Унификация подходов наказания за нарушения санкций в ЕС

Максимальный срок тюремного заключения за нарушение санкций физическими лицами в странах-членах ЕС сильно различается: от шести месяцев в Греции до 12 лет на Мальте.

Кроме того, в то время как большинство государств-членов предусматривают уголовную ответственность юридических лиц за нарушение санкций, максимальные штрафы для предприятий варьируются от 33 000 евро (Хорватия) до 37,5 млн евро (Латвия).

Эти пробелы побудили Европейскую комиссию 25 мая опубликовать сообщение о необходимости усилить применение ограничительных мер посредством уголовного права ЕС.

#compliancepractice #EU #sanction

Прокуратура Мюнхена конфисковала три квартиры и арестовала банковские счета россиян из-за санкций,

Об этом сообщила старший прокурор Анне Ляйдинг, пишет Süddeutsche Zeitung со ссылкой на dpa. Это первый случай в Германии, когда заморожены были не только средства на счетах, но и недвижимость, отметила прокурор.

Имущество принадлежит депутату Госдумы, который попал под санкции ЕС 23 февраля из-за признания Россией ДНР и ЛНР, и его супруге. Как ранее сообщала Süddeutsche Zeitung со ссылкой на собственные источники, речь идет о члене КПРФ, его имя не называется.

#sanction #compliancepractice #EU

Финские таможенные органы провели более 2,5 тысячи проверок в отношении выезжающих в Россию лиц за период с 22 по 26 июля. При этом «нарушения санкционного режима» были выявлены примерно в 100 случаях.

Ранее МИД Финляндии рекомендовал магазинам страны люксового сегмента проверять документы у покупателей, чтобы предотвратить покупку россиянами санкционных товаров.

#compliancepractice #sanction #EU

Европейская комиссия допустила проведение расчетов с попавшим под санкции Национальным расчетным депозитарием (НРД), где зависли ценные бумаги российских инвесторов, но при соблюдении двух условий.

Во-первых, НРД не должен получать от таких сделок какую-либо экономическую выгоду; во-вторых, сделки должны быть согласованы регуляторами стран, в которых зарегистрированы иностранные контрагенты НРД. Это следует из разъяснений, опубликованных на сайте высшего органа исполнительной власти ЕС.

Несмотря на наличие четких условий, провести расчеты и перечислить замороженные в европейских депозитариях денежные средства на счета российских инвесторов будет непросто, предупреждают эксперты, которых опросил РБК. Брокерам, управляющим компаниям и другим участникам финансового рынка нужно будет раскрыть адресатов платежей, чтобы исключить перечисления в адрес лиц, подпавших под санкции.

Кроме того, в силу требований санкционного регламента № 269/2014, даже если инвестор, которому причитаются выплаты, не находится под санкциями ЕС, активы все равно должны быть заморожены, так как их держателем является подсанкционный НРД. Для разморозки требуется отдельная лицензия от европейских регуляторов, на получение которой может потребоваться значительное время.

‘’В отношении входящих переводов из НРД можно будет запросить у соответствующего национального компетентного органа разрешение на высвобождение этих средств на таких условиях, которые они сочтут подходящими», — указывает Еврокомиссия.

Как я и указывал ранее, такие разрешения могут получить брокеры, управляющие компании и другие игроки российского финансового рынка, которые совершают сделки с иностранными активами в отношении российских клиентов.

#sanction #compliancepractice #банковский_комплаенс #EU