ЦБ с 1 октября ограничит продажу ценных бумаг из «недружественных» стран для неквалифицированных инвесторов

Против запрета регулятора на покупку таких акций выступали брокеры, Минфин и «СПБ Биржа».

✅ С 1 октября брокеры не будут исполнять поручения неквалифицированных инвесторов по покупке ценных бумаг компаний из «недружественных» стран, если в результате сделки доля таких бумаг в портфеле инвестора превысит 15%.

✅ С 1 ноября 2022 года порог для таких сделок составит 10% портфеля, с 1 декабря — 5%. С 1 января 2023 года брокеры будут приостанавливать любые поручения по покупкам таких бумаг.

✅ По мнению ЦБ, решение поможет минимизировать инфраструктурные риски для неквалифицированных инвесторов, так как иностранные финансовые организации, где учитываются такие бумаги, могут без предупреждения заблокировать возможность распоряжаться активами. От блокировки, по данным регулятора, уже пострадало 5 млн инвесторов.

✅ Предписание касается также поручений на покупку и продажу поставочных производных финансовых инструментов, базисный актив которых — иностранные ценные бумаги компаний из «недружественных» стран, а также поручений на проведение операций по увеличению коротких позиций по таким ценным бумагам.

✅ Ограничения не затронут операции по закрытию коротких позиций, а также на операции с иностранными бумагами российских компаний и компаний из «дружественных» стран.

#санкции #sanction #compliancepractice #контр_меры

Два Указа Президента РФ, касающихся нового порядка по контр-мерам

✅ Первый Указ Президента РФ 737 предоставил Банку России полномочия выдавать разрешения на вывоз из России наличной валюты на сумму больше $10 000.

Кроме того, ужесточен контроль за сделками с капиталом организаций финансового сектора с участием иностранцев из «недружественных» стран. Теперь сделки, влекущие изменение прав владения более чем 1% акций банков, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний либо управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, смогут проводиться только на основании решения правительственной комиссии. Это не коснется банков, акции которых резиденты «недружественных» стран до конца 2022 года могут продавать или покупать только по особому разрешению президента.

✅ Второй Указ Президента РФ 738 освобождает ряд финансовых организаций от ограничений.

На следующие
банки не будет распространяться в том числе запрет на валютные операции по зачислению резидентами России иностранной валюты на счета, открытые за пределами России:

- Азиатский банк инфраструктурных инвестиций,
- Международный банк экономического сотрудничества,
- Международный инвестиционный банк,
- Новый банк развития (финансовая структура БРИКС)
- Российско-Кыргызский Фонд развития.

#compliancepractice #санкции #контр_меры #банковский_комплаенс

Что почитать на выходных по санкциям.

В свет вышла статья Models of Sanctions Compliance and Regulatory Expectations про разные модели санкционного комплаенса.

Сравнение проводится между санкционным комплаенсами США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧, ЕС 🇪🇺, Германии 🇩🇪 и России 🇷🇺 и роли регуляторов в формулировании их ожиданий от компаний.

Отмечается, что несмотря на то, что российский регулятор за последние месяцы нарастил полномочия, ещё имеются много недостатков в контрольной функции.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #OFAC #контр_меры

Президент России Владимир Путин до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа об обеспечении финансовой стабильности в России.

Документ предусматривал спецмеры в сфере валютного регулирования -- в частности, по нему российские юрлица и физлица не могли оплачивать доли в имуществе зарубежных юрлиц, а ЦБ мог определять суммы операций по переводу денег иностранным компаниям и физлицам.

«... заменив в абзаце первом пункта 2 слова "до 31 декабря 2022 г" словами "до 31 декабря 2023 г включительно»,— говорится в президентском указе, опубликованном на портале правовой информации.

Согласно указу, продлевается запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях. Документ наделяет расширенными полномочиями правительственную комиссию, контролирующую иностранные инвестиции в российские компании.

#compliancepractice #контр_меры

Указ президента РФ 876 от 5 декабря 2022 г. продлил до конца следующего года запрет на сделки с долями иностранцев из недружественных стран в российских стратегических компаниях, ряде банков и других предприятий, в том числе ТЭК.

Соответствующие изменения вносятся в указ президента РФ от 5 августа 2022 г. о применении спецмер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций.

Изначально ограничения должны были действовать до 31 декабря текущего года, в новом документе указана дата "до 31 декабря 2023 года включительно".

#sanctions #compliancepractice #контр_меры

МИД России внес в санкционный список 200 граждан Канады в ответ на персональные санкции против российских лиц, сообщается на сайте ведомства.

В сообщении говорится, что в список попали «высокопоставленные чиновники, отставные и действующие парламентарии, правоохранители, представители экспертных кругов», поддерживающие канадского премьера Джастина Трюдо.

В частности, под санкции попали министр сельского хозяйства Мари-Клод Бибо, министр здравоохранения Жан-Ив Дюкло, министр природных ресурсов Джонатан Уилкинсон и премьер канадской провинции Британская Колумбия Дэвид Иби.

#compliancepractice #контр_меры

КИАП обновил дайджест по российским контр-санкциям.

Можно говорить, что больше всего контрсанкций касаются корпоративной сферы.

Забавно, но только в 9 пакете ЕС появились санкции в отношении корпоративной сферы и запрета занимать места в российских компаниях, учреждённых российским правительством (можно сказать ‘учатся’).

#compliancepractice #контр_меры #санкции

В РФ появился механизм исключения из санкций

В соотвествии с Указом Президента Российской Федерации от 22.12.2022 № 942 "О внесении изменения в Указ Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. № 252 "О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций"

Правительству РФ предоставляются полномочия по выдаче временах разрешений на совершение отдельных сделок с лицами, находящимися под российскими санкциями.

#compliancepractice #санкции #контр_меры #комплаенс

Россия делает ставку на Ближний Восток - во всем виноваты санкции

Глава Центрального банка Ирана подтвердил завершение подключения иранских банков к российской платежной сети НСПК.

Соответственно, 52 филиала иранских банков и четыре неназванных иностранных банка будут использовать местную межбанковскую систему Ирана SEPAM для связи со 106 банками, использующими российскую НСПК.

Эта веха является частью продолжающихся усилий Ирана по извлечению выгоды из изоляции России для продвижения дедолларизации мировой торговли и стимулирования взаимной торговли.

Напомню, Иран не одинок в своих усилиях. Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 осуществляют операции с Россией в долларах, рублях, дирхамах и лирах.

США теперь предупреждают обе страны о санкциях, если они продолжат не соблюдать западные санкции.

#ME_sanctions #compliancepractice #sanctions #контр_меры #комплаенс

Две тысячи иностранных компаний ждут разрешения Минфина на продажу российских активов

Порядка двух тысяч иностранных компаний подали заявления в комиссию по иностранным инвестициям Минфина России для продажи своих российских активов, чтобы уйти из страны. Об этом сообщает Financial Times со ссылкой на источник, который участвовал в переговорах по заявке одной из таких компаний.

«Комиссия собирается три раза в месяц и за одно заседание рассматривает не более семи заявлений — так что можете посчитать, [сколько это займет времени]», — сказал собеседник издания.

Как сообщает Интерфакс, в выписке из протокола заседания подкомиссии правительственной комиссии по контролю за иностранными инвестициями от 27 марта 2023 г. зафиксировано, что одним из условий для выхода "недружественных" нерезидентов из российских активов наряду со значительным дисконтом теперь в обязательном порядке должен быть добровольный взнос в бюджет.

Подкомиссия также установила, что при дисконте свыше 90% размер взноса составляет не менее 10% от рыночной стоимости актива.

#sanctions #compliancepractice #контр_меры #санкции