«О бедном Bitzlato замолвите слово» // Заработал новый «русский» список 🇺🇸 FinCEN
После ареста основателя и совладельца Bitzlato Анатолия Легкодымова мы предполагали скорое попадание площадки в SDN следом за Blender и Tornado Cash. Однако своё слово сказало сестринское управление 🇺🇸 Минфина по борьбе с финансовыми преступлениями - FinCEN. На основании закона «О борьбе с отмыванием русских денег» (P.L. 116-283) оно внесло Bitzlato в список лиц, замешанных в отмывании денег. Это первый случай применения статьи 9714 указанного закона.
Теперь американским финансово-кредитным учреждениям и платёжным сервисам запрещено осуществлять переводы денежных средств в и через Bitzlato, а также делать или принимать переводы с использованием любых счетов или криптовалютных кошельков с участием Bitzlato. Решение вступило в силу 1 февраля.
Норма о ведении списка "русских" отмывателей прошла в составе закона «Об ассигнованиях на национальную оборону (NDAA) на 2021 финансовый год» (страницы 1452-3) и действует в редакции статьи 6106(b) закона NDAA-22 (страница 847). Она наделяет министра финансов правом включить в список иностранную организацию и применить к ней:
1️⃣ одну или несколько специальных мер, предусмотренных в 31 USC § 5318A(b), широко известный как статья 311 закона USA PATRIOT Act
2️⃣ специальные меры, запрещающие или определяющие особые условия осуществления переводов денежных средств.
Полномочия по применению статьи 9714(a) были делегированы министром финансов FinCEN.
Решение сопровождают ответы на 15 часто задаваемых вопросов. В частности, объясняют, чем последствия по статье 311 PATRIOT Act отличаются от нормы 9714 – последняя распространяется только на «русские» случаи; а также какой размер административных штрафов предусмотрен за нарушения.
#AML #комплаенс
После ареста основателя и совладельца Bitzlato Анатолия Легкодымова мы предполагали скорое попадание площадки в SDN следом за Blender и Tornado Cash. Однако своё слово сказало сестринское управление 🇺🇸 Минфина по борьбе с финансовыми преступлениями - FinCEN. На основании закона «О борьбе с отмыванием русских денег» (P.L. 116-283) оно внесло Bitzlato в список лиц, замешанных в отмывании денег. Это первый случай применения статьи 9714 указанного закона.
Теперь американским финансово-кредитным учреждениям и платёжным сервисам запрещено осуществлять переводы денежных средств в и через Bitzlato, а также делать или принимать переводы с использованием любых счетов или криптовалютных кошельков с участием Bitzlato. Решение вступило в силу 1 февраля.
Норма о ведении списка "русских" отмывателей прошла в составе закона «Об ассигнованиях на национальную оборону (NDAA) на 2021 финансовый год» (страницы 1452-3) и действует в редакции статьи 6106(b) закона NDAA-22 (страница 847). Она наделяет министра финансов правом включить в список иностранную организацию и применить к ней:
1️⃣ одну или несколько специальных мер, предусмотренных в 31 USC § 5318A(b), широко известный как статья 311 закона USA PATRIOT Act
2️⃣ специальные меры, запрещающие или определяющие особые условия осуществления переводов денежных средств.
Полномочия по применению статьи 9714(a) были делегированы министром финансов FinCEN.
Решение сопровождают ответы на 15 часто задаваемых вопросов. В частности, объясняют, чем последствия по статье 311 PATRIOT Act отличаются от нормы 9714 – последняя распространяется только на «русские» случаи; а также какой размер административных штрафов предусмотрен за нарушения.
#AML #комплаенс
"Алло, это прачечная?" // Дело сотрудников Газпромбанка в суде 🇨🇭Швейцарии
8 марта, 4 сотрудников🇨🇭 швейцарского Газпромбанка, который ныне закрыт из-за санкций против России, предстанут перед ⚖️ судом Цюриха за совершение должностных преступлений. В частности, обвинение выдвинуто против генерального директора швейцарского подразделения и 3 других сотрудников банка за то, что они помогли перевести весьма солидную сумму 💷 денег (£44 млн) в швейцарский банк, а также «не проявили должной осмотрительности для установления личности бенефициарного владельца» средств.
Исходя из обвинительного акта, в 2014 в 🏦 Газпромбанке было открыто 2 счета, бенефициарным владельцем которого являлся 🎶 Сергей Ролдугин, близкий друг 🇷🇺 В.В. Путина. Банкиры, в свою очередь, не проверили должным образом, кто является фактическим владельцем активов, и является ли им вообще Ролдугин, а если и да, то откуда взялись у него такие большие деньги?
В 🇨🇭Швейцарии действует правило для банков: они обязаны прекращать деловые отношения в случае, если возникнут сомнения относительно личности договаривающейся стороны. Поэтому уже в 2016 году оба счета были закрыты.
Следует отметить, что С. Ролдугин находится в списке 🇪🇺 ЕС с 28 февраля, а в 🇺🇸 SDN с 2 июня 2022.
#Швейцария #casestudy #AML
8 марта, 4 сотрудников🇨🇭 швейцарского Газпромбанка, который ныне закрыт из-за санкций против России, предстанут перед ⚖️ судом Цюриха за совершение должностных преступлений. В частности, обвинение выдвинуто против генерального директора швейцарского подразделения и 3 других сотрудников банка за то, что они помогли перевести весьма солидную сумму 💷 денег (£44 млн) в швейцарский банк, а также «не проявили должной осмотрительности для установления личности бенефициарного владельца» средств.
Исходя из обвинительного акта, в 2014 в 🏦 Газпромбанке было открыто 2 счета, бенефициарным владельцем которого являлся 🎶 Сергей Ролдугин, близкий друг 🇷🇺 В.В. Путина. Банкиры, в свою очередь, не проверили должным образом, кто является фактическим владельцем активов, и является ли им вообще Ролдугин, а если и да, то откуда взялись у него такие большие деньги?
В 🇨🇭Швейцарии действует правило для банков: они обязаны прекращать деловые отношения в случае, если возникнут сомнения относительно личности договаривающейся стороны. Поэтому уже в 2016 году оба счета были закрыты.
Следует отметить, что С. Ролдугин находится в списке 🇪🇺 ЕС с 28 февраля, а в 🇺🇸 SDN с 2 июня 2022.
#Швейцария #casestudy #AML
"Бей своих, чтобы чужие боялись" // Как 🇱🇧 Ливан присоединяется к западным санкциям
Васим Мансури, временный глава 🏦 центрального банка 🇱🇧 Ливана, вовсе не поддержал бывшего шефа, экс-главу ЦБ Риада Саламеха, у которого не самый удачный период жизни в связи с обвинениями в экономическом кризисе страны, а также расследованиями во 🇫🇷 Франции, 🇩🇪 Германии и 🇱🇺 Люксембурга о незаконном обогащении и отмывании 💲330 млн.
После заседания Специальной следственной комиссии ЦБ страны, которая отвечает за борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма, стало известно, что Мансури ❄️ заморозил счета нижеуказанных лиц во всех ливанских банках:
✔️Риад Саламех
✔️Нади Саламех - сын Риада
✔️Раджа Саламех - брат Риада
✔️Марианна Хоайек - близкая соратница
✔️Анна Козакова - бывший деловой партнер
Временный глава 🏦 ЦБ также отменил требования о соблюдении банковской тайны в отношении этих лиц в случае необходимости соответствующей информации правоохранительным органам.
Отметим: Министерство финансов 🇺🇸 США неделю назад заявило, что Вашингтон координирует введение санкций с 🇬🇧 Великобританией и 🇨🇦 Канадой и что активы, связанные с Саламехом, будут заморожены. Также следует добавить, что Лондон, Вашингтон и Оттава уже ввели санкции против бывшего главы 🏦 ЦБ и его приближенных. Как заявляет Правительство Великобритании, это первый случай применения санкций в отношении лиц, причастных к коррупции в 🇱🇧 Ливане.
#Ливан #санкции #AML
Васим Мансури, временный глава 🏦 центрального банка 🇱🇧 Ливана, вовсе не поддержал бывшего шефа, экс-главу ЦБ Риада Саламеха, у которого не самый удачный период жизни в связи с обвинениями в экономическом кризисе страны, а также расследованиями во 🇫🇷 Франции, 🇩🇪 Германии и 🇱🇺 Люксембурга о незаконном обогащении и отмывании 💲330 млн.
После заседания Специальной следственной комиссии ЦБ страны, которая отвечает за борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма, стало известно, что Мансури ❄️ заморозил счета нижеуказанных лиц во всех ливанских банках:
✔️Риад Саламех
✔️Нади Саламех - сын Риада
✔️Раджа Саламех - брат Риада
✔️Марианна Хоайек - близкая соратница
✔️Анна Козакова - бывший деловой партнер
Временный глава 🏦 ЦБ также отменил требования о соблюдении банковской тайны в отношении этих лиц в случае необходимости соответствующей информации правоохранительным органам.
Отметим: Министерство финансов 🇺🇸 США неделю назад заявило, что Вашингтон координирует введение санкций с 🇬🇧 Великобританией и 🇨🇦 Канадой и что активы, связанные с Саламехом, будут заморожены. Также следует добавить, что Лондон, Вашингтон и Оттава уже ввели санкции против бывшего главы 🏦 ЦБ и его приближенных. Как заявляет Правительство Великобритании, это первый случай применения санкций в отношении лиц, причастных к коррупции в 🇱🇧 Ливане.
#Ливан #санкции #AML
«Хозяйка, пули свистели над нашими головами!» // Новое уголовное дело против россиян в США 🇺🇸
Проживающий в Гонконге 51-летний российский гражданин Максим Марченко 18 сентября стал обвиняемым по уголовному делу в 🇺🇸 США. Ему вменяются 7 пунктов обвинения, включая:
✅ Вступление в тайный сговор с целями обмана властей США, отмывания денег, контрабанды и ненадлежащего использования банковской системы США
✅ Содействие и способствование отмыванию денег
✅ Контрабанда товаров
✅ Банковское мошенничество в форме ненадлежащего использования финансовой системы США
Вместе с ним по делу проходят 2 российских гражданина. Один из них работает в импортёре электроники «Инфотехника», имеющей тот же адрес, что и попавшая в марте 2022 в «чёрный список» Минторга США «НПО Электрических Систем».
Третий подозреваемый – гендиректор НПЦ Топаз, также с 2016 находящегося в «чёрном списка» Минторга США.
Марченко получал заказы и деньги из России. От имени сети зарегистрированных в 🇭🇰 Гонконге компаний заказывал чувствительные товары в Гонконг, подписывал соответствующие сертификаты конечных пользователей, однако всё затем реэкспортировалось в 🇷🇺 Россию. В частности в Россию из США реэкспортировались большие объёмы микроэлектроники двойного и военного назначения, в частности органические микродисплеи, оптические прицелы, тепловизоры, приборы ночного видения на общую сумму свыше 💲1,6 млн.
Дело ведёт отдел контрразведки ФБР. Марченко в совокупности грозит до 95 лет тюрьмы.
#экспортныйконтроль #ответственность #AML
Проживающий в Гонконге 51-летний российский гражданин Максим Марченко 18 сентября стал обвиняемым по уголовному делу в 🇺🇸 США. Ему вменяются 7 пунктов обвинения, включая:
✅ Вступление в тайный сговор с целями обмана властей США, отмывания денег, контрабанды и ненадлежащего использования банковской системы США
✅ Содействие и способствование отмыванию денег
✅ Контрабанда товаров
✅ Банковское мошенничество в форме ненадлежащего использования финансовой системы США
Вместе с ним по делу проходят 2 российских гражданина. Один из них работает в импортёре электроники «Инфотехника», имеющей тот же адрес, что и попавшая в марте 2022 в «чёрный список» Минторга США «НПО Электрических Систем».
Третий подозреваемый – гендиректор НПЦ Топаз, также с 2016 находящегося в «чёрном списка» Минторга США.
Марченко получал заказы и деньги из России. От имени сети зарегистрированных в 🇭🇰 Гонконге компаний заказывал чувствительные товары в Гонконг, подписывал соответствующие сертификаты конечных пользователей, однако всё затем реэкспортировалось в 🇷🇺 Россию. В частности в Россию из США реэкспортировались большие объёмы микроэлектроники двойного и военного назначения, в частности органические микродисплеи, оптические прицелы, тепловизоры, приборы ночного видения на общую сумму свыше 💲1,6 млн.
Дело ведёт отдел контрразведки ФБР. Марченко в совокупности грозит до 95 лет тюрьмы.
#экспортныйконтроль #ответственность #AML
«Жадный платит дважды» // Цена обхода санкций в деле Унсалана
Следом за Сергеем Карпушкиным свою вину в обходе санкций признал его сообщник Джон Кан Унсалан. В результате сделки с 🇺🇸 правосудием ему оставили один из 22 пунктов обвинения – отмывание денег.
Чем примечательно признание, сделанное 3 октябре в ⚖️ федеральном суде города Орландо, Флорида 🇺🇸, – обвиняемый согласился на конфискацию суммы дохода от всех сделок, совершённых с компаниями Сергея Курченко. Эта сумма составит рекордные 💲160,416,948. Мы не помним столь значительной конфискации в уголовных делах физических лиц об обходе санкций.
Приговор будет вынесен позднее в этом году. По обвинению в отмывании денег максимальный срок тюремного заключения составляет 20 лет.
#ответственность #AML
Следом за Сергеем Карпушкиным свою вину в обходе санкций признал его сообщник Джон Кан Унсалан. В результате сделки с 🇺🇸 правосудием ему оставили один из 22 пунктов обвинения – отмывание денег.
Чем примечательно признание, сделанное 3 октябре в ⚖️ федеральном суде города Орландо, Флорида 🇺🇸, – обвиняемый согласился на конфискацию суммы дохода от всех сделок, совершённых с компаниями Сергея Курченко. Эта сумма составит рекордные 💲160,416,948. Мы не помним столь значительной конфискации в уголовных делах физических лиц об обходе санкций.
Приговор будет вынесен позднее в этом году. По обвинению в отмывании денег максимальный срок тюремного заключения составляет 20 лет.
#ответственность #AML
«За день до санкций» // 🇨🇭 Суд узаконил банковский оверкомплаенс
Мы ознакомились с полным текстом решения ⚖️ федерального административного суда Цюриха🇨🇭. Административным истцом выступил Алекс ван дер Зваан – зять Германа Хана. Оспаривался как незаконный отказ SECO как регулятора обязать непоименованный швейцарский банк разморозить счёт Германа Хана для осуществления 2 переводов.
Фабула дела. 14 марта 2022 Герман Хан поручил своему банку сделать 2 перевода по 💲10 млн каждый по договору дарения с истцом и его супругой Евой от 12 марта. 15 марта Герман Хан попадает под санкции 🇪🇺 ЕС и 🇬🇧 Великобритании. В тот же день банк замораживает средства на счету, подвешивает платёж для определения принадлежности сторон сделки к санкционным лицам и проверки на чистоту переводимых средств. 16 марта инициатор перевода попадает в швейцарский список, а 6 апреля банк (!) уведомляет об этом SECO.
12 июня 2022 SECO не разрешило перевод средств, оспорить это решение не удалось и в суде первой инстанции. 3 судей под председательством 👩⚖️ Веры Марантелли приняли сторону регулятора, поскольку банк был вправе управлять соответствующими рисками. Кроме того, суд отметил, что учитывая собственные доходы истца, а также не длительное родство между санкционным лицом и заявителем, дарение не выглядело экономически необходимым и более того, указывало на экономическую зависимость истца от санкционного лица в части этих средств. Но судом не было учтено следующее:
✅ платёжное поручение было передано банку за 1 день до санкций
✅ Швейцария присоединилась к санкциям ЕС против Г.Б. Хана 16 марта 2022
✅ хоть планируемые переводы были в 🇺🇸 долларах, под санкции США Герман Хан попадёт более чем через год
✅ получатели перевода ни в то время, ни сейчас не находились под какими-то санкциями
До 30 августа у административного истца есть право оспорить решение в ⚖️ федеральный апелляционный суд в Лозанне🇨🇭.
#overcompliance #AML #ограничительныемеры
Мы ознакомились с полным текстом решения ⚖️ федерального административного суда Цюриха🇨🇭. Административным истцом выступил Алекс ван дер Зваан – зять Германа Хана. Оспаривался как незаконный отказ SECO как регулятора обязать непоименованный швейцарский банк разморозить счёт Германа Хана для осуществления 2 переводов.
Фабула дела. 14 марта 2022 Герман Хан поручил своему банку сделать 2 перевода по 💲10 млн каждый по договору дарения с истцом и его супругой Евой от 12 марта. 15 марта Герман Хан попадает под санкции 🇪🇺 ЕС и 🇬🇧 Великобритании. В тот же день банк замораживает средства на счету, подвешивает платёж для определения принадлежности сторон сделки к санкционным лицам и проверки на чистоту переводимых средств. 16 марта инициатор перевода попадает в швейцарский список, а 6 апреля банк (!) уведомляет об этом SECO.
12 июня 2022 SECO не разрешило перевод средств, оспорить это решение не удалось и в суде первой инстанции. 3 судей под председательством 👩⚖️ Веры Марантелли приняли сторону регулятора, поскольку банк был вправе управлять соответствующими рисками. Кроме того, суд отметил, что учитывая собственные доходы истца, а также не длительное родство между санкционным лицом и заявителем, дарение не выглядело экономически необходимым и более того, указывало на экономическую зависимость истца от санкционного лица в части этих средств. Но судом не было учтено следующее:
✅ платёжное поручение было передано банку за 1 день до санкций
✅ Швейцария присоединилась к санкциям ЕС против Г.Б. Хана 16 марта 2022
✅ хоть планируемые переводы были в 🇺🇸 долларах, под санкции США Герман Хан попадёт более чем через год
✅ получатели перевода ни в то время, ни сейчас не находились под какими-то санкциями
До 30 августа у административного истца есть право оспорить решение в ⚖️ федеральный апелляционный суд в Лозанне🇨🇭.
#overcompliance #AML #ограничительныемеры
«Фигаро здесь, Фигаро там» // 🇳🇱 Новый приговор за обход санкций
Подписчик обратил внимание на свежий приговор в 🇳🇱 Нидерландах за нарушение режима 🇪🇺 секторальных санкций по Регламенту 833.
Подсудимый, чьё имя не приводится, проживал в 🇳🇱 Арнеме, 1969 года рождения, уроженец СССР, ранее не был судим. Посредством своей 🇳🇱 компании с конца февраля 2022 по середину 2023 осуществил 25 поставок компаниям «Уральские авиалинии», «С7 Инжиниринг» и АО Авиакомпания «Сибирь» через компании в третьих странах ряда товарных номенклатур 88 группы, запрещённых к поставкам в Россию.
За это ⚖️ окружной суд Роттердама 🇳🇱 приговорил его к 32 месяцам тюрьмы. В доход казны взысканы обнаруженные у него при обыске наличные денежные средства в размере 250,000 Евро и 8,000 долларов. Доказательствами вины выступили:
✅ переписка в чатах мессенджера WhatsApp, где обвиняемый был замечен в активном поиске альтернативных маршрутов поставки «запрещёнки» в Россию
✅ через посредников использовались и даже создавались компании в 🇹🇯 Таджикистане, 🇷🇸 Сербии, 🇹🇷 Турции и 🇰🇬 Кыргызстане. На бумаге указывалось, что эти компании являются конечными получателями, но на самом деле конечным пунктом назначения была Россия
✅ установленный прокуратурой факт размещения вышеназванными 🇷🇺 компаниями заказов на запчасти и авиационное оборудование в третьих странах
✅ один и тот же неназванный россиянин был неоднократно замечен в таджикском поставщике и как получатель комиссии 5% за посредничество
Из "несанкционных" пунктов обвинения мужчине предъявлены: отмывание денег и незаконное хранение оружия. Из интересного – в сейфе обвиняемого найдены 250,000 Евро налички, 180,000 из которых якобы принадлежат его другу, и которые тот якобы получил от продажи автомобиля, но по сведениям прокуратуры, заработал в качестве 🕺 жиголо 🙈.
Ещё из интересного: в своё оправдание обвиняемый ссылался на опасность, которой будет подвержена его семья в России, если он не продолжит поставки, «а его двоюродному брату придется пойти на военную службу». Полный текст приговора здесь.
#ответственность #AML #casestudy
Подписчик обратил внимание на свежий приговор в 🇳🇱 Нидерландах за нарушение режима 🇪🇺 секторальных санкций по Регламенту 833.
Подсудимый, чьё имя не приводится, проживал в 🇳🇱 Арнеме, 1969 года рождения, уроженец СССР, ранее не был судим. Посредством своей 🇳🇱 компании с конца февраля 2022 по середину 2023 осуществил 25 поставок компаниям «Уральские авиалинии», «С7 Инжиниринг» и АО Авиакомпания «Сибирь» через компании в третьих странах ряда товарных номенклатур 88 группы, запрещённых к поставкам в Россию.
За это ⚖️ окружной суд Роттердама 🇳🇱 приговорил его к 32 месяцам тюрьмы. В доход казны взысканы обнаруженные у него при обыске наличные денежные средства в размере 250,000 Евро и 8,000 долларов. Доказательствами вины выступили:
✅ переписка в чатах мессенджера WhatsApp, где обвиняемый был замечен в активном поиске альтернативных маршрутов поставки «запрещёнки» в Россию
✅ через посредников использовались и даже создавались компании в 🇹🇯 Таджикистане, 🇷🇸 Сербии, 🇹🇷 Турции и 🇰🇬 Кыргызстане. На бумаге указывалось, что эти компании являются конечными получателями, но на самом деле конечным пунктом назначения была Россия
✅ установленный прокуратурой факт размещения вышеназванными 🇷🇺 компаниями заказов на запчасти и авиационное оборудование в третьих странах
✅ один и тот же неназванный россиянин был неоднократно замечен в таджикском поставщике и как получатель комиссии 5% за посредничество
Из "несанкционных" пунктов обвинения мужчине предъявлены: отмывание денег и незаконное хранение оружия. Из интересного – в сейфе обвиняемого найдены 250,000 Евро налички, 180,000 из которых якобы принадлежат его другу, и которые тот якобы получил от продажи автомобиля, но по сведениям прокуратуры, заработал в качестве 🕺 жиголо 🙈.
Ещё из интересного: в своё оправдание обвиняемый ссылался на опасность, которой будет подвержена его семья в России, если он не продолжит поставки, «а его двоюродному брату придется пойти на военную службу». Полный текст приговора здесь.
#ответственность #AML #casestudy
🇷🇺 Заработала платформа «Знай своего клиента»
Это сервис, с помощью которого кредитные организации получают от Банка России информацию об уровне риска вовлеченности в проведение подозрительных операций их клиентов: юридических лиц и ИП. Информацию платформы банки и комплаенс могут использовать при реализации процедур «противолегализационного» контроля.
Платформа ЗСК располагает сведениями о 7,5 млн юридических лиц и ИП. Физических лиц она не оценивает. Банк России на основе собственных аналитических данных распределил банковских клиентов по 3 группам – низкого, среднего и высокого уровня риска (🟢, 🟡 и 🟥).
Регулятор принимает решение об отнесении юридического лица, индивидуального предпринимателя к группам риска совершения подозрительных операций по совокупности критериев. С ними можно ознакомиться здесь.
Любой из вас может проверить, не находится ли компания или ИП по оценке платформы в «красной» группе риска. Проверить можно как собственный уровень риска, так и уровень риска третьих лиц, в том числе потенциальных партнеров и контрагентов.
Если предприниматель не согласен с нахождением в красной или жёлтой зоне, он может обратиться с заявлением о пересмотре в Банк России.
Сам сервис здесь. Достаточно знать ИНН контрагента и подтвердить, что вы не 🤖
#комплаенс #AML
Это сервис, с помощью которого кредитные организации получают от Банка России информацию об уровне риска вовлеченности в проведение подозрительных операций их клиентов: юридических лиц и ИП. Информацию платформы банки и комплаенс могут использовать при реализации процедур «противолегализационного» контроля.
Платформа ЗСК располагает сведениями о 7,5 млн юридических лиц и ИП. Физических лиц она не оценивает. Банк России на основе собственных аналитических данных распределил банковских клиентов по 3 группам – низкого, среднего и высокого уровня риска (🟢, 🟡 и 🟥).
Регулятор принимает решение об отнесении юридического лица, индивидуального предпринимателя к группам риска совершения подозрительных операций по совокупности критериев. С ними можно ознакомиться здесь.
Любой из вас может проверить, не находится ли компания или ИП по оценке платформы в «красной» группе риска. Проверить можно как собственный уровень риска, так и уровень риска третьих лиц, в том числе потенциальных партнеров и контрагентов.
Если предприниматель не согласен с нахождением в красной или жёлтой зоне, он может обратиться с заявлением о пересмотре в Банк России.
Сам сервис здесь. Достаточно знать ИНН контрагента и подтвердить, что вы не 🤖
#комплаенс #AML
«В Европу прорубить окно» // +1 кейс нарушения режима санкций 🇪🇺 ЕС
В 🇳🇱 Нидерландах Министр по вопросам убежища и миграции 6 декабря вынес запрет на въезд 🇷🇺 инженеру Герману Аксенову, бывшему сотруднику компании производителя полупроводникового оборудования ASML на срок 20 лет.
Гражданину 🇷🇺 России в августе 2024 было также предъявлено обвинение в нарушении законодательства 🇪🇺 ЕС о санкциях.
Его подозревают в краже конфиденциальной информации, в частности, руководств по проектированию микрочипов, и технологий двойного назначения, которая предположительно была продана российским государственным компаниям не менее чем за 💶 43 900 евро.
9 декабря в ⚖️ окружном суде Роттердама 🇳🇱 состоялись слушания по данному делу. Содержание подозреваемого под стражей продлено до февраля 2025.
#ответственность #AML
В 🇳🇱 Нидерландах Министр по вопросам убежища и миграции 6 декабря вынес запрет на въезд 🇷🇺 инженеру Герману Аксенову, бывшему сотруднику компании производителя полупроводникового оборудования ASML на срок 20 лет.
Гражданину 🇷🇺 России в августе 2024 было также предъявлено обвинение в нарушении законодательства 🇪🇺 ЕС о санкциях.
Его подозревают в краже конфиденциальной информации, в частности, руководств по проектированию микрочипов, и технологий двойного назначения, которая предположительно была продана российским государственным компаниям не менее чем за 💶 43 900 евро.
9 декабря в ⚖️ окружном суде Роттердама 🇳🇱 состоялись слушания по данному делу. Содержание подозреваемого под стражей продлено до февраля 2025.
#ответственность #AML
🇬🇧 Великобритания поможет 🇨🇾 Кипру создать санкционное ведомство
Во время первого за более чем 50 летний период визита премьер-министра 🇬🇧 Великобритании на Кипр было объявлено об оказании 🇨🇾 Никосии помощи в создании собственного Подразделения по применению санкций. Причины такого шага объясняются так:
✅ необходимость предотвращения движения потоков «грязных» 🇷🇺 денег через Кипр в Европу
✅ борьба с т.н. теневым флотом в рамках продвигаемой среди 46 государств 🇬🇧 инициативы
✅ содействие в предотвращении практик обхода санкций
Согласно коммюнике встречи, с 2022 года на Кипре было заморожено 💷1,5 млрд связанных с Россией средств. OFSI, OTSI и Национальное агентство по борьбе с преступностью установят межведомственный обмен информацией и будут оказывать содействие 🇨🇾 коллегам.
У Кипра как страны-члена 🇪🇺 ЕС остаётся менее 5 месяцев на имплементацию Директивы ЕС о криминализации нарушения режимов санкций и их обхода.
#комплаенс #ответственность #AML
Во время первого за более чем 50 летний период визита премьер-министра 🇬🇧 Великобритании на Кипр было объявлено об оказании 🇨🇾 Никосии помощи в создании собственного Подразделения по применению санкций. Причины такого шага объясняются так:
✅ необходимость предотвращения движения потоков «грязных» 🇷🇺 денег через Кипр в Европу
✅ борьба с т.н. теневым флотом в рамках продвигаемой среди 46 государств 🇬🇧 инициативы
✅ содействие в предотвращении практик обхода санкций
Согласно коммюнике встречи, с 2022 года на Кипре было заморожено 💷1,5 млрд связанных с Россией средств. OFSI, OTSI и Национальное агентство по борьбе с преступностью установят межведомственный обмен информацией и будут оказывать содействие 🇨🇾 коллегам.
У Кипра как страны-члена 🇪🇺 ЕС остаётся менее 5 месяцев на имплементацию Директивы ЕС о криминализации нарушения режимов санкций и их обхода.
#комплаенс #ответственность #AML
«После разморозки повторной заморозке не подлежит» // ⚖️ ВС Швейцарии 🇨🇭 разрешил разблокировать средства 3 фигурантов по делу Сергея Магнитского
Связанный с бежавшим из России 🇬🇧 инвестором Биллом Браудером инвестиционный фонд Hermitage Capital Management в 🇺🇸 США и ещё в ряде государств был признан пострадавшей стороной в деле Сергея Магнитского о крупном мошенничестве и выводе из 🇷🇺 России 💲230 млн долларов США.
21 января ⚖️ палата по уголовным делам Верховного суда Швейцарии 🇨🇭оставила в силе постановление апелляционного суда, чем разрешила разморозить 14 млн швейцарских франков (из 18 млн замороженных) со счетов в швейцарских банках UBS и Credit Suisse, принадлежащих 3 🇷🇺 гражданам: Владлену Степанову - бывшему мужу Ольги Степановой, экс-главы ИФНС 28 по Москве, Дмитрию Клюеву и Денису Кацыву. При этом 2 из них находятся в санкционном списке 🇺🇸 США.
Основание: нижестоящие инстанции не ошиблись, не установив наличия прямой причинно-следственной связи между действиями 3 вышеуказанных граждан и понесением Hermitage Capital Management косвенного ущерба от вывода средств, раскрытого Сергеем Магнитским.
Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима 🇨🇭 Швейцарии, заявил, что введенные третьими странами режимы санкций, в том числе 🇺🇸 США, признаются в 🇨🇭 нелегитимными, поэтому банковские транзакции находятся вне зоны риска. В то же время SECO утверждает, что банки в рамках своей комплаенс-политики нередко учитывают односторонние санкционные режимы третьих стран, чтобы минимизировать негативные последствия.
Таким образом, теперь банки столкнутся с правовой дилеммой: исполнить решение суда и вернуть денежные средства, при этом нарушить санкционный режим 🇺🇸 США в отношении 🇷🇺 России, или не исполнять решение суда, тем самым нарушить национальное 🇨🇭 законодательство.
Решение ⚖️ Верховного суда Швейцарии 🇨🇭 здесь.
#casestudy #комплаенс #AML
Связанный с бежавшим из России 🇬🇧 инвестором Биллом Браудером инвестиционный фонд Hermitage Capital Management в 🇺🇸 США и ещё в ряде государств был признан пострадавшей стороной в деле Сергея Магнитского о крупном мошенничестве и выводе из 🇷🇺 России 💲230 млн долларов США.
21 января ⚖️ палата по уголовным делам Верховного суда Швейцарии 🇨🇭оставила в силе постановление апелляционного суда, чем разрешила разморозить 14 млн швейцарских франков (из 18 млн замороженных) со счетов в швейцарских банках UBS и Credit Suisse, принадлежащих 3 🇷🇺 гражданам: Владлену Степанову - бывшему мужу Ольги Степановой, экс-главы ИФНС 28 по Москве, Дмитрию Клюеву и Денису Кацыву. При этом 2 из них находятся в санкционном списке 🇺🇸 США.
Основание: нижестоящие инстанции не ошиблись, не установив наличия прямой причинно-следственной связи между действиями 3 вышеуказанных граждан и понесением Hermitage Capital Management косвенного ущерба от вывода средств, раскрытого Сергеем Магнитским.
Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима 🇨🇭 Швейцарии, заявил, что введенные третьими странами режимы санкций, в том числе 🇺🇸 США, признаются в 🇨🇭 нелегитимными, поэтому банковские транзакции находятся вне зоны риска. В то же время SECO утверждает, что банки в рамках своей комплаенс-политики нередко учитывают односторонние санкционные режимы третьих стран, чтобы минимизировать негативные последствия.
Таким образом, теперь банки столкнутся с правовой дилеммой: исполнить решение суда и вернуть денежные средства, при этом нарушить санкционный режим 🇺🇸 США в отношении 🇷🇺 России, или не исполнять решение суда, тем самым нарушить национальное 🇨🇭 законодательство.
Решение ⚖️ Верховного суда Швейцарии 🇨🇭 здесь.
#casestudy #комплаенс #AML