Forwarded from Compliance practice
Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
‼️Анонс (напоминание от МТПП и коллег @compliance_practice)
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training