Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Ассоциация сертифицированных экспертов по борьбе с мошенничеством (ACFE) выпустила очередной отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»

👉Что интересного:

☑️ Коррупция признается наиболее распространенной схемой
☑️ среди респондентов исследования было только 6% профессионалов в области комплаенс и этики
☑️ наличие возможности свободно обсудить ситуацию неэтического решения (Горячая линия/комплаенс) относится к одному из вопросов «FRAUD PREVENTION CHECKLIST»

💰Немного сумм:

✔️ 3.6 млрд.$ убытков покрывает это исследование
✔️ 1 783 000$ - средний размер убытков в каждом случае
✔️ 8 300$ в месяц – убытки от мошеннического кейса в месяц в среднем (за 12 мес. до его выявления)

❗️И самое главное, что важно еще раз осознать:

Коррупционные кейсы – все еще самая распространенная схема, причиняющая финансовый ущерб

✅И значит – каждый раз, когда в режиме превентивного устранения рисков антикоррупционный комплаенс поднимает красный флаг – это значит, что не меньше 8 300$/мес. (минимум) может быть сэкономлено

Репутационные потери от коррупционных кейсов еще больше, например, через падение курса акций или отток клиентов или потерю клиентов и рынков сбыта

❗️Мы и так это знали – приятно, что скрупулезные исследования это также подтверждают

Скачать отчет моно здесь: https://acfepublic.s3.us-west-2.amazonaws.com/2022+Report+to+the+Nations.pdf

#антиоррупционныйкомплаенс
#расследования

Расследования
Коррупция
Фарма
Беларусь

📌Интересный кейс в настоящее время разворачивается в Беларуси:
Три с половиной десятка белорусских врачей-ортопедов обвиняют в коррупции, среди них - один из лечащих врачей президента страны Александра Лукашенко

👉Суть обвинения:
обвиняемые в ресторанах получали большие суммы в конвертах от представителей иностранных фирм, а при обыске у некоторых из них было обнаружено по 300-650 тысяч евро

❗️Комментарий Президента РБ:
«все задержанные были уличены в коррупции, брали взятки от "жуликов иностранного разлива", а также белорусов, представляющих немецкие и другие компании»

✅Ситуация пока только развивается, посмотрим какие «немецкие и другие компании» всплывут и что, в связи с этим будет предпринято белорусскими правоохранителями

https://www.interfax.ru/world/835473

Помимо самой новости интерес представляют профессиональные комментарии белорусских коллег из профильной белорусской ассоциации «Ассоциация безопасности бизнеса и комплаенса». Коллеги отслеживают кейс подробно👇

Первый комментарий: https://yangx.top/abcom_pro/138
Второй комментарий: https://yangx.top/abcom_pro/140

#расследования
#коррупция
#фарма
#беларусь

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌РБК подготовил интересную подборку о чиновниках под следствием за последние годы

👉Какие преступления предъявлялись:

☑️ получение взятки в размере $2 млн
Статус дела: доказано, Алексей Улюкаев, экс-министр экономического развития, отсидел 5,5 лет, вышел по УДО в мае 2022

☑️ подозревали в хищении 700 млн руб. из бюджета Ивановской области
Статус дела: дело закрыли в мае 2021 в связи с истечением срока давности Михаил Мень, экс-глава Минстроя, аудитор Счетной палаты,

☑️ организации растраты 7,5 млн руб.
Статус дела: летом 2020 утверждено обвинительное заключение, Виктор Ишаев, экс-министр по развитию Дальнего Востока

☑️ мошенничестве и создании преступного сообщества (с сообщниками обманом похитил 4 млрд руб. у Сибирской энергетической компании и «Региональных электрических сетей» и вывел эти деньги за границу
Статус дела: обвинение предъявлено в марте 2019, Михаил Абызов, экс-министр по вопросам «открытого правительства»

☑️ хищение 62% принадлежавших государству акций компании GNSS и способствовал списанию $113 млн, которые GNSS была должна «Техснабэкспорту»
Статус дела: 4 года условно (изначально было 5,5 лет лишения свободы), Евгений Адамов, экс-министр по атомной энергии

☑️ халатность за ненадлежащее исполнение обязанностей при строительстве автомобильной дороги к базе отдыха в Астраханской области (ущерб 56 млн руб.)
Статус дела: дело закрыли в марте 2014, амнистия, Анатолий Сердюков, экс-министр обороны

☑️ подозрение в попытке хищения средств из бюджета ($43,4 млн)
Статус дела: в 2011 дело прекращено, Сергей Сторчак, замминистра финансов

☑️ схемы хищения 1,1 млрд руб. компании «Росагролизинг»
Статус дела: заочно арестован и в 2014 году объявлен в международный розыск, Алексей Бажанов, бывший замглавы Минсельхоза

☑️ попросил устроить свою супругу в один из научно-исследовательских институтов, подведомственных МЧС (общая сумма выплат превысила 1,3 млн руб.)
Статус дела: 3 год условно, Владимир Артамонов, бывший замглавы МЧС

☑️ хищении средств (450 млн.руб.)
Статус дела: 3 года лишения свободы и штраф 1 млн.руб., Григорий Пирумов, бывший замминистра культуры

✅Без комментариев, выводы каждый сделает свои

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/photoreport/12/05/2022/5afd8e7f9a794772862de199?from=column_9

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Расследование

📌Хорошевский суд Москвы арестовал главу департамента планирования и развития парка воздушных судов

👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️дело касается лизинга самолетов у компании из Китая

❗️Это не первое уголовное дело в отношении топ-менеджеров Аэрофлота

📌В мае 2022 был заочно арестован и объявлен в международный розыск бывший заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу

👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о контракте на разработку маркетинговой стратегии «Аэрофлота», который крупнейший российский авиаперевозчик заключил с американской компанией Bain в 2019 году (сумма контракта — около 200 млн руб.)

📌В марте 2021 года начался суд над бывшим замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам, бывшим начальник отдела взаимодействия с органами государственной власти авиакомпании и группой адвокатов

👉В чем обвиняют:
☑️хищение у авиакомпании (квалификация (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о четырех договоров об оказании юридической помощи и представлении интересов авиакомпании в гражданских, арбитражных и уголовных делах

❗️Прокурор запросил:
⛔️9 лет лишения свободы с отбыванием наказания в колонии общего режима, со штрафом 1 миллион рублей
💰удовлетворить гражданский иск на 128,2 миллиона рублей в пользу государства в лице Росимущества

✅С момента возбуждения и передачи дела против бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам компания обновила:
✔️Антикоррупционную политику (декабрь 2021)
✔️Положение об урегулировании конфликтов интересов (октябрь 2021)

❓Хороший вопрос: являются ли эти новые дела результатом обновленных антикоррупционных бизнес-процессов?

В любом случае компания демонстрирует приверженность одному из важнейших принципов антикоррупционного комплаенса – принимаются меры реагирования, очевидно что СБ активно сотрудничает со следствием по всем этим делам

https://www.rbc.ru/business/15/06/2022/62a984ec9a79471b0e0a1858

о деле бывшего заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу: https://www.rbc.ru/business/18/05/2022/6284cdc09a794764853230c6

о деле бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам: https://yangx.top/compliancecraft/255

Обновленная Антикор политика Аэрофлот здесь: https://www.aeroflot.ru/media/aflfiles/corruptact/antikorruptsionnaia_politika_gruppy_aeroflot.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Госзакупки
Расследования

📌Новый эпизод в большом коррупционном деле ПФР (Пенсионный фонд России) - Бенефициар компании Redsys заочно арестован по обвинению в даче взяток чиновникам на сумму 250 млн.р., которые обеспечили компаниям Redsys и «Техносерв» контракты на общую сумму 10 млрд руб.

👉История вопроса:
1️⃣Первое дело ПФР (приговоры в сентябре 2021):
⛔️ за взятки в 4,5 млн.руб. были осуждены бывший первый замглавы ПФР и директор департамента по работе с госструктурами ООО «Техносерв менеджмент» (оба получили по 4 года колонии строгого режима)

2️⃣Второе дело ПФР (расследование завершено в феврале 2022):
☑️ в феврале 2022 СКР завершил масштабное дело о взятках в Пенсионном фонде России (ПФР). По данным следствия, шесть руководителей ключевых департаментов ПФР и глава Межрегионального информационного центра (МИЦ) фонда получили более 250 млн руб. от компаний, принадлежавших экс-совладельцу Промсвязьбанка

☑️вовлеченные сотрудники ПФР (Все участники схемы ежемесячно получали фиксированные выплаты, сумма которых не была привязана к заключенным контрактам):
- глава департамента по осуществлению закупок
- начальник департамента информационных технологий
- начальник департамента управления инфраструктурой автоматизированной информационной системы
- руководитель департамента по обеспечению информационной безопасности
- глава Межрегионального информационного центра ПФР
- глава департамента организации госуслуг

3️⃣Третье дело (в отношении бенефициара компании Redsys, выделено в отдельное в феврале 2022)

✅В этом деле интересный состав вовлеченных лиц. Тот самый случай, когда речь идет не о коррупционной схеме высшего менеджмента, а о скоординированной группе на уровне среднего менеджмента, включая (!) главу информационной безопасности

➡️Через какие комплаенс-инструменты (теоретически в коммерческой компании) можно было выявить маркеры коррупционного риска:
✔️ декларирование конфликтов интересов
✔️ оценку коррупционных и антимонопольных рисков в бизнес-процессах, вовлеченных в закупки департаменты
✔️ наличие комплаенс-политик (Антикоррупционная/Антимонопольная), с которыми сотрудники ознакомлены надлежащим образом и обучены
✔️ сообщение на горячую линию
✔️идентификация коррупционных рисков через анализ сделок

Будем наблюдать за развитием событий, возможно появятся и другие фигуранты и компании

https://www.kommersant.ru/doc/5571336

#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонпольныйкомплаенс
#расследования
#госзакупки

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Экс-гендиректора ТЦ «Зимняя вишня» приговорили к восьми годам строгого режима за взятку. Помимо отбытия срока за взятку Госстройнадзору приговорили к 21 млн руб. штрафа

👉Предыстория:
✔️ При пожаре в кемеровском ТЦ в 2018 году погибли 60 человек, в том числе 37 детей
✔️ в 2013–2014 годах Экс-гендиректора ТЦ передал группе лиц во главе с начальником региональной инспекции Госстройнадзора 7 млн руб. в качестве взятки за «незаконные действия и бездействие» при осуществлении строительного и пожарного надзора во время реконструкции здания
✔️ проект, предполагающий установку автоматических систем пожаротушения на всех этажах, не был соблюден
✔️ следствие в качестве причины пожара установило, что Госстройнадзор не устранил указанные нарушения
✔️ Экс-гендиректора ТЦ скрывался от следствия, был объявлен в международный розыск и в 2019 году задержан в Польше. Через год его экстрадировали в Россию

⛓Последствия (приговоры):

💰За получение взятки:
☑️ Начальница кемеровского Госстройнадзора в 2021 г. получила 18 лет колонии строгого режима
☑️ Сын начальницы получил десять лет колонии
☑️ заместитель начальницы - семь лет

⚒Проведение рекеонструкции:
☑️ гендиректор компании «ИСК Ресурс», которая занималась реконструкцией ТЦ — 15 лет колонии строгого режима

👨‍👩‍👧Сотрудникам ТЦ были вынесены приговоры по ст. 238 Уголовного кодекса (оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности, повлекших смерть двух и более лиц) и ст. 219 (нарушение требований пожарной безопасности, повлекшее по неосторожности смерть двух и более лиц):
☑️ Гендиректор компании — владельца ТЦ получила 14 лет лишения свободы
☑️ гендиректор основного арендатора— 13 с половиной лет
☑️ техдиректор «Зимней вишни»— 11 лет

🚰Пожарные (МЧС участвует в процессе обжалования приговора пожарным):
☑️ начальник караула пожарно-спасательной части № 2 получил 5 лет колонии
☑️ начальник службы пожаротушения 1-го кемеровского отряда противопожарной службы— 6 лет

✅Вот теперь можно посмотреть на список рисковых должностей в отношении коррупционных и регуляторных комплаенс-рисков по объектам недвижимости в области пожарной безопасности.

👉С учетом общественного резонанса и количества погибших, можно не сомневаться, что следствие было проведено на высоком профессиональном уровне. Большинство пытающихся таким образом «урегулировать» или «сократить расходы» - как правило считают, что их такие последствия никогда не коснутся, а риски, связанные с причинением угрозы жизни, не слишком высоки

❗️Результат этого расследования наглядно демонстрирует что может произойти по крайнему сценарию. Стоит использовать в комплаенс-тренингах и комплаенс-коммуникациях

⚡️А еще – стоит посмотреть на свою карту коррупционных комплаенс-рисков и может быть расширить список рисковых должностей и перечень корректирующих мероприятий. Ну, а кто еще не делал оценку коррупционных комплаенс-рисков – хороший повод начать

https://www.rbc.ru/society/07/10/2022/633fae6c9a7947276af20e1b

#антикоррупционныйкомлпаенс
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт Интересов
Расследования
ЕС
Фарма
Этика

➡️Всегда интересны результаты антикоррупционных расследований, итоговые приговоры, последствия для бизнеса – мы используем это в тренингах по комплаенсу. Но что, если посмотреть на «середину пути» – в данном случае на кейсы в ЕС. Сегодня 2 кейса и 1 фигурант (как говорят наши коллеги из СБ)

Часть 1. Урсула

📌Глава Европейской комиссии (ЕК) Урсула фон дер Ляйен за последние три месяца стала фигурантом сразу двух коррупционных кейсов, один из которых непосредственно связан с конфликтом интересов

Кейс № 1️⃣

📌14.10.22 Европейская прокуратура подтвердила факт проведения расследования в отношении приобретения вакцины от COVID-19 в ЕС. Однако более подробную информацию до окончания проверки ведомство сообщать отказалось, подчеркнув высокую общественную важность дела.
https://www.eppo.europa.eu/en/news/ongoing-eppo-investigation-acquisition-covid-19-vaccines-eu

❗️Один из фактов, вызвавших интерес прокуратуры - СМС- сообщения, которыми в тот период обменивались Урсула фон дер Ляйен и генеральный директор Pfizer Альберт Бурла.

👉История вопроса:
☑️ Заявление Члена Европарламента от Румынии Кристиана Терхеша (Cristian Terheş) о том, что Урсула фон дер Ляйен участвовала в закупке 4,6 миллиарда доз вакцины против COVID-19 производства Pfizer/BioNTech на сумму 71 миллиард евро. «Это означает, что она купила десять доз вакцин на каждого гражданина ЕС». (Сделка проводилась в ноябре 2021 года).
☑️ По истечении года с даты сделки документы по контрактам так и не опубликованы

👉Результаты журналистских и правозащитных расследований в отсутствие официальных заявлений:
☑️Европейский омбудсмен Эмили О'Рейли. Направлена просьба в Еврокомиссию о доступе к СМС-перепискам. В ответ ЕК заявила, что записей нет, объясняя это «недолговечностью» текстовых сообщений. Омбудсмен обвинила ЕК в «плохом администрировании» и «отсутствии прозрачности».
☑️Расследование GOSPA NEWS. ЕС купил у Pfizer/ BioNTech 2,4 миллиарда доз, у компании «Модерна» - 460 миллионов доз, у AstraZeneca - 400 миллиона доз. Огромная разница в объемах поставок, где приоритет, по «странному» совпадению почему-то был отдан Pfizer/ BioNTech.

⛔️Текущий статус: никаких новых комментариев и заявления Европейской прокуратуры по данному вопросу за два месяца проведения расследования нет.

✅ Pfizer имеет штаб-квартиру в США, таким образом компания подлежит регулированию по FCPA (если кто забыл - цель этого закона «борьба с коррупцией в международной деятельности»), однако данный кейс пока не привлек внимания со стороны американских регуляторов.

➡️«нет смс – нет кейса» - вероятно какой-то новый принцип, успокаивающий регуляторов. В любом случае кейс интересный, вопрос – превратиться ли он в полноценное расследование с последствиями для компании и чиновника? Будем наблюдать.

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика

продолжение : 👆Самым первым правилом в организации и антикоррупционного и этического комплаенса – всегда «тон сверху». Каков тон в этой истории – пусть каждый ответит для себя сам. Может мы все же увидим создание Независимого органа ЕС по этике и его ответы (как и ответы компетентных органов) и заключения на вопросы европейских парламентариев.

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика

Кейс № 2️⃣ (внутри парламента)

📌Одновременно с «Катаргейтом» Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) в качестве меры реагирования на сообщения в СМИ провело собственное расследование, которое завершилось 23 ноября 2022 г., и отчет о результатах которого был направлен в офис Генерального прокурора ЕС.

👉Согласно результатам расследования OLAF имеются подозрения в мошенничестве, наносящем ущерб бюджету ЕС

👉Суть нарушения:
💰выплаты должностным лицам парламентав отношении вознаграждения аккредитованных парламентских помощников

https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-statement-recent-media-reports-concerning-european-parliament-2022-12-16_en

👉15 декабря на основании фактов, приведенных в указанном отчете, Генеральный прокурор ЕС потребовал лишить иммунитета двух депутатов Европарламента (г-жу Еву Кайли и г-жу Марию Спыраки). https://www.eppo.europa.eu/en/news/european-chief-prosecutor-requests-lifting-immunity-two-members-european-parliament

👉Результат:
✔️У подозреваемых более 1,5 миллиона евро наличными и ценные подарки
✔️Ева Кайли была исключена из своей политической партии на родине, а также лишилась должности в Европарламенте

✅Следим за развитием событий по обоим кейсам поскольку это один из немногих случаев, когда дело о коррупции должностного лица ЕС такого уровня доведено до лишения статуса члена парламента.

❗️Прям удивительная скорость расследований, если сравнить с кейсами по Урсуле и вакцинам (см.здесь: https://yangx.top/compliancecraft/932 ).

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#спорт
#этика

Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС

😉Не только европейские чиновники, но и некоторые компании «отличились» в 2022
📌Обострение хронического коррупционного заболевания у ABB Group (кейс уже не-новость, но не могу не оставить в коллекцию 2022 с #расследования , для тех, кто его использует для поиска инфо)

👉Шведско-швейцарская транснациональная корпорация ABB со штаб-квартирами в Швеции и Швейцарии стала первой в истории компанией, которая трижды была привлечена к ответственности за коррупционные нарушения по FCPA (2004, 2010 и 2022 годы)

3️⃣ кейс:
☑️2 декабря - ABB Ltd., в т.ч. ABB Management Services Ltd. (Швейцария) и ABB South Africa (Pty) Ltd. (Южная Африка) за взятки сотруднику государственной энергетической компании Eskom Holdings Limited (Eskom) (ЮАР) для получения нескольких контрактов.
☑️По данным Генеральной прокуратуры Швейцарии Южно-Африканское подразделение ABB (ABB South Africa (Pty) Ltd.) получила заказы на сумму не менее 200 миллионов долларов, уплатив за это взятки на общую сумму не менее 1,3 миллиона швейцарских франков

💰В итоге штрафы наложены:
1️⃣Национальная Прокуратура Южно-Африканской Республики - 2,5 миллиарда рандов (146 млн долл. США), т.к. преступные действия ABB оказали «негативное влияние на Южную Африку и ее народ»;
https://www.npa.gov.za/media/step-towards-accountability-state-capture-corruption-eskom-abb-pay-over-r25-billion-punitive
2️⃣Генеральная прокуратура Швейцарии – 4 млн швейцарских франков (4,25 долл. США) для урегулирования уголовных обвинений в том, что ABB не приняла всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения взяточничества иностранным должностным лицам в Южной Африке;
https://www.bundesanwaltschaft.ch/mpc/en/home/medien/archiv-medienmitteilungen/news-seite.msg-id-92020.html
3️⃣ Министерство юстиции США - 315 долл. США
https://www.justice.gov/opa/pr/abb-agrees-pay-over-315-million-resolve-coordinated-global-foreign-bribery-case

❗️Интересный факт:
Реакции со стороны правоохранительных органов или прокуратуры Швеции нет

✅Теперь мы знаем штраф за ненадлежащий комплаенс – чуть больше 4 млн.$, вот и считайте – особенно те, для кого антикоррупционное регулирование ЕС и США все еще актуально

⚡️Стоимость системы комплаенса – всегда ниже размера штрафов

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес