплате лишь $8,572,500. Этому способствовало добровольное раскрытие нарушений и наличие внутреннего регламента соблюдения санкционного законодательства.
#комплаенс
Когда мы видим очередное сообщение от OFAC о наложении административного штрафа, нас больше всего интересует период, в течение которого подконтрольное лицо нарушило законодательство 🇺🇸 США о санкциях.
В первом соглашении 2021 года об условиях привлечения к административной ответственности Union de Banques Arabes et Françaises (UBAF) фигурируют события 2011-2013 годов. Львиная доля из запрещённых переводов в 🇸🇾Сирию или в пользу запрещённых сирийских лиц была осуществлена в конце 2011.
О чём это говорит? 🇷🇺Российским банкам с корсчетами или присутствием в США 🇺🇸 нужно хорошо задуматься о платежах в USD, проведённых в пользу или совершенных по поручению подсанкционных лиц после марта 2014. OFAC нетороплив, и в 2025 году проблемы могут начаться уже у них.
UBAF грозил штраф $4,158,679,887.04, однако 🇫🇷 французскому банку удалось договориться с американским регулятором о выплате лишь $8,572,500. Этому способствовало добровольное раскрытие нарушений и наличие внутреннего регламента соблюдения санкционного законодательства.
#комплаенс
🇸🇬 Сингапур ужесточает контроль за AML/CTF в крипто-бизнесе 💸
Парламент Сингапура вчера принял поправки к закону «Об электронных платежах». Сингапур является одним из мировых центров развития крипто-бизнеса, а теперь в республике будут внедрены усовершенствованные стандарты для поставщиков услуг и операторов в области криптовалют.
К примеру, валютное управление Сингапура получит полномочия регулировать следующие три вида деятельности: перевод криптовалюты с одного счета на другой; оказание услуг по хранению криптовалют; обмен криптовалют.
Также отмечается, что Сингапур играет активную роль в разработке и имплементации международных стандартов FATF, которая в сентябре 2020 года выпустила отчет о категориях сигналов опасности при использовании криптовалют для отмывания денег и финансирования терроризма. Более подробно об отчете FATF – в материале Евгения Афанасьева.
#комплаенс
Парламент Сингапура вчера принял поправки к закону «Об электронных платежах». Сингапур является одним из мировых центров развития крипто-бизнеса, а теперь в республике будут внедрены усовершенствованные стандарты для поставщиков услуг и операторов в области криптовалют.
К примеру, валютное управление Сингапура получит полномочия регулировать следующие три вида деятельности: перевод криптовалюты с одного счета на другой; оказание услуг по хранению криптовалют; обмен криптовалют.
Также отмечается, что Сингапур играет активную роль в разработке и имплементации международных стандартов FATF, которая в сентябре 2020 года выпустила отчет о категориях сигналов опасности при использовании криптовалют для отмывания денег и финансирования терроризма. Более подробно об отчете FATF – в материале Евгения Афанасьева.
#комплаенс
🎁 «Подарок» от OFAC 🇷🇺 российскому комплаенсу
В начале 2014 года в 🇺🇸 США приняли Закон о суверенитете, целостности, демократии и экономической независимости 🇺🇦 Украины (SSIDES), предусматривающий санкции иностранцам, сознательно нарушающим режим «украинских» санкций США. Нарушения могут проявляться как в несоблюдении требований санкционных актов, так и в содействии существенным сделкам подсанкционных российских лиц, а также членов их семей (если речь идет о физических лицах).
Меры будут приняты не только за умышленные, но и за неосторожные нарушения, когда лицо знало или должно было знать соответствующие обстоятельства. А российскими лицами признают всех, кто находится под санкциями США на основании законов SSIDES, UFSA, «российских» статей CAATSA, а также применимых исполнительных указов Президента США. Мы видим, что перечень включает и неблокирующие санкции США. Означает ли это, что крупный платеж в евро с участием Сбера может навлечь американские санкции на европейские банки-корреспонденты? По умолчанию – нет.
OFAC называет 7 факторов, на основе которых будет производиться индивидуальная оценка существенности сделок, совершенных лицами из списка выше. Так, не будут существенными сделки, для которых американским лицам не потребовалось бы получать специальную лицензию. Если же в отношении лица действуют только неблокирующие санкции, то признание сделки существенной допустимо в случае ее совершения с обманом, например, для уклонения от санкций. Наличие указанных обстоятельств не делает сделку автоматически существенной. Решение в каждом конкретном случае будет принимать OFAC.
Одно можно сказать точно – иностранцы, участвующие в существенных сделках с указанными лицами столкнутся с риском оказаться в американском санкционном списке. Им придется или значительно укрепить свои комплаенс-процедуры, или найти новых нероссийских контрагентов.
#санкции
В начале 2014 года в 🇺🇸 США приняли Закон о суверенитете, целостности, демократии и экономической независимости 🇺🇦 Украины (SSIDES), предусматривающий санкции иностранцам, сознательно нарушающим режим «украинских» санкций США. Нарушения могут проявляться как в несоблюдении требований санкционных актов, так и в содействии существенным сделкам подсанкционных российских лиц, а также членов их семей (если речь идет о физических лицах).
Меры будут приняты не только за умышленные, но и за неосторожные нарушения, когда лицо знало или должно было знать соответствующие обстоятельства. А российскими лицами признают всех, кто находится под санкциями США на основании законов SSIDES, UFSA, «российских» статей CAATSA, а также применимых исполнительных указов Президента США. Мы видим, что перечень включает и неблокирующие санкции США. Означает ли это, что крупный платеж в евро с участием Сбера может навлечь американские санкции на европейские банки-корреспонденты? По умолчанию – нет.
OFAC называет 7 факторов, на основе которых будет производиться индивидуальная оценка существенности сделок, совершенных лицами из списка выше. Так, не будут существенными сделки, для которых американским лицам не потребовалось бы получать специальную лицензию. Если же в отношении лица действуют только неблокирующие санкции, то признание сделки существенной допустимо в случае ее совершения с обманом, например, для уклонения от санкций. Наличие указанных обстоятельств не делает сделку автоматически существенной. Решение в каждом конкретном случае будет принимать OFAC.
Одно можно сказать точно – иностранцы, участвующие в существенных сделках с указанными лицами столкнутся с риском оказаться в американском санкционном списке. Им придется или значительно укрепить свои комплаенс-процедуры, или найти новых нероссийских контрагентов.
#санкции
🇺🇸 Аляска конфисковала 💵 7 млн в пользу жертв иранской политики
🇺🇸 Минюст США сообщил о конфискации денежных средств, полученных в результате нарушения режима 🇮🇷 иранских санкций.
Денежные средства, принадлежащие 🇮🇷 Ирану, переводились на счета по всему миру, в том числе на 🇺🇸 Аляску. Эти суммы были направлены на спонсирование терроризма. Было установлено, что с 2011 по 2014 путём подачи фальшивых документов в банки, трём гражданам Ирана и гражданину США в обход существующих запретов удалось незаконно вывести из Южной Кореи на мировые финансовые рынки около 💵 1 млрд. Совместными усилиями прокуратуры Аляски и ФБР средства были конфискованы.
В 2016 американцу, участвовавшему в сговоре, уже было предъявлено обвинение в оказании услуг правительству Ирана и отмывании денег.
Денежные средства, полученные в результате преступной схемы, будут направлены в фонд жертв терроризма, учреждённый 🇺🇸 Конгрессом США.
#санкции
🇺🇸 Минюст США сообщил о конфискации денежных средств, полученных в результате нарушения режима 🇮🇷 иранских санкций.
Денежные средства, принадлежащие 🇮🇷 Ирану, переводились на счета по всему миру, в том числе на 🇺🇸 Аляску. Эти суммы были направлены на спонсирование терроризма. Было установлено, что с 2011 по 2014 путём подачи фальшивых документов в банки, трём гражданам Ирана и гражданину США в обход существующих запретов удалось незаконно вывести из Южной Кореи на мировые финансовые рынки около 💵 1 млрд. Совместными усилиями прокуратуры Аляски и ФБР средства были конфискованы.
В 2016 американцу, участвовавшему в сговоре, уже было предъявлено обвинение в оказании услуг правительству Ирана и отмывании денег.
Денежные средства, полученные в результате преступной схемы, будут направлены в фонд жертв терроризма, учреждённый 🇺🇸 Конгрессом США.
#санкции
🇺🇸 OFAC разъяснил принцип работы «Меню» санкций
В конце 2020 года Минфин США объявил о новой программе неблокирующих санкций – Non-SDN Menu-based Sanctions List (Меню). На данный момент в Меню включен только 🇹🇷 Секретариат оборонной промышленности Турции, к которому применены 5 видов санкций. В начале 2021 года OFAC разъяснил, как будет работать Меню.
Широко известно правило 50% – блокирующие санкции США действуют в отношении компаний на 50 и более процентов контролируемых лицами из блокирующего санкционного списка США. В случае с Меню ситуация принципиально иная: предусмотренные им санкции не распространяются на дочерние компании. Таким образом, ведомства и организации, подконтрольные турецкому Секретариату оборонной промышленности, могут не опасаться потерять своих иностранных контрагентов. Это актуально и для компаний российского ОПК, которые в перспективе могут быть добавлены в Меню.
#санкции
В конце 2020 года Минфин США объявил о новой программе неблокирующих санкций – Non-SDN Menu-based Sanctions List (Меню). На данный момент в Меню включен только 🇹🇷 Секретариат оборонной промышленности Турции, к которому применены 5 видов санкций. В начале 2021 года OFAC разъяснил, как будет работать Меню.
Широко известно правило 50% – блокирующие санкции США действуют в отношении компаний на 50 и более процентов контролируемых лицами из блокирующего санкционного списка США. В случае с Меню ситуация принципиально иная: предусмотренные им санкции не распространяются на дочерние компании. Таким образом, ведомства и организации, подконтрольные турецкому Секретариату оборонной промышленности, могут не опасаться потерять своих иностранных контрагентов. Это актуально и для компаний российского ОПК, которые в перспективе могут быть добавлены в Меню.
#санкции