Опрос
Комплаенс
Санкционный комплаенс

Уважаемые подписчики!

📌Одна их выпускниц магистерской программы НИУ ВШЭ «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» - Людмила Толмачева, в настоящее время готовит научную публикацию «Экспортный комплаенс: особенности концепции, регуляторного поля и подходы к эффективной организации»

👉Публикация Людмилы готовится для сборника НИУ ВШЭ «Актуальные исследования в области комплаенса и этики бизнеса: 2024» на основе своей выпускной квалификационной работы, рецензентом которой я являлась

👉Публикацию необходимо дополнить эмпирическими данными по организации экспортного комплаенса (системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям российского и экстерриториального иностранного законодательства об экспортном контроле) в компаниях, задействованных во внешней торговле

❗️Опрос анонимный, ответы на вопросы будут использоваться исключительно в рамках данного исследования
👉Ссылка на опрос: https://forms.yandex.ru/u/670aa83d5d2a06481eadff45/

⏱️Срок проведения опроса – до 01.11.2024

🤝Полученными результатами опроса и публикацией планируем поделиться в эфире канала

#опрос
#комплаенс
#санкционныйкомлпаенс
#compliancecraftlive

💎Комплаенс-контекст 02.10 – 14.10.2024

🧩В США оштрафовали компанию "DoNotPay" ("Не плати" за услуги адвоката) за предоставление услуг "робота-адвоката". Это одна из первых компаний, которая предлагает услуги искусственного интеллекта на юридическом рынке, посредством которых можно быстро "подавать в суд без обращения к адвокату" и "быстро создавать юридически обоснованные документы" https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2024/09/ftc-announces-crackdown-deceptive-ai-claims-schemes

🧩«Недолджная» осмотрительность: решение ФНС о доначислении транспортной "дочке" Магнита более 900 млн рублей за недобросовестные налоговые практики устояло в кассационной инстанции (Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 10 сентября 2024 года по Делу № А32-55811/2022) https://yangx.top/potrebit/1826

🧩Коллегия из Сингапурского арбитражного центра (SIAC) не признала санкции форс-мажором, как того добивался концерн «Силовые машины» в споре против вьетнамской нефтегазовой госкорпорацией PetroVietnam (PVN) https://yangx.top/compliancecraft/1603

🧩22 сентября бывший американский прокурор и судья в отставке, 72-летний Стюарт Розенвассер погиб в результате огнестрельного ранения у себя дома в городе Кэмпбелл Холл, штат Нью-Йорк, когда сотрудники ФБР попытались его арестовать в связи с федеральными обвинениями в коррупции https://yangx.top/LawFirms/7964

🧩Росфинмониторинг подготовил проект положения о Единой информационной системе в сфере ПОД/ФТ. https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=151251

🧩Конституционный суд провел публичные слушания по запросу Краснодарского краевого суда, который попросил разъяснить, применимы ли общие сроки давности к спорам об изъятии активов коррупционеров. https://www.kommersant.ru/doc/7214608?tg

🧩10 октября РСПП представил итоги пятого Антикоррупционного рейтинга российского бизнеса-2024 https://yangx.top/compliancecraft/1606

🧩В Швейцарии поход в туалет во время работы прировняли к перерыву. Как рассказали трудовые инспекторы, к ним поступила информация, что работников завода Jean Singer & Cie SA обязали отчитываться о каждом своем походе в туалет, так руководство прировняло это действие к перерывам во время смены. После этого правозащитники подали в суд, но закон оказался на стороне фирмы https://www.gazeta.ru/social/news/2024/10/11/24130123.shtml

🧩В Москве обсудили совершенствование валютно-финансовой системы стран БРИКСhttps://yangx.top/minfin/5695

🧩В сентябре 2024 года в парламент Великобритании был внесен важный проект закона, касающийся правового статуса цифровых активов и криптовалютных токенов. Этот законопроект, разработанный Комиссией по праву, может навсегда изменить будущее криптовалюты, предоставив ей официальный статус собственности https://yangx.top/enlawreport/1450

#комплаенс
#контекст

Уважаемые подписчики!

Вчера 30.10.24 мы провели презентацию обновленного сообщества.

Что мы успели:

🔷 рассказали о том, зачем быть в ОРИЕНТ
🔷 расставили приоритеты развития сообщества
🔷 озвучили наши планы
🔷 познакомили с нашими партнерами

❗️А еще:
🔷сыграли в режиме промо в бизнес-игру «Этический поединок» в процессе которой:
💎 потренировались в формировании этических аргументов (не путать с юридическими или бизнес😉)
💎 оценили разные этические позиции на одну и ту же ситуацию
💎 обменялись мнениями

🔷 презентовали наш сайт, на котором уже есть:
📆 анонсы поанируемых мероприятий
ℹ️ информацию о сообществе
📂документы для вступления в ОРИЕНТ

https://compliance-orient.ru/

#orient #комплаенс #этика #устойчивое_развитие

💎Комплаенс-контекст 15.10. - 01.11.24

🧩ЦБ РФ опубликовал аналитику за первое полугодие 2024 в отношении структуры подозрительных операций и отрасли экономики, формировавшие спрос на теневые финансовые услуги.
В первом полугодии 2024 года сохранился тренд на снижение подозрительных операций — по сравнению с первым полугодием 2023 года их объемы сократились на 27%. Такой динамике способствовали принимаемые кредитными организациями и Банком России меры, а также функционирование информационно-аналитической системы — Платформы «Знай своего клиента» (Платформа ЗСК)
Скачать отчет здесь: https://cbr.ru/analytics/podft/resist_sub/2024_1/

🧩Компания Raytheon — «дочка» крупнейшего подрядчика Минобороны США Raytheon Technologies Corporation (RTX) — выплатит более $950 млн штрафов по делу о мошенничестве и коррупции. компания нарушила пункты закона о борьбе с коррупцией за рубежом, закона о контроле за экспортом оружия, а также Правил международной торговли оружием. Подробнее: https://www.kommersant.ru/doc/7232947

🧩McKinsey близка к соглашению с прокуратурой о выплате $500 млн для урегулирования опиоидного скандала, пишет Bloomberg. Ее обвиняют в причастности к «опиоидной эпидемии» в США из-за консультирования фармкомпаний. Дело вокруг McKinsey касается так называемой опиоидной эпидемии — чрезмерного употребления опиоидных анальгетиков в США https://www.rbc.ru/business/17/10/2024/67103eee9a79470042dc3176

🧩В Госдуме разработали резолюцию к законопроекту Минэкономразвития по регулированию цифровых платформ, в частности предлагается настроить двухуровневое регулирование: когда есть один общий для всех платформ закон и несколько отраслевых, учитывающих особенности каждой отрасли. https://ria.ru/20241017/platformy-1978434433.html

🧩В ФНС рассказали о принципах налогообложения майнинга. У майнеров будет такой же налог на прибыль, как и у других отраслей, но оплачиваться он будет в два этапа https://www.vedomosti.ru/finance/articles/2024/10/14/1068633-v-fns-rasskazali-maininga

🧩Конституционный суд (КС) признал не соответствующими Конституции положения ГК в той части, в какой они позволяют распространять стандартные сроки исковой давности применительно к требованиям Генеральной прокуратуры об обращении в доход государства их имущества, полученного от коррупционных правонарушений https://ksrf.ru/ru/News/Pages/ViewItem.aspx?ParamId=3891

🧩Роскомнадзор предлагает ввести обязательные стандарты обработки персональных данных, разрешая собирать только необходимые сведения. Организации смогут собирать только те данные, которые действительно нужны для выполнения конкретных задач, и сбор будет возможен только на основании закона, а не по согласию граждан, как это происходит сейчас https://www.rbc.ru/technology_and_media/24/10/2024/671905399a7947d16c61cf46

🧩На Саммите будущего, который проходил в Нью-Йорке 22–23 сентября 2024 г., государства — члены ООН приняли Глобальный цифровой договор (ГЦД) как одно из приложений к Пакту будущего. https://www.un.org/ru/summit-of-the-future/global-digital-compact
Обзор от РСМД на тему: https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/chto-ne-tak-s-globalnym-tsifrovym-dogovorom/

#комплаенс
#контекст

Мероприятия
Комплаенс
Безопасность
Проверка партнеров
KYC

📌Рада сообщить, что коллеги пригласили на свою очередную очную встречу Клуба сотрудников служб безопасности "СБ-Питер" в Санкт-Петербурге и приглашают присоединиться к встрече

🗓28.11.24
⏱️15.00-21.00
📍Очно (г. Санкт-Петербург, Каменноостровский просп. 66 в здании Северо-Западного института управления РАНХиГС)

👉Темы встречи:
☑️Как классическим службам безопасности защищаться от рисков цифрового мира, а также работать в рамках правового поля?
☑️Case study о том, как выводили на «чистую» воду «грязную» клининговую компанию.
☑️Проверка физических лиц на участие в судебных делах
☑️Проблематика проверки потенциальных участников на предмет соответствия правилам и этики клуба

Тема моего выступления
✅Проверка контрагентов: тренды и новые компетенции
- трансформация рисков
- новые vs. старые процессы
- маркеры рисков vs.компетенции


Регистрация по ссылке: https://comply.timepad.ru/event/3105065/

❗️Количество мест ограничено

#мероприятия
#комплаенс
#безопасность
#проверкапартнеров
#kyc

👉Авторы выделяют следующие принципы эффективной Горячей линии:
✔️доступность каналов «горячей линии» для всех работников компании и других стейкхолдеров 24/7/365
✔️регулярное повышение осведомленности работников
✔️независимость «горячей линии»
✔️возможность обратиться анонимно и равнозначность анонимных сообщений и сообщений
✔️защита информатора
законность, объективность, полнота, конфиденциальность и своевременность расследования
✔️прозрачность процедуры расследования и принимаемых мер
✔️надлежащее документирование результатов расследования
✔️предоставление обратной связи информатору по итогам расследования (если информатор не является анонимным)
✔️мониторинг, анализ и отчетность
✔️постоянное улучшение

✅В целом каких-то новинок для профессионалов в сфере комплаенс здесь нет, тем не менее рекомендую ознакомиться с книгой (как минимум в части комплаенс и управления рисками) коллегам из юридического блока и службы безопасности. Это поможет (теоретически) устранить идеологический пробел, часто возникающий, когда есть непонимание о роли, статусе и назначении функции комплаенс

➡️Книга адресована в первую очередь членам советов директоров и по сути представляет собой «шпаргалку» с очень качественным и четким изложением важных вопросов корпоративного управления

❗️все что специфически не касается специальных норм Республики Казахстан вполне применимо в РФ

Книга доступна для скачивания на русском и казахском языках: https://yangx.top/qaz_compliance/782

#книга
#комплаенс
#этика
#корпоративноеуправление

⚖️С днем юриста!

⚖️В комплаенс много юристов, а бывших юристов не бывает! 😉

Желаю всем юристам (и в комплаенс и тем кто остался в профессии) всегда быть:

🩵 профессионалами в своем деле
💙 быть этичными
🩵 следовать интересам клиента (внутреннего в том числе)
💙 верить в силу закона
🩵 развивать профессиональное мастерство

Профессия юриста непростая и полная бесконечных этических дилемм, пусть внутренняя Фемида будет с завязанными глазами и справедлива!

🎁В качестве подарка коллегам небольшая подборка из книг и фильмов о и для юристов (и не только 😉)

🎥Посмотреть:

🍿Сериал Damages, трейлер:
https://youtu.be/Hx1NvP_SEIA?si=WxKMP39XhOj2CNTk

🍿Дело Коллини, о фильме в канале: https://yangx.top/compliancecraft/212

🍿Мавританец, о фильме в канале: https://yangx.top/compliancecraft/286

📚Почитать:

📘Вячеслав Оробинский «Стратегии мышления»
📘Джозеф Риз «Авторитет права. Эссе о праве и морали»

С праздником, коллеги!🤝

#комплаенс
#этика
#юристы
#книги
#кино

💎Комплаенс-контекст 02.11.24-03.12.24

🧩Суд в Китае приговорил к смертной казни экс-зампредседателя постоянного комитета Всекитайского собрания народных представителей провинции Гуандун Чэнь Цзисина за получение взяток общим размером около $38 млн. Подробнее: https://regnum.ru/news/3928977

🧩Минюст США начал расследование в отношении российских клиентов швейцарского Credit Suisse Group по подозрению в нарушении требований законодательства о санкциях https://www.rbc.ru/finances/13/11/2024/673483da9a79471fbba5cf6a

🧩Две техасские компании предъявили иск DLA Piper об оказании услуг ненадлежащего качества из-за фейкового юриста фирмы в Аргентине https://yangx.top/LawFirms/8148

🧩Правительство ОАЭ запустило цифровую платформу «Знай своего клиента» (Know Your Customer – KYC) в целях предоставления точных, полных и конфиденциальных данных для проведения финансовых операций https://businessemirates.ae/news/uae-property-news/v-oae-zapuskayut-novuyu-tsifrovuyu-finansovuyu-platformu/ , https://application.emiratesnbd.com/en/kyc

🧩Агентство ТАСС создало редакцию «ТАСС / ЭКГ-Рейтинг» для освещения деятельности компаний — лидеров ответственного предпринимательства в плане заботы об экологии, кадровой политики и деловой репутации - https://yangx.top/ekgtass
Об ЭКГ-рейтинге в канале: https://yangx.top/compliancecraft/1468

🧩Американские законодатели, возглавляющие специальный комитет по Китайской коммунистической партии в Палате представителей США, направили письмо министру финансов Джанет Йеллен, в котором заявили, что Гонконг превращается в центр финансовых преступлений https://frankmedia.ru/185458?utm_source=tf

🧩Госдума приняла закон о налогообложении цифровой валюты. После вступления закона в силу доходы от операций с цифровой валютой будут учитываться в одной налоговой базе с доходами от операций с ценными бумагами. Таким образом, ставка НДФЛ может составить 13%, а при превышении дохода гражданина 2,4 млн руб. в год — 15% https://www.kommersant.ru/doc/7327992

🧩Статья об ответственности топ-менеджмента «Ответственность бывших учредителей и директоров: какая бывает и как её избежать» https://allo.tochka.com/exes-responsibility?utm_source=tg&utm_medium=smm&utm_campaign=sboyka25nov

🧩Один из старейших швейцарских банков обвинили в отмывании денег по делу Гульнары Каримовой (дочь бывшего президента Узбекистана). Швейцарская прокуратура в пятницу предъявила обвинение частному банку Lombard Odier (основанная в Женеве в 1796 году) и одному из бывших сотрудников фирмы в «отмывании денег в особо крупных размерах»: https://www.reuters.com/business/finance/lombard-odier-indicted-switzerland-over-money-laundering-2024-11-29/

🧩НКО «Фонд православного телевидения», которому принадлежит телеканал «Спас» обвинил Alphabet Inc. (материнская компания Google) в «систематическом и намеренном» неисполнении обязательств по раскрытию информации в рамках публичной отчетности (путем направления заявления в SEC). В заявлении в SEC утверждается, что Alphabet не выполняет правила по раскрытию информации Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) и NASDAQ. https://www.rbc.ru/technology_and_media/03/12/2024/674d5e1d9a794708b5f13674

🧩Исследование ВТБ и РБК: ожидания и прогнозы российского бизнеса — 2025 https://www.rbc.ru/industries/news/67498ec69a7947fef1bf5643?utm_source=ss_tg_rbc&utm_medium=rbc&utm_campaign=ss_tg_rbc

🧩ФБР занимается расследованием деятельности консультанта Exxon Mobil, который предположительно участвовал в организации серии кибератак на экоактивистов и критиков нефтяной компании. DCI Group, работавшая с Exxon, управляла распространением украденных материалов, включая передачу их в СМИ. Операция под кодовым названием «Fox Hunt» была направлена на то, чтобы представить Exxon жертвой политического преследования
:https://www.securitylab.ru/news/554400.php


#комплаенс
#контекст