Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Мошенничество

Экс-замдиректора Росгвардии предъявили обвинение в мошенничестве

Бывшему заместителю директора Росгвардии Сергею Милейко предъявлено обвинение в мошенничестве в особо крупном размере (ч. 3 ст. 33, ч. 4 ст. 159 УК). Речь идет о событиях 2017–2019 годов, связанных с закупкой обмундирования у поставщика по завышенным ценам.

Интересные факты:
➡️ Материалы, заинтересовавшие следствие, были собраны службой собственной безопасности ведомства.
➡️ Следователей также интересуют и возможные махинации генерала с недвижимостью. В 2012 году супруга генерала получила в доме для военных помещение под парикмахерскую по заниженной стоимости.

За последний месяц уже второе уголовное дело, возбужденное по материалам, собранным внутренней службой безопасности, в отношении топ-менеджеров крупных государственных структур и компаний. Недавно Бывший топ-менеджер «Ростеха» - бывший директор по правовому обеспечению и корпоративному управлению «Ростеха» Алла Лалетина была заключена под домашний арест.

В Росгвардии действуют комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов – интересно было бы узнать – была ли сделка с недвижимостью рассмотрена на такой комиссии.

https://pravo.ru/news/228278/?desc_news_12=

Новость по делу А.Лалетиной здесь: https://yangx.top/compliancecraft/155

Положение о Комиссии по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих Федеральной службы войск национальной гвардии Российской Федерации и урегулированию конфликта интересов Росгвардии: https://rosguard.gov.ru/ru/Documents/article/prikaz-federalnoj-sluzhby-vojsk-nacionalnoj-gvardii-rossijskoj-federacii-ot-27042017--123

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#закупки
#мошенничество

Расследование
Закупки

❗️Сотрудники отечественных силовых структур провели выемку документов в московском офисе оператора связи «Ростелеком».

Уголовное дело, в центре которого находится один из крупнейших российских операторов связи, ведут специалисты Главного следственного управления Следственного комитета (СК) России.

👉В чем суть претензий:
☑️ связанные с оператором компании искусственно завышали объемы выполненных работ и выставляли заведомо некорректные счета в рамках участия в его тендерах.

👉Какой круг обвиняемых на данный момент:
✔️ руководитель управления сопровождения проектов мобильных сервисов ГКУ Москвы «Информационный город»
✔️ директор одной из дочерних компаний российского ИТ-интегратора «Ай-теко»
✔️ бизнесмен

✔️Замглавы макрорегионального филиала «Центр» ПАО «Ростелеком», несмотря на обыски в его доме в марте 2021 года – пока имеет статус свидетеля.

✅ Ясно, что это еще не конец истории и не финальный состав выявленных нарушений и причастных лиц.

С учетом того, что Ростелеком является госкомпанией можно ожидать проведения досконального расследования и по его результатам (или даже раньше) кадровых перестановок в Ростелеком.

Будем наблюдать за развитием этого дела.

https://www.cnews.ru/news/top/2021-07-15_v_rostelekom_prishli_siloviki

#расследования
#закупки

Регуляторный комплаенс
Закупки

✅ Отличный кейс от Глория Джинс, демонстрирующий насколько реализованные комплаенс-подход в отношении открытости и публичности компании в таком чувствительном вопросе, как закупки, помогает сократить затраты, а с другой минимизировать коррупционные риски

Несколько цитат:

❗️БЫЛО:
☑️ «Глория Джинс» планирует IPO, поэтому комплаенс и прозрачность бизнеса для инвесторов были поставлены в приоритет. Решили начать с закупок
☑️ предложения поставщиков поступали на почту – это потенциально очень коррупционная процедура, поскольку не позволяет ничего проконтролировать и почти никак не укладывается в понятие «прозрачность»
☑️ поставщики находились в информационном вакууме относительно судьбы своего предложения. Они не знали, что подали другие, на каких условиях, насколько их предложение дороже оптимального
☑️ мы слышали и от коллег, что на площадках для торгов по 44-ФЗ и 223-ФЗ контингент встречается, скажем так, специфический


❗️СТАЛО:
✅ Выбор был сделан из трех площадок. Основной плюс именно Bidzaar – бесплатность для участников
✅ наш риск-менеджмент развит довольно хорошо, и мы проводим проверки участников. Всего оценивается около 70 признаков, позволяющих понять, надежен ли поставщик
✅ появился отдел, который организовывает торги и объективно отражает весь ход закупочной процедуры. Когда вся процедура лежит внутри одного отдела – это прямой конфликт интересов, и при наличии любой антикоррупционной политики так делать просто нельзя
✅ благодаря появлению новых поставщиков удалось снизить их стоимость на 20% относительно прошлогодней (без учета инфляции)
✅ мы смогли оздоровить процессы, добились полной прозрачности закупок, получили экономию около 24,9% и уверенность, что закупки идут по рыночным ценам

Несмотря на то, что на корпоративном сайте есть специальная страница для поставщиков с Горячей линией комплаенс и формой обратной связи, пока отдельной страницы комплаенс нет, также как и привычных комплаенс-политик

👉 Комплаенс в закупках тема непростая и требующая скоординированной работы многих служб.

👉 Данный кейс демонстрирует насколько в финансовом плане стоит эффективные бизнес-процессы, основанные на антикоррупционных принципах:
📌 прозрачность для поставщиков (раздел на сайте с пояснениями и прямой ссылкой на перечень конкурсов, искать быстро)
📌 введение обновленного локального нормативного акта «Политика по некоммерческим закупкам»
📌 специальная «форма обратной связи для поставщиков» на сайте
📌 e-mail комплаенс для жалоб

https://www.retail.ru/cases/kak-gloriya-dzhins-sdelala-zakupki-prozrachnymi-i-sekonomila-20/

Страница для поставщиков Глория Джинс: https://www.gloria-jeans.ru/company/procurement

#регуляторныйкомплаенс
#закупки

Антикоррупционный комплаенс
Инсайд
Закупки
ПОД/ФТ

📌Журнал Fraud опубликовал рейтинг 5-ти самых скандальных дел о мошенничестве 2021 года

1️⃣COVID-19 Мошенничество со страховкой по безработице США стало международным делом (медицина, госуслуги)
👉Суть схемы: использовали ботов или группы низкооплачиваемых рабочих для заполнения онлайн-форм и подачи фальшивых заявлений на пособие по безработице во всех 50 штатах США

Мошенники подали большое количество онлайн-заявок на пособие по безработице и получили выплаты из нескольких штатов, используя ботов для автоматического заполнения форм украденными личными данными. Китайские и западноафриканские преступные синдикаты нанимали низкооплачиваемых рабочих в разных странах для ввода украденных данных на порталы по безработице. Согласно отчету, один штат США получил претензии с IP-адресов почти из 170 стран.

💰Ущерб: более 87 млрд.долларов США

2️⃣Массовое мошенничество в сфере телемедицины США (медицина, госуслуги)
👉Суть схемы: Мошенники якобы заставляли врачей и практикующих медсестер заказывать ненужное медицинское оборудование длительного пользования (DME), диагностические тесты и обезболивающие препараты практически без взаимодействия с пациентом. В свою очередь, компании DME, лаборатории и аптеки получали незаконные откаты и подавали ложные и мошеннические претензии в Medicare

💰Ущерб: более 1,4 млрд. долларов США

3️⃣Colonial Pipeline и год программ-вымогателей (нефтегазовая отрасль)
👉Суть схемы: Мошенники отправили записку о выкупе от хакеров, требующих криптовалюту в обмен на расшифровку данных нефтегазовой компании. Компания быстро закрыла свой трубопровод протяженностью 5500 миль, по которому ежедневно транспортируется 2,5 миллиона баррелей топлива из Техаса в Нью-Джерси, чтобы сдержать угрозу.
Хакеры попали сеть компании по паролю бывшего сотрудника

💰Ущерб: 5 миллионов долларов в биткойнах (выкуп хакерам)

4️⃣Самый большой судебный процесс в Ватикане (инвестиции, коррупция)
👉Суть схемы: В июле Ватикан предъявил обвинения 10 лицам и четырем компаниям в растрате, отмывании денег, мошенничестве и злоупотреблении служебным положением за их причастность к неудачным лондонским инвестициям

💰Ущерб: 350 млн.евро

5️⃣Facebook сталкивается с обвинениями в мошенничестве с ценными бумагами (инсайд, bigtech)
👉Суть схемы: введение инвесторов в заблуждение относительно роли, которую продукты Facebook играют во множестве социальных проблем. Информация стала известна инвесторам в результате утечки информации от бывшей сотрудницы Фрэнсис Хауген

💰Ущерб: падение курса акций более чем на 14%,

❗️Последствия для FB:
☑️Переименование в Meta
☑️коллективный иск от инвесторов в октябре 2021 (в процессе рассмотрения)

✅Безусловно это не все крупные мошенничества 2021 года, но интересно, что:
➡️мошенничества в сфере медицины в связи с пандемией носят трансграничный характер
➡️ бывшие сотрудники представляют из себя новую категорию рисков для компаний (только в этом рейтинге 2 кейса связаны с бывшими сотрудниками)
➡️ госзакупки во всех странах «сбоят» и не случайно в методологии Transparency International вопросы коррупции в госсекторе существенно влияют на рейтинг государства

❗️Развитие каких направления комплаенс помогут минимизировать риски возникновения таких кейсов:

🌟 антикоррупционный комплаенс
🌟 инсайд-комплаенс
🌟 комплаенс в закупках
🌟 ПОД/ФТ-комплаенс

https://www.fraud-magazine.com/article.aspx?id=4295016799

Подробнее о кейсе Facebook здесь: https://yangx.top/compliancecraft/423

Почитать о коллективном иске инвесторов против Facebook: https://www.courthousenews.com/shareholders-sue-facebook-following-whistleblower-revelations/

Текст коллективного иска: https://www.courthousenews.com/wp-content/uploads/2021/10/21cv5976.pdf

Об индексе коррупции Transparency International 2021: https://yangx.top/compliancecraft/520

#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#закупки
#подфт